私募基金公司备案条件和要求
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“私募基金公司备案条件和要求”详细信息
在私募积极管理人备案中如何确定经营范围？基金公司注册过程中有哪些条件和资质是必要条件？
详情请联系白经理：<span style="font-family:宋体;font-size:10.98929（同微信）
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一、私募基金管理人的名称、经营范围问题
1. 私募管理人登记对名称的要求
建议含有“投资管理、资产管理、基金管理、创业投资、股权投资、私募”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。
2. 私募管理人登记对经营范围的要求
根据私募股权/创投、证券管理人的不同，建议经营范围含有“投资、投资管理、资产管理、基金管理、创业投资、股权投资、受托资产管理、从事对未上市企业的投资、私募证券投资、对上市公司非公开发行股票的投资”等；不得包含与私募管理业务可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”以及主营业务不突出、经营其他非金融业务。
3. 与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些？
基于私募基金管理人防范利益冲突的要求，基金业协会颁布的《私募基金登记备案相关问题解答（七）》明确要求“对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、 P2P/P2B 、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。”
4. 与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些？
私募基金管理业务系“受人之托，代人理财”，属于“买方业务”，所谓的与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”， 包括财务咨询、财务顾问、商务信息咨询、经济信息咨询、金融信息服务、企业运营管理、金融信息服务、软件技术开发、接受金融机构委托从事金融业务流程外包等。
5. 何种情况下构成 主营业务不突出、经营其他非金融业务？
若申请机构经营范围中包含“ 企业形象策划、承办展览活动、文化艺术交流策划、市场营销策划、会议服务、货物进出口、销售机器设备、电子产品、五金家电、仪器仪表、计算机软硬件及外围设备、通讯设备、日用品、文化用品、体育用品、首饰、工艺品等”构成主营业务不突出、经营其他非金融。
6.私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”？
因“投资咨询”系与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”，根据专业化经营的要求，建议删除。
7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”？
证券咨询业务系牌照管理事项，私募证券管理人经营范围不得含投资咨询。
二、管理人注册地与实际经营地
8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致
可以不一致，但需合理说明注册地址与实际经营地址不一致的原因
9.注册地址与实际经营地址不一致的原因列举
可以不一致，但需合理说明注册地址与实际经营地址不一致的原因：
（1）以深圳为例，深圳市人民政府办公厅发布《转发关于鼓励社会投资促进经济发展方式转变的若干实施意见的通知》（深府办〔2010〕111 号）规定，允许“深圳试行企业法人住所与经营场所相分离的登记方式”；
（2）申请机构出于税收优惠政策考量，选择将申请机构设立在税收优惠地，实际办公地点选择在实际运营成员所在地；
（3）部分地区尚未放开私募管理人机构的注册，因此，在放开注册地区进行私募管理人机构注册，实际办公地点选择在实际运营成员所在地。
但是，根据工商管理部门的要求，实际经营地址与注册地址需保持一致，上述情形可能构成对工商管理相关规定的违反。
10.深圳目前是否放开 企业名称、经营范围 带“投资”字样的企业的注册 、变更？
目前深圳尚未放开私募管理人机构的注册、变更企业名称及经营范围含“投资、投资管理、资产管理”等字样。根据深圳的要求，注册、变更名称及经营范围含上述字样的企业需事先获得金融办的审批，但是，事实上金融办对该类企业的审批较少。
11. 申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供
若存在无偿使用办公场所的，需说明无偿使用的原因及合理性，还应提交股东与申请机构共同出具的无利益输送承诺函。在过渡期内无偿使用存在合理性，但是建议避免无偿使用，并保证经营场所的独立性。
12. 申请机构 前台设置问题
在管理人登记时，要求上传前台照片及写字楼照片，一些孵化器可能存在共用前台的情况，对于该种情况，上传系统的照片必须有企业 LOGO（并未说前台是必须的），但若共用前台，需写明共用前台的机构与申请机构有无关联关系。
关于私募基金公司注册及备案中涉及的问题您都可以拨打我们的电话，<span style="font-family:宋体;font-size:10.98929进行咨询！
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私募基金登记备案相关问题解答（九）
　　来源: 中国证券投资基金业协会　　字体：　　
问：根据中国证券投资基金业协会日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格？需要提交哪些材料？
答：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：
一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；
二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；
四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：
（一）个人资格认定申请书；
（二）个人基本情况登记表；
（三）相关证明材料：
1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；
4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱，邮箱地址：smrygl@amac.org.cn。
问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格？需要提交哪些材料？
答：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：
一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；
二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、、、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；
符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。
上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。
问：私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格？
答：一、根据《关于有关事项的通知》（中基协字[号）的规定，已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
二、已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
问：不符合上述三项资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员如何取得基金从业资格？
答：参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》（2016年9月份推出）。参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。
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想要发行私募产品、内控、员工个人交易.加入基金业协会的申请书.代码副本.公章，3.7.公司申请备案的承诺函，6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表)，5，4.执照副本.税务副本，必须先在基金协会进行备案，拿到私募基金管理人证书私募牌照，才能发行产品
采纳率：78%
人家楼主问的是私募基金产品的备案要求，不是私募基金备案，回答者答非所问。
产品备案必须在私募备案6个月之内完成，首先一支产品最低是300到500万起，发产品得有LP、GP、标的三方，然后就是开立募集账户，没有募集账户是发布了产品的，然后就是募集-投资-管理-退出四大环节，一个完整的产品发型就完成了。需要注意的是募集账户在产品发型中不能注销，不能成为久悬不动户，否者产品后期请不了盘。一个产品发型的时间在10个工作日左右，如果还想再快那就得动用关系了。银行开立募集账户需要的材料：营业执照正副本原件、开户许可证原件、机构信用代码证原件、公章、财务章、人名章，法人身份证原件，法人必须到银行现场开户。
需要有一个合格的管理人。托管。投资人。项目
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想申请私募基金资格的你，还在纠结自己公司注册的资本吗？
目前，证监会以及协会的相关规定中，并未就管理人的注册资本有具体的额度要求，更多取决于申请人注册地是否有地方性规定。
《私募基金管理人登记法律意见书指引》中，涉及资本金的内容为“申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件”。
我们截取了最近一周通过备案的40家管理人的公示信息显示，其中注册资本500万元以下的为10家，500万-1000万元的为17家，1000万元以上的有13家。注册资本500万元以上的管理人占比达到75%。
实缴出资方面，实缴出资200万-250万元的管理人共9家，实缴250万至500万元管理人共11家，其中实缴500万元以上的管理人共20家，占比达到50%。
协会审核申请人实缴出资的口径之一为是否满足申请人六个月的运营需要，同时按照实质重于形式的标准，对申请人的资本金做出评估。
目前实践中，200万元实缴出资应属于底线要求，但并非所有申请人实缴200万元即可符合要求，同时需要评估申请人资信背景以及能否满足运营需要等因素。
根据目前的指引要求及实践，要求申请人的名称和经营范围体现业务类型，有“投资管理”或“基金管理”等相关字样。
如从事证券类私募基金管理，而申请人名称是“股权投资管理”，会被协会要求更改名称，同时，证券基金管理人的名称和经营范围应不包含“投资咨询”；
如是私募股权基金管理人，经营范围包含“投资咨询”、“企业管理咨询”是允许的。
小提示：建议经营范围更为纯粹，仅保留“投资管理”、“资产管理”。
区分实际与指派区别，是做好私募的深层工作基础之一
实际控制人
根据目前协会的要求，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。
根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。
在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。
因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。
基金备案时间
私募管理人应在管理人备案通过后的六个月内，完成一只私募基金的备案，否则管理人资格将被注销。
此处需要关注的是，仅在六个月内提交了首只私募基金的备案资料，但未在该期限内获得备案通过的，管理人资格也是会被注销的。
对于私募基金的备案时间，正常应在募集完成后20个工作日内进行备案。目前协会掌握募集完成的起算点，以首次交割为准。
目前，市场参与者已充分理解并认可协会在私募基金管理人和私募基金备案以及自律管理方面取得的成绩。
在金融去杠杆的宏观环境下，对于管理数万亿资产规模的私募基金行业，严格的行业监管以及自律要求将有利于行业朝着健康有序的方向发展。}