基金管理人管理的其他资产及基金托管人托
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合同编号：私募投资基金 基金合同基金管理人： 基金托管人：中国工商银行股份有限公司&&&&目录一、前言 ................................................................................................................................. 1 二、释义................................................................................................................................... 1 三、声明与承诺....................................................................................................................... 3 四、基金的基本情况............................................................................................................... 4 五、基金份额的初始销售 ....................................................................................................... 4 六、基金的备案....................................................................................................................... 5 七、基金的申购与赎回 ........................................................................................................... 6 八、当事人及权利义务 ......................................................................................................... 11 九、基金份额的登记............................................................................................................. 14 十、基金的投资..................................................................................................................... 15 十一、投资经理的指定与变更 ............................................................................................. 16 十二、基金的财产................................................................................................................. 17 十三、投资指令的发送、确认与执行 ................................................................................. 17 十四、交易及清算交收安排 ................................................................................................. 20 十五、越权交易..................................................................................................................... 22 十六、基金财产的估值和会计核算 ..................................................................................... 24 十七、基金的费用与税收 ..................................................................................................... 27 十八、基金的收益分配(如有) .............................................................................................. 29 十九、报告义务..................................................................................................................... 30 二十、风险揭示..................................................................................................................... 32 二十一、基金合同的变更、终止 ......................................................................................... 33 二十二、清算程序................................................................................................................. 34 二十三、违约责任................................................................................................................. 37 二十四、法律适用和争议的处理 ......................................................................................... 38 二十五、基金合同的效力 ..................................................................................................... 38 二十六、其他事项................................................................................................................. 38&&&&一、前言一、订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同（以下或简称“本合同” ）的目的是为了明确基金合同当事人的权利 义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 和其他有关规定。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法 权益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与基金相 关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突， 均以 基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 三、本基金由基金管理人依照《基金法》 、基金合同及其他有关规定募集。基金管理人 已办结登记手续， 并由中国基金业协会公示， 但公示信息不构成对本基金管理人投资管理能 力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制 性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的《 基金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。 2、基金份额持有人：指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于 XX 万元人民币， 且具备相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的单位和个人， 或中国证监会认可的 其他合格投资者。 3、基金管理人：指 公司。 私募投资4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。1&&&&5、注册登记机构：指基金管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资 基金份额登记业务的机构。 6、外包服务机构：指接受资产管理人委托，进行注册登记、估值核算及信息披露等业 务的第三方服务提供机构。 7、本基金、基金：指 8、投资说明书：指《 私募投资基金。 私募投资基金投资说明书》 ，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规 定的其他事项等。 9、工作日：基金管理人和基金托管人均办理相关业务的营业日。 10、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 11、开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。 12、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中 登公司” ）等相关机构的有关业务规则，由基金托管人为委托财产在中登公司上海分公司、 深圳分公司开设的专用证券账户、 在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股 份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户。 12、资金账户、托管专户：指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算 交收的银行账户。 13、期货账户（如有） ： 14、基金财产、委托财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并 由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。 15、基金资产总值：指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价 值总和。 16、基金资产净值：指本基金资产总值减去负债后的价值。 17、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。 18、基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和份 额净值的过程。 19、初始销售期间：指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额 发售之日起最长不超过 1 个月。 20、存续期：指本合同生效至终止之间的期限。 21、认购：指在基金初始销售期间，基金份额持有人按照本合同的约定购买本基金份额2&&&&的行为。 22、申购：指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定申请购买本基金份额的 行为。 23、赎回：指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定要求将基金份额兑换为 现金的行为。 24、违约赎回：指基金份额持有人在非合同约定的赎回开放日赎回基金的行为。 25、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受基金管理 人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回等业务的机构。 26、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。三、声明与承诺（一） 基金份额持有人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产， 保证委托财 产的来源及用途符合国家有关规定， 保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人 进行委托财产的投资管理和托管业务， 保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金 托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑； 基金份额持有人 声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险 收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；基金份额持 有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、 投资偏好、 投资限制和风险 承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料 如发生任何实质性变更， 应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。 基金份额持有人承 认，基金管理人、基金托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的 业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。 （二） 基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明了有关法律法规 和相关投资工具的运作市场及方式， 同时揭示了相关风险； 已经了解基金份额持有人的风险 偏好、风险认知能力和承受能力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。基金管理 人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 （三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产， 并履行本合同约定的其他义务。3&&&&四、基金的基本情况（一）基金名称：（二）基金的类别： 型。 （三）基金的运作方式：（四）基金的投资目标：（五）基金的存续期限： 年。 （六）基金的初始资产规模限制（如有） 本基金成立时委托财产的初始资产净值不得低于 XX 万元人民币， 且不得超过 XX 亿元人 民币。 （七）基金份额的初始销售面值：人民币 1.00 元。 （八）其他 基金应当设定为均等份额。 除基金合同另有约定外， 每份基金份额具有同等的合法权益。五、基金份额的销售（一）基金份额的初始销售期间、销售方式、销售对象 1、初始销售期间 本基金的初始销售期间自基金份额发售之日起最长不超过1个月，具体时间由基金管理 人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投资说明书中披露。 2、销售方式 本基金通过 明书》为准。 3、销售对象4进行销售。具体销售机构名单、联系方式以本基金的《投资说&&&&达到法律法规规定的资产规模或者收入水平， 并且具备相应的风险识别能力和风险承担 能力、 其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人， 或经中国证监会认可的其他合格 投资者。 （二）基金份额的认购和持有限额 认购资金应以现金形式交付。投资者在初始销售期间的认购金额不得低于 XX 万元人民 币（不含认购费用） ，并可多次认购，初始销售期间追加认购金额应为 X 万元的整数倍。 （三）基金份额的认购费用（四）初始销售期间的认购程序 1、基金管理人委托代理销售机构进行销售的，可以委托代理销售机构代为完成投资者 尽职调查工作，并将相关资料提供给基金管理人。 2、认购程序。基金份额持有人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、 处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 3、认购申请的确认。 销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认， 而仅代表销售机构确实收到 了认购申请。 申请是否有效应以注册登记机构的确认并且基金合同生效为准。 投资者应在本 合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。 认购申请一经受理，不得撤销。 （五）初始销售期间客户资金的管理 基金管理人应当将基金初始销售期间客户的资金存入专门账户， 在基金初始销售行为结 束前，任何机构和个人不得动用。六、基金的备案（一）基金备案的条件 本基金初始销售期限届满， 符合下列条件的， 基金管理人应当按照规定办理验资和基金 备案手续： 基金委托人人数至少 2 人且不超过 200 人，基金的初始资产合计不低于 XX 万元人民币 且不超过 XX 亿元人民币，中国证监会另有规定的除外。 （二）基金的备案5&&&&初始销售期限届满，符合基金备案条件的，基金管理人应当在基金募集完毕后 20 个工 作日内， 通过中国基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。 并根据私募基金的主要投资 方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者 合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基 金业协会通过网站公示为私募基金办结备案手续。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何 人不得动用。基金份额持有人的认购款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息 将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记 录为准。 （三）基金销售失败的处理方式 基金销售期限届满，不能满足基金备案条件的，基金管理人应当： 1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。 2、 在基金销售期限届满后 30 日内返还客户已缴纳的款项， 并加计银行同期活期存款利 息。七、基金的申购与赎回（一）申购与赎回场所 本基金申购与赎回场所为 的营业场所， 或按销售机构提供的其他方式办理申购与赎回。具体销售机构名单、联系方式以本基金的《投资说明书》为准。 （二）申购与赎回的开放日和时间 本基金赎回开放日为 本基金申购开放日为 本基金申购与赎回开放时间为 。 。 。若中国证监会有新的规定， 或出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知基金份额持 有人。基金管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算；6&&&&2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的当日开放时间以内撤销，在当日开 放时间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回， 以确定所适用的赎回费率及业绩报酬。 （四）申购与赎回的程序 1、基金份额持有人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处 理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 2、申购与赎回申请的确认。 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购与赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，销售机构受理申购或赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售 机构确实收到了申购或赎回申请。 申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。 在正常情况 下，本基金注册登记机构在 T+X 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投 资人可在 T+X 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 如将开放当日全部有效申购申请确认后， 投资者总人数不超过 200 人， 则注册登记机构 对申购申请全部予以确认。如将开放当日全部有效申购申请确认后，投资者总人数超过 200 人，则注册登记机构按照时间优先、金额优先的原则确认申购申请，确保本基金的委托人数 不超过 200 人，对未予确认的申购资金予以返还。 3、申购与赎回申请的款项支付。 申购采用全额交款方式， 若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功， 已交付的委托 款项将退回基金份额持有人账户。 投资者赎回申请成交后， 基金管理人应按规定向基金份额 持有人支付赎回款项， 赎回款项自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起不超过 7 个工作 日的时间内划往基金份额持有人银行账户。 在发生巨额赎回时， 赎回款项的支付办法按本合 同和有关法律法规规定办理。 4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前 3 个工作日告知基金份额持有人。基金管理人网站发布公告即视为履行了告 知义务。 （五）申购与赎回的金额限制 投资者在基金存续期开放日购买基金份额的， 如投资者在提交申购申请时未持有基金份7&&&&额，则首次申购金额应不低于 100 万元人民币（不含申购费用） ，在开放日内追加申购的， 每次申购的金额应不低于 XX 万元人民币。 当投资者持有的基金份额资产净值高于 100 万元人民币时， 投资者可以选择全部或部分 赎回基金份额； 选择部分赎回基金份额的， 投资者在赎回后持有的基金份额资产净值不得低 于 100 万元人民币。 当基金管理人发现投资者申请部分赎回基金将致使其在部分赎回申请确 认后持有的基金资产净值低于 100 万元人民币的， 基金管理人有权适当减少该投资者的赎回 金额，以保证部分赎回申请确认后投资者持有的基金资产净值不低于 100 万元人民币。 当投资者持有的基金资产净值低于 100 万元人民币（含 100 万元人民币）时，需要赎回 基金的，投资者必须选择一次性全部赎回基金。 基金管理人可根据市场情况， 合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制， 基金管理人 进行前述调整必须提前 3 个工作日告知基金份额持有人。基金管理人和代理销售机构在网 站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。 （六）申购与赎回的价格、费用 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后X位，小数点后第X位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金 份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 X 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购费用： 申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 3、赎回金额的计算及处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金 份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后 X 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费用： 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 4、基金管理人可以在法律法规和本合同规定范围内调低申购费率、赎回费率或调整收 费方式。 如降低费率或调整收费方式， 基金管理人应在调整实施前 3 个工作日告知基金份额 持有人。基金管理人和代理销售机构在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。 （六）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理8&&&&1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝接受投资者的申购申请： （1）如接受该申请，将导致本基金的基金份额持有人超过200人； （2）根据市场情况，基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产 生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （3）如接受该申请，将导致本基金资产总规模超过本合同约定的上限； （4）因基金收益分配、或基金内某个或某些证券进行权益分派等原因，使基金管理人 认为短期内接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的； （5）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人 利益的； （6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝接受某些基金份额持有人的申购申请时， 申购款项将退回基金份额 持有人账户。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致无法受理基金份额持有人的申购申请； （2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金财产净值； （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时， 应当告知基金份额持有人。 在暂停申 购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并告知基金份额持有人。 3、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； （2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金财产净值； （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项的， 基金管 理人应当及时告知基金份额持有人。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时 不能足额支付， 应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比 例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时告知基金份额 持有人。9&&&&4、暂停基金的申购、赎回时，基金管理人应按规定告知基金份额持有人。 5、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定告知基金份额持 有人。 （七）大额赎回的通知 任一委托人在开放日赎回金额超过人民币 300 万元的，应当提前 XX 个工作日书面通知 管理人。管理人未收到该等通知的，管理人有权拒绝该委托人的赎回。 （八）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个工作日中，本基金需处理的赎回申请总份额超过本基金上一工作日基金总份额的 10%时，即认为本基金发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产状况决定接受全额赎回或部分 赎回。 （1） 接受全额赎回： 当基金管理人认为有能力兑付基金份额持有人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。对开放日提出的赎回申请，如构成巨额赎回的，应当按照本基金合同 约定全额接受赎回，但赎回款项支付时间可适当延长，最长不应超过15个工作日。 （2）部分延期赎回：当全额兑付基金份额持有人的赎回申请有困难，或兑付基金份额 持有人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时， 基金管理人可在该 工作日接受部分赎回申请， 其余部分的赎回申请在后续工作日予以受理。 对于需要部分延期 办理的赎回申请， 除基金份额持有人在提交赎回申请时明确做出不参加顺延下一个工作日赎 回的表示外， 自动转为下一个工作日赎回处理， 转入下一个工作日的赎回申请的赎回价格为 下一个工作日的基金份额净值，以此类推，直到全部赎回为止，但是若下一个工作日为非赎 回开放日， 则委托人的赎回申请在开放期最后一个工作日全部处理， 赎回价格为该日的基金 份额净值。部分赎回导致基金份额持有人持有的基金份额资产净值低于100万元人民币的， 基金管理人可按全额赎回处理。 发生部分延期赎回时， 基金管理人可以适当延长赎回款项的 支付时间，但最长不应超过15个工作日。 （3）巨额赎回的通知：当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应当在3个交易 日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。10&&&&八、当事人及权利义务（一）基金份额持有人 1、基金份额持有人概况 签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的基金份额持有人。 基金份额持有人的 详细情况在合同签署页列示。 2、基金份额持有人的权利 （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）按照本合同的约定申购与赎回基金； （4）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况； （5）按照本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料； （6）基金设定为均等份额，除基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每份基金 份额具有同等的合法权益； （7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 3、基金份额持有人的义务 （1）遵守本合同； （2）交纳购买基金份额的款项及规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任； （4）及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险 承受能力等基本情况； （5）向基金管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合基 金管理人或其销售机构就基金份额持有人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调查； （6）不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为； （7）不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托 管的其他资产合法权益的活动； （8）按照本合同的约定缴纳管理费、托管费、客户服务费、业绩报酬以及因基金财产 运作产生的其他费用； （9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （二）基金管理人11&&&&1、基金管理人概况 名称： 住所： 法定代表人： 设立日期： 批准设立机关及批准设立文号： 组织形式： 注册资本： 存续期限： 联系电话： 2、基金管理人的权利 （1）按照本合同的约定，独立管理和运用基金财产。 （2）依照本合同的约定，及时、足额获得基金管理人报酬。 （3）依照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利。 （4）根据本合同及其他有关规定，监督基金托管人；对于基金托管人违反本合同或有 关法律法规规定的行为， 对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的， 应当及时采取措 施制止，并报告中国证监会。 （5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的 业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督。 （6）自行担任或者委托第三方机构进行注册登记、估值核算及信息披露等业务，但基 金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。 （7）基金管理人有权根据市场情况对本基金的总规模、单个基金份额持有人首次申购 金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整。 （8）依据本合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （9）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 3、基金管理人的义务 （1）办理基金的备案手续。 （2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。12&&&&（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产。 （4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产与其管理的基金财产、 其他委托财产和基金管理人的固有财产相互独立， 对所管 理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。 （5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人运作基金财产。 （6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他 机构代为办理基金份额的登记事宜。 （7）按照本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督。 （8）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为。 （9）根据本合同的规定，编制并向基金份额持有人报送基金财产的投资报告，对报告 期内基金财产的投资运作等情况做出说明。 （10）根据本合同的规定，编制基金业务季度及年度报告。 （11）计算并按照本合同的约定向基金份额持有人报告基金份额净值。 （12）进行基金会计核算。 （13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资基金、投资意向等，监管机构另有规定的除 外。 （14）保存基金业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及 其他相关资料。 （15） 公平对待所管理的不同财产， 不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活 动。 （16）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （三）基金托管人 1、基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 住址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军13&&&&联系电话：010- 传真：010-、基金托管人的权利 （1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费。 （2）根据本合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运作，对于基金 管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为， 对基金财产及其他当事人的利益造成重大损 失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施。 （3）按照本合同的约定，依法保管基金财产。 （4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 3、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产。 （2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 （4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金托管人及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人托管基金财产。 （5）按规定开设和注销基金的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。 （6）复核基金份额净值。 （7）按照本合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （8）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存本基金业务活动有关的合同、协议、 凭证等文件资料。 （9）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活 动。 （10）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄 露。 （11）根据法律法规及本合同的规定监督基金管理人的投资运作。 （12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。九、基金份额的登记14&&&&（一）本基金份额的注册登记业务指本基金的登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括基金份额持有人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管基 金客户资料表等。 （二） 本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他机构办理。 基金管 理人委托其他机构代为办理本基金注册登记业务的， 应当与有关机构签订委托代理协议， 并 列明代为办理基金份额登记机构的权限和职责。 （三）注册登记机构履行如下职责： 1、建立和保管基金份额持有人账户资料、交易资料、基金客户资料表等，并将客户资 料表提供给基金管理人。 2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务。 3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务。 4、严格按照法律法规和本基金合同规定计算业绩报酬，并提供交易信息和计算过程明 细给基金管理人。 5、接受基金管理人的监督。 6、保持基金客户资料表及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上。 7、对基金份额持有人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对基金份额持有人 或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构另有规定的除外。 8、按本基金合同，为基金份额持有人提供基金收益分配等其他必要的服务。 9、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则。 10、法律法规规定的其他职责。 （四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。十、基金的投资（一）投资目标： （二）投资范围： （三）投资策略： （四）投资限制 本基金财产的投资组合应遵循以下限制：15&&&&2、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。 由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之 外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策， 为被动超标。 发生 上述情形时， 基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的 X 个交易日内进行调 整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。 （五）建仓期 基金管理人应当自基金合同生效之日起 X 个月内使基金的投资组合比例符合法律法规 的规定及基金合同的有关约定。 （六）投资禁止行为 本基金财产禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 5、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。 （七）业绩比较基准（如有）（八）风险收益特征 高风险、高收益 (九)投资政策的变更 经基金份额持有人、 基金管理人和基金托管人协商一致可对投资政策进行变更， 变更投 资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。十一、投资经理的指定与变更（一）投资经理的指定 1、投资经理的指定 基金投资经理由基金管理人负责指定， 且本投资经理与基金管理人所管理的证券投资基 金的基金经理不相互兼任。 2、本基金投资经理16&&&&本基金财产投资经理为 投资经理简历：。（二）投资经理的变更 基金管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后及时告知基金份额持有人。十二、基金的财产（一）基金财产的保管与处分 1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不 得将基金财产归入其固有财产。基金托管人对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责， 对于证券登记机构、期货经纪公司或结算机构等非基金托管人保管的财产不承担责任。 2、除本款第 3 项规定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或 者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。 3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约 定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对基金 财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或 者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 4、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵销。非因基金财产本 身承担的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权 人对基金财产主张权利时，基金管理人、基金托管人应明确告知基金财产的独立性。 （二）基金财产相关账户的开立和管理 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户， 基金管理人应给予必要的配合， 并提供 所需资料。基金管理人按照规定开立本基金的证券账户、期货账户等投资所需账户，证券账 户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。 委托财产存放于基金托管人开立的资金账户中的存款利率适用托管人公布的 【银行间同 业存款利率】 。十三、投资指令的发送、确认与执行17&&&&（一）交易清算授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和有权人（ “授权人” ）签字样本，事先书面通 知（以下称“授权通知” ）基金托管人有权发送投资指令的人员名单（ “被授权人” ） 。授权通 知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易 权限，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。 授权通知由授权人签字并盖章。 基金托管人在收到授权通知当日向基金管理人确认。 授权通 知须载明授权生效日期。 授权通知自通知载明的生效日期开始生效。 基金托管人收到通知的 日期晚于通知载明生效日期的， 则通知自基金托管人收到该通知时生效。 基金管理人和基金 托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。 （二）投资指令的内容 投资指令是在管理基金财产时， 基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支 付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收、付款 账户信息等， 加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。 本基金财产进行的证券交易所内的证 券投资不需要基金管理人发送投资指令，基金托管人以中登公司发送的交收指令进行处理。 （三）投资指令的发送、确认和执行的时间和程序 指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用网银、电子直连划款指令或其他 基金托管人和基金管理人认可的方式向基金托管人发送， 并以传真作为应急方式备用。 基金 管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。 网银或电子直连划款指令 以指令达到基金托管人的托管系统中视为到达，传真以获得收件人（基金托管人）确认该指 令已成功接收之时视为送达。 因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认， 致使资金 未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担责任。基金托管人依照“授权通知”规定的 方法确认指令有效后，方可执行指令。 对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人 应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令， 发送人应按照其授权权限发送划款指令。 基金管理人在发送指令时， 应为基金托管人留出执 行指令所必需的时间，一般为 2 小时。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出 足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人收到基金管理人发送的指令后， 应对划款指令进行形式审查， 验证指令的要 素是否齐全、 对纸质传真指令审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符， 复核无误后 依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，基金托管人立即与18&&&&基金管理人指定人员进行电话联系和沟通， 并要求基金管理人重新发送经修改的指令。 基金 托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证、 合同或其他有效会计资料， 以确保基金 托管人有足够的资料来判断指令的有效性。 基金管理人向基金托管人下达指令时， 应确保本基金银行账户有足够的资金余额， 对基 金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令， 资产托管有权拒绝执行， 并立 即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。 基金管理人应将银行间同业拆借中心的成交通知单加盖印章后传真给基金托管人。 在本 基金财产申购/认购开放式基金时，基金管理人应在向基金托管人提交划款指令的同时将经 有效签章的基金申购/认购申请书以传真形式送达基金托管人。 （四）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》 、本合同或其他有关法律法规的 规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。 （五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信 息错误，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现 基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。 （六）基金管理人撤回指令的处理程序 基金管理人撤回已发送至基金托管人的有效指令， 须向基金托管人传真加盖印章的书面 说明函并电话确认，基金托管人收到说明函并得到确认后，将撤回指令作废；如果基金托管 人在收到说明函并得到确认时该指令已执行， 则基金托管人不承担因为执行该指令而造成损 失的责任。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限， 必须提前至少一个交易日， 使用 传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出由授权人签字和盖 章的被授权人变更通知，并提供新被授权人签字样本，同时电话通知基金托管人，基金托管 人收到变更通知当日通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知须载明新授权生效日 期。被授权人变更通知，自通知载明的生效时间开始生效。基金托管人收到通知的日期晚于 通知载明的生效日期的， 则通知自基金托管人收到该通知时生效。 基金管理人在电话告知后 三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。 正本与传真件内容不一致的， 相关损失19&&&&由基金管理人承担。被授权人变更通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被 授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 （八）投资指令的保管 投资指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。 当两者不一致时，以基金托管人收到的投资指令传真件为准。 （九）相关责任 基金托管人正确执行基金管理人符合本合同规定、 合法合规的划款指令， 基金财产发生 损失的，基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因 基金托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、 合法合规的划款指令而导致基金财产 受损的， 基金托管人应承担相应的责任， 但银行托管专户余额不足或基金托管人如遇到不可 抗力的情况除外。 如果基金管理人的划款指令存在事实上未经授权、 欺诈、 伪造或未能按时提供划款指令 人员的预留印鉴和签字样本等非基金托管人原因造成的情形， 只要基金托管人根据本合同相 关规定验证有关印鉴与签名无误， 基金托管人不承担因正确执行有关指令而给基金管理人或 基金财产或任何第三人带来的损失， 全部责任由基金管理人承担， 但基金托管人未尽审核义 务执行划款指令而造成损失的情况除外。十四、交易及清算交收安排（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金份额持有人授权基金管理人、 基金托管人与 XX 证券公司签订 《证券经纪服务协议》 ， 同意委托 XX 证券公司 XX 营业部作为经纪服务商为本基金项下的证券资产及资金提供证券 经纪服务。 本基金财产投资于证券发生的所有场内交易的清算交割及场外交易实施由经纪服 务商负责根据相关登记结算公司的结算规则办理办理。 基金托管人对存放在证券经纪服务商 的资金不行使保管职责， 基金管理人应在证券经纪服务协议或其他协议中约定由选定的证券 经纪服务商承担资金安全保管责任。 （二）投资证券后的清算交收安排 1、场内外证券资金结算处理程序 （1）场内证券资金结算 基金管理人向基金托管人发送银证转账指令， 划拨场内投资资金。 本着安全保管基金财20&&&&产的原则， 在不影响本基金投资管理且和基金管理人协商一致的前提下， 基金托管人可定期 或不定期将证券资金账户余额划入托管专户。 本基金的银行管理账户与证券资金账户通过“第三方存管”平台同步，经纪服务商日终 清算完成后将交易所格式数据以约定方式发送给基金管理人、基金托管人。基金管理人、基 金托管人根据T日交易数据各自进行清算并与经纪服务商T+1日提供的证券资金账户对账单 进行核对。基金管理人、基金托管人双方核对T日交易清算金额如果发现差异时按以下情况 分别处理： a.当日证券清算差异小于1.00元的， 不查差异原因， 以经纪服务商提供的对账单为准； b.当日证券清算差异大于（含等于）1.00元的，基金托管人发现问题后即刻通知基金管 理人， 同时与经纪服务商立即逐笔核对T日交易明细并查明差异原因， 如是基金托管人差错， 则由基金托管人自行调整，并将结果通知基金管理人；如是经纪服务商差错，则经纪服务商 将调整后的相关数据和资料重新发送基金管理人。 （2）场外证券资金结算 基金管理人负责场外交易的实施， 基金托管人负责根据基金管理人划款指令进行场外交 易资金的划付。 2、无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交 收。对于场外证券交易，基金财产的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送 的划款指令。 如由于非基金托管人的原因导致无法按时支付证券清算款， 给基金财产造成损 失的，基金管理人应承担赔偿责任。 在资金头寸充足的情况下， 基金托管人对基金管理人在正常业务受理渠道和指令规定的 时间内发送的符合法律法规、 本合同的指令不得拖延或拒绝执行。 如由于基金托管人的原因 导致基金财产无法按时支付证券清算款， 由此造成的损失由基金托管人承担， 但基金托管人 如遇到不可抗力的情况除外。 （三）资金、证券账目及交易记录的核对 基金管理人和基金托管人定期对资产的证券账目、实物券账目、交易记录进行核对。 （四）申购或赎回的资金清算 1、T 日，客户进行申购或赎回申请，基金管理人和基金托管人分别计算基金财产净值， 并进行核对；基金管理人向基金份额持有人报告并向注册登记机构发送基金份额净值。 2、T+1 日下午 14：00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算申购份额或赎回金21&&&&额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购或赎回汇总数据向基金管理人传送，基金 管理人将申购或赎回汇总数据传送基金托管人。 基金管理人、 基金托管人根据确认数据进行 账务处理。 3、基金管理人应开立并管理专门用于办理基金申购与赎回款项清算的“清算账户” 。基 金资金账户与清算账户间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”的原则。 4、基金申购与赎回款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 16：00 前在基金管理人开立的清算账户和资金账户之间交收。 5、如果当日为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理 人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。如果当日为净应付款，基金托管人应根据基 金管理人的指令及时进行划付。 对于未准时划付的资金， 基金管理人应及时通知基金托管人 划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。 6、注册登记机构应将每个开放日的申购或赎回汇总数据传送给基金管理人，基金管理 人将申购或赎回汇总数据传送基金托管人。 基金管理人或注册登记机构应对传递的数据真实 性负责。 基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款 项。 （五）选择期货经纪机构及期货投资资金清算安排（如有） 本基金投资于期货前，基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期货经纪公 司，并与其签订期货经纪合同。基金管理人、基金托管人和期货公司等可就基金参与股指期 货交易的具体事项另行签订协议。 本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金管理人选定的期货经纪公司负责办理， 基 金托管人对由于期货交易所期货保证金制度和清算交割的需要而存放在期货经纪公司的资 金不承担保管职责， 基金管理人应在期货经纪协议或其他协议中约定由选定的期货经纪公司 承担资金安全保管责任。 十五、越权交易（一）越权交易的界定 越权交易是指基金管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下基金份 额持有人的授权而进行的投资交易行为，包括： 1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。22&&&&2、法律法规禁止的超买、超卖行为。 基金管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用基金财产进行投资管理， 不得 违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。 （二）越权交易的处理程序 1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为 基金托管人对于承诺监督的越权交易中， 发现基金管理人的投资指令违反法律法规的规 定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人并有权及时报告中国证监 会。 基金托管人对于承诺监督的越权交易中， 发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资 指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知基金管理人并 有权及时报告中国证监会。 基金管理人应向基金份额持有人和基金托管人主动报告越权交易。 在限期内， 基金份额 持有人和基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基 金份额持有人和基金托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证 监会。 2、法律法规禁止的超买、超卖行为 基金托管人在行使监督职能时，如果发现基金财产投资证券过程中出现超买或超卖现 象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人及基金财产造成的 损失由基金管理人承担。如果因非基金托管人的原因发生超买行为，基金管理人必须于 T+1 日上午 10：00 前完成融资,确保完成清算交收。 3、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 投资不符合投资比例的，基金管理人应当在【 】个交易日内调整完毕。 4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由基金管理人负担，所发生的收益归本基金 财产所有。 （三）基金托管人对基金管理人的投资监督 1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权。基金托管人根据本合同有关基金 财产投资政策的约定，承诺对本基金如下投资事项进行监督： （1）对投资范围的监督：（2）对投资限制的监督：23&&&&（3）对投资禁止行为的监督：2、基金托管人对基金管理人的投资监督和检查自本合同生效之日起开始。十六、基金财产的估值和会计核算（一）基金财产的估值 1、估值目的 基金财产估值目的是客观、 准确地反映基金财产的价值， 并为基金份额的申购与赎回等 提供计价依据。 2、估值时间 基金管理人与基金托管人在每个工作日对基金财产进行估值核对。 3、估值依据 估值应符合本合同、 《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定，如 法律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。 4、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证、基金和银行存款本息等资产及负债。 5、估值方法 本基金按以下方式进行估值： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境 发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格。 C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应24&&&&收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含截止最近交易日的债券应收利息得到的净 价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市 的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有 关规定确定公允价值。 （3）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确认公允价值。 （4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术 确定公允价值。 （5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 （6）开放式基金（包括托管在场外的上市开放式基金 LOF）以估值日前一交易日基金 份额净值估值， 估值日前一交易日开放式基金份额净值未公布的， 以此前最近一个交易日基 金份额净值计算。 货币市场基金按估值日前一日每万份基金单位收益计提收益， 估值日前一 交易日每万份基金单位收益未公布的，以此前最近一个交易日每万份基金单位收益计算。 （7）期货以估值日的结算价估值，若估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境 未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。法律法规另有规定的，从其规定。 （8）按照约定利率在持有期内逐日计提应收利息，在利息到账日以实收利息入账。 （9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。25&&&&6、估值程序 基金管理人于每个估值日交易结束后计算本估值日的基金财产净值并与基金托管人进 行核对。 7、估值错误的处理 如基金管理人或基金托管人发现基金资产估值违反本合同订明的估值方法、 程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方， 共同查明原因， 协商解决。 当基金资产估值错误偏差达到基金财产净值的 0.5%时，基金管理人和基金托管人应该 立即更正并在定期报告中报告基金份额持有人。 基金管理人计算的基金财产净值已由基金托 管人复核确认、 但因资产估值错误给基金份额持有人造成损失的， 由基金管理人与基金托管 人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现 该错误， 进而导致基金财产净值计算错误造成基金份额持有人的损失， 以及由此造成以后交 易日基金财产净值计算顺延错误而引起的基金份额持有人的损失， 由提供错误信息的当事人 一方负责赔偿。 由于证券交易所及其注册登记公司发送的数据错误， 或不可抗力等原因， 基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此 造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基 金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 基金管理人按本合同约定的按公允价值进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值 错误处理。 8、暂停估值的情形 （1）基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值 时； （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资者的 利益，决定延迟估值的情形； （4）中国证监会认定的其他情形。 9、基金份额净值的确认 用于向基金份额持有人报告的基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人进行复26&&&&核。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基 金份额净值的计算结果为准。 基金资产份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 （二）基金的会计政策 基金的会计政策比照证券投资基金现行政策执行： 1、基金管理人为本基金的主要会计责任方。 2、本基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 4、会计制度执行国家有关会计制度。 5、本基金单独建账、独立核算。 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照本合同约定编制会计报表。 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 （三）本基金的估值和会计核算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他机构办理。 基金管理人委托其他机构代为办理的， 应当与有关机构签署委托代理协议， 并列明代为办理 估值和会计核算业务机构的权限和职责。十七、基金的费用与税收（一）基金业务费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金管理人的业绩报酬（如有） ； 4、基金的证券交易费用 5、基金的银行汇划费用； 6、其他（可补充） 7、按照国家有关规定和本合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费27&&&&本基金的管理费按前一日基金资产净值的 H＝E× %÷当年天数%年费率计提。管理费的计算方法如下：H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起前三个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前三个工作日内从基金财产中一次性支 取。如全年收取托管费不足十万元时,将补足十万元。若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。 3、基金管理人的业绩报酬（如有） 在基金份额持有人全部或部分赎回基金或基金终止财产清算完毕时， 基金管理人按基金 份额持有人每笔赎回份额或基金终止时所持有份额在该期间超额收益的 酬。 业绩报酬以赎回资产的投资增值部分 （包含收益分配部分和净值增长部分） 高于预先设 定的计提基准的部分为基础进行计算，具体计算方法如下： 业绩报酬=Si×NAV0 ×[（NAV1—NAV0）/ NAV0—B×T/365] ×XX% 其中： Si 为基金份额持有人每笔赎回份额或基金终止时所持有的份额 NAV0 为基金份额持有人每笔赎回份额或基金终止时所持有份额所对应的认购或申购时 的净值 NAV1 为赎回开放日或基金终止日的基金份额净值加上持有期每份额累计派发现金红利 B 为基金业绩比较基准28%收取业绩报&&&&T 为基金份额持有人每笔赎回份额或基金终止时所持有份额自合同生效日或申购确认 日起始的持有天数 基金管理人可以根据基金份额的持有期限分别计算业绩报酬。 在基金合同存续期非开放 日违约赎回的，业绩报酬可按年化收取。 业绩报酬由注册登记机构负责计算， 基金托管人不承担复核义务， 基金管理人向基金托 管人发送划款指令，由基金托管人从基金财产中一次性支付给基金管理人。 4、上述（一）中所列其他费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金业务费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人与基金份额持有人协商一致， 可根据市场发展情况调整管理费 率和托管费率。 （五）基金业务的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金份 额持有人必须自行缴纳的税收， 由基金份额持有人负责， 基金管理人不承担代扣代缴或纳税 的义务。十八、基金的收益分配（一）可供分配利润的构成 本基金可供分配利润为截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收 益的孰低数。 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的 公允价值变动、 银行存款利息以及其他收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入 收益。29&&&&（二）收益分配原则 1、每一基金份额享有同等分配权。 2、本基金收益分配方式为现金分红。收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份 额持有人自行承担。 3、在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配 4、若本合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配。 5、收益分配的基准日为可供分配利润的计算截止日。 6、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值。 7、基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配。 8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案的确定与通知 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核后确定， 基金基金管理人按 法律法规和合同约定告知基金份额持有人。 在收益分配方案公布后， 基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金收益向基金托管 人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行现金收益的划付。 次。十九、报告义务（一）基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在基金管理人网站上公告。 （二）向基金份额持有人提供的报告 1、基金管理人向基金份额持有人提供的报告种类、内容和提供时间 （1）净值报告 基金管理人每（日/周/月）将经基金托管人复核的（前一交易日/上周最后一个交易日/ 上月最后一个交易日）的基金财产净值以各方认可的形式提交基金份额持有人。 （2）临时报告 发生本合同约定的、可能影响基金份额持有人利益的重大事项时，基金管理人、基金托30&&&&管人应按照法律法规和中国证监会的有关规定，及时进行报告。 前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件。 ①投资经理发生变动。 ②涉及基金管理人、基金财产、资产托管业务的诉讼。 ③基金管理人、 基金托管人托管业务部门与本合同项下基金财产相关的行为受到监管部 门的调查。 ④基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚，基 金托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。 ⑤法律法规和中国证监会规定的其他事项。 2、向基金份额持有人提供报告及基金份额持有人信息查询的方式 基金管理人、 基金托管人应当保证基金份额持有人能够按照基金合同约定的时间和方式 查询基金财产的投资运作、托管等情况。 基金管理人向基金份额持有人提供的报告， 将严格按照有关规定通过以下至少一种方式 进行。 （1）基金管理人网站 《基金合同》 、 《投资说明书》 、定期报告、临时报告等有关本基金的信息将在基金管理 人网站上披露，基金份额持有人可随时查阅。 基金管理人网站： （2）邮寄服务 基金管理人或代理销售机构向基金份额持有人邮寄定期报告、 临时报告等有关本基金的 信息。基金份额持有人在开户合约书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，基 金份额持有人应当及时通知基金管理人。 （3）传真或电子邮件 如基金份额持有人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，基金管理人也可通过传真、电 子邮件、电报等方式将报告信息通知基金份额持有人。 （二）向监管机构提供的报告 1、基金管理人应当在每月结束之日起 5 个工作日内，向基金业协会更新所管理的私募 证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。 2、本基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在 5 个工作日内向基31&&&&金业协会报告： （1）基金合同发生重大变化； （2）投资者数量超过法律法规规定； （3）基金发生清盘或清算； （4）私募基金管理人、基金托管人发生变更； （5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。 3、法律法规、中国证监会、基金业协会规定的其他事项。二十、风险揭示基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于： （一）市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动， 将使基金资产面临潜在的风险。 市场 风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。 1、股票投资风险主要包括： （1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致 市场价格水平波动的风险。 （2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。 （3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。 2、债券投资风险主要包括： （1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。 （2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格 变化的风险。 （3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导 致债券价格下降的风险。 （二）管理风险 在实际操作过程中， 基金管理人可能限于知识、 技术、 经验等因素而影响其对相关信息、 经济形势和证券价格走势的判断， 其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资 品种。32&&&&（三）流动性风险 在市场或个股流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法迅速、 低成本地调整投资基金， 从而对基金收益造成不利影响。 在基金份额持有人提出追加或减少基金财产时， 可能存在现金不足的风险和现金过多带 来的收益下降风险。 （四）信用风险 本基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息， 导致基 金财产损失。 （五）股指期货投资风险（如有）（六）特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险 本基金采取的投资策略可能存在使基金收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。 （七）操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误 或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统 故障等风险。 在基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。 这种技术风险可能来自基金管理公司、 注册登 记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。 （八）其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力 之外的风险，可能导致基金份额持有人利益受损。二十一、基金合同的变更、终止（一）全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致后，可对本合同内容进 行变更，但下列基金管理人有权单独变更合同内容的情形除外： 1、投资经理的变更。 2、基金认购、申购、赎回的时间、业务规则等变更。33&&&&其他对基金份额持有人利益无实质性不利影响情形的变更， 或法律法规或中国证监会的 相关规定发生变化需要对本合同进行变更的， 基金管理人可与基金托管人协商后修改基金合 同，并由基金管理人按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。 （二）基金合同需要展期的，基金管理人应当在基金合同期限届满 1 个月前，按照基金 合同约定的方式取得基金托管人和代表基金份额 2/3 以上的基金份额持有人同意。 基金合同 展期的， 基金管理人应当按照基金合同约定的方式通知基金份额持有人， 并对不同意展期的 基金份额持有人的退出事宜作出公平、合理的安排。 （三）对基金合同任何形式的变更、补充，基金管理人应当在变更或补充发生之日起 5 个工作日内向中国基金业协会报告。 （四）基金合同终止的情形包括下列事项： 1、基金合同存续期限届满而未延期的。 2、基金合同的委托人少于 2 人的。 3、基金管理人被依法取消私募基金管理人资格的。 4、基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。 5、基金托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。 6、经全体委托人、基金管理人和基金托管人协商一致决定终止的。 7、法律法规和本合同规定的其他情形。二十二、清算程序 （一）清算组的成立及职责 本合同终止事由发生之日起 30 个工作日内，由基金管理人及基金托管人组织成立基金 财产清算小组。负责基金的保管、清理、估价、变现和分配等相关事宜，也可以依法进行必 要的民事活动。双方具体职责如下： 1、基金管理人 （1）资产变现； （2）除交易所、银行等自动扣收的费用外，对清算期间资金支付出具划款指令； （3）出具会计报表； （4）清算期间的会计核算； （5）编制清算报告并签章； （6）配合基金托管人账户注销工作；34&&&&（7）代表基金财产清算小组聘请会计师事务所、律师事务所； （8）向基金份额持有人发布清算通知、清算报告； （9）本合同终止事由发生之日起 5 个工作日内向基金业协会报告； （10）履行与基金管理人义务相关的其他职责。 2、基金托管人 （1）清算期间的财产保管； （2）复核基金管理人划款指令，进行资金划付； （3）基金财产资金、证券等账户的注销； （4）复核基金管理人出具的会计报表； （5）履行与基金托管人义务相关的其他职责。（二）资产核对与变现 1、合同终止日起 2 个工作日内，基金管理人向基金托管人出具合同终止前最后一个自 然日基金财产剩余清单、资产负债表和基金存续期的利润表，基金托管人进行复核确认； 2、合同终止日后，基金财产不应仍持有可流通非现金资产，如遇特殊情况，基金财产 仍持有可流通非现金资产的，在合同终止日起 2 个交易日内由基金管理人进行强制变现处 理；基金财产持有的流通受限证券，如未到期回购、未上市新股或休市、停牌、暂停交易的 证券等，自限制条件解除日起（含解除当日）2 个交易日内完成变现。 （三）清理基金财产债权、债务 1、基金财产债权主要包括银行存款、截至清算结束日的银行存款利息、交易保证金、 备付金及备付金利息等， 于相应账户注销时结清， 证券登记结算机构另有规定的以相关规定 为准，金额一般以开户银行实际支付金额为准。 2、基金财产债务主要包括基金财产应付管理费、托管费、银行间账户维护费、券商佣 金、证券变现交易费用、银行汇划费用、销户费用等等。除交易所、登记结算机构等自动扣 缴的费用外，所有清偿由基金管理人、基金托管人核对无误后，由基金管理人向基金托管人 出具划款指令，由基金托管人复核后办理支付。对财产支付过程中产生的银行汇划费用，基 金管理人和基金托管人应进行匡算并在基金财产中预提。 3、管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于最后一个计 提日的费用则以当日资产净值为基数在当日计提。 （四）清算报告35&&&&1、 基金管理人和基金托管人应在合同终止后 5 个工作日内完成基金财产的清理、 确认、 评估和变现等事宜，并出具清算报告和剩余财产的分配方案。如遇上述特殊情况，则应在基 金财产全部变现后 3 个工作日内完成。 2、在清算报告出具后，如合同规定应聘请会计师事务所进行清算审计的，需由会计师 事务所出具审计报告。 3、在清算报告出具后，如合同规定应聘请律师事务所出具法律意见书，需由律师事务 所出具法律意见书。 （五）支付清算财产 自基金的清算报告告知基金份额持有人后的下一个工作日， 按清算完成后基金财产的资 产负债情况及双方确认的剩余财产的分配方案，由基金管理人向基金托管人出具划款指令， 基金托管人复核无误后，向基金份额持有人支付清算财产，具体安排如下： 1、基金托管人匡算合同终止日的下月及下季度需调整的支付的结算备付金、交易保证 金及截至基金财产支付日前一日的相关银行存款账户利息， 按照基金托管人和中登公司规定 的利率计息，并由基金管理人进行复核； 2、基金管理人将按复核的结果，向基金财产垫付结算备付金、交易保证金及截至基金 财产支付日前一日的相关银行存款账户利息； 3、基金托管人依据清算报告及剩余财产的分配方案向注册登记机构支付清算款。 （六）账户销户 1、基金财产账户销户 基金财产的证券资产完成变现后， 基金托管人按规定注销基金财产的资金账户、 证券账 户、期货账户等投资所需账户，基金管理人应给予必要的配合。 2、支付垫付资金 对于在结算备付金账户、 交易保证金账户中剩余财产按照中登公司相关政策执行， 最长 于合同终止后 2 个季度可以完成清理。 结算备付金账户和交易保证金账户利息以中登公司实 际支付为准。 基金托管人资金账户利息于该基金所有资金往来业务结束日结清。 相关利息结 清后， 基金托管人应向基金管理人提供书面确认数据， 由基金管理人向基金托管人出具划款 指令， 基金托管人复核无误后将结算公司支付的结算备付金、 交易保证金以及中登公司实际 支付的利息、 基金托管人资金账户利息划付到基金管理人指定帐户， 并注销该基金财产的资 金账户。 对资金划付过程中产生的银行汇划费用， 基金管理人和基金托管人应进行匡算并在 支付款项中扣除。36&&&&二十三、违约责任（一）当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承 担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承 担各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但 是发生下列情况，当事人应当免责： 1、 基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或 不作为而造成的损失等。 2、在没有故意或重大过失的情况下，基金管理人由于按照本合同规定的投资原则而行 使或不行使其投资权而造成的损失等。 3、不可抗力。 （二）基金份额持有人主动在非开放日要求赎回基金的，属于违约赎回。 1、违约赎回的认定。 基金份额持有人在合同约定的开放日之外的日期或时间主动提出赎回申请的， 视为违约 赎回。 2、违约赎回的处理。 （1）违约赎回的方式、金额限制、费用等。参照本合同“基金的申购与赎回” 、 “基金 的费用与税收”等条款的约定。 （2）违约赎回的程序。基金份额持有人违约赎回的，需向基金管理人、基金托管人提 供书面赎回申请文件， 由本基金注册登记机构直接办理违约赎回申请。 基金份额持有人在工 作日 15:00 前提交赎回申请文件的， 注册登记机构在收到符合要求的申请文件当日受理赎回 申请， 基金份额持有人在工作日 15:00 后及非工作日提交赎回申请文件的， 注册登记机构视 为基金份额持有人在下一个工作日提交的申请文件。 （3）违约赎回的价格。违约赎回份额净值为违约赎回当日计算得出的基金份额净值。 （4）违约赎回费用。基金份额持有人违约赎回的，应支付赎回金额（扣除管理费、托 管费、客户服务费和业绩报酬等费用后的实际赎回金额）的 赎回费用全额归入基金财产。 （三） 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提 下， 本合同能够继续履行的应当继续履行。 非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必37%作为违约赎回费用，违约&&&&要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失 要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。二十四、法律适用和争议的处理有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释， 均适用中华人 民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法 规） ，并按其解释。 各方当事人同意， 因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议， 合同当事人应尽量通 过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，应提交深圳仲裁委员会根据该会当时有效 的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同 规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。二十五、基金合同的效力（一） 基金合同是约定合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 基金份额持有人为法 人的， 本合同自基金份额持有人、 基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或 授权代表签章或盖章之日起成立并生效； 基金份额持有人为自然人的， 本合同自基金份额持 有人本人签章或授权的代理人签章、 基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人 或授权代表签章之日起成立并生效。 （二）本合同自生效之日起对基金份额持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法 律约束力。 （三）本合同有效期 年。二十六、其他事项 本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。 本合同一式伍份，基金份额持有人执壹份，基金管理人执贰份，基金托管人执贰份，每38&&&&份具有同等的法律效力。 （以下无正文）39&&&&（请基金份额持有人务必确保填写的资料正确有效， 如因填写错误导致的任何损失， 基金管 理人和基金托管人不承担任何责任） 委托人请填写： （一）基金份额持有人 1、自然人 姓名： 证件名称：身份证□、军官证□、护照□ 证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□ 2、法人或其他组织 名称： 营业执照号码： 组织机构代码证号码： 法定代表人或负责人： 联系地址： 邮编： 联系电话： 联系人： （二）基金份额持有人认购金额 人民币 （三）基金份额持有人账户 基金份额持有人认购、 申购基金的划出账户与赎回基金的划入账户， 必须为以基金份额 持有人名义开立的同一个账户。特殊情况导致认购、申购与赎回基金的账户名称不一致时， 基金份额持有人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明。账户信息如下： 账户名称： 账号： 开户银行名称： 元整（￥ ）40&&&&（本页无正文，为私募证券投资基金合同签署页。 ）基金份额持有人：自然人（签字） ：或法人或其他组织（盖章） ：法定代表人或授权代表（签字） ：签署日期：年月日签署日期：年月日基金管理人：公司法定代表人或授权代理人：签署日期：年月日基金托管人：中国工商银行股份有限公司法定代表人或授权代理人：签署日期：年月日41}