作者：瓜尔佳祺
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　　胶东在线4月17日讯(通讯员 路珂真)新疆王女士终于找到了与她配型一致的造血干细胞，并实施了造血干细胞移植术。不出意外的话，王女士的“急性白血病”有可能在两年内被治愈。在整个治疗过程中，王女士从来没有在治疗费上感受到金钱的压力，这并不是因为王女士家底殷实，而是因为她有保险相伴。
　　认识王女士的人都说，她是一个保险意识极强的人。也幸亏王女士很早前就树立了投保意识，才能使她面对人生低谷时从容应对。王女士于年间投保了新华保险《康健吉顺定期防癌保险》，保额6万；《附加08定期重大疾病保险》，保额10万；《健康福星增额终身重大疾病保险》，保额20万；《附加防癌疾病保险》，保额10万。
　　2016年12月，王女士因头晕前往医院就诊，被确诊为“急性白血病”。新华保险在获知王女士面临疾病折磨和治疗费缺口的双重重压时，通过主动服务，仅通过两份病理诊断报告即向其给付重疾理赔款70余万元(其中，康健吉顺按照五倍保额给付癌症确诊金30万，附加08重疾给付10万，健康福星给付20.7万，附加防癌给付10万)，让她放手与病魔抗衡。
　　重疾确诊金赔付完毕后，保障责任并没有即时终止。按照条款约定，王女士不仅不用再继续缴纳《康健吉顺》的后续保费，而且保险期间内还享有每年12万的癌症放化疗保障和每天600元的癌症住院津贴保障。此外，如实施肝脏移植术或造血干细胞移植术，王女士还将额外获得60万元手术金。
　　手握70万元的理赔款，王女士对与病魔抗争充满了信心。更为幸运的是，2017年3月医生通知王女士，已为其找到了完全匹配的造血干细胞配型。4月，王女士实施了造血干细胞移植术，经过后期治疗与调理，王女士顺利出院回家休养。
　　出院后，新华保险的工作人员再次上门为王女士办理理赔，次日60万元造血干细胞移植手术金即交付到客户手中。与其他罹患重疾的客户不同，王女士在工作人员面前丝毫没有低落的情绪，交谈过程中满屋欢声笑语。王女士表示，特别感谢当初为她办理保险的业务员，没有她的执着推荐自己今天可能一病不起，甚至倾家荡产。当被问及康复状况时，王女士表示，“手术很成功，做手术花了十几万，仅手术理赔款就赔了60万，剩下的钱她可以放心地用于后期康复治疗。非常感谢新华保险的理赔服务，让我一步步战胜病魔，积极面对生活。”
　　截至日，王女士因罹患重疾已先后获得各类赔付共计155万余元。
期货保证金有什么用（图片来自：瓜尔佳祺微博）
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迈科期货股份有限公司创立于1993年12月，公司注册资金：3.28亿元人民币，是中国早期成立的期货经营机构之一。公司是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所会员、中国金融期货交易所交易结算会员和中国证券...
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股指期货开户需要什么条件
时间: 08:26:36
股指期货开户需要什么条件。从各国的现有规则来看，大多数国家的课税规则是以股指期货交易系买卖合同为基本前提建立起来的，如德国、美国、英国、澳大利亚等。但对交易标的的认定则存在分歧，如德国认为股指期货交易的标的是高度抽象而无法进行物理化交割的股票指数，英国则认为交易标的为合约中的权利和义务。当前国内学界对股指期货合约的法律性质同样存在诸多争议，主要存在“买卖期货说”、“买卖期货合约说”和“折衷说”三种不同的学说。三种理论均认为股指期货合约属于买卖合同，但股指期货合约为买卖合同，则合同履行的结果为“出卖人转移标的物的所有权于买受人”，由此所取得的所得应当为“财产转让所得”。然而，根据《个人所得税法实施条例》第8条第9款的规定，“财产”是指“有价证券、股权、建筑物、土地使用权、机器设备、车船以及其他财产”，而《企业所得税法实施条例》第16条规定，“财产”包括固定资产、生物 资产、无形资产、股权、债权等。如依照“买卖期货合约说”，期货交易就是在专门的场所对期货合约的竞价买卖，亦即期货合同权利义务的概括转让，似乎可以将其归属于财产中的“债权”项目。然而，尽管《企业所得税法实施条例》对何为“债权”并无明确的规定，但税法上的“债权”，并不具有与民法上债权作为“得请求他人为一定行为（作为或不作为）的权利”的相同内涵与外延，而仅指传统意义上基于货币借用行为而发生的权利。因此，尽管根据民法规定，股指期货合约包含了债权的内容，却依然难以归人税法中视为“财产”的“债权”的范围。实际上股指期货交易是否为“合约买卖”仍是值得怀疑的。从实际交易过程来看，投资者建仓行为是其缔结远期交割合同的过程，对冲平仓则是以缔结新的一份数量相等、方向相反的期货合约冲销原有的合约，投资者并无转让其持有的股指期货合约，只是由于其同时持有数量相等、方向相反的两笔合约，新合约的履行恰好可保证原合约的实现，通过结算系统即可促成各方当事人利益的实现，从而了结投资者参与交割与清算的义务。因此，股指期货交易并非“合约买卖”。迈科期货股份有限公司深圳营业部是、期货手续费最低、期货投资、期货手续费最低、期货手续费最低等服务于一体的经济实体。自创立至今，迈科期货尽管起步维艰，但每一位员工都有一颗执着和拼搏的心，迈科期货深信所有的心血都将得到顾客的支持，深知所有的努力都只是为了一个事业，那就是用户至上，服务社会。2015年下半年甘肃省期货从业基础知识：期货下单考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、某套利者在1月16日同时买入3月份并卖出7月份小麦期货合约，价格分别为3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假设到了2月2日，3月份和7月份的小麦期货的价格分别变为3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，则两个合约之间的价差__。A．扩大B．缩小C．不变D．无法判断2、以下说法正确的是__。A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据3、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码C．完善客户纠纷处理机制D．开展投资者风险教育4、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令B．止损指令C．取消指令D．市价指令5、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。A．告知客户投诉的途径、方法和程序B．为客户提供合理的投诉渠道C．暂停为投诉客户提供服务D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉6、下列关于期货交易与现货交易的关系，说法正确的有（）。A．期货交易以现货交易为基础B．没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避C．在期货市场上，商流和物流在时空上基本是统一的D．期货交易的目的一般是为了获得实物商品7、营业部数量超过家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。A：3B：5C：8D：68、证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应。A：暂停对该公司新业务的审批B：限制该公司的职工薪酬发放C：依法撤销其介绍业务资格D：对其处以50～100万元罚款9、期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A．期货业协会B．财政部门C．中国证监会D．期货公司10、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模B．交易者的资金规模C．期货交易所大小D．该商品现货交易习惯11、某客户在2010年8月份有一批进口原油，预计10月份原油价格会在70美元/桶的价格水平上波动，并有可能会小幅下跌。于是决定卖出10手CME集团10月份的原油期货看涨期权。通过该交易系统报出的交易指令应该是。 A：b 8 ycx8 800c 132 lmtB：b 10 yex8 800c 132 lmtC：b 10 ycxc 132 lmtD：s 10 yexc 132 lmt12、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。A．种类B．时间C．价格D．质量13、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A．2年B．3年C．5年D．10年14、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。A：逆差上升B：顺差上升C：顺差上升D：逆差下跌15、下面除____之外，其余中国都是世界最大的生产国和消费国。A：铜、铝B：锌、铅C：黄金、铂D：钢材、不锈钢16、______不属于期货交易所的特性。A．高度集中化B．高度严密性C．高度组织化D．高度规范化17、趋势即方向，包括上升趋势、下降趋势和横行趋势.A：交易量变化B：价格运动C：供求变化D：成交量变化18、商品期货主要包括__。A．外汇期货B．农产品期货C．能源期货D．金属期货19、熊市套利者可以获利的情况有（）。A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度20、我国实物商品期货合约的最后交易是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行__。A．实物交割B．对冲平仓C．协议平仓D．票据交换21、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在__内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间22、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为__点。A．净获利80B．净亏损80C．净获利60D．净亏损6023、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一宽跨式期权组合的盈亏平衡点为__。A．63元，52元B．63元，58元C．52元，58元D．63元，66元24、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。A．得到部分的保护B．盈亏相抵C．没有任何的效果D．得到全部的保护25、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括__。A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件26、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院27、某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予__罚款。A．50万元以上100万元以下B．20万元以上100万元以下C．10万元以上50万元以下D．5万元以上500万元以下28、以下各项中，__是正确的期货的合约名称。A．上海期货交易所阴极铜期货合约B．3月份交割大豆合约C．实物交割绿豆期货合约D．每手5吨的天然橡胶标准合约二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）1、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作C．往往采取私募合伙的形式D．往往采取公募形式2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起____个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A：3B：5C：7D：153、有关期货交易法之规定，以下何者为非?A：期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会B：证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定C：期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限D：以上皆非。4、关于买入套期保值的正确说法是__。A．它是为了回避现货价格上涨风险B．它是为了回避现货价格下跌风险C．它要在期货市场建仓买入合约D．它要在期货市场建仓卖出合约5、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。A．中国期货业协会B．中国证券业协会C．期货交易所D．中国证监会6、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金7、依我国期货交易法令，本国证券商申请兼营期货业务之条件，下列何者错误？ A：最近期经会计师查核签证或核阅之财务报告无累积亏损且符合证交法证券商对外负债总额及流动负债总额之规定B：最近半年未曾受证交法命令证券商解除其董事、监察人或经理人职务处分 C：最近三年未曾受证交法为撤销分支机构许可之处分D：最近二年未曾受证交所、柜买中心停止或限制买卖处分8、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会9、上海期货交易所锌期货合约的交易单位、最小变动价位、涨跌停板幅度、最低交易保证金、交易代码分别是。A：10吨／手，5元／吨，4％，合约价值的5％，交易代码WTB：10吨／手，2元／吨，4％，合约价值的5％，交易代码WTC：10吨／手，2元／吨，4％，合约价值的4％，交易代码ZND：5吨／手，5元／吨，4％，合约价值的5％，交易代码ZN10、在临近交割月时，期货价格和现货价格将会趋于一致，这主要是由于市场中____的作用。A：套期保值行为B：过度投机行为C：套利行为D：保证金制度11、在正向市场中，期货商品价格等于____A：持仓费B：现货商品价格+持仓费C：现货商品价格D：现货商品价格—持仓费12、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约13、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有（）。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验B．具有大学专科以上学历C．通过期货人员从业资格考试D．通过中国证监会认可的资质测试14、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在7月份购买大豆，为防止价格上涨，以5美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期货期权。到7月份，大豆现货价格上涨至1 020美分/蒲式耳，期货价格上涨至1 050美分/蒲式耳。该经销商执行此期权，再在期货市场上转手卖出合约，同时买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625B．655C．675D．70015、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关，持仓费体现的是期货价格形成中的__。A．风险价值B．时间价值C．历史价值D．现时价值16、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有（）。A．净资本不低于10亿元B．流动资产余额不低于流动负债余额C．净资本不低于净资产的70%D．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外17、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。A．填写完整的“经纪会员大户报告表”B．资金来源说明C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据D．交易所要求提供的其他材料18、__是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。A．多头套期保值B．空头套期保值C．买入套期保值D．卖出套期保值19、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准有．A：流动资产与流动负债的比例不得低于100％B：负债与净资产的比例不得高于150％C：净资本不得低于客户权益总额的8％D：净资本不得低于人民币3000万元20、熊市套利可以获利的情况有。A：近期合约大幅上升，远期合约小幅上升B：近期合约小幅上升，远期合约大幅上升C：近期合约大幅下跌，远期合约小幅下跌D：近期合约小幅下跌，远期合约大幅下跌21、对期货业实行分类监管的原因是__。A．实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求B．实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段C．借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性D．通过差异化监管实现期货公司的差异化发展22、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则B．期货公司的风险状况C．期货公司的风险管理能力D．期货公司的注册资本额23、在我国，客户在期货公司开户时，须签字的文件包括__。A．“期货交易风险说明书”B．“缴纳保证金说明书”C．“期货经纪合同”D．“收益承诺书”24、下列关于持续整理形态的说法，正确的是。A：对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动B：上升三角形是对称三角形的变形体C：与对称三角形的区别是：上升三角形的上面的直线是水平的而非向下倾斜；上升三角形有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极D：下降三角形也是对称三角形的变形体，同上升三角形正好相反。与对称三角形的区别是：下降三角形的下边线是水平的而非向上倾斜；下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动25、当需求减少而供给增长时，以下说法正确的是A：均衡价格下降B：均衡价格的变化不能确定C：均衡数量上升D：均衡数量的变化不能确定26、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院27、某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予__罚款。A．50万元以上100万元以下B．20万元以上100万元以下C．10万元以上50万元以下D．5万元以上500万元以下28、以下各项中，__是正确的期货的合约名称。A．上海期货交易所阴极铜期货合约B．3月份交割大豆合约C．实物交割绿豆期货合约D．每手5吨的天然橡胶标准合约2015年上半年北京期货从业基础知识：涨跌停板制度考试题一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、套期保值的操作原则不包括（）。A．交易方向相同B．商品种类相同或相近C．商品数量相等或相近D．月份相同或相近2、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A．1B．5C．10D．203、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A．1537B．1486.47C．1468.13D．1457.034、下面蝶式套利的基本做法正确的是。A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和D：先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和5、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。A．已被本机构聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．最近3年未实际进行过证券、期货交易6、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌7、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则B．中国证监会的规定C．期货交易所的自律规则D．相关法律、行政法规8、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是__对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所9、期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。A．从业资格考试培训B．岗前培训C．代理业务培训D．后续职业培训10、《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员A：2B：3C：4D：511、一旦交易者选定了某期货品种，并且选准了入市时机，下面就要决定买卖多少张合约了。一般来说，可掌握这样的原则，即按总资本的来确定投入该品种上每笔交易的资金。A：10％B：15％C：20％D：30％12、郑州商品交易所绿豆期货合约的最小变动价位是2元/吨，那么每手合约的最小变动值是__元。A．2B．10C．20D．20013、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。A．以适当的方式保存该交易指令B．同步录音C．代投资者填写书面交易指令单D．事后得到投资者书面确认14、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式15、会员制期货交易所会员大会的职权不包括__。A．选举和更换会员理事B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C．审议期货交易所风险准备金使用情况D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项16、期货交易与证券交易的区别不包括。A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有B：内在价值不同C：金融产品结构中层次不同D：交易目的不同17、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。A．2号软红麦B．2号硬红冬麦C．2号黑硬北春麦D．2号北秋麦平价18、审查期货公司是否透支交易；应当以为标准．A：期货交易所规定的保证金比例B：期货经纪公司规定的保证金比例C：客户实际交纳的保证金D：中国证监会规定的保证金比例19、远期交易的基本功能是__。A．规避风险B．套期保值C．价格发现D．组织商品流通20、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有__。A．盈亏相抵后还有盈利B．盈亏相抵后还有亏损C．盈亏完全相抵D．盈利一定大于亏损21、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。A．主要部门负责人情况表B．股东会关于变更注册资本的决议文件C．变更注册资本的详细方案D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议22、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16500元/吨，买入价格为16510元/吨，前一成交价为16490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．16505B．16490C．16500D．1651023、2月10日，某交易者在国际货币市场买入100手6月期欧元期货合约，价格为1.3606美元/欧元，同时卖出100手9月期欧元期货合约，价格为1.3466美元/欧元。5月10日，该交易者分别以1.3526美元/欧元和1.2691美元/欧元的价格将手中合约对冲。其交易为。A：跨市场套利B：跨币种套利C：跨月套利D：套期保值交易24、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。A．3年B．3年以上C．5年D．5年以上二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）1、下列关于基差的说法，正确的有__。A．套期保值的效果主要由基差的变化决定B．基差=期货价格-现货价格C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差D．正向市场中，基差为正值2、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．营业执照被公司登记机关依法注销B．主动提出注销申请C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形3、下列会造成期货市场流动性降低的是__A．期货价格呈连续单边走势B．大量的新交易者进入市场C．大量的交易者退出市场D．交割月临近4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。A．债券价格上升B．债券价格下跌C．市场利率上升D．市场利率下跌5、某投资者以18元/吨的权利金买入100吨执行价格为1 020元/吨的大豆看涨期权，并以12元/吨的权利金卖出200吨执行价格为1 040元/吨的大豆看涨期权；同时以10元/吨的权利金买入100吨执行价格为1 060元/吨的大豆看涨期权。当期权同时到期时，__。A．若市场价格为1 000元/吨，损失为400元B．若市场价格为1 060元/吨，损失为400元C．若市场价格为1 040元/吨，收益为1 600元D．若市场价格为1 030元/吨，收益为1 000元6、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。A．1000B．1300C．1800D．20007、保证金可以以（）方式支付。A．现金B．本票C．汇票D．支票8、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是．A：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B：结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C：期货交易所可以实行会员分级结算制度D：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织9、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量B．转让单价C．转让前后的客户编码D．转让前后的客户名称10、我国证券公司申请介绍业务资格必须满足的风险控制指标。A：净资本不低于12亿元人民币B：流动资产余额不低于流动负债余额的100％C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的30％D：净资本不低于净资产的70％11、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行__。A．买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约B．买入近期月份合约的同时买入远期月份合约C．卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D．卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约12、不以盈利为目的的期货交易所是__。A．会员制期货交易所B．公司制期货交易所C．合伙制期货交易所D．合作制期货交易所13、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格14、有关趋势线说法正确的是.A：趋势线维持的时间越长越有效B：趋势线被突破后就失去了预测价值C：趋势线被触及的次数越多越有效D：趋势线起到支撑和压力的作用15、在正向市场中，下列描述正确的有__。A．期货的价格高于现货的价格B．现货的价格高于期货的价格C．在不考虑其他因素影响的情况下，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数D．正向市场一般在供求状况比较反常的情况下出现16、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内未受过行政处罚D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满17、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列__行为。A．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券B．提供资金账户C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移D．协助将资金汇注境外18、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下__职能。A．对账户进行管理、控制客户交易风险B．代理买卖期货合约、办理结算和交割C．提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．计算期货交易盈亏19、对于期货交易者来说，下列属于可控风险的是。A：对交易规则制度的熟悉B：机构投资者内部管理C：选择合法合规的期货公司D：价格波动风险20、某投资者以300点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为11 000点的恒指美式看涨期权；同时，他又以200点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为10 500点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是__点。A．11 000B．11 500C．10000D．10 50021、我国结算采用的是期货交易所内部结算机构。A：中国金融期货交易所B：郑州商品交易所C：大连商品交易所D：上海期货交易所22、期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。A．行为人泄露内幕信息B．行为人将该内幕信息出售给他人C．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货D．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货23、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种B．交货时间C．商品数量D．交易价格24、在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A．国有企业B．国有控股企业C．国家机关D．事业单位2015年上半年河南省期货从业资格法律法规：实物交割责任考试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是__。A．承担风险B．转移价格风险，获取风险收益C．回避风险D．获取正常收益2、某投资者于2012年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权，以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权；以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金期货合约，合约到期时黄金期货价格为356美元/盎司，则该投资者的利润为（）美元/盎司。A．0.9&B．1.0&C．1.9&D．1.43、为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现__情况时，需要进行强行平仓。A．对冲交易B．资金不足C．持仓超限D．违规处罚4、关于期货合约描述正确的是__。A．合约条款由买卖双方协商确定B．合约条款中规定了合约的最后交易日C．合约条款标准化D．合约转让无须背书5、营业部负责人不得在期货公司总部兼任除以外的职务。A：监事B：董事C：总经理D：财务负责人6、趋势即方向，包括上升趋势、下降趋势和横行趋势.A：交易量变化B：价格运动C：供求变化D：成交量变化7、期货公司设立营业部，由（）核准。A．中国人民银行B．中国期货业协会C．公司注册地中国证监会派出机构D．营业部拟设立地中国证监会派出机构8、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司B．从事中间介绍业务的证券公司C．证券公司D．中期协9、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权B．深度实值期权C．虚值期权D．深度虚值期权10、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制定交易的计划11、除”期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经____同意。A：中国证监会及其派出机构B：中国期货业协会C：中国证券业协会D：期货交易所12、看跌期权的买方拥有向期权卖方__一定数量的标的物的权利。A．卖出B．买入或卖出C．买入D．买入和卖出13、1993年11月，国务院下发《关于制止期货市场盲目发展的通知》，开始了第一次清理整顿，最终有交易所被确定为试点交易所。A：15家B：18家C：33家D：52家14、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果15、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括__。A．成交量、成交价B．持仓量C．最高价与最低价D．预期行情16、关于建设工程等步距异节奏流水施工特点的说法，正确的是__。A．施工过程数大于施工段数B．流水步距等于流水节拍C．施工段之间可能有空闲时间D．专业工作队数大于施工过程数17、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多B．投资者都以利润最大化为目标C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成18、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者B．当日交易者C．“抢帽子”交易者D．套利交易者19、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有__。A．期货从业人员资格B．证券从业人员销售资格C．期货投资咨询资格D．证券投资咨询资格20、某投资者以98.580价格买入3个月欧洲美元期货10手，以99.000价格平仓卖出。若不计算交易费用，其总收益为______美元。A．97600B．10500C．11200D．1000021、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以__保证金标准作为计算依据。A．期货公司会员收取的B．交易所规定的C．结算会员对交易会员收取的D．交易所对结算会员收取的22、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格23、__是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。A．市场风险B．信用风险C．流动性风险D．操作风险24、交易所调整交易保证金标准应予公告，并报__备案。A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国期货保证金监控中心D．期货公司25、最先开发的期货和期权全球交易系统，实现了投资者跨市场（）交易。 A：半天12个小时B：18个小时C：22个小时D：全天24小时26、未来将购入固定收益债券的投资者，如果担心未来市场利率下降，通常会利用利率期货的__来规避风险。A．买进套利B．买入套期保值C．卖出套利D．卖出套期保值27、下列说法不正确的是（）。A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者D．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构28、关于期货套利交易，下列说法正确的是__。A．在期货市场和现货市场同时进行数量相等，方向相反的交易，以实现期货市场和现货市场盈亏大致相抵B．通常与套期保值交易结合在一起C．当期货价格高出现货价格的程度远小于正常水平时，可通过买入现货，同时卖出相关期货合约而获利D．利用期货市场与现货市场之间的不合理价差，在两个市场上进行反向交易，以期价差趋于合理而获利29、在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）1、在我国期货交易所交易的铝期货合约的最后交易日为交割月份的__日(遇法定节假日顺延)。A．5B．10C．15D．202、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督B．指导C．领导D．审核3、期货市场具有发现价格的功能，这主要是因为__。A．期货市场有规避风险的功能B．期货价格反映大多数人的预测，能够比较接近地反映供求变动趋势C．期货交易参与者众多，汇集买家和卖家，代表供求双方力量，有助于价格的形成D．期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化4、实行持仓限额制度的目的在于__。A．防范操纵市场价格的行为B．防止交割量过大C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者D．防止市场流动性过大5、某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。A．甲公司实收资本、净资产超过5000万元，近两年一年盈利一年亏损B．乙公司实收资本8000万元，净资产3000万元C．丙公司净资产6000万元，对外长期股权投资7000万元D．丁公司净资产4000万元，或有负债1500万元6、根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有__。A．控股股东的公司治理情况B．控股股东近期是否受过行政处罚C．控股股东的内部控制制度D．控股股东的净资产7、榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有__。A．已签订大豆购货合同，确定了交易价格B．三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨C．库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨D．大豆现货价格远远低于期货价格8、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A．各方当事人是否有过错B．各方当事人过错的性质与大小C．过错和损失之间的因果关系D．过错方是否采取了补救措施9、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。A．市场处于正向市场B．基差为负C．基差走弱D．此情况对卖出套期保值者有利10、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件是。A：具有从事法律、会计业务3年以上经验B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有从事期货业务3年以上经验11、设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____亿元。____ A：2；5B：5；10C：10；15D：15；2012、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A．《公司法》B．《期货交易管理条例》C．《期货从业人员管理办法》D．《期货公司管理办法》13、买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该股票组合与恒生指数构成完全对应，该合约市场价值为60万港元，即对应于恒生指数12 000点(恒指期货合约的乘数为50港元)。假定市场年利率为4%，且预计两个月后可收到4 000港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为__港元。A．602 013B．602 000C．601 973D．601 98714、期货业协会履行的职责包括（）。A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分15、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。A
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