私募基金挂靠协议书备案可以找挂靠人员吗

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私募基金从业资格证挂靠的费用代办私募基金管理人备案
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& 从2015年开始基金备案实行公示制度.并且取消发放纸质证书.改为电子版的备案证书.由企业自行在网上下载打印.这一政策纸质证书将成为历史.而且现在实行基金备案公示制度.一些不合规的操作会被公示.其中就包括注册资金的要求.资助金必须实到25%以上.还有就是基金管理的规模不能为零.否则将被进行公示.
私募基金为什么需要备案?
&& 私募基金管理人登记备案旨在使私募基金登记备案更加便捷.高效.透明.进一步加强以信息披露为核心的行业自律管理.提高登记备案电子化水平和工作效率.便利私募基金管理人办理登记备案事项.
&& 实行事后登记备案.开展行业自律管理.私募基金自律管理以信息披露为核心.以诚实守信为基础.一是私募基金登记备案不是行政许可.基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查.私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性.准确性和完整性承担法律责任,二是基金业协会将对外公示管理人.基金及从业人员的基本信息.接受社会监督.社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为.可以通过电话.传真.邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉.协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为.将采取自律处分措施.对于情节严重或涉嫌违法违规的.移交证监会处理,三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案.跟踪记录其诚信信息.建立私募基金行业诚信体系.
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私募高管整改倒计时 不得找外部人员挂靠
  和讯基金消息 11月23日,基金业协会发布《基金登记备案相关问题解答(十二)》,详细解答了如何取得基金从业资格、私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时等相关问题。
  基金业协会表示,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,高级管理人员应当遵守4点要求:
  1、不得在非关联的私募机构兼职;
  2、在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况;
  3、对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;
  4、私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。
  协会指出,已登记机构应当按照上述规定,自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定进行核查,要求不符合规范的机构整改。
  上海明伦律师事务所王智斌律师向《每日经济新闻(,)》记者表示,“存在高管人员在非关联私募机构兼职的情况,就是说他在一个单位上班,然后又挂在一个私募基金公司里边,在那边提供一些劳务,拿些报酬,但是有可能不从那边发工资,或者是不交社保记录,不做一些基金的备案,这种情况是有可能的。但是如果备案的话,一个基金从业资格只能在一个机构注册。”
  记者了解到,协会从业人员管理系统正在完善相关功能,预计于2017年一季度完成系统升级,届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册,具体注册流程另行通知。
  基金业协会还针对此前媒体报道的个别私募机构为完成其登记备案、寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”现象作出评价,表示该行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。
  根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》,存在上述情况的个人,一经查实,协会将记入个人诚信档案,视情节严重程度,采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人,一经查实,协会将公开谴责,并将虚假填报情况进行公示,情节严重的,将暂停受理其基金备案,撤销其管理人登记。
(责任编辑: HF008)
和讯网今天刊登了《私募高管整改倒计时 不得找外部人员挂靠》一文,关于此事的更多报道,请在和讯财经客户端上阅读。
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来源:一财网
  因私募“保壳”而催生的“灰色”生意链,正迎来监管的封堵和整治。
  11月23日,业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》,明确表示,个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”,这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。
  自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(下称“备案新规”)于日实施以来,经历了5月1日,8月1日两个大限,目前已有累计超过1万家空壳私募被注销了管理人资格。
  根据中国基金业协会此前安排,日前已登记,且在8月1日前已补提法律意见书申请或提交首只私募基金产品备案申请、正在办理过程中的私募管理人可以顺延办理时间,但若年底前还是无法满足要求,协会同样会将其资格注销。
  记者查询基金业协会私募管理人公示系统发现,截至11月23日,仍有3041家私募基金管理人管理规模为0,1108家私募登记一年以上、管理规模为0。
  空壳私募依然存在,年底大限也仅剩一个月。尽管此前基金业协会多次强调盲目“保壳”不可取,协会对于恶炒壳资源持明确反对态度,但记者注意到,在潜在的私募保壳需求下,借助灰色生意链牟利的情况依然顽强存在。
  从壳交易到明码标价找“持证人”挂靠,灰色生意链上的花样不断翻新。
  本报曾于日报道《持牌私募9月忙自查,空壳公司开价10万寻“持证人”》,彼时记者注意到,有部分空壳私募打起了“至少2名高管具备基金从业资格”这一备案要求的主意,开价10万年薪,寻找具备基金从业资格的人士“挂靠”公司,直至公司拿到私募管理人资格,完成首只产品备案。
  而今看来,找持证人“挂靠”这笔生意也面临绝路。
  11月23日,基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》,明确表示,个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”,这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。
  “针对存在上述情况的个人,一经查实,协会将记入个人诚信档案,视情节严重程度,采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人,一经查实,协会将公开谴责,并将虚假填报情况进行公示,情节严重的,将暂停受理其基金备案,撤销其管理人登记。”基金业协会表示。
  不仅如此,相关中介服务机构也被要求禁止参与撺掇“挂靠”生意。
  “为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构,不得误导、诱导私募基金管理人采取&挂靠&等方式,规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。”基金业协会表示,如果中介机构出现上述违规行为,协会将会进行公开谴责,情节严重的,将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
  与此同时,基金业协会也明确,私募高管不得在非关联的私募机构兼职,将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,将重点关注其变更原因及诚信情况。
  “私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。”下一步,基金业协会将按照有关规定对私募高管的兼职情况进行核查,要求不符合规范的机构整改。
(责任编辑:曹萌)
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核心提示:近期不管是公募基金还是私募基金,各位大佬都在晒成绩,这引起曾经在某证券公司工作过的陈小姐的不屑,“姐03年就考过了,当时考了90多分。”据了解,像陈小姐这样早年通过《证券投资基金基础知识》的小伙伴有不少。
近期不管是公募基金还是私募基金,各位大佬都在晒成绩,这引起曾经在某证券公司工作过的陈小姐的不屑,“姐03年就考过了,当时考了90多分。”据了解,像陈小姐这样早年通过《证券投资基金基础知识》的小伙伴有不少。现在,这些人都成了“香饽饽”。《金证券》记者了解到,由于科目二的通过率不足30%,对“有证人士”,不管是私募还是公募机构都是格外“礼遇”。
2017年7月前报备都认可
近期风风火火的基金从员资格考试吸引了在一家外贸公司供职的陈小姐。
陈小姐说,“考个六七十分,有什么好晒的!当年姐姐可是考了90多分。”
据了解,小陈2003年供职于一家证券公司,当时根据公司要求,必须通过证券从业资格考试,其中就有一门就是《证券投资基金基础知识》。她当时一次性就考过了。
“当年公司为了提高通过率,还专程请来总部的培训师给我们培训,给我们放了一个星期的带薪假看书。”小陈感叹,“当初十几个人考试,通过率达到90%多,只有一个人没过。”
像小陈这类情况,《金证券》记者咨询基金行业协会相关人士,该人士表示,只要2017年7月之前都可以凭成绩去基金业协会注册基金从业资格。
不过,由于陈小姐目前的工作单位并非中国基金行业协会注册会员,因此,陈小姐2017年以后需要参加基金行业协会组织的后续培训,维持成绩的有效性;超过四年未在相关机构任职人员,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
5月份考试机位爆满
由于科目二通过率不高,许多考生将希望寄托在了5月下旬的考试中。
《金证券》记者了解到,5月份考试时间为5月21日,而报名日期从4月18日上午10点开始,到5月10日24点结束。
“这个五一哪儿都不去,在家看书!”深圳一家私募人士在朋友圈里晒道。
该人士表示,“正好趁着上次复习的一股热乎劲儿,赶紧考过。”
由于近日考试的人数众多,近日基金行业协会的网站有点儿“忙”。
一私募人士苦叹,周三下午报名显示5月份考试“机位已满”,昨天上午10点放号后终于抢到一个号,报上名了。
有证人士成为“香饽饽”
因为科目二的通过率不超过30%,有证人士成为香饽饽。
一私募行业人士向《金证券》记者坦承,此次考试,他们公司9个人参加考试,只有他一个人险过,其他8位小伙伴都兵败科目二。
“现在只要谁有证的,到我们公司,我们是热烈欢迎。”该人士坦承,私募投资者看中的就是私募机构的专业性,如果知道公司只有一两个人是持证的,其他的都是无证上岗,那会怎么想呢?
该人士说,“现在只要有人愿意挂靠我们公司,我们举双手欢迎。”
对于“挂靠费”,该人士表示“面聊,肯定不会低”。
北京一家公募基金市场部人士告诉《金证券》记者,此前公司就有规定,对于所有从业人员必须要拿到证,否则无法上岗。该人士说,“新入职的同事为了留在公司,拼了命的学。目前,有许多高校在校生也会考取基金从业资格,对于这样的人才,我们公司肯定会优先考虑。”
责任编辑:李栋
经济日报社中经趋势研究院最新发布的《中国家庭财富调查报告》显示,2015年我国家庭人均财富为144197元,其中城镇家庭和农村家庭的人均财富分别为208317元和64780元。
女王之所以爱把自己扮成一个霓虹灯不是女王爱花枝招展老来俏,而是“需要看上去值得信赖”,另外女王的个子娇小,颜色鲜艳的衣服能让她在人群中轻易脱颖而出,所以她从来不穿米色的,因为那会“没人知道我是谁”。
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