11家期货公司取得代销基金牌照（名单）
作者：魏书光
　　期货公司为增加收入，热衷于取得代理销售基金牌照。数据显示，7月底已经有11家公司成为公募基金销售机构。不过，基金代理销售市场竞争非常激烈，期货公司想依赖该业务成为新的利润增长点，仍需时日。
　　最新公布的公开募集基金销售机构名录显示，有4家期货公司取得公募基金销售资格，分别为、、东海期货、浙江中大期货。
　　数据显示，截至2015年7月底，国内已获得牌照的11家期货公司中，7家公司代销了多家基金公司的1578只基金产品。尽管相对于今年2月份不足500只有了大幅提升，但是相对于其他金融机构而言，总体数量仍显得微小。
　　目前，包括中国国际期货(,)、期货、中州期货、中信期货、鑫鼎盛期货、徽商期货、中投天琪期货等7家期货公司中，代理数量较大有中信期货613只、中国国际期货427只、中信建投268只。
　　其中，与中国国际期货作为其基金代销渠道与签订代销协议的公募基金公司最多，包括易方达、南方、摩根士丹利华鑫、工银瑞信、广发、博时、国联安等。中国国际期货官方网站上设置基金销售的专用页面，供投资者直接开设立基金账户，购买基金产品。
　　　去年9月，获得代销资格的中信建投期货与汇添富、国金通用、中加、广发等几家大型公募基金公司旗下268只公募基金与其签订了代销协议。中州期货目前仅与德邦基金一家基金公司合作代销基金。鑫鼎盛期货公司仅与一家基金公司合作代销基金，且为股票型基金。徽商期货也仅与一家基金公司合作代销基金，中投天琪期货仅与金鹰基金[]一家基金公司合作代销基金。
　　统计显示，今年2月底，仅有4家期货公司取得公募基金销售资格。但是到7月底，期货公司取得公募基金销售资格已经达到11家。不过，多数新增期货公司在拿到牌照之后，业务发展十分缓慢，渠道售出的基金产品数量也十分有限，新增基金代理销售规模扩展不多。
　　“期货公司热衷于拿到代理销售基金牌照，也是为了增加业务范围，创造收益的途径。”一位期货公司的资管部门经理表示，不过，期货渠道销售基金收入仅是管理费和提成。相比、银行，其成本高、竞争力弱，这让期货公司的预期收益大大降低。
　　业内人士表示，目前来看，期货公司代理销售基金带来的收益仍然具有不确定性，市场竞争非常激烈。期货公司客户资源相对较少，整个市场的规模有限，除非是个别对资产配置有要求的高净值客户才有吸引力。期货公司想依赖代理销售基金成为新的利润增长点，仍需时日。
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。
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互联网搅动基金销售市场 第三方机构倒贴手续费
　　昨日本报报道了多只基金一折甩卖的消息>>部分基金公司基金费率打1折 5万购基金或可多得百余份额，而另一则基金手续费可“倒贴”的消息也在持续发酵，引发投资者对互联网金融浪潮下新渠道的畅想。近日有第三方机构对投资者在其平台购买和赎回的基金实行“倒贴”，也颠覆了人们过去对基金申购赎回手续费的认识。　　第三方机构“倒贴”基金手续费　　昨日，记者登录数米基金网看到“免费投资，申赎费0折起”的宣传语。数米基金网“倒贴”申赎费的行为美其名曰为“安家补贴”，仅针对新客户。简言之，按原费率扣收的基金申购费和赎回费，将以“米币”形式返还给投资者，而一米币折合一元人民币，可供投资者用来兑换话费等礼品，也可用来兑换货币基金份额。　　怎么个倒贴法呢？假设投资者王先生参加了该“安家活动”，首次基金交易分别为：购买某股票基金10万元，申购费0.6%，赎回费0.5%；债券基金5万元，申购费0.6%，赎回费0.1%；货币基金2万元，零费率。那么，王先生累计支出的申购手续费1441元将“变身”为1441米币，返还到王先生账户上。　　申购基金　　 申购费　　赎回费 安家补贴　　合计　　某股票基金 100000元　　596元　　 497元　　 1093米币　　某债券基金　　50000元　　298元　　 50元　　 348米币　　某货币基金　　20000元　　 0元　　 0元　　　　0米币　　合计　　　　 170000元　　894元　　 547元　　 1441米币　　赚足眼球系“沾余额宝的光”　　相比打一折的申购费率由银行携手基金公司提供，记者了解到，倒贴手续费的行为，纯属数米基金网这类第三方机构的“一厢情愿”。事实上，不论是东方财富网力推的活期宝，还是数米网此番倒贴手续费，均可解读成支付宝推余额宝后的行业“衍生品”，由传统基金公司携手互联网平台推出，是当前颇热门的“互联网金融”概念。　　市场是否买账呢？记者咨询数米基金网的客服人员被告知，“最近问这个的挺多，主要是问安家补贴和现金宝。”据了解，现金宝类似支付宝推出的余额宝，能为投资者实现资产增值。第三方机构如此受基金公司青睐，数米基金网客服人员直言，“是沾了余额宝的光，阿里马云的概念比较强，一下子就吸引了市场的眼光。”　　有投资者陈先生表示，自己是该基金网站的“骨灰级”用户，现金宝一推出，自己第一时间就充值了5000元体验了一把。“原来拼命言传身教，但老婆一直不屑这点钱。直到余额宝退出来，态度就变得很积极地往里面充钱了。”　　倒贴手续费原来只是“开头甜”　　也有业内人士指出，这种让利的意图明显是为了抢客。余额宝面世后，类似的第三方机构纷纷效仿。如东方财富的活期宝得到了资本市场的追捧，自活期宝上线以来，东方财富网市价涨幅累计超过60%。另一方面，基金公司也赶搭第三方快车。据称，错失余额宝、活期宝的盛宴后，一些基金公司将目光转向了财付通、快钱等其他第三方支付渠道，试图各自割据一块市场。　　不过，显然免费午餐也有条件。记者注意到，目前已是“安家活动”的第三期，让利幅度已大大减小。相较于首期可足额赠送手续费，第二期赠送比例设定为60%，第三期返利的手续费则仅为20%。上述工作人员直言“倒贴久了对公司没好处”，积累客户资源显然是首要目标。　　就近期基金销售手段的翻新来看，基金销售费率的下降，很大程度上是监管层放松管制的结果。为了防止恶性竞争，旧版《基金法》规定销售渠道的基金申购费率最低折扣为4折，这也是基金公司官网直销渠道和第三方渠道之前都打着最低4折卖基金旗号的原因，但新《基金法》放松了相关限制。(长沙晚报)
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申请全国性基金销售牌照的条件有哪些
发布时间： 5:56
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商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件： （一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； （二）财务状况良好，运作规范稳定； （三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施； （四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准； （五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求； （六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系； （七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求； （八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度； （九）中国证监会规定的其他条件。
商业银行申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；& （三）最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚； （四）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格； （五）国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定； （三）最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； （六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格； （七）取得基金从业资格的人员不少于30人。
期货公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定； （三）最近3年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； （六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格； （七）取得基金从业资格的人员不少于20人。
保险机构是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会批准设立的保险公司、保险经纪公司和保险代理公司。 保险公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）注册资本不低于5亿元人民币； （三）偿付能力充足率符合国务院保险业监督管理机构的有关规定； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项； （六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格； （七）取得基金从业资格的人员不少于30人。
保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项； （六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格； （七）取得基金从业资格的人员不少于10人。
证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历； （四）持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度； （五）最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为； （六）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚； （七）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； （八）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格； （九）取得基金从业资格的人员不少于10人。
独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，除具备本上述第（一）点规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式； （二）有符合规定的经营范围； （三）注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本； （四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定； （五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； （六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历； （七）取得基金从业资格的人员不少于10人。
独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： （一）持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定； （二）最近3年没有受到刑事处罚； （三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； （四）最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； （五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： （一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历； （二）最近3年没有受到刑事处罚； （三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； （四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录； （五）无到期未清偿的数额较大的债务； （六）最近3年无其他重大不良诚信记录。
独立基金销售机构以合伙企业形式设立的，其合伙人应当具备以下条件： （一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历； （二）最近3年没有受到刑事处罚； （三）最近3年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； （四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录； （五）无到期未清偿的数额较大的债务；
（六）最近3年无其他重大不良诚信记录。
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记者获悉，继中信建投期货和中国国际期货之后，兴证期货近日获得公募基金销售资格，成为第三家获此资格的期货公司。前两家期货公司在公募基金销售业务上显得较为“低调”，期货公司开展这一业务的前景究竟如何？他们看中的又是什么？ 销售机构的增加有助于拓宽公募基金的销售渠道，对期货公司来说，获得公募基金销售资格意味着盈利途径的增加。然而，目前部分业内人士对期货公司从事这一业务并不看好。有人士甚至认为，获得公募基金销售资格对期货公司来说仅意味着多了一块牌照，而期货公司能做的其实并不多。 去年9月，中信建投期货在业内首家获得公募基金销售资格。该公司基金业务部负责人李倩告诉期货日报记者，自取得这一资格后，中信建投期货便开始了半年多的业务试运营工作，“我们一方面积极与软件商沟通，完善基金销售系统，另一方面在不断地熟悉公募基金销售的相关流程”。 据了解，中信建投期货于今年7月正式对外销售公募基金产品，目前共销售了十多只产品。李倩告诉记者，9月中信建投期货还将销售1—2只与期货相关的基金专户产品。虽然业务开始有了起色，但李倩坦言，销售公募基金并没有给公司带来太多收入。 对于期货公司代销公募基金产品，好买基金研究中心分析师白岩认为，目前其象征意义大于实际意义。“销售公募基金并非期货公司的强项，也并非其主营业务，因此业务量不会有太大的突破。”白岩表示，目前公募基金销售主体依然在银行端，即便是以销售公募基金为主的第三方基金销售机构，其销售量也不是很大。他认为，在公募基金整体销售情况不甚乐观，尤其是在权益类基金总体规模出现萎缩的态势下，期货公司开展公募基金销售业务的难度较大。 在公募基金销售业务并不被普遍看好的情况下，兴证期货为何还要申请这一资格呢？ “销售公募基金能够锻炼销售队伍，为我们未来的财富管理做准备。”兴证期货相关负责人告诉记者，开展这一业务不仅能够调整公司的业务结构，还能拓展和积累客户资源，“如果只做期货经纪业务，我们的客户群体就会很小，而获得公募基金销售资格后，我们的潜在客户群体将拓展到所有有理财需求的客户”。 据这位负责人介绍，目前兴证期货正在积极与基金公司谈判，“只要基金公司有意向利用期货市场，无论是公募基金还是私募基金，我们都愿意代其销售产品”。不过在他看来，公募基金当前还没有真正地了解期货市场。 上述两位期货公司相关负责人均表示，其所在公司申请公募基金销售资格并不是为了立即获取高收入。“我们公司看中的是产品线的完整性。”李倩告诉记者，期货公司拥有大量的产业客户，在实体经济整体不是很景气的情况下，这些客户对资金配置有着很大的需求。 南华期货金融事业部总监王涛认为，期货公司申请公募基金销售资格，最主要是为了未来的多元化布局，“目前部分券商已经拿到了金融产品代销资格，期货公司也希望像券商一样能够销售各种金融产品”。 在中国国际期货研究院副院长王红英看来，金融混业趋势下，期货公司需要加快与基金公司、银行、券商等金融机构合作的步伐。未来，期货公司的产品化服务将会替代传统的通道服务，期货公司将从经纪公司转变为金融服务公司，“期货公司类似于开了一个金融超市，在经纪业务难以增长的情况下，期货公司必须考虑多元化发展”。
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基金营销“百花齐放”
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　　□本报记者 李良
　　尽管“蛋糕”大小如故，但来自于第三方销售的锐意和外资银行的急行，依旧将基金营销这个领域搅得是风生水起。
　　支付宝的“曲线救国”之路，首度令整个业内重估第三方销售的力量。尽管没有第三方销售的牌照，但支付宝聪明地借助自己第三方支付的平台，仅仅借助一个产品的通道，便将自己数以百万计的客户成功地送进基金行业之中，其在客户之中的号召力令所有的基金公司都眼红耳热——谁都知道，支付宝所影响的客户群体，远远比现有的数以百万计客户要庞大的多，那显然是一块难以估量价值的“金矿”。但支付宝成功的意义并不止于此，它让此前艰难前行的基金第三方销售突然见到了一丝曙光，也令基金行业意识到，如果拥有强大的电商平台，第三方销售的潜在力量未必弱过沉淀大量分支机构的银行渠道，第三方销售在基金公司心中的砝码开始变重。
　　相较于支付宝的异军突起，外资银行终获基金代销资格而加入基金营销战团，则是基金行业的意料之喜。花旗银行、星展银行、东亚银行、渣打银行等国内百姓耳熟能详的外资银行机构，在政策开闸后便迅猛展开了基金代销合作业务。谨慎者如星展银行尚在百里挑一，仅挑选了上投摩根和作为首批合作对象，力求代销的基金为业内精品；激进者如渣打银行等则迅速展开和大中型基金公司的宽泛合作，达成合作协议以及意向的基金公司常常多达7家以上。对于基金公司来说，外资银行虽然没有内资银行那么庞大的分支机构，但却拥有众多让基金行业眼馋的高端客户资源。如果能借助外资银行的力量，将这些高端客户纳入基金行业的投资者群体，或能在一定程度上缓解目前基金行业发展停滞不前的尴尬境地。
　　在许多业内人士眼里，第三方销售和外资银行卷入基金营销大战之中，短期虽未必能撼动银行渠道的霸主地位，但却可以令银行的垄断坚冰撕开一道裂缝，一定程度上降低目前银行在基金营销中过重的话语权。而对于近年来饱受银行体系“盘剥”的基金行业而言，这种降低无疑是他们最受欢迎的趋势——在新基金发行竞赛日盛一日，以及银行渠道频频诱导客户“以旧换新”的双重压力下，基金支付给银行的尾随佣金平均水平日益高涨，常有基金的尾随佣金高达70%以上，这让依赖基金管理费生存的基金公司们大喊“肉疼”。许多基金公司都期望，第三方销售和外资银行的加入，能够打破大银行现有的垄断地位，让基金公司拓展更多的生存空间。
　　但一种可能的现实，却会令基金行业失望：无论是第三方销售，还是外资银行，如果他们在客户资源上有足够的优势地位，那他们很有可能效仿内资银行的行为，收取高额的尾随佣金抑或其他名目的费用。也就是说，如果基金公司营销过度依赖外在渠道的现状没有改变，那就很难指望渠道的“良心发现”而拱手相让自己本可以获得的利益，后进者会主动效仿前行者的步伐。在第三方销售和外资银行的合力下，基金公司所期望内资银行垄断地位动摇或有稍许实现，但这无非改变了切“蛋糕”的人群结构，并无法达到改变切“蛋糕”方法的目标。因此，记者以为，期望通过引入更多的“狼群”来改变目前被盘剥的现状，更多是一种美好的梦想而很难成为现实。
　　其实，如果换一个角度来看，第三方销售和外资银行的加入，对于基金行业的意义并非仅止于降低费用的讨论，而是对于基金营销模式的更多有益探索。事实上，长期以来，由于多个内资大银行把控了绝大部分基金销售，令客户获取基金信息的渠道过于单一，且极易被客户经理误导，在过去多年里对基金行业形成了许多意外的负面效应，也令基金公司在客户维护上步履维艰。而在第三方销售和外资银行代销基金等诸多新兴群体逐步成长壮大后，客户获取基金信息的渠道将更为宽广，获取信息的有效性也会相对提高，这显然有利于基金行业优胜劣汰市场机制的发挥，对于矫正基金行业形象、提升基金行业整体投资管理能力方面都有很大帮助。从这个角度而言，基金营销的“百花齐放”未来或许会成为打碎基金行业发展瓶颈的有力武器。
编辑：罗伯特
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基金销售上演客户资源争夺战
　　证券时报记者 付建利
　　大盘进入5000关口前后，国内股市又重现年初“股民转基民”的盛况，这也使得新基金的发行重现银行排长队购买的热闹场景。与此同时，无论是银行，还是券商或基金公司自身，都把新基金的发行作为圈牢新老客户的一大平台。在基金发行火热的当下，客户资源已经不是什么大的问题，维护好客户资源，争取更多的衍生业务，成为基金销售各方新的营销手段。
　　基金发行重燃战火
　　大盘进入5000关口前后，由于以金融地产、有色、煤炭等基金重仓股近期的普涨，基金净值水涨船高，投资者认购新基金的热情被再次点燃。中登公司的数据显示，8月24日，沪深两市新开A股账户169757户，比此前一交易日增长1.1万户；基金新开账户为215500户，比此前一交易日增加近10万户。基民的数量增长，近期呈现出持续超过股民数量增长的趋势。
　　8月1日，交银蓝筹基金发行首日的总认购金额预计超过350亿元，远远超过该基金120亿的基金预定发售目标。此后，由“封转开”而来的华安策略优选基金限量100亿份集中申购，首日即告售罄，申购金额超过700亿元。而中邮核心一天申购额也达650亿元，远远超过150亿元发售上限；此外，金元比联宝石动力保本基金、光大保德信优势配置等基金也都在很短的时间内达到预售上限。初步统计，自7月份以来，共计有超过11只基金发行，为股市“输血”一千亿以上。
　　在基金火热发行的同时，有效认购户数也频创新高。据了解，华安策略优选基金集中申购期间的合计有效户数达到171.29万户，创下“5?30”以来单只基金申购户数新高。今年以来，上投摩根内需动力、华夏蓝筹核心、景顺精选蓝筹、中邮核心成长等基金均创下了有效认购户数超百万的水平。
　　面对潮水般的客户资源，如何利用好、维护好这些资源，成为摆在银行、基金公司、券商等基金销售各方面前的头等大事。据了解，去年的一只巨型基金由于客户资源没有维护好，今年一季报时基金规模已缩水过半，而深圳一只新基金的情况也与此类似。
　　销售各方力争圈定客户
　　网上销售、新兴银行、专业销售机构等新兴销售方式和新兴渠道的崛起，推动了基金销售渠道多元化的兴起，同时也使得基金销售机构之间的竞争日趋激烈。对于基金公司、银行、券商等不同的基金销售机构来说，借新基金发行圈定客户群，有着各自的利益考虑。
　　对于基金公司来说，其利润主要来自管理费，管理的规模越大，基金公司的收入自然也就越高。而借助目前无论什么新基金发行均是一日售罄的火暴，基金公司对新基金发行已无任何担忧。但争取客户仅是第一步，维护好客户资源对他们来说也许是更重要的事情。如此一来，部分基金公司本来一日就可售完的，也想方设法延长发行期限，目的是为了争取更多的有效认购客户。在新基金发行完成之后，基金公司由于事先已掌握了这些客户的资料，通过短信、电子邮件、电话等各种方式，基金公司会不时与客户联系，争取客户对基金公司品牌的认可，以后无论是再发新基金，还是老基金的持续营销，基金公司都有可能得到老客户的积极支持。“在国内基金业进入品牌时代以后，如何维护好客户资源，争取客户对公司品牌的认可，成为基金公司当前营销方面最需要着力进行的工作。”深圳一家合资基金公司华南区销售负责人如是表示。
　　而对于银行来说，由于意识到了代销基金这块巨大蛋糕的财富效应，银行之间的竞争日益激烈。过去少数大银行“一行独大”的格局将逐步被大量银行、券商、公司直销、销售经纪人等多层次的基金销售体系所取代。尤其是一些新兴的银行，纷纷举起费率优惠的的大旗，争取更多的客户资源。工行四川省分行一位负责基金销售的客户经理告诉记者，购买新基金的客户，都是银行的优质潜在客户，圈牢这部分客户，以后银行代销基金时，就可以获得更多客户的认购，同时，搞好和这些客户的后续联系，增强双方之间的信任，有利于银行在、存贷等多项业务的开展。而券商的情况也与此类似，借助新基金发行争取更多的客户资源，无疑有利于券商更多经纪业务的开展。
　　北京一位基金研究人士认为，基金销售各方借助新基金发行圈牢客户资源，有利于基金业的发展壮大，也意味着国内基金业的营销手段在不断创新，随着基金业的飞速发展，基金的营销必将更加细分化和有效化。
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