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景兴纸业(002067)公告正文
景兴纸业：内部控制规则落实自查表
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&浙江景兴纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002067&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&证券简称：景兴纸业
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&内部控制规则落实自查表
&&&&&&&内部控制规则落实自查事项&&&&&&&&&&&&&&&&&&是/否/不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&---&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&---
进行一次检查：
（1）募集资金使用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
（2）对外担保&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
（3）关联交易&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
（4）证券投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&不适用
（5）风险投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
（6）对外提供财务资助&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
（7）购买或出售资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
（8）对外投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
（9）公司大额资金往来&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来&是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报&是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重&是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计&是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提&是
问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交&是
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&浙江景兴纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后&5&个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在&2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资&是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集&是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接&是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后&12&个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资&是
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后&10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在&2&个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&浙江景兴纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得&是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批&是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制&是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&独董姓名&&&&&&&&&&天数
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&浙江景兴纸业股份有限公司董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年&04&月&19&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3&3,642.47263.51
&13,028.310198.06
&21,791.68036.120
景兴纸业代码：002067
9.450.04&0.43%
昨收盘:9.41
今开盘:9.38
最高价:9.53
最低价:9.28
成交:537560手
流通:10.94亿
市值:103.38亿元
换手:4.91%
委差:10268新闻源 财富源
景兴纸业(002067)公告正文
景兴纸业：关于浙江景兴纸业股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见
公告日期：
&&&&&&&&&&&&&&&中信建投证券有限责任公司关于浙江景兴纸业股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见
&&&&一、董事会审计委员会对公司内部控制制度建立和实施情况的意见
&&&&根据深圳证券交易所于日发布的《中小企业版上市公司内部审计工作指引》的有关规定，浙江景兴纸业股份有限公司（以下简称"景兴纸业"、"公司"）董事会审计委员会出具了2007&年度内部控制自我评价报告。
&&&&董事会审计委员会认为，公司现行的内部控制制度较为完整、合理及有效，符合《内部会计控制规范-基本规范》的要求，并且得到了有效的执行，能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够确保公司所属财产物资的安全、完整，能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息，能够公平、公开、公正地对待所有投资者。提供各种机会为广大中小投资者参与决策提供方便。公司在努力完善公司治理的同时，充分发挥中介机构，特别是保荐代表人对完善公司治理结构的监督和促进作用，在签署保密承诺的前提下，让保荐人等中介机构监督公司的决策。
&&&&公司内部控制制度自制订以来，各项制度得到了有效地实施。随着国家法律法规的逐步深化和公司不断发展的需要，公司的内部控制制度还将进一步健全和完善，并将在实际中得以有效地实施。
&&&&二、改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措施
&&&&中国证监会于日下发证监公司字[2007]18号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称"通知"）。根据该通知的精神以及深圳证券交易所深证上[2007]39号《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》、浙江省监管局浙江证监上市字[2007]31号《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，&公司董事会于日正式启动公司治理活动并于10月31日前完成了专项治理的全部工作。
&&&&在深交所及浙江省证监局的监督和辅导下，公司对照治理相关规定，在组织结构设置、制度体系和制度执行等三个方面的开展了全面自查，通过对公司的组织结构进行重新认识，对制度进行重新梳理并对制度执行力进行重新评估后，查找出公司在治理结构方面存在的不足，并采取的相应的整改措施，努力建立起组织合理、制度健全、执行到位的公司治理体系，确立真正意义上的现代企业制度，保证公司持续健康发展。
&&&&在公司治理专项活动中，根据《公司法》、《证券法》和证监会、交易所、财政部以及其他相关国家机关的新规定、新条款及时对本公司内控制度进行相应的补充和修补，并补充编制和修订了《浙江景兴纸业股份有限公司重大信息内部报告制度》、《募集资金管理办法》、《公司信息披露事务管理制度》、《总经理工作细则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》。
&&&&通过公司专项治理活动的开展，公司治理水平上了新台阶：1、健全和完善了公司内部控制制度，强化制度执行力；2、引入竞聘机制，激发管理活力；3、加强公平信息披露教育，细化投资者关系管理；4、确保公司内部审计工作独立性和有效性。
&&&&三、保荐机构关于内部控制自我评价报告的核查意见
&&&&通过对景兴纸业内部控制制度的建立和实施情况的核查，保荐机构中信建投证券有限责任公司认为：景兴纸业基本建立了一套符合目前公司实际情况的、较为合理的内部控制制度，并且得到了有效的执行；2007年通过公司自查和监管部门的核查，公司进一步完善了内部控制制度，内部控制制度的实施是有效的。景兴纸业董事会审计委员会出具的内部控制自我评价报告基本反映了公司内部控制制度的建立和实施情况。
&&&&以下无正文。
&&&&（本页仅为《中信建投证券有限责任公司关于浙江景兴纸业股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见》之签字页）
&&&&保荐代表人签字：
&&&&保荐机构：中信建投证券有限责任公司
&&&&二○○八年&&&&月&&&&&日}