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国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金基金份额发售公告
Title:UBS SDIC Jing Xuan guaranteed hybrid securities investment fund share sale announcement[微博]证监许可【号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金为保本混合型证券投资基金，基金运作方式为契约型开放式。招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）。4、本基金设A类和C类两级基金份额。A类基金份额的认购代码为001907，C类基金份额的认购代码为001908。5、本基金首次募集规模上限为40亿元人民币（不包括募集期利息）。在募集期内任何一天（含第一天），若当日募集时间截止后，本基金募集总规模（以认购金额计，不含募集期间利息）超过40亿元人民币，基金管理人将结束募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过40亿元，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集时间截止后，接受的有效认购申请总金额超过40亿元人民币，则该日为募集结束日，该日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资人自行承担；募集结束日之前提交的有效认购申请全部予以确认。6、本基金自日至日通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。7、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。8、投资者欲认购本基金，需开立本公司开放式基金账户。除法律法规另有规定外，每个投资者仅限开立和使用一个本公司基金账户。已经开立本公司开放式基金账户的投资者可免于办理开户。9、募集期内，投资者可对本基金进行多次认购，认购申请一经受理，不得撤销。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。10、投资人在销售机构网点首次认购本基金A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元（含认购费），追加认购单笔最低限额为人民币10元（含认购费）。在不低于上述规定的10元金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资人在销售机构办理涉及上述规则的业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。当发生最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认的情形时，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。11、本基金对单个账户的持有基金份额不进行限制。12、投资者认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有，其中利息转份额的具体数额以基金注册登记机构的记录为准。13、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。14、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（400-880-6868）咨询购买事宜。15、在募集期间，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。16、本基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。17、风险提示：证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金为保本混合型基金，投资对象主要分为两类：安全资产和风险资产，安全资产主要投资于国债、央行[微博]票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、资产支持证券、国债期货、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益品种。风险资产主要投资于股票、权证以及股指期货等权益类品种，以及市值高于面值的可转换债券市值高于面值部分。本基金持有的安全资产占基金资产的比例不低于60%。本基金持有的风险资产占基金资产的比例不高于40%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。基金在投资运作过程中可能遇到各种风险，既包括市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、再投资风险、购买力风险、流动性风险等），也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。本基金第一个保本周期最长为两年，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额存在着仅能收回保本金额的可能性；基金份额持有人申购或转换入，以及在保本周期到期日前赎回或转换出的部分，或者发生基金合同约定的其他不适用保本条款情形的，相应基金份额不在保本范围内。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。本基金在每一保本周期内均设置保本周期目标收益率，在保本周期内，若本基金A类基金份额累计净值增长率连续10个工作日达到或超过目标收益率，则管理人将在满足条件之日起10个工作日内公告本基金当前保本周期提前到期，保本周期到期日为基金管理人公告的保本周期提前到期日，提前到期日为过渡期前一个工作日，距离满足条件之日起不超过20个工作日，且不得晚于《基金合同》生效之日起2个公历年后的对应日（如该对应日为非工作日或2个公历年后无该对应日，则顺延至下一个工作日）。本基金首个保本周期的目标收益率为18%，后续保本周期的目标收率以基金管理人届时的公告为准。本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本《发售公告》以及其他相关公告。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。一、本基金募集基本情况（一）基金名称国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金（二）基金类型保本混合型（三）基金运作方式契约型、开放式（四）基金份额分类及基金代码本基金根据认购/申购费用收取方式的不同，设A类和C类两类基金份额。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。A类基金份额的代码为001907，C类基金份额的代码为001908。A类基金份额的简称为国投瑞银境煊保本混合A，C类基金份额的简称为国投瑞银境煊保本混合C。（五）基金份额初始面值每份基金份额初始面值为人民币1.00元，按面值发售（六）基金存续期限不定期（七）募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。（八）基金募集规模本基金募集上限为40亿元人民币（不包括募集期利息）。在募集期内任何一天（含第一天），若当日募集时间截止后，本基金募集总规模（以认购金额计，不含募集期间利息）超过40亿元人民币，基金管理人将结束募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过40亿元，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集时间截止后，接受的有效认购申请总金额超过40亿元人民币，则该日为募集结束日，该日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资人自行承担；募集结束日之前提交的有效认购申请全部予以确认。（九）认购申请的确认投资者对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。（十）发售时间本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。本基金的发售期为日至日。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。如遇突发事件，以上募集期的安排可以依法适当调整。（十一）基金份额发售机构1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心（含直销柜台与网上交易）。中国银行、平安银行、东亚银行（中国）。国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、银河证券、海通证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、兴业证券、光大证券、平安证券[微博]、国盛证券、华安证券、中信证券、中信证券（山东）、中泰证券、安信证券、瑞银证券、第一创业证券、长城证券、渤海证券、山西证券、广州证券、东莞证券[微博]、东海证券、上海证券、国都证券、国金证券、万联证券、江海证券、华宝证券、信达证券、国联证券、中金公司、华福证券、中航证券、华龙证券、世纪证券、中原证券、爱建证券、东北证券、东吴证券、国海证券、联讯证券、华鑫证券、浙商证券、中投证券等。4、其他发售机构：中信期货。5、如本次募集期间新增代销机构或营业网点，将另行公告。二、发售方式及相关规定（一）认购方式本基金的认购采用全额缴款、金额认购的方式。（二）认购费率本基金A类基金份额在认购时收取前端认购费用，C类基金份额不收取认购费用。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期投资人可以多次认购本基金，A类基金份额的认购费用按每笔A类基金份额认购申请单独计算。本基金A类基金份额的认购费率如下：■当需要采取“比例确认”的原则对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。（三）认购份额的计算认购份额的计算方法如下：净认购金额＝认购金额÷（1＋认购费率）认购费用＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋认购利息）÷基金份额初始面值认购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。例1：某投资者投资10，000元认购本基金A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的基金份额计算如下：净认购金额=10，000÷（1＋1.20%）=9，881.42元；认购费用=10，000－9，881.42＝118.58元；认购份额=（9，881.42+10）÷1.00=9，891.42份。即投资者投资10，000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9，891.42份A类基金份额。（四）认购份额以投资人单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。投资人在募集期内可多次认购本基金，已经受理的认购申请不得撤销。（五）本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额以注册登记机构的记录为准。（六）投资人在销售机构网点首次认购本基金A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元（含认购费），追加认购单笔最低限额为人民币10元（含认购费）。在不低于上述规定的10元金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资人在销售机构办理涉及上述规则的业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。当发生最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认的情形时，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。（七）本基金对单个账户的持有基金份额不进行限制。三、个人投资者的开户及认购程序（一）直销柜台1、开户及认购受理时间日至日，9：30—17：00（周六、周日和法定节假日不受理）。2、个人投资者办理开户申请时须提供下列资料：（1）本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口本等）原件及复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的，必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料；（2）指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件；（3）填妥的账户业务申请表。注：上述（2）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销柜台办理开户及认购的投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名一致。3、个人投资者办理认购手续需提供下列资料：（1）本人有效身份证件原件及复印件；（2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；（3）填妥的认购申请表。4、认购资金的划付个人投资者认购本基金时应将足额认购资金汇入本公司以下开放式基金直销资金账户：户名：国投瑞银基金管理有限公司直销专户账号：0140220工商银行深圳市分行喜年支行大额支付号：在办理汇款时，请投资者务必注意以下事项：（1）认购资金的汇款人应为投资者本人，汇出账号的户名应与投资者在本公司直销柜台开立基金账户时登记的姓名一致；（2）投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码；（3）投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。投资者若未按上述规定划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。5、注意事项（1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：①投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；②投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；③投资者划入的认购金额小于申请的认购金额的；④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。（3）投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后3个工作日内向投资者指定账户划出。如投资者未开户或开户不成功，其认购资金将退回其来款账户。（二）其他代销机构个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。四、机构投资者的开户及认购程序（一）直销柜台1、开户及认购受理时间日至日，9：30—17：00（周六、周日和法定节假日不受理）。2、机构投资者办理开户手续时，须提供下列资料：（1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；（2）加盖单位公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件；（3）办理本基金业务的授权委托书（法定代表人签章并加盖机构公章）；（4）法定代表人和经办人的有效身份证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；（5）印鉴卡一式三份；（6）指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件或指定银行出具的开户证明；（7）签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》；（8）《国投瑞银基金管理有限公司投资人风险承受能力调查问卷》；（9）填妥的账户业务申请表并加盖公章、法人章。注：上述第（6）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销柜台办理开户及认购的机构投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认购/申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者名称一致。3、机构投资者办理认购手续需提供下列资料：（1）办理基金业务的授权委托书（法定代表人签章并加盖机构公章）；（2）经办人的有效身份证件原件及复印件、加盖预留印鉴；（3）填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴；（4）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。4、资金划拨：机构投资者办理基金认购需将足额认购资金汇入本公司以下开放式基金直销资金账户：户名：国投瑞银基金管理有限公司直销专户账号：0140220开户行：中国工商银行深圳市分行喜年支行大额支付号：在办理汇款时，请机构投资者务必注意以下事项：（1）认购资金汇出账号的户名应与投资者在本公司直销柜台开立基金账户时登记的投资者名称一致；（2）所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码；（3）汇款金额不得小于申请的认购金额；（4）若未按上述规定划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。5、注意事项（1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：①投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；②投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；③投资者划入的认购金额小于申请的认购金额的；④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。（3）投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后3个工作日内向投资者指定账户划出。如投资者未开户或开户不成功，其认购资金将退回其来款账户。（二）其他代销机构机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。五、网上开户与交易1、适用对象国投瑞银网上直销客户。2、开户及认购受理时间日9:30至日17:00（周六、周日及法定节假日照常受理，但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请），24小时服务（日终清算时间除外）。3、开户及认购程序请参照公布于本公司网站（）上的网上交易业务规则和开户及交易演示，办理相关开户及认购等业务。4、网上交易网下汇款方式资金划拨网上交易客户通过国投瑞银网上直销系统下单，采用网下汇款方式购买基金时，需按时足额将认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户：建设银行深圳分行营业部户名：国投瑞银基金管理有限公司账号：5、注意事项（1）目前网上交易仅限个人投资者。（2）个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。（3）投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式认购的基金份额将不能办理转托管转出业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更，基金管理人可为投资者采用直销中心网上交易方式认购的基金份额办理系统内转托管时，届时基金管理人将做出调整并及时公告。六、清算与交收1、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确认为无效后3个工作日内划入投资者指定账户。2、本基金《基金合同》生效前，全部认购资金将存入专门账户，认购款项在募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。3、基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。七、基金的验资与基金合同生效根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。基金募集届满，在本基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。若《基金合同》不能生效，本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。八、本基金募集的当事人和中介机构（一）基金管理人名称：国投瑞银基金管理有限公司英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD住所：上海市虹口区东大名路638号7层办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层法定代表人：叶柏寿设立日期：日电话：（92传真：（48联系人：杨蔓（二）基金托管人名称：招商银行股份有限公司设立日期：日注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦注册资本：252.20亿元法定代表人：李建红行长：田惠宇资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号电话：84传真：01资产托管部信息披露负责人：张燕（三）基金份额发售机构1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层电话：(93 传真：(48 联系人：贾亚莉、曹丽丽客服电话：400-880-6868网站：2、代销机构（1）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：8传真：9联系人：邓炯鹏客服电话：95555公司网站：（2）中国银行股份有限公司住所：北京市复兴门内大街1号办公地址：北京市复兴门内大街1号法定代表人：田国立电话：010-联系人：客户服务中心客服电话：95566网站：（3）平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市深南东路5047号办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表人：孙建一联系人：张莉电话：021-传真：021-客服电话：95511-3公司网站: （4）东亚银行（中国）有限公司住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、42楼）办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼法定代表人：李国宝电话：021-传真：021-联系人：杨俊垂询热线：800 830 3811公司网址：.cn（5）国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人：杨德红电话：021-传真：021-联系人：芮敏祺(下转B8版）Detail:[micro blog] [. China Securities Regulatory Commission on the fund's registration does not mean that the China Securities Regulatory Commission on the risk and income of the fund to make substantive judgments, recommendations or guarantees. 2, the fund for the preservation of the hybrid securities investment fund, the fund operation mode for the open type of contract.
investment bank Limited by Share Ltd (hereinafter referred to as "China Merchants Bank"). 4, the fund is located in class A and class C class two fund shares. Class a fund share subscription code is 001907, C class fund share subscription code is 001908. 5, the fund raised the scale of the first
yuan (not including raising interest). In raising any day (including the first day), if the same day after the deadline, the fund to raise the total size (to subscribe for the amount of interest) over
yuan, the fund manager will be raised and the next day in the designated media announcement. If raising period for the fund to accept valid subscription for a total amount does not exceed 40 billion yuan, of all valid subscription for confirmation. If any one day after raising the deadline, acceptance of the total amount of more than
yuan to subscribe for the day, the date of the end of the day, the date of the effective subscription application for the proportion confirmed that the subscription amount will be refunded to investors after the end of the period, the resulting interest and other losses
the effective subscription submitted before the end of the day to be confirmed. 6, the fund from October 22, 2015 to November 13, 2015 through the fund manager's direct sales outlets and the fund to sell the agency outlets outlets. 7, the object of the sale of the fund, including individual investors, institutional investors and qualified foreign institutional investors and qualified foreign institutional investors and other investors in accordance with laws and regulations. 8, investors want to subscribe for the fund, to open the company's open-end fund account. Except as otherwise provided by the laws and regulations, each investor is limited to open and use a fund account of the company. Investors who have opened the open end fund of the company may be exempted from opening an account. 9, raising the period, investors can make a number of subscription to the fund, subscription application for an acceptance, shall not be revoked. Investors should ensure that the source of funds for the purchase of legitimate, investors should have the right to self - control, there is no legal, contractual or other obstacles. 10, investors in the sales of the first subscription of the Fund Class A, class C fund share of the single minimum limit of 10 yuan (including subscription fees), an additional subscription of a single minimum of 10 yuan (including subscription fee). Under the premise of not less than the lower limit of 10 yuan, such as fund sales agencies have different provisions, investors in the sales agency for business involving the above rules, the need to follow the relevant provisions of the sales agency. When an application for an effective subscription for the last sale date is confirmed by the principle of "proportional confirmation", the subscription application is subject to the limitation of the minimum subscription amount. 11, the fund's share of a single account of the fund does not limit. 12, the interest generated by the investors in the period of the proceeds will be converted into shares of the fund to the investors, in which the amount of interest to the specific amount of the fund registration agency registration. 13, the acceptance of the application by the sales agency for the application for the subscription of investors is not indicated for the successful confirmation of the application, and only on behalf of the sales organization has indeed accepted the subscription application, the subscription application is successful or not and its confirmation shall be subject to the registration of the fund after the entry into force of the fund registration agency. Investors may be in the "fund contract" second working days after the commencement of the work of the sales network to check the application for confirmation and subscription fund shares. 14, the distribution network and the details of the accounts, such as the subscription and other matters, please refer to the agency. For investors who have not set up a sales network, please call the company's customer service phone (400-880-6868). 15, during the period of raising, the fund may have additional affiliate agencies, please note that the recent company and the agency's announcement, or call the company and the agency's customer service telephone consultation. 16, the fund manager may be integrated with a variety of circumstances of the fund's share of the saleRow to make appropriate adjustments. 17, risk warning:
Securities Investment Fund (hereinafter referred to as the fund) is a long-term investment tool, its main function is to diversify the investment, reduce the individual risks posed by a single securities investment. The fund is guaranteed hybrid funds, investment objects are mainly divided into two categories: safe and risky assets, the main investment in bonds, the central bank [microblogging] notes, financial bonds, corporate bonds, corporate bonds, convertible bonds (including separated transactions), subordinated debt, short-term financing bonds, medium-term notes, small and medium enterprise private bonds, asset backed securities, bond futures, bond repurchase, bank deposits, money market instruments and other fixed income varieties. Risk assets are mainly invested in stocks, warrants and stock index futures and other varieties, as well as the market value of convertible bonds is higher than the par value of convertible bonds is higher than the face value of part. The proportion of the assets held by the fund is not less than 60 of the fund's assets. The funds held by the proportion of the assets of the fund's assets is not more than 40, of which the fund holds the market value of all of the warrants is not more than 3 of the net assets of the fund. The fund holds cash or due date within a year of government bonds is not less than 5 of the net value of the fund's assets.
fund may encounter various risks in the process of investment, including market risk (policy risk, economic cycle risk, interest rate risk, risk of re investment, purchasing power, liquidity risk, etc.), and also includes the fund's own management risks, technical risks and compliance risks, etc.. Among them, the fund's investment scope including small and medium-sized enterprise private bond, the Quanzhong has higher liquidity risk and credit risk, may increase the overall level of risk of the fund.
the fund's first guaranteed period is the longest period of two years, the fund share holders subscribe and hold the share of the fund is only able to recover the possibility of the amount of the fund share holders purchase or conversion, as well as the redemption or conversion of other non applicable provisions of the fund contract expires before the expiry of this period, the corresponding fund shares are not guaranteed. Investors to invest in the capital preservation fund does not mean that the funds as a deposit in the bank or deposit type of financial institutions, the fund is still the risk of principal loss in extreme cases.
of the fund in each period are set guaranteed period goals guaranteed rate of return, in the warranty period, if the fund shares fund class a cumulative net growth rate of 10 consecutive working days to reach or exceed the target rate of return, then the manager will meet in 10 working days notice of the fund the guaranteed period ahead of the due date the conditions of the day, the guaranteed maturity period for fund managers notice of the guaranteed period early maturity, early maturity for a transitional period before day, distance to meet the conditions of the date of not more than 20 working days, and shall have 2 calendar years after the corresponding date later than the date of entry into force of the fund contract "" (if the corresponding date without the corresponding date, non working day or 2 calendar years after it will be postponed to the next working day). The fund's first guaranteed period of the target rate of return is 18, the subsequent recovery of the target yield of the cycle of the fund manager will be the announcement.
the fund for the preservation of hybrid funds, which belong to the securities investment funds in low-risk varieties. Investors should carefully read the fund contract, the prospectus and other fund legal documents, to understand the fund's risk return characteristics, according to their own investment objectives, investment period, investment experience, asset status and other funds to determine whether or not to meet their own risk tolerance, and through fund managers or fund managers entrusted with the fund to sell business qualifications and other agencies to buy and redemption fund, fund agency list of the sale announcement and other related announcements.
fund managers are committed to honesty, diligence, diligence and the principle of management and use of fund assets, but does not guarantee that the fund will be profitable, but also does not guarantee the lowest income. The performance of other funds managed by the fund manager does not constitute a guarantee for the performance of the fund. Fund managers remind investors investment fund "caveat emptor" principle, after making the investment decision, due to the change of fund operation condition and the net value of the fund investment risk, the investors borne. < A, the fu
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