关于“大湖股份”的新闻
日晚间，大湖股份发布公告显示，公司非公开发行股票预案已获中国证监会发审委无条件审核通过，此次顺利过会充分反映了管理层、资本市场对公司模式的认可，对公司行业发展前景十分看好。作为国内前列淡水养殖类上市公司和我国特色农业上市企业的典型代表，这是大湖股份上市十几年来首次向资本市场进行的再融资计划，在目前农业综合开发得到政策大力倾斜的大环境下，大湖股份本次定增完成 “空中加油”式的资本蓄积后其未来的发展前景倍受市场期盼。
当前,我国经济发展进入新常态,农业作为国民经济的基础,农业现代化也进入新的发展阶段。在十八届五中全会通过的“十三五”规划中，明确提出加快转变农业发展方式，发展多种形式适度规模经营，发挥其在现代农业建设中的引领作用。
早报讯 10月19日晚间，大湖股份（600257）发布公告称，拟与长沙财中投资管理有限公司、自然人朱作言、谢平、倪乐意、罗金明、陈克忠、何广辉共同发起设立成立大湖水环境治理股份有限公司。值得注意的是，以上出资的6名自然人中，朱作言、谢平、倪乐意同时也是专家委员会主要成员，三人均为相关领域专家。
大湖股份19日晚间公告称，公司拟出资2950万元，联合长沙财中投资管理有限公司、自然人朱作言、谢平、倪乐意、罗金明、陈克忠、何广辉，发起设立大湖水环境治理股份有限公司，此举标志着公司从单一养殖模式向大湖综合经营模式的转变开始启航。
日，大湖水殖股份有限公司召开第六届董事会第十八次会议。会议审议并通过了《投资设立大湖水环境治理股份有限公司》的议案。根据公告，为推动国家水环境治理事业发展，发挥公司自身优势，采用生物代谢修复核心技术，对湖泊、水库、河流等水环境进行综合治理，大湖股份与长沙财中投资管理有限公司、自然人朱作言、谢平、倪乐意、罗金明、陈克忠、何广辉发起设立成立大湖水环境治理股份有限公司，注册资本为5,000万元人民币，大湖以自有资金认缴出资2,950万元，占注册资本的59%，为合资公司的控股股东。
大湖股份的转型新格局已初步成形，公司董事长罗订坤7月19日接受上证报记者独家专访时表示，作为战略转型的先锋，其落子于上海的“大湖一网鱼”目前发展超预期，渠道建设进展顺利，有望明年全面完成上海市场的O2O布局。
近期以来，A股上市公司对于“互联网+”的兴致一浪高过一浪，致使市面上的互联网公司的估值也水涨船高起来。不过，在业界人士看来，最具潜力的中小互联网公司早就被BAT们挑走了，对于亟待“互联网+”的传统行业上市公司而言，更多的则是“捡漏”或者“捡剩”，但即便如此，竞争也是相当激烈。
长江商报消息 主业表现不佳，大股东称183万亩养殖水面价值被低估，募资5.5亿谋变近日，大湖股份（证券代码：600257）披露的非公开发行预案引发关注。5月29日，大湖股份披露非公开发行预案，拟以每股10.15元的价格非公开发行股票数量不超过5418.72万股，募集资金不超过5.5亿元，用作偿还银行贷款和补充流动资金。
大湖股份5月29日晚间发布非公开发行预案，公司拟以10.15元/股的价格非公开发行股票数量不超过5418.72万股，募集资金总额不超过55000万元，用于补充流动资金及偿还银行贷款。根据预案，西藏泓杉认购985.22万股，小村创投认购1576.35万股，瞩望投资认购788.18万股，瑞丰林投资认购492.61万股，坤儒投资认购394.09万股，清科投资法人代表倪正东认购492.61万股，曹国熊认购492.61万股，阿里巴巴副总裁谢世煌认购197.04万股。
大湖股份5月29日晚间发布定增预案，公司拟以10.15元/股，非公开发行不超过5418.72万股，募集资金合计不超过5.5亿元，拟全部用于补充流动资金及偿还银行贷款。公司股票将于6月1日复牌。根据方案，其中公司控股股东西藏泓杉认购985.22万股，认购金额约1亿元；小村创投认购约1.6亿元；瞩望投资认购约0.8亿元；瑞丰林投资认购约0.5亿元；坤儒投资认购约4亿元；倪正东认购约0.5亿元；曹国熊认购约0.5亿元；谢世煌认购约0.2亿元；且锁定期均为36个月。
据《证券时报》报道大湖股份5月15日晚间发布公告称，因正在筹划重大事项，经申请，公司股票自5月18日起停牌。近期，大湖股份走势强劲，收出六连阳，5月15日收报12.69元，上涨3.42%。
今日，盛达矿业（000603，收盘价17.74元）发布公告，公司拟以现金8000万元对百合在线进行增资扩股，百合在线原股东田范江、钱江用境外平移资产作价入股，其他投资人均以现金等价入股，增资价格为3.6183元/股，百合在线此次增资规模为14.83亿元，增资后盛达矿业占总股本的5.13%。
网易财经4月20日讯大湖股份晚间发布公告称，公司子公司西藏大湖投资管理有限公司拟投资2500万元参与北京百合在线科技有限公司（即百合网）增资扩股。大湖股份称，此举旨在为优化公司在互联网及金融资本市场业务的战略布局，将公司生态产品与互联网营销模式相结合。
将分别持有1.6%和5.13%股份 百合网拟改制VIE模式谋国内上市历经三年，百合网（编注：即北京百合在线科技有限公司）还是决定在国内谋求上市。4月20日晚间，大湖水殖股份有限公司（大湖股份，600257）和盛达矿业股份有限公司（盛达矿业，000603）同时发布公告称，拟参与百合网的增资扩股，后者拟增资14.8311亿元用于将原境外VIE模式（协议控制）改制为符合国内上市标准的内资机构，及百合网业务发展。
大湖股份4月20日晚间公告，为优化公司在互联网及金融资本市场业务的战略布局，将公司生态产品与互联网营销模式相结合，公司全资子公司西藏大湖拟投资2500万元参与北京百合在线科技有限公司（简称：百合网）增资扩股。
大湖股份（月3日晚间发布澄清公告，近日网络媒体出现“大湖水殖股份有限公司即将更名”的传闻，部分投资者也来电询问。公司近期未涉及召开董事会审议设立子公司、变更公司名称事项，未向相关部门申请变更公司名称全称和简称，近期暂无变更公司全称和简称的计划。
⊙记者 赵碧君 刘涛 ○编辑 邱江从事白酒经营多年、深知其中奥妙与现状的全国人大代表、大湖股份党委书记罗祖亮3月6日在接受上证报记者采访时表示，品牌白酒的质量安全状况不容乐观，一些品牌白酒甚至高端品牌白酒存在严重安全问题，查出来的问题也没有受到应有的责任追究，不仅严重破坏市场秩序、侵害广大消费者权益，而且影响人民群众的身体健康，对品牌白酒进行一次全面的质量安全“体检”，已迫在眉睫。
⊙记者 赵晓琳 ○编辑 邱江在国内二胎生育热情高涨、母婴电商如雨后春笋般出现的大背景下，大湖股份拟携手PE投资母婴电商亲亲宝贝。大湖股份今日披露，公司决定以自有资金1000万元，联合上海春播秋收股权投资基金管理中心（有限合伙），共计出资4000万元增资北京市亲亲宝贝科技管理有限公司，最终持股比例经审计评估后以评估结果为基础由各方协商确定。
今日，国内水产养殖公司大湖股份（600257，收盘价7.84元）公告称，公司拟联合上海春播秋收股权投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称春播秋收）共计出资4000万元，对北京市亲亲宝贝科技管理有限公司（以下简称亲亲宝贝）进行增资。
《商业银行法》颁行近20年来，已严重滞后市场经济发展“新常态”的要求，中小企业融资难、融资贵的问题也一直未得到很好解决，加快修订《商业银行法》迫在眉睫。应着眼优化金融生态环境，规范银行市场准入等问题，对《商业银行法》进行全面性、系统性的修改，这不仅是国家经济体制改革的重要砝码，更是银行业自身发展的要求，同时也能为实体经济提供更好的金融服务。
道琼斯工业指数
纳斯达克指数
标普500指数
美元/人民币服务热线:&400-818-8000
单位净值：1.6530
日收益：0.20%(0.12%)
新华鑫益：2016年第一季度报告
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金
2016 年第 1 季度报告
2016 年 3 月 31 日
基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
报告送出日期:二一六年四月二十一日
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
基金产品概况
新华鑫益灵活配置混合
基金主代码
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2014 年 4 月 16 日
报告期末基金份额总额
314,010,713.52 份
综合运用多种投资策略,在严格控制基金资产净值下行风
险的基础上,力争为投资人提供长期稳定的绝对回报。
投资策略的选择,本基金将兼顾下行风险控制和收益获
取。在资产配置策略方面,主要采用自上而下与自下而上
相结合的投资策略,通过动态调整资产配置比例以控制基
金资产整体风险。在股票投资策略方面,把握趋势跟随及
绝对收益两个核心,趋势跟随策略以期在某行业或个股出
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
现趋势性机会时,积极跟随其市场表现;绝对收益策略以
类套利策略为目标,以期获取稳定的绝对回报。在债券投
资策略方面,本基金将综合运用久期策略、收益率曲线策
略、信用策略、杠杆策略、中小企业私募债券投资策略及
可转换债券投资策略,在获取稳定收益的同时,降低基金
资产净值整体的波动性。
业绩比较基准
年化收益率 10%
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风
风险收益特征
险中等预期收益品种,预期风险和预期收益低于股票型基
金,高于债券型基金和货币市场基金。
基金管理人
新华基金管理股份有限公司
基金托管人
平安银行股份有限公司
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
(2016 年 1 月 1 日-2016 年 3 月 31 日)
1.本期已实现收益
-43,420,823.26
2.本期利润
-65,313,062.34
3.加权平均基金份额本期利润
4.期末基金资产净值
510,638,425.80
5.期末基金份额净值
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回
费等),记入费用后实际收益水平要低于所列数字。
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
过去三个月
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014 年 4 月 16 日至 2016 年 3 月 31 日)
注:报告期内本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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任本基金的基金经理期限
证券从业年
经济学硕士,历任天津中融
证券投资咨询公司研究员、
申银万国天津佟楼营业部
投资经纪顾问部经理、海融
资讯系统有限公司研究员、
和讯信息科技有限公司证
券研究部、理财服务部经
理、北方国际信托股份有限
公司投资部信托高级投资
经理。现任新华基金管理股
份有限公司副总经理兼投
资总监、基金管理部总监、
新华优选消费混合型证券
投资基金基金经理、新华趋
势领航混合型证券投资基
金基金经理、新华鑫益灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、新华策略精选股
票型证券投资基金基金经
理、新华优选分红混合型证
券投资基金基金经理、新华
稳健回报灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金
经理、新华战略新兴产业灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理。
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经济学硕士,9 年证券从业
经验。2007 年 9 月加入新华
基金管理股份有限公司,历
任新华基金管理股份有限
公司行业研究员、策略分析
师、新华钻石品质企业混合
型证券投资基金基金经理
助理。现任新华基金管理股
份有限公司金融工程部副
总监、新华鑫益灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理、新华鑫利灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、
新华中证环保产业指数分
级证券投资基金基金经理、
新华增盈回报债券型证券
投资基金基金经理、新华灵
活主题混合型证券投资基
金基金经理、新华行业轮换
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、新华积极价
值灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、新华科技
创新主题灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金的管
理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金
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合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利
益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011 年修订),
公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股
票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、
投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易,投资指令统一由交易部下达,并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制
度,严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向
场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,交易部根据各
投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议,由交易部报投资总监、
督察长、金融工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有
必要,可以召开风险管理委员会,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、
固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令,
交易部向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保
证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,通过
平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某
一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况,未发现重大异常情况,且不存在报告期内
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日
成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年一季度,市场快速下跌,熔断机制被叫停。在上一年度末基金排名压力下,基
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金仓位较高,市场快速下跌以及熔断机制的存在,使得调仓、降仓动作很难短时间完成。我
们认为市场下行空间有限,市场很可能区间波动,因此选择底部加仓,再择机高位卖出,做
波段型操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 3 月 31 日,本基金份额净值为 1.626,本报告期份额净值增长率为-10.22%,
同期比较基准的增长率为 2.49%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望二季度,预计市场将底部盘整、宽幅波动,操作上以优选个股为宜,行业上相对看
好计算机、有色金属等。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
274,176,883.90
274,176,883.90
固定收益投资
1,278,947.69
1,278,947.69
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融
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银行存款和结算备付金合计
248,826,831.83
其他各项资产
5,235,727.19
529,518,390.61
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
公允价值(元)
农、林、牧、渔业
13,002,810.32
3,310,432.73
174,983,535.71
电力、热力、燃气及水生产和供应业
3,393,317.20
1,890,393.24
批发和零售业
30,517,838.91
交通运输、仓储和邮政业
2,102,567.14
住宿和餐饮业
1,049,521.00
信息传输、软件和信息技术服务业
9,433,518.88
1,673,200.00
32,819,748.77
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
274,176,883.90
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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占基金资产净
公允价值(元)
11,820,441.18
11,361,149.00
10,833,811.92
10,627,859.70
9,153,032.70
8,224,800.00
8,113,537.12
7,824,023.61
6,670,667.00
5,885,213.52
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
公允价值(元)
其中:政策性金融债
企业短期融资券
1,278,947.69
1,278,947.69
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
公允价值(元)
1,278,947.69
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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5.11.2 本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票
5.11.3 其他各项资产构成
存出保证金
1,215,272.64
应收证券清算款
2,789,529.23
应收申购款
1,163,719.00
其他应收款
5,235,727.19
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末未持有处于转股的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的
占基金资产净
流通受限情
公允价值(元)
筹划重大事
9,153,032.70
筹划重大事
11,820,441.18
筹划非公开
5,885,213.52
发行股票停
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项和与合计之间可能存在尾差。
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开放式基金份额变动
本报告期期初基金份额总额
350,562,382.98
报告期基金总申购份额
134,878,062.33
减:报告期基金总赎回份额
171,429,731.79
报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额
314,010,713.52
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金管理人本报告期未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。
影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)中国证监会批准新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
(三)《新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(四)《新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(五)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
(六)更新的《新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
(七) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
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(八) 基金托管人业务资格批件及营业执照
(九)关于新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金变更基金名称并降低销售服务费
(十) 重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站
新华基金管理股份有限公司
二一六年四月二十一日
400-818-8000
展恒基金网APP
展恒基金网微信
展恒基金网客服热线：400-818-8000 工作时间：08:30-17:30（周一至周五） Email：
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