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如何发表高质量的经济学论文？
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如何发表高质量的经济学论文？ 演讲：姚洋 n北京大学国家发展研究院 .c g主持人： r今天下午我们很荣幸的请来了北京大学国家发展研究院教授、《经济学（季刊）》的主编.o姚洋教授。&&&&姚洋教授将为我们带来一场关于如何发表高水平的学术论文的学术讲座。&&&&现在邀请姚洋教授！ t（掌声） e姚洋： n谢谢！出版社让我来讲这个题目，我觉得不是因为e我的学问做的有多好， 可能主要是因为我在主办一份杂志。&&&&我在办这份杂志的过程中收到很多文章，也从这里面会得到一些经验性的东西。&&&&我自己做研究十几年时间，也有一些心得，所以今天就跟大家分享一下这些经验和心得。&&&& .c我今天的讲座主要有两部分，我w要讲的第一部分是论文发表的三部曲：选题、技巧和写作。&&&&一个好的选题是一篇论w文成功的一半，但不是每一个好的选题都能做成。&&&&技巧就是我们所受过的训练，我这w里会讲一下自己的心得。&&&&最后一点是写作。&&&&经济学从本质上来讲还没有完全摆脱文学的性质，所以写好一篇文章还是很重要的，我们还没有达到像物理学和化学那样写一个实验报告然后就可以发出去。&&&&以前我不知道，后来跟一个研究化学的聊了一次，谈到他们在Science和Nature上面发表文章，（编辑部觉得你的结果基本上可以了就给你发了，根本不管你写的如何。&&&&我们经济学还没有达到这一步。&&&&同时他也告诉我说，Science和Nature上每年要发表上千篇文章，在这上千篇文章中可能只有百分之一是有用的，其他文章很快就会被人忘记。&&&&我们经济学写一篇文章要比他写一篇实验报告费事很多，所以也不容易被人忘记， 这也是一个好事情。&&&&讲完这些之后　一峋偃　隼　樱　际俏易约旱难芯浚　⒉皇俏业难芯坑卸嗪茫　徊还　俏抑　牢沂窃趺醋吖　吹模　馐呛苤匾　模　蛭　惺焙蚰憧幢鹑说奈恼碌　⒉恢　浪　窃趺葱闯隼吹模　　晕铱梢蕴敢恍┪易约旱母惺堋Ｒ黄　枪赜谥行哉　　 文章，发表在《经济研究》上；第二篇是关于政府基础设施投资与居民消费，这篇文章我们刚完成，会在一本英文刊物上发表；最后一篇是市场化与党的精英化，这篇文章我们还在写，在此我只是给大家提一下。&&&& 第一部分 概览：论文发表三部曲 1.选题 好的选题是论文成功的一半 首先说选题，我们做经济学研究，题目非常多，那么什么样的选题算是一个好的选题呢？我觉得在中国做经济学研究，还是应该以问题为导向。&&&&当然有些人会说我的志向就是要拿诺贝尔奖，我就要做纯理论的问题，但我感觉中国人做这种纯理论的问题没有比较优势。&&&&没有比较优势怎么说呢？林老师喜欢说一个例子，经济学的重镇以前是在英国，后来随着美国经济的崛起，经济学也就转移到美国，但是这个过程是非常漫长的。&&&&我们知道， 美国在GDP总量上超过英国是在1896年，在人均GDP上超过英国是在1914年。&&&&那么经济学的重镇是什么时候转移到美国的呢？我们一般说是1947年萨缪尔森发表《经济分析基础》那本书之后。&&&&从美国人均GDP超过英国，都经过了三十多年。&&&& 我们比较乐观的估计，十年之后中国的GDP总量超过美国，那就是1896年到1947年，大概也要五十年的时间。&&&&你要看经济学重镇的转移啊，要从2020年开始，我们再等50年，大概经济学的重镇能转移到中国来。&&&&这是一个判断，中国要成为经济学的重镇， 从现在算起还要等很长很长的时间。&&&& 第二你要知道美国大学里面的经济系，是一个很强势的学科。&&&&他有多少的人天天没事干，天天就研究这东西。&&&&李稻葵老师老喜欢说，美国为什么把经济学搞得这么复杂，本来经济学是没有这么难的，就是因为收入很高啊！劳动力市场上工资高了，就要提高门槛，怎么提高门槛呢？就是要搞你的智力测试，对你的智力要求越来越高。&&&&所以在美国搞经济学研究的一帮人智力很高，都极端聪明，像克鲁格曼这种人，极端聪明、极端自负。&&&&他天天没事干，不像我们，国内事情特别多。&&&&他天天坐在办公室，没事干，天天在琢磨一些经济学的问题。&&&&还有很多博士生，也在干这个事情。&&&&你想去竞争过他们，要在纯理论上有所突破，我估计是很难的。&&&&这不是说我们不行，事实就是这样的。&&&&人家环境比我们好，花的时间比我们多，所以我们的比较优势还是在中国的实践，看能不能从中国的实践中提出一些问题，来好好的研究，一定是问题导向，这点我觉得特别特别重要。&&&& 我收到很多文章，看了他的前言和摘要，这篇文章大概就不会发表了。&&&&现在有了刊号之后，投稿数量大一些，我们每年大概会收到七八百篇文章。&&&&我们送审的就有三分之一，三分之二的文章，我们三个主编看看就给拒掉了。&&&&我们很多时候是在看摘要，这不是说我们不认真，因为你一看他的摘要，就发现里面什么也没说，所以只能给拒掉。&&&&送审的三分之一再拒绝一半。&&&&所以选题是非常重要的。&&&&你能不能在中国找到一个有意义的选题， 别人研究过但你有好办法，或者别人根本没有研究过。&&&&在这一点上，作为中国的学者是有优势的。&&&&中国在过去三十年间发生了翻天覆地的变化，中国是世界上最大的发展中国家，中国现在是世界第二大经济体，有很多有意思的东西。&&&&中国法治不健全，很多东西都在变，不停的变。&&&&这实际上是一个大实验场，我们应该有很好的素材要去挖掘。&&&&我就发现，我们收到的一些文章，很多人喜欢探讨一些纯理论问题。&&&&比如我们老收到关于科斯定理的文章。&&&&我就想，科斯定理都被研究了几十年了，难道你还能发现新的东西？我觉得不太可能，所以这种文章，一看就给拒绝掉了。&&&&你能不能说中国现实中有一个事情，你能拿科斯定理或者科斯定理的延伸去解释。&&&&所以还是问题导向，这也是最有可能发现新的问题的地方。&&&& 什么是好的选题？ 什么样的选题是好的选题呢？第一是要有新的理论构想，我刚才说了你要去做纯理论的东西不是很容易，还是要问题导向。&&&&你一定是在现实中发现了一个什么东西，但现有的理论解释不了，你才去发展一个新的理论。&&&&我不知道在座的有没有博士生，大家看起来都很年轻啊，我拿到文章最忌讳看到什么样的文章呢？一个已有的理论模型， 他把人家的假设改一改，推导的非常复杂，最后推导出的是一个非常trivial的东西。&&&&你改已有模型的假设，往往你会改错的。&&&&这一次我们碰到一篇文章，说克鲁格曼的中心外围模型（Core andPeriphery Theory）的理论错了，说克鲁格曼的文章中存在重大的错误，他指出来两点，我们差点接收了。&&&&还好我看过那个模型，很明显是他自己搞错了，他对那个问题并没有那么熟悉。&&&&你仔细想，克鲁格曼的那是得诺贝尔奖的文章啊，他要是有那么大的错误，还能得诺贝尔奖吗。&&&&不要高估自己的智力，克鲁格曼是绝顶聪明的人。&&&&不要老去拿别人的模型，改一改假设看能否推出新的东西，千万别这么做。&&&&你要是写过理论模型就知道，一个理论模型都是磨了又磨，磨了又磨。&&&&为了得出他需要的结论，假设已经简单的不能再简单了。&&&&然后你去改他的假设，完全就是两码事，不可能做到。&&&&我以我们还是要从现实中发现有意义的题目，而不是纯粹的去改人家的理论模型。&&&& 你比如说中国经济为什么成功，这个问题当然很大，不管你是做哪一个领域，你在你那个领域里头都可以问这个问题。&&&&在我这个领域，我如何解释中国经济的成功，现存的解释有什么不足。&&&&比如说，我们通常认为腐败不利于经济增长，而且有很多很多的理论和经验研究都证明腐败不利于经济增长。&&&&我们知道中国腐败很厉害，透明国际（Transparency International给中国打分，廉洁指数（CPI）中国都是最低的百分之三十，但是为什么中国的腐败至少没有阻碍中国的经济增长？如果你是研究制度经济学和新政治经济学的，这个问题是不是可以挖掘下去，我觉得这里面有很多可以做的。&&&&为什么在中国腐败没有成为阻碍经济增长的因素，是不是能挖掘一下？ 第二个选题就是解释一个谜或者意外。&&&& 谜就是逻辑上无法找到答案的现象，你比如李约瑟之谜。&&&&大家知道李约瑟在写《中国古代技术史》这套书的时候，他提出来一个问题，中国古代技术水平到了如此之高的地步，但为何近代的工业革命没有发生在中国，似乎在逻辑上没有办法解释，当然就这个问题有很多的研究。&&&&另外一个例子是，中国具有巨大的外汇储备，但我们为什么还要外国直接投资呢？我们实际上还在出口资本，那为什么还要外国资本投资呢？这都显然是出现了一个问题。&&&&再往回看一步，中国的投资回报率实际上是非常高的，如果你能找到项目去投资，回报率可能都是10以上。&&&&如果是这样的话，为什么我们会有经常项目盈余呢？为什么这些钱没有投在中国而是要变为外汇储备给别人用呢？投到美国我们的回报率是多少？每年是2。&&&&你到中国的民间信贷市场上去，现在年利率都是20以上。&&&&这显然是某个地方出问题了。&&&&我们现在老说中国经济失衡，那我们能不能深入的问一些这样的问题，找到一些这样的谜，然后来给这些谜一个解释。&&&&其实中国这样的谜很多。&&&&再比如中国的法治环境非常糟糕，法院判决了也不执行，那为什么还要签合同？我到企业去调研，发现他们基本都要签合同。&&&&而且法治环境那么差，但是经济表现并不那么差，这里面到底是什么在起作用。&&&& 再一个就是意外，你发现了和现有理论预测相左的经验事实。&&&&理论上说随着价格上升需求会减少，但你发现价格上升需求上升的事实，这是经济学上一个经典的理论，你是不是有不同的解释。&&&&总体上来说，文章要想发表，一定是你可能构建了一套理论对现有的东西进行解释，也有可能是你发现一个谜或者一个意外，这样你的问题才能抓住审稿人的眼神。&&&&这样你的文章就成功了一半，因为你发现了一个很好的问题，然后你又给出了一个解释。&&&&科斯研究所（The Ronald Coase Institute），其实就是一个很小的研究所，有几个人在做，领头的叫 1利.班南（Lee Benham），他办学习班给年轻人的要求就是， 第一要有一个big“wo”，“wo”就是“喔，我没想到”，也就是一个惊喜；你又能给出来一个看起来合理的解释，我是说看似合理的解释，别人看了说“哦，啊哈”，这就是能把别人的眼神给抓住。&&&& 第三个方面，应用现有的理论来解释现象，你比如说检验现有的理论。&&&&有很多理论，前人没有检验过。&&&&然后你有新的数据，新的计量方法。&&&&比方说最近在国际经济学界比较热的是做Emprical IO以前做产业组织基本上都是理论模型，但现在来说理论模型做的差不多了，大家都开始做检验。&&&&用数据去检验，这个是现在很热的东西。&&&& 新的数据也很重要，我们这里收到的很多文章，如果他真的是用微观数据做的，被拒绝的概率是极低的。&&&&一篇用微观数据做的文章，在我们那个杂志，特别是经过我的手的，大概就有60-70的成功概率。&&&&中国现在的微观数据极少， 现在通常我们做微观研究可用的数据就2个， 中国居民家庭收入调查（CHIPs）和美国北卡大学中国研究中心主持的中国健康和营养调查 （CHNS） 。&&&&其他的数据都没有公开，统计局和农业部的数据，都需要花钱买，并且都很贵。&&&&我在这里做一下广告，我们北大有两个数据，一个是赵耀辉老师领导做的CHARLS，主要做退休和健康的数据，现在已经做了两轮，一个是甘肃的，桓鍪钦憬　模　飧鍪　菰CCER的网站上就可以查到的并且免费下载，大家可以去用。&&&&今年是第一次做全国性的调查，明年就可以对外公布，在网上就可以免费下载到，这个数据对我们做应用微观研究的学者是有很大帮助的。&&&& 另外一个是中国家庭动态调查 （CFPS） ，由于数据库是北大出钱做的，所以北大先用，明年10月对外公布。&&&&如果你有北大的朋友，你们可以合作。&&&&我想这两个数据，过几年以后就会成为金矿。&&&&我现在看到的就是，CHIPs和CHNS已经被大家用烂了。&&&&无数的微观文章，都是用这两个数据。&&&&我们这两个数据出来之后，应该是一个很大的跃升吧！ 还有一个就是新的计量方法，如果你做这个也是一个很大的贡献。&&&&对我们来说做出新的方法论不太容易，但最简单的内生性问题， 你如何来解决，这是可以做的。&&&& 再下面一类就是应用微观计量学，用微观经济学理论解释现象，并用数据做出证明。&&&&这个往往需要你写一个小的理论模型，因为你是应用微观经济学的理论解释现象。&&&&一个简单的例子，农村新型合作医疗是否降低农村信教的概率，我们知道人们信教其实是为了减少不确定性，信教最关键的不确定性就是死后你不知道你在哪里。&&&&其实宗教就是利用未来这种未知1 Lee Benham是华盛顿大学（Washington University in St. Louis）经济系教授，班南的主要研究领域：新制度经济学、工业组织与发展。&&&&曾与Alexandra Benham共同创建新制度经济学研究团队科斯研究院。&&&& 性，所以所有的宗教都是关于来生的。&&&&我们知道最近这些年中国农村信教的人越来越多，那到底是什么原因导致的呢？一个可能的原因是不确定性太大了，所以人们要信教。&&&&这篇文章是中国人民大学的郑风田老师做的。&&&& 其实他们用的数据不是特别好， 是河南省开封地区的一个局部数据，但我看到这篇文章的时候，我眼前一亮。&&&&这是个很好的也是非常显著的问题，特别是这种外来的宗教，基督教、天主教在中国农村扩散的非常非常快，这对中国农村是有影响的，他又和新型农村合作医疗结合， 新农合是不是可以降低信教的可能性。&&&&这个问题非常好， 其实因为数据的原因做的并不是非常好， 只有几百个农户的数据，但我还是愿意给他发， 我觉得他提了一个非常显著的问题； 当然他没有写一个模型，其实这种情况下最好简单的写一个模型，还可以有一些简单的预测，这样会更可信一些。&&&& 不好的选题 第一个是我刚才说过的改别人模型的假设，这种情况一定要杜绝。&&&&我拿到这种文章就觉得纯粹是在浪费时间和精力， 因为解这样的模型通常很累，而且最后发现错了。&&&&第二种是生搬硬套别人的理论模型， 没有把经验事实给搞清楚。&&&&先把你要讨论的事实给搞清楚，然后用已有的理论去解释你的问题和事实。&&&&关于中国过去土地制度的变化，从秦始皇到现在的土地制度，我们经常收到讨论这类问题的文章，往往是生搬硬套科斯的产权理论等。&&&&做这样的文章，你不去不扎扎实实阅读一些历史书籍，不去看一些数据，而是生套别人的理论，可以说是毫无意义。&&&&所谓研究，就必须要做出自己的东西。&&&& 格雷夫在研究马格里布2犹太商人的合同执行问题，他挖掘很多中世纪的合同去研究，真正的做了一些历史研究，而不是生搬硬套现有的理论。&&&& 第三个是关于稻草理论， 为什么叫稻草理论呢？二十世纪初对欧洲的知名知识分子做了一项调查，在过去一千年，人类什么样的发明对人类的进步起了关键性的作用， 有一个人给出的答案是稻草， 为什么是稻草呢？他说如果没有稻草，你就养不了马，养不了马就没有办法去打仗，于是欧洲的文明就拓展不开来。&&&&所以没有稻草就没有今天的欧洲，所以稻草是最重要的发明。&&&&你说他有没有道理呢？道理是有一点，但是被无限放大了。&&&&这样的理论就可以说是稻草理论，其实并没有那么显著但是被夸大了。&&&& 还有一个常见的问题就是研究决定因素， 我最怕看到这类文章。&&&&花了好大的劲，最后做了一篇例如工资是由什么决定的。&&&&这种文章最好别做，你在回归方程里放十个变量，我可以说你的变量不够，你应该放二十个，那二十个可能还不够，你得放上一百个变量。&&&&这个都是2 大裂变 由很多的因素决定一个，你能把所有的因素都能穷尽吗？有些人说我做了一个实验，刚开始时二十个，后来发现有些因素不显著，我把它给去掉了。&&&&然后重新放，发现又有一些不显著，又给去掉了，最后这些因素是最显著的，所以我留下来了。&&&&这不是做研究的方法，我们一定是研究一个机制，控制其他变量把一个机制说清楚就可以了，比如你可以问工会对工资有没有影响，你只要把这个因素搞清楚就可以了，而不是说非要去研究工资有哪些因素决定。&&&&这样的问题不是一个好问题，不容易在好的期刊上发表。&&&& 2.论文写作技巧 现在我想讲一下论文写作技巧方面的问题，我想从两方面来谈这个问题，一个是理论研究，一个是经验研究。&&&&如何做理论呢？有很多人说我做理论啊，就是写出一个模型来，模型推导出什么结果就是什么结果，这种情况是没有把经济学给搞懂。&&&&做经济学的文章，你一定要有一个符合直觉的故事，先把你的故事用自然语言表述出来，如果你的故事没有办法用自然语言表述出来，那你肯定是什么地方出现问题了。&&&&首先用自然语言把这个故事讲出来，一定是你已经知道你要的结论，然后去编一个故事，不是你写一堆假设，然后推导出一个模型来，推导出什么结论我就接受什么结论，这是完全错误的。&&&& 哪怕是数学家也不是怎么做的。&&&&你试想阿罗当年在写阿罗不可能定理的时候，他难道事先没有把这个结论想好吗？难道是从他的四个假设出发最后推导出他的不可能结论的吗？肯定不是这样的，他肯定是有个直觉告诉他这是不可能的，然后再回过头来，找最小的假设的集合。&&&&结果发现，必须有这四个假设，才能推出所需要的结论。&&&&其实其中有些假设基本上很难符合事实，你比如其中有一个两两不相关原则。&&&&我刚到美国的时候，美国总统大选有三个候选人，老布什、克林顿和罗斯佩罗（RossPerot）。&&&&根据两两不相关原则，意味着老布什和克林顿两个人的排序不受老布什与佩罗排序的影响，也不受克林顿和佩罗的影响，这在现实中是不对的，但是他必须要这个假设才能得到他的结论。&&&&他是倒过来想的，其实数学家也是这样想问题的，你比如说数学里有很多猜想，比如哥德巴赫猜想，是先有这样的猜想然后才证明出来的。&&&&我以前也不知道，我跟我的第一个导师做研究，写理论模型老写不出来。&&&&后来我碰到一个学数学的同学，我就问他我想得出一个结论，怎么能得出来？这位学数学的同学一句话，使我茅塞顿开，他说在数学上想要什么样的结论都能得到，看你的假设是什么。&&&& 数学上有一大堆数学的公理， 你不能超出这些数学的公理的假设。&&&&经济学稍好一点儿，经济现象太复杂了，你可以做一些假设。&&&&但是你一定是先有结论，后写模型，把这个故事讲圆了，而且这个故事要讲的精巧一点。&&&&然后你要找到适当的经济学模型， 用严谨的数学语言把故事 用表达出来。&&&&这里有两个关键词，第一个是用适当的经济学模型，最好使用现有的经济学模型，就能把它给讲出来，模型又比较精巧，然后你还能用数学语言讲出来。&&&&什么叫恰当的经济学模型呢？如果你是做制度经济学或者新政治经济学研究的，那应该知道最近几年一个火的不得了的人，他叫达龙.阿西莫格鲁（Daron Acemgolu），他几乎所有的文章都很精巧，他3有一篇文章Why Did the West Extend the Franchise ，就是说西方民主化过程是怎么走过来的，西方的民主化过程并不是短期内完成的， 英国大概花了220年的时间，一直到1928年4妇女才拥有跟男人同等的选举权。&&&& 他讲了一个什么故事呢？他就讲穷人跟富人之间的斗争，穷人斗的厉害，要自己的利益，富人就放一点。&&&&我们完全可以用马克思的阶级斗争来解释， 但是你要用马克思的阶级斗争来解释， 别人就不认，至少从现代经济学的眼光来看，这不是一个理论或者是不能接受的理论。&&&&所以他编了一个故事，他编的是一个Commitment（承诺的故事，当穷人向富人要福利的时候，富人说我给你，但是决定权还在我这里。&&&&但是穷人一想，你答应给我，到头来你又不给我，怎么办啊？这里面其实是一个承诺问题，怎么实现这个承诺呢？富人说干脆让你们穷人决定，这不就是民主吗。&&&&你自己决定该怎么干就怎么干，我不管了。&&&&这个故事就是一个经济学的模型，这也是Edward Prescott得诺贝尔奖的模型。&&&&但我觉得根本没有必要这个模型，马克思的阶级斗争理论完全可以解释，而且可能解释的更充分。&&&&但是你最好写一个经济学的模型，讲一个经济学的故事，别人可能更容易相信。&&&& 那好，大家会问这样一个问题，你既然可以用自然语言表述出来了，那为何还要用数学模型来表达呢？我觉得唯一的原因是自然语言有漏洞，自然语言没办法表达清楚，特别是汉语。&&&&比如我坐在这里讲，语法上错误连篇，汉语就决定了你可以不讲很严谨的语法，但英语你要是不讲语法别人就听不明白。&&&&英语比汉语更严谨一些，但是我觉得汉语写诗要比英语好的多。&&&&据说法语更加严谨，但是再严谨的自然语言它都存在漏洞。&&&&你有时候听一个人用自然语言讲得天花乱坠，但是要真写到模型上来，可能写不出来，会有很多的磕磕绊绊。&&&&举一个最简单的例子，我刚说了中国资本回报率很高， 但是我们又输出资本， 阍趺慈ソ馐驼飧鑫侍饽兀磕阌米匀挥镅钥梢运党隼匆桓霰冉霞虻サ墓适拢　憧梢愿　鲆桓鼋馐汀Ｎ颐怯行┢笠荡右　写　坏娇睿　行┢笠荡右　写　胶芏嗫睿　　哉饫锿纷苁怯衅笠档貌坏酱　睿　　砸恍┐　罹突崃鞯狡渌　胤饺ァＵ庋　　鹄此坪跏怯械览淼模　　悄阋　匆桓瞿Ｐ湍闶允裕　　皇悄敲慈菀椎摹Ｕ庋　哪Ｐ停　阃ǔＲ　玫绊RG模型（Organization Generation），而且你一定要加入银行它有一些问题，你必须用经济学理论模型思考的时候，你才能发现一些你想3 Why Did the West Extend the Franchise Democracy Inequlaity and Growth inHistorical Perpective，Daron Acemoglu，James A. Robinson，Quarterly Journal ofEconomics 115 pp. .November 2000 4英国在1918年规定女性享有选举权但当时男性2l岁就有选举权而女性限大学毕业或能够毕业的年满30岁的妇女本人或丈夫拥有每年价值5镑以上产业直到1928年男女平等法才解决了这个问题。&&&&不到的东西，这是非常重要的。&&&& 经济学模型的作用，一是检验理论的逻辑，再者是发现新的东西。&&&&但是不是模型就一定是真理呢？特别是做应用型研究的时候，不要把模型当做真理，它只不过是跟一种自然语言替代的描述方式。&&&&我老跟学生说，数学就是另外一种语言。&&&&数学家可以很简单的用英语、法语，他写的这些数学论文，大家都能看懂，不需要多少文字。&&&&所以数学它是一套严谨的语言。&&&&这里说到经济学，我个人感觉，还是解释为主，而不是去做预测，我们只不过是讲一个故事，就像历.
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