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前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
山西海融物贸有限公司
大元投资集团有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
山西海融物贸有限公司
大元投资集团有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
山西海融物贸有限公司
大元投资集团有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
山西海融物贸有限公司
大元投资集团有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
大元投资集团有限公司
上海春益投资咨询有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
大元投资集团有限公司
上海春益投资咨询有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
大元投资集团有限公司
上海春益投资咨询有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
天津舜能投资有限公司
大元投资集团有限公司
浙江舜能润滑油有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
浙江舜能润滑油有限公司
上海春益投资咨询有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
境内法人股
天津舜能投资有限公司
境内法人股
其它未流通股
其它未流通股
浙江舜能润滑油有限公司
境内法人股
其它未流通股
上海春益投资咨询有限公司
境内法人股
其它未流通股
其它未流通股
其它未流通股
前十大股东
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上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
浙江舜能润滑油有限公司
上海春益投资咨询有限公司
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
浙江舜能润滑油有限公司
上海春益投资咨询有限公司
天津蓝水股权投资基金合伙企业
前十大股东
持股数(股)
持股比例(%)
上海东柏投资有限公司
天津舜能投资有限公司
浙江舜能润滑油有限公司
蓝水股权投资
上海春益投资咨询有限公司
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舜能润滑油公司是哪年成立的？
舜能润滑油公司是哪年成立的？
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电话号码：舜能润滑:2014年年度报告_舜能润滑(430210)_公告正文
舜能润滑:2014年年度报告
公告日期：
NEEQ:430210
天津舜能润滑科技股份有限公司
TianjinSureEnergy Lubrication Technologyco.,Ltd
第1页，共105页
证券简称：舜能润滑
证券代码：430210
公告编号：
公司年度大事记
日，在舜能科技工业园
日，公司出资设立控股子
隆重举行天津舜能科技股份有限公司与东风
公司广东富华舜能润滑材料有限公司（中外
油品集团战略合作签约、揭牌、升旗仪式。
合资），注册地址为广东省佛山市顺德区勒流
东风油品集团华北产业基地落户在天津舜能
街道港口路西侧富华集团7号车间，注册资
科技工业园，年产值及销售额达五万吨以上。本为人民币2,000万元，其中本公司出资人民
舜能润滑是中国润滑油行业首家挂牌上市公
币1,500万元，占注册资本的75%，主要业务
众公司，目前已进入资本营运的快速发展轨
为润滑油脂液添加剂、润滑油脂等润滑材料
道；东风油品集团是东风汽车集团相关专业
研发生产销售及润滑产品的进出口业务。供
润滑油的生产营运商，具有很强的品牌优势
应所有广东富华机械集团有限公司生产及经
及市场资源优势。
营的载重车专用零部件润滑油脂。
日，公司出资设立全资
2014年，舜能润滑油优异性能被世界环
子公司河北舜能塑料制品有限公司，注册地
保大会组委会授予“国际碳金奖”；被交通部
址为河北省青县开发区北区（舜能工业园
管理协会评为“绿色循环低碳建设优秀推荐
内），注册资本为人民币500万元，其中本公
产品”；在香港举行的“亚洲品牌盛会”上，荣
司出资人民币500万元，占注册资本的100%，获“中国（行业）十大领军品牌”、“亚洲名优
主要业务为塑料制品生产销售。用以解决公
品牌”等称号。2014年舜能润滑油品还通过了
司产品包装供应，降低包材成本。
美国丹尼森（液压油）认证。公司产品以节
能减排为主导，受到交通部相关部门重视，
经过调研，舜能具备国家节能减排示范工程
的条件，实现科技创新的成果服务国家战略，
服务社会，并为企业创造效益的价值。
第2页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
第一节声明与提示......5
第二节公司概况......7
第三节会计数据和财务指标摘要......9
第四节管理层讨论与分析......11
第五节重要事项......21
第六节股本变动及股东情况......21
第七节融资及分配情况......25
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况......26
第九节公司治理及内部控制......29
第十节财务报告......33
第3页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
公司、股份公司、舜能润滑
天津舜能润滑科技股份有限公司
股东（大）会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
三会议事规则
事会议事规则》
天津舜能润滑科技股份有限公司股东大会
天津舜能润滑科技股份有限公司董事会
天津舜能润滑科技股份有限公司监事会
高级管理人员
公司总经理、财务负责人、董事会秘书
人民币元、人民币万元
报告期、本年度
全国中小企业股份转让系统
中华人民共和国公司法
中华人民共和国证券法
天津舜能润滑科技股份有限公司公司章程
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
第4页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
第一节 声明与提示
公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司年度财务报告已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人朱文斌、主管会计工作负责人及会计机构负责人蒋多云保证年度报告中财务信息的真实、完整。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
重要风险事项
重要风险事项名称
重要风险事项简要描述
本公司产品的主要原料是基础油，受国际原油价
格影响较大。原材料价格波动将直接影响公司产品的
生产成本，进而增加本公司的经营风险。如果本公司
原材料价格波动的风险
不能根据原油价格走势及时调整基础油采购和润滑
油销售的数量、价格，则原材料价格的大幅波动将会
对公司的利润产生一定影响。
我国是世界第二大润滑油消费国，也是润滑油需
求增长速度最快的国家之一。随着我国国民经济的持
续增长，世界上各大润滑油企业争相将我国润滑油市
场作为其未来重点发展的区域，目前国内润滑油市场
市场竞争风险
已经形成了国外跨国润滑油公司、中石油及中石化两
大国有企业和地方民营润滑油企业相互竞争的格局，
润滑油行业的竞争日益激烈。本公司若不能迅速做大
做强，可能存在市场地位下滑的风险。
2014年本公司在高新技术企业期限内，享有企业
所得税优惠政策，即企业所得税税率为15%，享有10%
企业所得税税率及税收优惠政
的优惠。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企
策变动风险
业或者减免增值税优惠政策发生变化，公司将不再享
有税收优惠，按25%缴纳所得税。公司按照应纳税所
得额缴纳所得税将对公司业绩产生一定影响。
本公司目前已建立起比较完善和有效的法人治
理结构，拥有独立健全的研发、采购、生产、销售体
系，并已经制定了一系列行之有效的规章制度，且在
实际执行中运行良好。本公司以本次挂牌为契机，规
第5页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
模将会快速扩张，在资源整合、科技开发、市场开拓
等方面将对本公司提出更高的要求。本公司现有的管
理组织架构、管理人员的素质和数量可能会对公司的
快速发展构成一定的制约，如果本公司管理层素质和
水平不能适应公司规模扩张的需要，人力组织模式和
管理制度未能随着本公司规模的扩大而及时调整、完
善，将影响本公司的经营效率和发展潜力，削弱本公
司的市场竞争力。本公司存在规模迅速扩张导致的经
营管理风险。
公司所拥有的核心技术是公司赖以生存、发展的
根基。报告期内，公司的核心战略措施就是科技领先，
强化科研力度、强化人才引入，自主研发、技术引进
多策并举，技术优化、技术创新、新品推出成为公司
发展的原动力。公司设立的子公司河北舜宜光伏材料
核心技术泄密及人才流失风险
科技有限公司和天津舜能化学品有限公司，从事光伏
材料和化学技术的研究、开发。如果公司未采取严格
的保密措施或者对技术人员绩效奖励不恰当，造成拥
有发明专利、专有技术等自主知识产权泄密以及人才
流失，将对公司生产经营造成一定影响。因此公司存
在核心技术泄密及人才流失的风险。
本期重大风险是否发生重大变否
第6页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
第二节公司概况
一、基本信息
公司中文全称
天津舜能润滑科技股份有限公司
英文名称及缩写
TianjinSureEnergy Lubrication Technologyco.,Ltd
法定代表人
天津新产业园区华苑产业园区榕苑路15号1-B-201-6
天津滨海高新区华苑产业园兰苑路贰号顶佳园2号楼16层
中信建投证券股份有限公司
主办券商办公地
北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座2、3层
会计师事务所
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师
会计师事务所办
北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层
二、联系方式
董事会秘书或信息披露负责人
www.shunnengoil.com
天津滨海高新区华苑产业园兰苑路贰号顶佳园2号楼
公司指定信息披露平台的网址
www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地
天津舜能润滑科技股份有限公司会议室
三、企业信息
股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统
行业（证监会规定的行业大
主要产品与服务项目
生产和销售润滑材料、润滑油脂、陶瓷合金耦合剂
普通股股票转让方式
第7页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
普通股总股本（股）
81,700,000
上海东柏投资有限公司
实际控制人
四、注册情况
报告期内是否变更
企业法人营业执 212
税务登记证号码
组织机构代码
第8页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力
82,763,960.10
75,042,768.19
归属于挂牌公司股东的
-369,647.13
归属于挂牌公司股东的
-1,403,613.33
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股）
二、偿债能力
164,725,248.26
138,290,972.61
41,306,854.08
14,803,202.64
归属于挂牌公司股东的净
119,148,010.53
119,127,532.13
资产（元）
归属于挂牌公司股东的每
股净资产（元）
资产负债率
利息保障倍数
三、营运情况
经营活动产生的现金流量
-2,695,327.12
-14,463,892.77
应收账款周转率
存货周转率
第9页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
四、成长情况
总资产增长率
营业收入增长率
净利润增长率
五、股本情况
普通股总股本（股）
81,700,000
81,700,000
计入权益的优先股数量（股）
计入负债的优先股数量（股）
带有转股条款的债券（股）
期权数量（股）
六、非经常性损益
金额（元）
非经常性损益合计
所得税影响数
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额
第10页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
第四节管理层讨论与分析
一、经营分析
(一)商业模式
公司是一家长期致力于润滑油材料、润滑油脂及陶瓷金属耦合剂的研究、开发、生产、销售和技术服务的高新技术企业，始终坚持新材料、节能环保产品以及化学工程等领域的科研与开发。
2014年，公司经营的商业模式主要为渠道（代理）经销与直销模式相结合，辅以大力发展与整车厂及车用配件商配套的发展模式。公司已与全球最大车桥生产服务商――广东富华机械集团结成战略合作联盟；与美国辉门、康明斯和日本电装已进入实质性洽谈合作阶段；液压油领域优耐纳斯、钢厂领域扎三、工程车领域及舜能劲瓷渠道领域等，
保障了经销商正常发展的同时，也提升了品牌在市场的影响力。
1、经销商模式
公司经过多年的发展，构筑了覆盖全国的销售网络，并提供高效的售后服务，实现了物流、资金流、信息流的健康、有序、高效的运转。初步完成了对沿海四大主力市场的试点改造，公司在广东顺德建立润滑油脂生产基地和润滑油仓储基地，为经销商及用户降低运输成本，为公司实现全国仓储覆盖式发展打下坚实的基础。到目前为止，公司销售渠道畅通、销售收入稳定。
2、直销模式
2014年，公司在优化整合全国各级经销商的基础上，加强建立与大集团企业合作的途径，先后与东风润滑油、北京汽车集团、中通客车达成合作，并签订供货协议。正在与三一集团、临工集团、广汽集团、重庆机床集团、中国中铁集团等大型跨国制造业及大型汽车制造商接洽战略合作，实现对市场资源的整合，推动公司实现集群化经营模式的步伐。
年度内变化统计：
所处行业是否发生变化
主营业务是否发生变化
主要产品或服务是否发生变化
客户类型是否发生变化
关键资源是否发生变化
销售渠道是否发生变化
收入来源是否发生变化
商业模式是否发生变化
(二)报告期内经营情况回顾
2014年公司管理团队围绕公司中长期发展战略，在核心技术研发、新产品开发、产品细化、科学管理方面取得较大进展，创建了现代化大型生产基地，提高了生产的整体水平。同时，在销售网络优化及售后服务能力等方面也有较大提升。在稳固现有网络基础上，不断开拓新的市场，开发大客户，大力推进市场向深度开发。在不断完善、提升
第11页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
现有产品性能的同时，加大新产品、新业务的开发和推广。通过完善公司组织机构，健全管理制度，建立健全内控制度，提高了公司整体管理水平。
报告期内，公司实现营业收入82,763,960.10元，较上年增长10.29%；利润总额53，746.30 元，净利润-69，375.79元，分别较上年增长134.48%和81.24%。截至2014
年12月31日，公司总资产164，725，248.26元，净资产123,418，394.18 元，资产
负债率25.08%，总资产较上年年末增长19.11%和-0.06%，资产负债率提高134.39%。各项业务具体经营情况如下：
1、基础建设
建成南北贯通的现代化生产物流体系。舜能科技工业园和广东顺德生产基地的建成，标志着舜能南北贯通的现代化生产物流体系整体提升，为舜能快速发展提供了有力的保障，使产品结构更加完整，为满足市场需求奠定了基础。吸引更多的大客户、大型工业集团合作项目。生产基地的管理日趋成熟，制定完善规章制度、操作流程，生产设备不断优化，充分保障市场供应，生产能力紧跟公司发展步伐。
2、研发工作
公司在2014年的研发工作中，共投入研发费用3,864,855.74元，较上一年度增加87.87%。强化科技创新保持产品领先地位，提高舜能市场竞争力是公司的战略核心。舜能公司由着名美籍科学家吴以舜博士领军，资深专家、博士组成的研发中心，与天津大学、南开大学、天津科技大学等高校建立技术合作，走在科技发展的前沿，实现技术的重大突破。经过近几年的不断努力，舜能第二代陶瓷合金复合功能耦合技术研发成功。
公司一直高度重视研发多种节能减排的新技术，保持技术领先地位，为舜能发展提供技术支撑。根据市场需求不断推出新产品，已经打造出了覆盖全市场的产品系列。在液压油、空压机油、冷冻机油、风电齿轮油、工程机械专用油、重载车桥专用脂等中，形成公司特色产品系列，为打造核心产品竞争力做出积极贡献。
3、创新商业模式
（1）构建强势战略合作格局
大型制造业是润滑油品终端战略市场，市场高度集中而庞大，不仅能提升产品声誉，
而且带动对行业的辐射。舜能公司已与全球最大车桥生产服务商――广东富华机械集团结成战略合作联盟；与美国辉门、康明斯和日本电装合作已进入实质性洽谈合作阶段；正在与东风集团、三一集团、临工集团、广汽集团、重庆机床集团等大型跨国制造业及大型汽车制造商接洽战略合作，成为舜能产品市场竞争力又一重要战略节点。
（2）跨上产品竞标高台阶
进入采购竞标阶段，是舜能公司成熟的标志。是对生产覆盖能力、品种研发能力、质量把关能力和价格把控能力的系统性考验。
继湘运集团竞标成功后，舜能先后进入河南天瑞水泥集团、山东梁山水泊集团和沧运集团、中通客车集团售后服务油品、重庆机电集团，这些将在市场上发挥积极的引导作用。
（3）进入顶层设计和顶层操作
利用有影响力的商会，积极与国际知名大企业合作。目前有新加坡石油公司、俄罗斯卢克石油公司等在积极洽谈，特别是与俄罗斯卢克石油公司纵横一体化战略合作意向，将是顶层设计和顶层操作，将是舜能发展如虎添翼，从上游资源到产品一体化、多元化，其产生的影响价值无法估量，具有里程碑式的重大意义。
第12页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
4、产品情况
（1）引入“多品牌”战略的终极目标是打造立体品牌结构，用不同的品牌去占有不同
的细分市场，优势互补、强强联合来增强市场竞争力。在主流“舜能”品牌的基础上，相续推出联合品牌，如“东风舜能”、“富华舜能”、“神州舜能”、“舜能劲瓷”等。
公司极其敏锐地发现汽车美容等后市场在未来市场的重大意义，锁定上海迈越，共同创建“舜能劲瓷”，抢占汽车后市场。目前“舜能劲瓷”以创新销售服务模式导入市场，已起到了积极的“蝴蝶”市场效应。
（2）售后服务提升到新的高度，售后服务发挥防火墙的作用，形成桥梁纽带，反馈汇集各路信息，跟进监管产品质量稳定、推动市场不断开发，为提高销售产品的核心竞争力和知名度提供重要保障。
5、市场情况
（1）2014年公司坚决调整市场结构、优化渠道、整合市场，将省级代理商职能从掌控市场向开发和管理中心转换，把一级经销商直接设到县级市，加大对空白区域开发力度。
总部所在地天津，开启了多元化市场。充分利用天时地利人和的有利条件，成功进入液压油领域优耐纳斯、钢厂领域扎三、工程车领域搅拌车及舜能劲瓷渠道领域等，为2015年发展打下了结实基础。
（2）社会化新媒体摸索道路。公司高度重视公司网站和企业微博、微信平台，公司的网站和企业微博、微信平台，对公司的宣传、对公司的的市场开发和营销发挥了重要作用。同时对社会化媒体营销和移动互联网进行了深入研究，敏锐察觉到其前景价值，积极布局。
6、获奖情况
2014年，舜能润滑油优异性能被世界环保大会组委会授予“国际碳金奖”；被交通部管理协会评为“绿色循环低碳建设优秀推荐产品”；在香港举行的“亚洲品牌盛会”上，荣获“中国（行业）十大领军品牌”、“亚洲名优品牌”等称号。2014年舜能润滑油品还通过了美国丹尼森（液压油）认证。公司产品以节能减排为主导，受到交通部相关部门重视，经过调研，舜能具备国家节能减排示范工程的条件，实现科技创新的成果服务国家战略，服务社会，并为企业创造效益的价值。
1.主营业务分析
(1)利润构成与现金流分析
82,763,960.10
75,042,768.19
66,616,529.15
60,826,072.87
10,824,410.16
11,641,759.84
3,073,407.44
2,551,439.18
1,875,089.84 357.05%
410,258.72
第13页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
27,073.19 101.98%
-1,364,071.65
资产减值损失
-76,196.98 -167.57
112,768.53
营业外收入
28,152.11 -98.12%
1,500,390.00
营业外支出
1,479.00 -99.49%
292,173.96
所得税费用
123,122.08 -42.47%
214,004.60
-69,375.79
-369,860.21
经营活动产生的现金
-2,695,327.12
-14,463,892.7
投资活动产生的现金
-9,980,932.60
-33,103,244.6
筹资活动产生的现金
20,283,916.67 -42.16%
35,069,000.00
项目变动及重大差异产生的原因：
(1)营业收入较同期增长10.29%主要是公司本年润滑油产品促销力度加大，市场销量加大以及新产品润滑脂、磷化液、切削液、防冻液的上市，并实现销售所致；
(2)成本较同期增长9.52%主要是受公司销售收入的同比增长所致；
(3)销售费用较同期增长20.46%主要是人员工资、销售会议和运输费增加所致；
(4)管理费用较同期降低7.02%主要是由于2013年新三板上市中介费用大幅增加所致；(5)财务费用较同期大幅增加357.05%主要是企业所负担的利息支出的大幅增加所致；(6)营业外收入将同期大幅降低98.12%主要是企业所获得的政府补贴收入降低所致。
现金流量分析：
(1)经营活动产生的现金流量净额：日期末数为-2,695,327.12，较上年末增长81.37%，主要原因在于2014年公司进行产品促销，销售收入上升，相应的应收账款及存货期末余额增加；
(2)投资活动产生的现金流量净额：日期末数为-9,980,932.60，主要原因为投资固定资产及投资子公司所致；
(3)筹资活动产生的现金流量净额：日期末数为20,283,916.67，主要原因为报告期内偿还了银行借款10,000,000.00元，重新从银行借款30,000,000.00元。
(2)收入构成分析
本期收入金额
占营业收入比
上期收入金额
占营业收入比
主营业务收入
82,763,960.10
75,042,768.19
其他业务收入
收入构成变动的原因
本年主营业务收入未构成重大变动。
(3)营运分析
主要销售客户的基本情况：
报告期内，公司前五大客户合计销售金额19,545,293.84元， 占公司全部营业收入的
23.62%。目前公司在全国有200个一级经销商，主要战略大客户市场，销售网络稳定。
第14页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
舜能润滑前五名渠道（代理）经销客户情况如下：
1. 深圳舜能润滑油有限公司
2.贵州舜能润滑材料有限公司
3.上海舜能润滑材料有限公司
4. 江苏东方舜能润滑材料销售有限公司
5.北京舜能科技有限公司
主要供应商的基本情况：
目前公司主要采购范围集中在基础油、添加剂等原材料，供应商比较稳定。
舜能润滑前五名供应商采购情况如下：
1.北京鼎意佳莹贸易有限公司
2.北京龙润凯达石化产品有限公司
3.中海油销售天津有限公司
4.北京赛维华宇科技发展有限公司
5.洛克化学(深圳)有限公司
重要订单的基本情况：
2014年东风润滑油公司与天津舜能润滑科技股份有限公司在天津签署合作协议，创立名为东风舜能的润滑油品牌。该协议的签署，标志着备受关注的东风润滑油与舜能科技战略联盟合作取得实质性进展，对降低成本、丰富产品序列、提升产业规模、实现优势互补和资源共享具有重大意义。日与上海东风油品有限公司签订合同，合同总价318万元。合同编号：DF-SH-SC-采购-2014003；
2014年1月与上海舜能润滑材料有限公司签订车用油经销协议，本期共计发生交易金额为3,195,900.85元；
2014年1月与深圳舜能润滑油有限公司签订润滑油经销协议，本期共计发生交易金额为6,195,396.58元；
2014年2月与广东富华重工制造有限公司签订工业油供应协议，本期共计发生交易金额为2,156,112.82元。
2.资产负债结构分析
占总资产比重的
占总资产 增减
10,826,901.46
3,219,244.51
16,083,747.57
9,393,957.68
24,887,209.44
21,845,850.02
长期股权投资
38,885,388.49
6,845,745.28
11,001,838.50
30,982,331.02
32,100,000.00
10,000,000.00
164,725,248.26
138,290,972.61
项目变动原因：
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1.应收账款较同期增加71.21%主要是公司加大对开发大客户情况所致；
2.固定资产大幅增加468.02%以及在建工程减少64.49%，主要是从公司的在建工程结转固定资产所致；
3.短期借款较同期增加221.00%为公司向银行的新增抵押贷款所致。
3.投资情况分析
(1)主要控股子公司、参股公司分析
天津舜宜硅材料科技有限公司（原名：天津舜宜光伏材料科技有限公司，于日变更名称，其他事项不变）：控股子公司，注册资本为200万，本公司持股比例为80%,经营范围为材料技术开发。
河北舜能润滑科技有限公司：控股子公司，注册资本为2000万，本公司持股比例为99.95%,经营范围为生产和销售润滑材料、润滑油脂、陶瓷金属耦合剂。
河北舜宜光伏材料科技有限公司：控股子公司，注册资本为2000万，本公司持股比例为90%,经营范围为光伏材料研究开发。
天津舜能化学品有限公司：控股子公司，注册资本为1000万，本公司持股比例为60%,经营范围为化工技术开发、咨询、服务、转让；货物及技术进出口业务；化工（危险品及易制毒品除外）批发兼零售；润滑添加剂制造（危险品及易制毒品除外）。
广东富华舜能润滑材料有限公司：控股子公司，注册资本为2000万，本公司持股比例为75%,经营范围为研发、生产经营润滑材料、润滑油脂、润滑材料包装制品（不含印刷）；润滑油及润滑产品。
河北舜能塑料制品有限公司：全资子公司，注册资本为500万，本公司持股比例为100%,经营范围为塑料包装箱及容器制造。
委托贷款情况：
(三)外部环境的分析
2015年全球润滑油需求量将会进一步加大，年将以年均2.6%的速度增长，到2015年全球润滑油市场需求将达到4165万吨/年。其中西欧将以年均0.8%的速度增长；亚太地区将以年均4%的速度增长；北美地区的年均增速为1.1%；其他地区将以年均2.6%的速度增长。
全球制造业的健康发展将推动工业润滑油（包括工艺油和液压油）需求的增长，汽车保有量的不断提高也将促进对汽车润滑油的需求。但由于环保以及成本方面的原因，对未来的润滑油消费量有一定影响。
亚太地区润滑油需求增长速度最快，其中中国居第一位，而成熟的日本润滑油市场增长有限。由于经济增长速度放缓以及更加重视延长更换润滑油的周期，北美和西欧这些发达市场的需求增速将低于全球平均水平。受西欧使用更高质量产品减少润滑油用量消费趋势的影响，东欧润滑油需求增速也将低于平均水平。拉美和非洲/中东地区润滑油需求将增长。
发动机用油将继续占全部润滑油需求的半壁江山，份额为48%。约占全部需求15.3%的工业用油的需求量将增长最快。另外，约占全部需求10.2%的液压油需求增速也将超
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过平均水平。
(四)竞争优势分析
中国润滑油行业长期维持着国有、外资、民营品牌“三分天下”的格局，舜能公司作为中国润滑油行业“三级”之一的民营企业，成为中国润滑油行业首家登陆新三板，进入资本市场的企业。
在国内空气日益恶化的大环境下，节能环保促使润滑油竞争升级。公司自主研发的国际先进水平的陶瓷合金润滑（耦合）技术和产品，具有巨大的社会经济价值。公司一直高度重视研发多种节能减排的新技术，保持技术领先地位，为舜能发展提供技术支撑。
经过近几年的不断努力，
舜能第二代陶瓷合金复合功能耦合技术研发成功。根据市
场需求不断推出新产品，已经打造出了全覆盖产品系列。不仅产品齐全，覆盖面广泛，而且在液压油、空压机油、冷冻机油、风电齿轮油、工程机械专用油、重载车桥专用脂等中，形成公司特色产品系列，形成核心产品竞争力。
公司依靠科技含量高、节能环保的产品优势，迅速占领全国市场，形成稳固营销网络，不断创新商业模式，市场格局已经打开，空间不断放大。经过六年的竞争磨练正在变得日益成熟，坚持品牌运作思路、市场保护规范、售后服务完善、产品质量可靠、正在得到各级经销商和消费者们越来越多的青睐。技术创新是提高舜能市场竞争力最根本有效的手段，是公司的战略核心。
(五)持续经营评价
报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此公司拥有良好的持续经营能力。
二、未来展望
(一)行业发展趋势
1、全球市场稳定增长
汽车用户增加使车用润滑油消费量不断提高的同时，全球大型制造业项目拉动工业润滑油需求旺盛。发达的北美和西欧市场经济增长相对缓慢，润滑油需求的增长低于全球平均增长速度；拉丁美洲、中东和非洲润滑油市场需求增长较快，从总体上看，全球润滑油市场稳定增长，呈现不同的发展态势。年间世界润滑油销售量年增长率为4.7％，达到4580万吨；据预测，至2015年，全球润滑油市场将达到4850万吨。
2、亚太地区迅速增长
亚太地区人口占全球60%，GDP占全球五分之三，亚太地区拥有有世界一流的发达国家，全球发展速度最快的发展中国家在亚太地区（中国、印度），全球五大润滑油消费国都在亚太地区（美国、中国、日本、俄罗斯、印度），亚太地区润滑油消费市场占全球三分之二，而且润滑油消费增长迅速。
3、中国市场井喷增长
重工业、制造业迅速发展，汽车业井喷式增长，拉动中国润滑油市场快速增长，成为全球润滑油增长最快的市场。预计2015年，中国的润滑油市场将达到1500万吨，3000亿元。
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(二)公司发展战略
1、强化渠道建设
渠道建设是公司的基本战略，市场份额占有一定比例，直接打造产品知名度和美誉度。充分利用各地经销商，快速导入全国市场，形成全国经销网络格局。公司产品已进入320个地级市，全国一级经销商201个，近2500销售人员，舜能全国经销网络战略格局基本形成。
目前公司渠道建设主要任务是：推行扁平化，优化弱势经销商，填补空白地区。
2、攻关大终端
终端战略客户群体，市场容量大、高度集中、门槛较高、对品质量要求高、付款有帐期，是公司规模开发的主要目标市场。开发的终端战略大客户市场包括：大型企业集团、汽车制造厂、发动机制造厂、大型内河、沿海、近洋远洋航运企业，国防装备，大型交通运输集团等大型客户群体。
3、突出大品种
液压油占工业用油的60%，市场容量大且高度集中，是公司工业用油的市场开发重点。为适应机械大型化、精密化的液压装置要求，生产高清洁度的液压油，公司专门建设了国内首家无尘车间。
4、塑造明星产品
明星产品是公司的拳头产品，市场带动性强，市场占有率高，是公司品牌形象的重要体现。经过市场考验白钻、红瓷霸塑已经列入公司的明星产品。
5、打造高附加值产品
高附加值产品虽然市场份额少，但技术含量高，价格昂贵，附加值高，是公司重要盈利产品。公司已把风电及高精度减速机使用的全合成工业齿轮油、空压机油、冷冻机油及高档润滑脂作为市场开发重点。
6、抢占互联网营销战略平台
互联网营销引领营销革命，同时挑战传统营销方式，公司将全面推行互联网营销战略，在主体互联网工具中选择APP、微信、微博、天猫作为营销平台，达到大数据控制、
企业形象及信息传播及品牌形象互联网展销的立体化互联网宣传效果。
7、构建上游战略优势
润滑油上游供应是基础油，开发上游市场是公司做大做强的基础。公司已与全球最大的纵向一体化俄罗斯卢克石油公司达成战略合作意向，计划建设全球最大的二三类基础油生产基地，进而建设全球最大的纵向一体化润滑油公司并成为全球最大的润滑油上市公司。
(三)经营计划或目标
三大+高、小、多、创
大市场――瞄准大市场――汽车后市场
大客户――协同大客户――富华、康明斯、临工、东风、潍柴、三一重工、富士康等大品种――突出大品种――抗磨液压油
高――高附加值盈利产品：风电齿轮油、全合成空压机油、 全合成冷冻机油等
小――小品种市场开发：
汽车减振器油
多――多元化品牌结构：
舜能、劲瓷、品牌、东风舜能、富华舜能、开立舜能
创――创新营销模式：优化整合，多策并举。
1、跻身润滑强势方阵，进入中国润滑油脂行业前列
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2、成为知名民族品牌，用心做品牌，专注做好油，产品全覆盖。
3、规模打人国际市场，瞄准未来潜力市场，快速进入印度市场，抓紧布局巴西市场。
重视亚洲台湾、日本、马来西亚、香港、韩国等发达市场。
4、打造营业利润增长点，2015年预计实现销售收入2亿元，利润总额1000万元，净利润750万元。（特别提示注意的是：上述财务指标受制于市场、经营管理等多种因素，存在很大的不确定性，并不代表公司对2015年度的盈利预测）
5、提升公司的资产质量和投资价值，让投资者赢得丰厚回报。
三、风险因素
(一)持续到本年度的风险因素
1、原材料价格波动的风险
石油相关产业多年来在高油价环境中运行，而2014年国际原油价格一路走低，国际油价波动推动了国内石油经济或相关产业并入国际市场环境，国内实施的调价政策是通过调节消费税来对冲石油价格的下跌所带来的风险。公司生产的主要原料是基础油,报告期内公司与国内外优势基础油寡头建立合作关系，拓宽采购渠道，降低采购成本，保证基础油供给的持续和稳定。
公司科研团队研发出应用于润滑油调和成产所需的添加剂，保障公司生产同时对外进行供应。
2、市场竞争风险
我国是世界第二大润滑油消费国，也是润滑油需求增长速度最快的国家之一。随着我国国民经济的持续增长，世界上各大润滑油企业争相将我国润滑油市场作为其未来重点发展的区域，目前国内润滑油市场已经形成了国外跨国润滑油公司、中石油及中石化两大国有企业和地方民营润滑油企业相互竞争的格局，润滑油行业的竞争日益激烈。本公司若不能迅速做大做强，可能存在市场地位下滑的风险。针对市场竞争的风险，公司作出如下战略举措：
2014年公司逐步加深巩固与大集团客户建立的合作关系，且不断开发新的集团大客户资源，目前已与广东富华集团、东风润滑油、重庆机电等用油大户建立合作，拓宽市场开发途径。 公司积极整合优势市场资源，不断签订新区域销售商，市场供应量不断
增加，对优秀市场进行相应的支持，增强经销商信心，树立典型市场。多品牌战略的资源整合的延伸，对有关资源充分利用，是公司借船出海的大战略。公司于2013年开始
建设舜能工业园，现一期工程已顺利投产，完全供应市场需求。公司于2014年在广东顺德建设的润滑油脂生产基地，投产后将实现南北交相呼应的基地式供应链，保障油品供货周期，降低运输成本。公司计划在长三角建立采―供―销一站式生产基地，已进入合作商谈阶段。至此，公司完成全面覆盖的生产模式，凸显市场竞争优势。
3、企业所得税税率及税收优惠政策变动风险
本公司高新技术企业期限为日至日，期间享有企业所得税优惠政策，即企业所得税税率为15%，享有10%的优惠。按照《高新技术企业认定管理办法》，本公司每年定期进行年检，并提前做好期满前三个月内提出复审申请或重新申请的工作，避免高新技术企业资格到期自动失效的风险。对本公司未来的经营业绩不会产生影响。
4、管理风险
报告期内，公司股东大元装饰公司与本司存在部分未结工程账款事项，从而导致大
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元装饰公司将我司的非主要银行账户进行司法冻结。截至目前，舜能公司与大元建业集团就基建项目欠款问题已谈好解决方案，并且此银行账号已解冻。上述情况并未对企业的实际经营造成经营性影响。公司为避免企业此类问题再次发生，对原有的管理制度进行修改、补充和细化，规范了企业管理中的薄弱环节，为企业正规化、程序化的发展奠定扎实基础。为规避管理风险，公司强化资金运营的管理科学化，完善内控制度，对日常运行环节进行监督及自我审核，发现问题及时解决问题，为公司健康快速发展保驾护航。
5、核心技术泄密及人才流失风险
核心人才流失风险。随着经济的发展、城市生活成本的上升、竞争对手对专业人才的争夺以及政府部门对社会保障体系相关政策的调整，公司面临核心人才流失的风险。
2014年公司将技术人才引进工作与天津大学共建的“润滑剂技术”国家研发中心工作并行，发挥自主研发、技术引进两大优势，注重技术优化、技术创新、新品推出，包括：
陶瓷合金耦合剂换代产品、润滑油添加剂、润滑脂等产品，使公司生产的产品始终处于行业内领先地位，技术独有，不可复制。公司已采取有效措施稳定公司现有的技术研发团队并签署保密协议，规避核心技术泄密和人才流失的风险。
(二)报告期内新增的风险因素
报告期内无新增的风险因素
四、对非标准审计意见审计报告的说明
是否被出具“非标准审计意见审计报告”：
审计意见类型：
标准无保留
董事会就非标准审计意见的说明：不适用
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第五节重要事项
一、重要事项索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项
是否存在对外担保事项
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及
其他资源的情况
是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项
是否存在经股东大会审议过的对外投资事项
是否存在经股东大会审议过的企业合并事项
是否存在股权激励事项
是否存在已披露的承诺事项
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的
五（二）一
是否存在被调查处罚的事项
是否存在重大资产重组的事项
二、重大事项详情
案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：
日，天津舜能润滑科技股份有限公司银行存款基本户-天津工行成都道支行0181946被冻结，账户余额为1,796,787.76，冻结的金额为9,000,000.00元，未形成负债。被冻结的银行存款账户于日恢复正常使用状态，上述情况并未对企业的实际经营造成经营性影响。
占用原因、归还及整改情况：
(一)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
占总资产的
报告期内，公司股东大元装饰
公司与本司存在部分未结工程账
款事项，从而导致大元装饰公司将
我司的银行账户进行司法冻结。截
1,796,787.76
至目前，舜能公司与大元建业集团
就基建项目欠款问题已谈好解决
方案，并且此银行账号已解冻，上
述情况并未对企业的实际经营造
成经营性影响。
1,796,787.76
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第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
(一)普通股股本结构
东，实际控
2、董事监事
及高级管理
3、核心员工
4、无限售股
56,575,108
56,575,108
东，实际控
17,666,667
17,666,667
2、董事监事
及高级管理
3、核心员工
4、有限售股
25,124,892
25,124,892
81,700,000
81,700,000
普通股股东人数
(二)普通股前十名股东情况
期初持股数
期末持股数
期末持有限售股份数
期末持有无限售股
份数（股）
26,500,000
26,500,000
17,666,667
15,980,700
15,983,700
15,983,700
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77,300,000
77,300,000
25,124,892
52,175,108
前十名股东间相互关系说明
公司控股股东上海东柏投资有限公司实际控制人系公司董事长、实际控制人朱文斌；股东赵艳玲系公司董事长、实际控制人朱文斌的配偶的姐妹；李美萍系公司董事长、实际控制人朱文斌的配偶的兄弟的配偶。
二、优先股股本基本情况
期初股份数量（股）
数量变动（股）
期末股份数量（股）
计入权益的优先
计入负债的优先
优先股总计
三、控股股东、实际控制人情况
(一)控股股东情况
公司控股股东为上海东柏投资有限公司,持有公司股份26,500,000股,持股比例为38.48%
营业执照注册号：500
注册资本：100万元
法定代表人：朱兵
成立时间：日
组织机构代码：
住所：浦东新区龙东大道2室
经营期限：日至日
经营范围：实业投资，投资管理，投资咨询，企业管理咨询，商务咨询（以上咨询不含经纪），自有设备融物租赁（涉及许可经营的凭许可证经营）
(二)实际控制人情况
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公司实际控制人为朱文斌。
朱文斌，男，美籍华人，日出生，天津南开大学MBA，高级经济师。
在部队服役
天津远洋运输公司远洋船舶政委、公司纪委书记（副局级）
天津轮船实业发展集团总裁、党委书记
深圳大洋海运股份有限公司董事长（B股上市公司）
香港埃姆斯特石油天然气有限公司董事长
东明国际（加拿大）投资有限公司CEO
佳孚石油化工有限公司副总经理
天津东方舜能润滑材料有限公司董事长，法人代表
2012--至今天津舜能润滑科技股份有限公司董事长
公司与实际控制人之间的产权和控制关系
公司董事长朱文斌未持有公司股份，是公司控股股东上海东柏投资有限公司的实际控制人，根据公司主要股东的《授权书》、《一致行动协议》、公司重大事项决策记录，以及实际经营管理情况，朱文斌对公司经营决策具有决定性影响，为公司实际控制人。
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第七节融资及分配情况
一、报告期内普通股股票发行情况
二、债券融资情况
融资金额（元）
是否按期还本
三、间接融资情况
融资金额（元）
是否按期还本付
2014.年2月28
上海银行股份有限
30,000,000.00 日至2017年2月
公司天津分行
30,000,000.00
四、报告期内普通股利润分配情况
股利分配日期
每10股派现数（含税）
每10股送股数（股）
每10股转增数（股）
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第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
(一)基本情况
董事会人数：
监事会人数：
高级管理人员人数：
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
董事赵愚系公司董事长、实际控制人朱文斌的配偶的兄弟的子女。
监事赵艳玲系公司董事长、实际控制人朱文斌的配偶的姐妹。
(二)持股情况
年初持普通股股
本年持普通股
年末持普通股股
期末持有股票期
股数量变动
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(三)变动情况
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历
二、员工情况
(一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
按工作性质分类
按教育程度分
行政管理人员
需公司承担费用的离退休职
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：
报告期内，公司突出人才引进重点。增强针对性和实用性，讲究成本，提高效益。紧紧围绕建设创新型企业，重点引进、招聘了14名掌握生产技术具有特殊专业技能、为企业建设和发展急需和紧缺的专门人才。把人才引进与实施重大项目结合起来。
为了配合公司的发展目标，提升人力绩效及员工素质，有计划的充实本岗位知识技能，发挥其潜在能力，更好的为公司服务。特制定以下培训计划并实施，培训内容：1.润滑油、脂、液基础知识及使用2.岗前培训、企业概况；培训教材：汽车构造、营销策略、产品知识、员工手则、管理制度、新产品上市、岗位流程及风险控制；培训讲师：由公司资深技术顾问、人事管理人员、工程师组成；培训考核：HR负责；考核合格录用或晋升。
公司薪酬发放的公正性、合理性、竞争性、激励性，是公司设计薪酬制度和进行薪酬管理时的首要考虑。
公司不同职务薪酬与各自的贡献成正比。企业员工的能力资源作为企业竞争力的基础，将员工的工作能力及其他相关的潜力、知识与薪酬挂钩，以促进、激励员工不断培育、开发自己的职业素质，拓展相关知识，为公司开展人才活用创造条件。在薪酬激励
政策中，公司敢于发挥人才优势，突出“人才优势是员工薪酬的分水岭”。在公司内部，
使薪酬分配合理拉开差距。
公司薪酬水平与市场薪酬水平相比略高，确保公司能吸引并保留核心员工。涉及公
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司中相同岗位的人所获薪酬间的比较，在内部分配中较好地体现了优质优价的用人原则。
提高公司的薪酬水准，可提高其竞争性与激励性，但同时不可避免地导致人力资本的上升，薪酬制度不能不受经济性的制约。企业领导在对人力成本考察时，不仅看薪酬水平的高低，而且还看到职工绩效的质量水平；企业中科技人员的工作热情与革新性，对企业在市场中的生存与发展起着关键作用。
公司薪酬制度符合党和国家的政策与法律。通过企业薪酬结构线上表现为，在市场薪酬结构线和企业薪酬结构线的交点之后使企业薪酬结构线上方有一个上翘，且类型为上抛线形式，其实这也正是突出了骨干人才优质优价和稀缺性高素质人才随稀缺性而身价倍增的原则。
(二)核心员工
期初员工数量
期末员工数量
期末普通股持股
期末股票期权数
数量（股）
披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：
1、吴以舜（Yi-shun MarkWu）：美籍华人，日生于台湾，1981年毕业
于台湾大学化学系，1992年取得美国加州理工学院量子化学动力学博士学位，历任加州理工学院研究员、资深研究员、教授、北京大学客座教授、加州圣地亚哥超级电脑中心主任、IBM瑞士研究中心专案讲师、美国NASA/APPAHPC项目规划主管、NASA/JPL顾问
等职。曾任天津东方舜能润滑材料有限公司董事、首席技术顾问。现任天津舜能润滑科技股份有限公司董事、首席技术顾问。
2、张冠军：中国国籍，男，1983年6月生，毕业于天津科技大学应用化学专业，应用化学硕士。专业方向为精细化学品开发及应用。曾在天津力源永春科技发展有限公司工作，曾任天津东方舜能润滑材料股份有限公司技术部经理兼任研发中心副主任，现任天津舜能润滑科技股份有限公司副总裁、总工程师。主要负责润滑油及添加剂的开发、润滑油生产新工艺的研发、应用研究、专利申报、项目申报及技术部工作。
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第九节公司治理及内部控制
一、公司治理
(一)制度与评估
1、公司治理基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规和《公司章程》的要求，规范公司运作，履行信息披露义务，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，以进一步规范公司运作、提高公司治理水平。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序均符合相关法律、法规和公司章程的要求，且均严格按照相关法律、法规履行各自的权利和义务。公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，
截至报告期末，上述机构和成员均依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
经董事会评估认为，公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规及规范性文件的要求，能够有效保障所有股东的合法及平等权利。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
公司严格遵守法律法规，规范地召集、召开股东大会。历次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、 《公司章
程》和《股东大会议事规则》及其他法律法规的规定，能够确保全体股东享有平等地位，
充分行使自己的权利。报告期内共召开2次股东大会，均由董事会召集召开。股东大会审议事项详见公司于全国中小企业股份转让系（www.neeq.com.cn）披露的公司公告。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符
合法律、法规的要求，全体监事能够依据《公司章程》和《监事会议事规则》
认真履行自己的职责，向股东负责，对公司财务状况、重大事项、关联交
易以及董事、
总经理和其他高级管理人员履行职责行为的合法、合规性进行监督，并发表独立意见，
维护公司及股东的合法权益。报告期内，公司共召开2次监事会。监事会审议事项详见公司于全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）披露的公司公告。
4、公司章程的修改情况
公司股东大会已于日作出决议，变更公司注册地址，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布了公告。但是因客观原因，天津市工商行政管理局不同意拟变更的注册地址，导致公司尚未完成注册地址变更登记，章程未作修改。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况
期内会议召开
第29页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
舜能润滑期间共计召开2 次股东大会。（1）2014年1
月28日，2014年第一次临时股东会会议，会议审议通过关
于天津舜能润滑科技有限公司发行股票的议案及章程修正。
（2）日，2014年第二次临时股东会会议，会
议审议通过2013年董事会报告、2013年度财务决算及预算方
案、2013年度利润分配方案、2013年年度报告全文及摘要的
舜能润滑期间共计召开5 次董事会。（1）2014年 1月
13日，第一届董事会 2014年第十七次会议，会议审议通过
关于天津舜能润滑科技有限公司发行股票的议案及章程修
正。（2）2014年4月 29日，第一届董事会2014年第十八
次会议，会议审议通过2013年董事会报告、2013年度财务决
算及预算方案、2013年度利润分配方案、2013年年度报告全
文及摘要的议案、关于提议召开2013年度股东大会的提案。
（3）日，第一届董事会2014年第十九次会
议，会议审议通过关于公司投资设立控股子公司及全资子公
司的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司投资设立
子公司及公司注册地址变更相关事宜的议案、关于公司注册
地址变更的议案、关于董事会确认天津舜能润滑科技有限公
司向天津舜能投资有限公司拆解资金的议案、关于2013年公
司治理及财务问题整改的议案、关于提议召开公司2014年第
一次临时股东大会的议案。（4）2014年 8月 4日，第一届
董事会 2014年第二十次会议，会议审议通过2014年半年度
报告。（5）2014年 9月 22日，第一届董事会2014年第二
十一次会议，会议审议通过关于公司向控股子公司河北舜宜
光伏材料科技有限公司投资的议案。
舜能润滑期间共计召开2次监事会。（1）2014年4月
29 日，2014年第一届监事会第五次会议，会议审议通过2013
年监事会报告、2013年年度报告全文及摘要的议案。（2）2014
年 8月4日，2014 年第一届监事会第六次会议，会议审议通
过2014年半年度报告。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期内，股份公司共召开了2次股东大会、5次董事会会议、2次监事会会议，公司三会决议均得到了有效执行。三会召开程序严格按照《公司法》、《公司章程》和三会议事规则的规定，未发生损害公司股东、债权人及第三人合法权益的情形。
(三)公司治理改进情况
公司虽已建立完善的治理机制，但公司董事、监事和管理层仍需不断加强相关知识的学习，以提高公司治理的意识。未来公司将继续加强对公司董事、监事、高级管理人员在公司治理方面的培训，并促使公司股东、董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》和三会议事规则等规定，勤勉尽职地履行其义务，使公司治理更规范。报告期内，公司治理与《公司法》、股转公司相关规定的要求不存在差异。
(四)投资者关系管理情况
第30页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
公司制定和修订了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》并通过全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn)及相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。
为更好规范与投资者之间沟通，增加公司信息披露透明度及公平性，公司董事会对投资者关系管理工作建立了系统化流程，具体通过安排专人做好投资者来访接待工作、积极主动地联系和走访投资者以加强与投资者的沟通交流等方式，使投资者能够及时、准确、平等的了解到公司的经营发展情况，树立了良好的公司形象。公司与潜在投资者之间的沟通联系、事务处理等管理工作良好。
(五)董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议
二、内部控制
(一)监事会就年度内监督事项的意见
监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在未予披露的重大风险的，监事会对本年度内的监督事项无异议。
报告期内，公司监事会对《天津舜能润滑科技股份有限公司2014年半年报告》以及《天津舜能润滑科技股份有限公司2014年年度报告》进行了审核，认为董事会对上述报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会及全国股份转让系统公司的规定和公司章程，该报告符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引》，内容真实、准确、完整地放映了公司实际情况。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有自主经营能力。
(三)对重大内部管理制度的评价
1、内部控制制度建立健全情况
根据中国证监会、全国中小企业股份转让系统的有关规定，公司结合自身特点和管理需要，目前已建立了一套贯穿公司生产、经营、管理等各个层面的内部控制体系以保证公司的高效运作和健康发展。报告期内，各项内部控制制度在实际运行中得到有效执行，保证了公司各项业务活动正常有序地展开，提高了公司规范运作水平。随着公司规模的不断扩大，公司将进一步补充和修订内部控制制度，以卓越的企业管理水平来保障业绩增长，保证资产安全，维护全体股东利益。
法人治理：公司拥有健全的法人治理结构，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《对外投资管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等规章制度。
报告期内，公司修订了《公司章程》等内部控制制度，进一步完善了公司治理结构，提高了公司规范运作水平。
经营管理：公司在研发设计、生产、销售、市场、人力资源、财务、工程管理等各方面制定了相应的管理制度，包括《产品开发控制程序》、《采购管理控制程序》、《工程项目质量管理》、《售前售后管理制度》、《员工培训控制程序》、《任职资格管理规定》及《突发事件危机处理应急制度》等，用以规范各部门的具体业务行为。
第31页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
信息披露：公司制定和修订了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《对外信息报送及使用管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等信息披露制度，加强与投资者的沟通，充分保证了广大投资者的知情权。
2、董事会对内部控制的说明
建立健全内部控制体系，并评价其有效性是董事会的责任。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。董事会已经按照《企业内部控制基本规范》的要求建立健全和实施内部控制，并不断进行规范，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者的合法权益。但是，内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度。因此，董事会定期对内部控制的有效性进行自我评价，
不断强化内部控制制度的执行和监督检查，防范风险，促进公司稳定发展。此外，还将根据公司的发展适时的修改和制定符合公司实际情况的内部控制制度。
关于会计核算体系
公司在贯彻执行企业会计准则和国家其他规定的前提下，根据公司的具体情况制定了《财务管理与内部控制制度》，涵盖了资金内部控制制度、采购与付款内部控制制度、
销售与收款内部控制制度、成本与费用内部控制制度、固定资产内部控制制度、资金借贷管理办法、子公司内部控制制度、财务报告编制等，同时配备了必要的会计人员，对公司、分公司以及子公司的各项业务活动进行了有效监督与控制。
关于财务管理体系
报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
关于风险控制体系
报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况
公司没有专门的年度报告重大差错责任追究制度。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了相关会计制度，执行情况良好。
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天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
第十节财务报告
一、会计师事务所审计报告正文
标准无保留意见审计报告
审计报告编号
中兴华（审）字（2015）第BJ04-058号
审计机构名称
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址
北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层
审计报告日期
注册会计师姓名
郭增强 张玲玲
天津舜能润滑科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的天津舜能润滑科技股份有限公司（以下简称“贵”公司）合并财务报表，包括日的合并及母公司资产负债表，2014年度的合并及母公司的利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司的所有者权益变动表以及财务报表附注。
（一）管理层对财务报表的责任
编制和公允列报合并财务报表是管理层的责任，这种责任包括；（1）按照企业会计准则的规定编制合并财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使合并财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
（二）注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对合并财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对合并财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关合并财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的合并财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与合并财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价合并财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
（三）审计意见
审计报告正文：我们认为，贵公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司日的合并及母公司财务状况以及2014年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、经审计的财务报表
(一)合并资产负债表
流动资产：
10,826,901.46
3,219,244.51
第33页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
以公允价值计量且其变动-
计入当期损益的金融资产
720,000.00
220,000.00
16,083,747.57
9,393,957.68
7,074,803.69
3,240,071.36
其他应收款
4,948,395.15
15,464,701.62
24,887,209.44
21,845,850.02
一年内到期的非流动资产-
其他流动资产
流动资产合计
64,574,340.24
53,383,825.19
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
38,885,388.49
6,845,745.28
11,001,838.50
30,982,331.02
固定资产清理
生产性生物资产
49,128,422.87
45,935,145.10
930,052.62
795,669.26
长期待摊费用
179,337.93
递延所得税资产
159,372.21
168,918.83
其他非流动资产
非流动资产合计
100,150,908.02
84,907,147.42
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天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
164,725,248.26
138,290,972.61
流动负债：
32,100,000.00
10,000,000.00
以公允价值计量且其变动-
计入当期损益的金融负债
6,196,150.43
3,115,328.78
3,770,604.75
2,245,306.49
应付职工薪酬
-2,117,297.65
-1,308,052.27
其他应付款
1,357,396.55
750,619.64
一年内到期的非流动负债-
其他流动负债
流动负债合计
41,306,854.08
14,803,202.64
非流动负债：
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
41,306,854.08
14,803,202.64
所有者权益（或股东权-
实收资本（或股本）
81,700,000.00
81,700,000.00
34,612,000.00
34,612,000.00
减：库存股
其他综合收益
第35页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
166,259.65
164,273.52
未分配利润
2,669,750.88
2,651,258.61
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益-
119,148,010.53
119,127,532.13
少数股东权益
4,270,383.65
4,360,237.84
所有者权益合计
123,418,394.18
123,487,769.97
负债和所有者权益总计-
164,725,248.26
138,290,972.61
法定代表人：李根长 主管会计工作负责人：朱文斌 会计机构负责人：蒋多云
(二)母公司资产负债表
流动资产：
8,273,555.92
2,982,681.09
以公允价值计量且其变动计-
入当期损益的金融资产
720,000.00
100,000.00
16,083,747.57
9,393,957.68
30,901,662.87
1,942,329.44
其他应收款
2,822,562.74
41,152,178.95
13,369,838.86
14,741,921.08
一年内到期的非流动资产-
其他流动资产
流动资产合计
72,171,367.96
70,313,068.24
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
54,790,000.00
33,590,000.00
投资性房地产
6,599,196.37
5,192,209.38
固定资产清理
第36页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
生产性生物资产
25,442,328.16
27,199,385.10
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
86,939,474.86
66,032,294.23
159,110,842.82
136,345,362.47
流动负债：
30,000,000.00
10,000,000.00
以公允价值计量且其变动计-
入当期损益的金融负债
1,117,342.24
1,404,846.04
3,691,957.75
2,233,906.49
应付职工薪酬
425,089.84
636,791.52
其他应付款
2,542,614.46
755,841.14
一年内到期的非流动负债-
其他流动负债
流动负债合计
37,777,004.29
15,031,385.19
非流动负债：
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
37,777,004.29
15,031,385.19
所有者权益（或股东权益）：-
实收资本（或股本）
81,700,000.00
81,700,000.00
34,612,000.00
34,612,000.00
减：库存股
其他综合收益
第37页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
166,259.65
164,273.52
未分配利润
4,855,578.88
4,837,703.76
所有者权益（或股东权益）-
121,333,838.53
121,313,977.28
负债和所有者权益（或股东-
159,110,842.82
136,345,362.47
权益）总计
(三)合并利润表
一、营业总收入
82,763,960.10
75,042,768.19
82,763,960.10
75,042,768.19
其中：营业收入
二、营业总成本
82,749,371.08
76,495,324.59
66,616,529.15
60,826,072.87
其中：营业成本
436,131.47
953,025.45
营业税金及附加
3,073,407.44
2,551,439.18
10,824,410.16
11,641,759.84
1,875,089.84
410,258.72
-76,196.98
112,768.53
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
其中：对联营企业和合营企-
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填-
三、营业利润（亏损以“－”-
-1,364,071.65
1,500,390.00
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
292,173.96
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失-
第38页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
四、利润总额（亏损总额以-
-155,855.61
“－”号填列）
123,122.08
214,004.60
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”-
-69,375.79
-369,860.21
归属于母公司所有者的净利-
-369,647.13
少数股东损益
-89,854.19
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益的税后净
(一)以后不能重分类进损益-
的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净-
负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不-
能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益-
的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以-
后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价-
值变动损益
3．持有至到期投资重分类为-
可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效-
5．外币财务报表折算差额-
八、综合收益总额
-69,375.79
-369,860.21
归属于母公司所有者的综合-
-369,647.13
归属于少数股东的综合收益-
-89,854.19
法定代表人：李根长 主管会计工作负责人：朱文斌 会计机构负责人：蒋多云
(四)母公司利润表
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天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
一、营业收入
81,921,325.78
75,042,768.19
减：营业成本
69,371,272.03
60,826,072.87
营业税金及附加
268,474.55
903,460.62
2,292,370.49
2,527,529.85
8,166,808.39
10,208,903.88
1,816,306.34
409,607.76
资产减值损失
-76,196.98
112,768.53
加：公允价值变动收益（损-
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
502,318.08
其中：对联营企业和合营企-
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”-
556,742.76
加：营业外收入
1,500,390.00
其中：非流动资产处置利得-
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失-
三、利润总额（亏损总额以-
118,686.13
1,974,958.91
“－”号填列）
减：所得税费用
332,223.68
四、净利润（净亏损以“－”-
1,642,735.23
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益的税后净-
(一)以后不能重分类进损益-
的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净-
负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不-
能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益-
的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以-
第40页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价-
值变动损益
3．持有至到期投资重分类为-
可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效-
5．外币财务报表折算差额-
七、综合收益总额
1,642,735.23
归属于母公司所有者的综合-
归属于少数股东的综合收益-
(五)合并现金流量表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
40,072,242.78
80,412,501.54
收到的税费返还
12,030,339.63
5,355,194.18
收到其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计
52,102,582.41
85,767,695.72
购买商品、接受劳务支付的现金
37,349,571.08
78,485,729.88
支付给职工以及为职工支付的现金
6,985,720.46
7,087,757.01
支付的各项税费
4,379,364.03
4,566,659.93
附注五(三十
6,083,253.96
10,091,441.67
支付其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流出小计
54,797,909.53
100,231,588.49
-2,695,327.12
-14,463,892.77
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
4,600,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
4,612,484.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
9,993,416.77
33,103,244.69
第41页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
投资支付的现金
4,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
14,593,416.77
33,103,244.69
投资活动产生的现金流量净额
-9,980,932.60
-33,103,244.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
25,680,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
32,500,000.00
10,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
10,000,000.00
筹资活动现金流入小计
42,500,000.00
35,680,000.00
偿还债务支付的现金
10,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
1,816,083.33
611,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
10,000,000.00
筹资活动现金流出小计
22,216,083.33
611,000.00
筹资活动产生的现金流量净额
20,283,916.67
35,069,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
7,607,656.95
-12,498,137.46
加：期初现金及现金等价物余额
3,219,244.51
15,717,381.97
六、期末现金及现金等价物余额
10,826,901.46
3,219,244.51
法定代表人：李根长 主管会计工作负责人：朱文斌 会计机构负责人：蒋多云
(六)母公司现金流量表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
83,865,476.28
81,087,726.21
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
45,939,066.76
82,450,090.46
129,804,543.0
163,537,816.67
经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
64,979,083.19
65,399,976.02
支付给职工以及为职工支付的现金
3,776,403.08
6,206,207.55
支付的各项税费
3,794,201.41
4,480,593.37
支付其他与经营活动有关的现金
46,989,837.00
105,652,451.99
119,539,524.6
181,739,228.93
经营活动现金流出小计
经营活动产生的现金流量净额
附注十一（六）
10,265,018.36
-18,201,412.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
4,600,000.00
第42页，共105页
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2014年度报告
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的-
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
4,612,484.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的-
1,970,544.37
184,101.25
投资支付的现金
25,800,000.00
18,990,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
10,000,000.00
投资活动现金流出小计
27,770,544.37
29,174,101.25
-23,158,060.2
-29,174,101.25
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
25,680,000.00
取得借款收到的现金
30,000,000.00
10,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
10,000,000.00
筹资活动现金流入小计
40,000,000.00
35,680,000.00
偿还债务支付的现金
10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
1,816,083.33
413,833.33
支付其他与筹资活动有关的现金
10,000,000.00
筹资活动现金流出小计
21,816,083.33
413,833.33
筹资活动产生的现金流量净额
18,183,916.67
35,266,166.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
5,290,874.83
-12,109,346.84
加：期初现金及现金等价物余额
2,982,681.09
15,092,027.93
六、期末现金及现金等价物余额
8,273,555.92
2,982,681.09
第43页，共105页
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2014年度报告
(七)合并所有者权益变动表
归属于母公司所有者权益
所有者权益合
实收资本（或股
少数股东权益
减：库存股
其他综合收益
未分配利润
一、上年年末余
81,700,000.00
34,612,000.00
164,273.52
2,651,258.61
4,360,237.84
123,487,769.9
加：会计政策变
前期差错更正
二、本年年初余
81,700,000.00
34,612,000.00
164,273.52
2,651,258.61
4,360,237.84
123,487,769.9
三、本期增减变
-89,854.19
-69,375.79
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益
-89,854.19
-69,375.79
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入
2．股份支付计
入所有者权益
第44页，共105页
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2014年度报告
（三）利润分配
1．提取盈余公
2．对所有者（或
股东）的分配
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
2．盈余公积转
增资本（或股
3．盈余公积弥
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
81,700,000.00
34,612,000.00
166,259.65
2,669,750.88
4,270,383.65
123,418,394.1
第45页，共105页
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2014年度报告
归属于母公司所有者权益
所有者权益合
实收资本（或股
少数股东权益
减：库存股
其他综合收益
未分配利润
一、上年年末余
68,860,000.00
21,772,000.00
3,185,179.26
360,450.92
94,177,630.18
加：会计政策变
前期差错更正
二、本年年初余
68,860,000.00
21,772,000.00
3,185,179.26
360,450.92
94,177,630.18
三、本期增减变
12,840,000.00
12,840,000.00
164,273.52
-533,920.65
3,999,786.92
29,310,139.79
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益
-369,647.13
-369,860.21
（二）所有者投
12,840,000.00
12,840,000.00
4,000,000.00
29,680,000.00
入和减少资本
1．所有者投入
12,840,000.00
12,840,000.00
25,680,000.00
2．股份支付计
入所有者权益
（三）利润分配
164,273.52
-164,273.52
第46页，共105页
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2014年度报告
164,273.52
-164,273.52
1．提取盈余公
2．对所有者（或
股东）的分配
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
2．盈余公积转
增资本（或股
3．盈余公积弥
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
81,700,000.00
34,612,000.00
164,273.52
2,651,258.61
4,360,237.84
123,487,769.9
法定代表人：李根长 主管会计工作负责人：朱文斌 会计机构负责人：蒋多云
(八)母公司所有者权益变动表
第47页，共105页
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2014年度报告
减：库存股
其他综合收益
所有者权益合计
未分配利润
一、上年年末余额
81,700,000.00
34,612,000.00
164,273.52
4,837,703.76
121,313,977.28
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额
81,700,000.00
34,612,000.00
164,273.52
4,837,703.76
121,313,977.28
三、本期增减变动
金额（减少以“－”
（一）综合收益总
（二）所有者投入
和减少资本
1．所有者投入资
2．股份支付计入
所有者权益的金
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
第48页，共105页
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2014年度报告
股东）的分配
（四）所有者权益
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
81,700,000.00
34,612,000.00
166,259.65
4,855,578.88
121,333,838.53
减：库存股
其他综合收益
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余
68,860,000.00
21,772,000.00
3,359,242.05
93,991,242.05
加：会计政策变
前期差错更正
二、本年年初余
68,860,000.00
21,772,000.00
3,359,242.05
93,991,242.05
第49页，共105页
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2014年度报告
三、本期增减变
12,840,000.00
12,840,000.00
164,273.52
1,478,461.71
27,322,735.23-
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益
1,642,735.23
1,642,735.23
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入资
12,840,000.00
12,840,000.00
25,680,000.00
2．股份支付计入
所有者权益的金
（三）利润分配
164,273.52
-164,273.52
1．提取盈余公积
164,273.52
-164,273.52
2．对所有者（或
股东）的分配
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
第50页，共105页
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2014年度报告
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
81,700,000.00
34,612,000.00
164,273.52
4,837,703.76
121,313,977.28
第51页，共105页
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2014年度报告
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度财务报表附注
一、公司基本情况
1、基本情况
天津舜能科技股份有限公司（以下简称舜能科技或本公司）前身为天津东方舜能润滑材料有限公司，初设立于日，经天津市工商行政管理局登记核准，取得了212号《企业法人营业执照》，注册地址：天津新产业园区花苑产业区榕苑路15号1-B-201-6。初始注册资本为人民币5,000万元人民币，日整体变更为天津舜能润滑科技股份有限公司，经多次变更后，截止日注册资本为8170万元人民币，法定代表人为李根长。主要经营范围：生产和销售润滑材料、润滑油脂、陶瓷金属耦合剂。
（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）。
2、历史沿革
（1）初始设立
日，由吴以舜和上海东柏投资有限公司共同出资组建天津东方舜能润滑材料有限公司，注册资本为人民币5,000万元，其中：吴以舜出资3,500万元（专有技术），占注册资本的70%；上海东柏投资有限公司出资1,500万元，占注册资本的30%。上述注册资本业经天津中审联有限责任会计师事务所出具验资报告予以验证（津中审联验字（2009）第1号）。
（2）历次变更
日，依据股东会决议及修改后的章程修，减少注册资本1,500万元，变更后累计注册资本实收金额为人民币3,500万元。由天津祥和会计师事务所出具津祥和验字（2011）第1389号验资报告予以验证。
第52页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
日，依据股东会决议及修改后的章程，增加注册资本1,885万元。变更后累计注册资本实收金额为人民币5,385万元。由天津祥和会计师事务所出具津祥和验字（2011）第1464号验资报告予以验证。
日，由天津东方舜能润滑材料有限公司变更名称为天津舜能润滑科技股份有限公司。
日天津东方舜能润滑材料有限公司整体变更为天津舜能润滑科技股份有限公司，申请注册资本为人民币5385万元，股本总额为5385万股，每股面值1元，由各发起人以其各自拥有的天津东方舜能润滑材料有限公司净资产折合股数5385万股，净资产超过申请注册资本部分转为资本公积，变更前后股东出资比例不变。由天津祥和会计师事务所出具津祥和验字（2012）第1017号验资报告予以验证。
日，依据股东会决议及修改后的章程，增加注册资本1,501万元。变更后累计注册资本实收金额为人民币6,886万元，由天津祥和会计师事务所出具祥津和验字（2012）第1029号验资报告予以验证。
日，依据股东会决议及修改后的章程增资1,284万元，新增股东大元投资集团有限公司，投资600万元，原股东舜能投资有限公司增资684万元，变更后累计注册资本实收金额为8170万元。由天津中审联会计师事务所于日出具“津中审联验字（2013）第3-43号”验资报告。
二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
（一）财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则―基本准则》、41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。
（二）遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
第53页，共105页
天津舜能润滑科技股份有限公司
2014年度报告
（三）会计期间
本公司会计期间分为年度和中期。中期包括半年度、季度和月度。年度、半年度、季度、月度起止日期按公历日期确定。公司会计年度为每年1月1日起至12月31日止。
（四）记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
（五）合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，控制是指投资方拥有被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。相关活动，是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。
被投资方的相关活动根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。
在综合考虑被投资方的设立目的、被投资方的相关活动以及如何对相关活动作出决策、本公司享有的权利是否使其目前有能力主导被投资方的相关活动、是否通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报、是否有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额以及与其他方的关系等基础上对是否控制被投资方进行判断。一旦相关事实和情况的变化导致控制所涉及的相关要素发生变化的，将进行重新评估。
在判断是否拥有对被投资方的权力时，仅考虑与被投资方相关的实质性权利，包括自身所享有的实质性权利以及其他方所享有的实质性权利。
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，已按照统一的会计政策及会计期间，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。合并程序具体包括：合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目；抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额；抵销母公司与子公司、子公司相互之间发
第54页，共105页
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2014年度报告
生的内部交易的影响，内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失；站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有}