强制性、经济性、自觉性制度的选择与配套――榆林矿区生态环境管理制度探究【精品】-免费论文
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强制性、经济性、自觉性制度的选择与配套――榆林矿区生态环境管理制度探究【精品】
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陕西师范大学 硕士学位论文强制性、经济性、自觉性制度的选择与配套――榆林矿区生态 环境管理制度探究 姓名：杨志俊 申请学位级别：硕士 专业：政治经济学 指导教师：许军
强制性、经济性、自觉性制度的选择与配套 ――榆林矿区生态环境管理制度探究 杨志俊 摘要我国的矿产资源开发一直以来都在走一条。&&&&先污染、后治理；先破坏、后恢复”的粗放型发展道路，多年来的资源开采已经给矿区带来如地表塌陷、地下水系破坏、空气污染和生物多样性减少等诸多严重的生态环境问题。&&&&本文以陕北榆林矿区为例，考察了矿区生态环境破坏问题产生的理论及现实原因，试图对现有矿区生态环境管理制度进行改进，以期建立一套更为科学合理的矿区生态环境管理制度，对矿产资源开发地区的生态环境进行更有效的管理ｉ进而实现资源开发与环境保护、生态建设的良性互动。&&&&同时在本文的研究中提出了各种制度安排之间的协调配合机制，并且在具体的制度设计上也进行了一些改进，以此来提高制度体系的整体效率。&&&& 在本文研究的前期，作者赴陕北榆林矿区进行了实地调研，得到了大量的第一手资料，并获得了一些感性认识。&&&&接着根据这些原始资料探讨了陕北榆林当地资源开发对生态环境造成破坏的具体特征，以此为基础建立了一个矿区生态环境安全程度评价指标体系。&&&&然后考察了陕北榆林矿区生态环境问题产生的原因、当地已经采取的生态环境管理措施以及在生态环境管理中存在的主要问题。&&&&最后以矿区生态环境安全程度评价指标体系涵盖的生态环境要素为规制对象，构建了一套矿区生态环境管理制度体系。&&&& 经过本文的研究，提出在陕北榆林矿区应该建立一个以强制性管理手段为基础、以经济激励手段为主体并辅以适当的自觉管理手段的矿区生态环境管理制度体系，通过三种管理手段的协调配合对矿区的生态环境进行系统的管理。&&&&强制性管理手段主要是对资源开发中生态破坏的行为加以“约束”，经济手段则侧重于对环境保护和生态建设的行为给予“激励”，自觉管理手段可以对强制性管理手段和经济激励手段的有效作用起到促进作用。&&&&在经济激励手段上具体包括可交易的生态破坏许可证、生态破坏税和生态恢复保证金三种制度。&&&&本文结合矿区生态环境管理的实际要求对各种生态环境管理手段在具体的制度设计＿Ｌｉｆｔ？了适当的改进。&&&&文中的这套矿区生态环境管理制度基本涵盖了矿区生态环境安全程度评价的全部指标，可以对矿产资源开发有关的生态环境行为进行开发前、开发中、开发后的全过程管理。&&&&这套矿区生态环境管理制度可以充分调动起地方政府、资源开采企业和矿区群众在环境保护和生态建设上的积极性，从而对矿区的生态环境进行更有效的管理。&&&& 本文的研究结论首先能够为陕北榆林矿区的生态环境管理制度的改进提供一些政策性建议，从而解决当地在资源开采过程中严重破坏生态环境的现实问题。&&&&同时由于陕北榆林矿区的情况具有相当的典型性，本文的研究结论对我国其它资源型城市的生态环境管理制度改进也有重要的借鉴意义。&&&& 关键词：陕北榆林煤炭矿区生态环境管理制度选择与霹骞¨ ｎ Ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ ａｎｄ Ｃｏｌｌｏｃａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｏｍｐｕｌｓｏｒｙ Ｓｙｓｔｅｍ，Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｓｙｓｔｅｍ ａｎｄ Ｃｏｎｓｃｉｏｕｓ Ｓｙｓｔｅｍ：Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｅｃｏ－ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓｙｓｔｅｍ ｏｆＹｕＨｎ Ｍｉｎｉｎｇ Ａｒｅａ Ｙａｎｇ ｚ崎ｕｎ Ａｂｓｔｒａｄ：”Ｔｒｅａｔｍｅｎｔ ａｆｔｅｒ ｐｏｌｌｕｔｉｏｎ，ｒｅｓｔｏｒａｔｉｏｎ ａｎ盯ｄｅｓｔｒｕｃｔｉｏｎ”ｉＳ ｗｈａｔ ｗｅ ｄｉｄａｌｌ ｔｈｅｓｅ ｙｅａｒｓ ｉｎ ｍｉｎｅｒａｌ ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ ｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎ，ｉｔ ｂｒｏｕｇｈｔ ＵＳ ＳＯ ｍａｎｙ ｅｃｏ－ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｐＨ煳呐ｃｈ ａｓ ｇｒｏｕｎｄ ｃｏｌｌａｐｓｅ，ｕｎｄｅｒｇｍｍｔｄ ｗａｔｅｒ ｓｙｓｔｅｍ 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本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大学。&&&&本人保证离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西师范大学。&&&&学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。&&&& 作者签名：越么釜 日期：墅蝗么：多 第１章导论１．１选题的背景与意义１．１．１选题的背景 我国有矿业城市４２６座，矿业城镇人口３１０８４万人，由于在矿产资源开发过程中只顾资源开采不注意污染防治、环境保护和生态建设，目前已经造成了如地表塌陷、山体崩塌、地下水系破坏和生物多样性减少等多种生态环境问题，对矿 。&&&&区经济今后的可持续发展造成严重的不利影响。&&&& 陕北榆林地区矿产资源丰富，。&&&&是正在建设中的国家能源化工基地，也是我国２１世纪重要的能源接续地。&&&&榆林市目前已发现８大类４８种矿产，其中以煤、气、油、盐四大类著称于世。&&&&榆林地区煤炭预测储量２７１４亿吨，探明储量１６６０亿吨，位于榆林北部的神府煤田是世界七大煤田之一“’。&&&&榆林市人大环资委主任万继新形象地说：“榆林的地盘上，每平方米有６吨煤，１００立方米天然气，１２０吨盐。&&&&”为此，榆林市被外界誉为“中国的科威特”嘲。&&&& 然而陕北榆林地区地处毛乌素沙漠和黄土高原的过渡地带，水土流失严重，生态环境原本就相当脆弱。&&&&当前的这种只注重矿产资源开采不注意生态环境保护的资源开发方式已经给当地带来了比较严重的生态环境问题。&&&&主要表现为地面沉降、山体滑坡、水资源污染、大气污染、植被破坏、生物多样性减少等。&&&& ’ 纵观我国以及世界上的以资源开发为主导地区的发展轨迹，如德国的鲁尔区、法国的北加莱地区、我国的江西萍乡、吉林辽源等地，在其发展的中后期，由于资源储量下降，当地的经济都会面临艰难的转型。&&&&如果榆林地区继续走这种以牺牲生态为代价的矿产资源开发道路，必将为今后当地经济的可持续发展留下一个巨大的难题。&&&&经验表明：不能等到资源濒临枯竭之时再来考虑矿业城市的转型和环境治理，那是一条代价高昂、事倍功半的做法。&&&&而且这种先破坏后治理的开发方式与我们提倡的人与自然和谐发展的科学发展观的要求也不符。&&&&中共十六大提出的新型工业化道路的目标，也要求我们走一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的经济增长道路。&&&&所以，陕北榆林矿区这种以牺牲生态环境为代价的资源开采方式亟需改变。&&&& 陕北榆林矿区资源开采过程中生态环境破坏产生的原因主要是生态环境管理上的制度失灵，制度失灵具体又表现为市场失灵和政府失灵。&&&&所以对陕北榆林矿区的生态环境管理制度进行改进。&&&&建立一套更为科学合理的矿区生态环境管理制 度，是陕北榆林矿区实现可持续发展的必然选择。&&&&在陕北榆林矿区生态环境管理 制度的设计中，改进后的制度需要既能克服生态环境管理中的政府失灵又能克服 生态环境管理中的市场失灵。&&&& １．１．２选题的意义 基于上述背景，探讨矿区生态环境管理制度的创新，不仅具有较强的理 论意义，同时也有相当重要的现实意义。&&&& 从理论上看，目前学界对矿区生态环境管理的研究大多集中于生产过程的末 端治理，即关注的主要是生态破坏产生后如何进行治理的问题。&&&&有些学者虽然能 够站在资源开发全过程的视角提出一些矿区生态环境管理制度方面的政策建议， 但大多偏向于使用某一种具体的制度安排，没能考虑到矿区生态环境因素的多样 性和复杂性，建立一个多种管理手段有机结合的制度体系。&&&&本文关注的矿区生态 管理制度创新提出在矿区的生态环境管理中应该建立一套以强制性管理手段为基 础、以经济激励手段为主体并辅以适当的自觉管理手段的制度体系，能够对矿产 资源开发前、开发中和开发后整个过程中的生态环境行为进行有效管理。&&&& 从现实上看，陕北地区生态环境基础本来就异常脆弱，而且目前的资源开采 已经给当地的生态环境造成了极大的破坏，如果按现在的趋势发展下去，势必会 对当地经济将来的可持续发展造成严重的负面影响。&&&&在当地进行生态环境管理制 度的改革，正是为了实现资源开采与生态开发的同步，唯有如此，才能使当地的 生态环境有所改善，至少不再继续恶化，这也是矿区实现可持续发展的必要保障。&&&&．从矿业城市的发展历程来看，榆林地区正处于资源开发的发展期，比起已经处于 警戒期（如江西萍乡）和危机期（如吉林辽源）的矿业城市来说，在这里开展试 点，实施的难度比较小，收到的成效也会比较好，带来的经济效益和社会示范效 应也就更大。&&&&陕北榆林矿区的情况具有相当的典型性，研究陕北榆林矿区的 可以为我国其它资源型城市的生态环境管理制度改进提供相当重要的可供借鉴的 经验。&&&& １．２文献综述 １，２．１国外生态环境管理制度理论与实践状况综述 ２０世纪３０年代，庇古认为生态破坏的产生主要是由于生产过程中社会成本与 私人成本不一致造成的，即由于存在外部性造成的。&&&&庇古指出可以通过征税的方 式将污染成本加到产品的价格中去，从而使这种外部成本内在化“。&&&&科斯在研究社 会成本问题时指出，只要环境资源的产权是明晰的，与这种外部性相关的各方就 可以通过自发的交易达到一种有效率的产出“１。&&&&马歇尔在２０世纪７０年代提出了生 ２产过程的“外部不经济性■发展了环境资源价值核算的外部性理论，将经济效益与生态效益联系起来，认为生产过程的外部成本，即生态成本，应纳到国民核算体系中来阿。&&&&Ｗｉｌｉａｍ Ｊ．Ｂａｕｍｏｌ和Ｗａｌｌａｃｅ Ｅ．Ｏａｔｅｓ将排污费、可转让排污许可证和直接控制做了比较研究嘲。&&&&Ｂｏｈｍ和Ｒｕｓｓｅｌｌ等人在理论上论述了解决外部性问题的各种方法的优点和缺点，认为使用经济手段的核心是建立健全市场机制”’。&&&&经济合作与发展组织（ＯＥＣＤ）给出了生态环境管理中选择经济手段的原则：效率原则、环境效果原则和可接受性原则嘲。&&&&达斯古帕塔提出了类似“庇古税（费）”的 。&&&&社会贴现率”的概念，并且认为可再生资源影子价格随时间的变化率应该由政 ‘府按照与＿社会贴现率”相等的原则来确定嘲。&&&& 在实际操作中，美国、德国和日本等国在生态环境管理方面采取了许多措旌。&&&&美国排污权交易最早见于１９７６年１２月联邦环保局创立的补偿政策，。&&&&它规定当企业将排放水平削减到法律要求的水平之下，超量削减部分经环保局认可后成为“捧放削减信用”（ＥｍｉｓｓｉｏｎＲｅｄｕｃｔｉｏｎＣｒｅｄｉｔｓ，ＥＲＱ），这些信用（排放许可证）可以出售给那些新进入的污染排放企业。&&&&美国法律中的排污交易政策包括银行政策、泡泡政策、补偿政策、容量节余政策和捧放信用可以进行交易的政策等。&&&&另外美国税法中规定二氧化硫浓度达到一级和二级标准的地区分别要课以１５美分合１０美分的税。&&&& 德国从１９８１年开始征收水污染税，以废水的污染单位为基准全国实行统一的税率。&&&&德国的鲁尔区已经成为世界资源型城市可持续发展的典范。&&&&鲁尔区在转型过程中高度重视环境保护，采取了有力措施改善一度被严重污染的生态环境，如限制污染气体和污水的排放、建立空气质量监测系统等。&&&&特别是针对产业撤退后土地污染严重、清理耗资巨大、私企无利可图的问题，州政府设立土地基金，购地后进行修复，土地经过消毒等处理后再出让给新企业，成为新的工业用地、绿地或者居民区。&&&& 俄罗斯为了加强环境保护工作，在‘环境保护法》中对环境保护的经济机制做了专门规定，包括：对环境保护措施提供资助，允许减少和暂缓交纳税收；建立环保基金，赔偿对生态环境和居民健康造成的损害；环境保护基金来源于联邦和地方政府的预算、联邦和地方环境基金、企业交纳的款项、环境保险基金、社会捐助等；自然资源的使用者必须与地方政府的有关部门签订合同以获取自然资源综合利用许可证。&&&& ． 日本在环境保护、生态管理方面走得比较远，主要是采取了许多促进循环经济的措施。&&&&在宏观层面，日本自２０世纪９０年代开始制定了一系列有关循环经济的法律法规，并且对采取环保措施的企业实施产业倾斜政策，提出了以零排放为 ３目标的循环经济技术系统，制定了循环经济财政预算，政府实施绿色采购，开展了多种渠道的环境教育。&&&&在微观层面，‘促进循环型社会形成基本法》明确要求企业承担生产者责任，实现环境成本内部化，要求企业申请国际环境认证、制定环境会计和环境报告书，要求家庭进行垃圾分类、购买绿色产品。&&&& 在瑞典，到２０世纪８０年代经济手段已经在环境保护领域发挥重要作用，１９８８年瑞典创立了世界上第一个生态税。&&&&瑞典环境资源法中的经济手段主要包括：环境税费；押金；基金、补助金、赔偿费；环境保护费；环境损害保险金制度等。&&&& 澳大利亚的矿区生态环境管理实行联邦政府与各州共管的体制，联邦政府确定立法框架并制定各种管理制度，各州有较太的权限，根据各自不同的情况设立：?能源自然资源部、环保部等部门、自己制定执法条例。&&&&在具体的生态环境管理制度上主要包括：对矿业公司申请采矿活动在环境方面提出要求；矿业公司进行采矿活动必须交纳矿区复垦抵押金（保证金）；矿业公司必须每年向矿业主管部门提交“年度环境执行书”；建立矿区监察员巡回检查制度；制定矿区环境保护计划；进行环境影响评价；实行严格的环境管理；鼓励公众参与和协商；进行矿业职工的环境意识培训“小Ⅲ。&&&& 自从２０世纪９０年代以来，加拿大安大略省政府认识到大量废弃矿山的恢复治理是政府的职责和任务，政府必须在这项中发挥主要作用。&&&&安大略省在废弃矿山的恢复治理方面主要傲了以下三方面的工作：１、加大废弃矿山恢复治理工作相关立法的力度，规定所有生产和新建矿山必须提交矿山闭坑阶段将要采取的恢复治理计划，恢复治理计划的一项重要内容是保证金制度；建立废弃矿山信息系统，包括废弃矿山的地理信息、废弃矿山主要组成部分的情况描述及有何种防护措施、推荐治理恢复和可能的成本、需要治理程度的捧序等；划拨废弃矿山恢复治理基金，１９９９年安大略省政府筹集了总额”００万加元的资金，主要用于废弃矿山的恢复治理ｎｎ。&&&& 从发达国家的经验来看，在矿区生态环境管理中把直接管制手段和经济手段有机结合，是国际矿区生态环境管理的发展趋势．直接管制手段主要包括矿山环境影响评价制度、矿山闭坑计划、环境许可证制度和矿山环境监督检查制度。&&&&经济手段则主要包括环境恢复保证金制度和排污许可证制度等“３ｌ。&&&&市场经济国家对生态环境的管理主要是借助于法律手段，完备的法律秩序确保了生态环境管理的硬约束和生态环境管理的质量。&&&&１．２．２国内生态环境管理制度理论与实践状况综述 沈满洪认为环境问题产生的根源在于外部性，造成外部性的原因有二：一是市场失灵；二是政府失灵，他指出真正实旋环境保护这一基本国策，需要行政手 ４段、法律手段、经济手段和教育手段的配合与配套“町．曲格平认为国外环境保护有三个新趋势：强调经济与环境决策的一体化；扩大了市场经济手段的应用；扩大公众参与，倡导企业与公众采取环境保护的自觉行动ｎ匐“叭…。&&&&姚志勇认为在控制治污染上监管者有三种工具可使用，那就是技术上的约束（实旎强制的污染控制标准）、组织上的联合（使监管者、污染者和受害者共享信息）和经济激励机制 （提高逃避控制污染的成本），其中经济激励机制又可以分为三大类：价格配给、责任制和数量配给，他还对捧污税、可交易污染许可证等生态环境管理手段做了具体的分析“”。&&&&段汉明在探讨西部地区生态管理策略时提出了建立开发项目生态安全风险评估制度的建议删．任保平认为可以通过产权的分裂组合建立。&&&&生态购买制度”的方式明确产权，他还提出了建立西部地区的生态环境补偿制度的建议，这种补偿一部分是通过国家财政的转移支付实现，一部分是通过对东部地区征收生态税然后用于为全国提供生态公共产品的地区（主要是西部地区）而实现嘲。&&&&李丹提出了生态治理的企业化、市场化管理机制，阐释了生态治理产业管理的理论，提出了实现生态治理市场化的若干管理机制啪１。&&&&孙黎明和赵旭提出了建立生态环境保护金融支持系统的设想…。&&&&张军涛从公众参与、绿色ＧＤＰ、生态购买、配套政策、政府组织等几个方面论述了生态脆弱区环境资源管理的制度与政策创新…。&&&&樊根耀认为市场化和治理主体多元化是我国环境治理制度创新的两个主要取向…。&&&&杨雪峰提出了生态脆弱区可持续发展的制度变迁路径可归纳为以环保市场化为基础，以行政管理为主导，诱致性变迁和强制性变迁相结合的思路，在时问上，近期以强制性正式制度为主要方式，中远期以正式制度的建立规范人们的行为和观念为基础，逐步形成符合可持续发展要求的道德、习惯和文化；长期目标是更多地依赖非正式制度，辅之以正式制度嘲。&&&&李秉祥、黄泉川指出环境问题的实质是环境资源消费的效率以及代内、代际公平与环境资源外部性的内在统一，应该依据环境资源自身的。&&&&契约人”特性和产权模糊性的程度，重新优化组合现有的环境保护手段嘲。&&&&孟慧君、滕有正等认为国际环境政策已经由以行政手段为.
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