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坑大了，利息老高了
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2016年年度报告
2017年03月
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人唐超雄、主管会计工作负责人刘克冷及会计机构负责人(会计主
管人员)刘克冷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以513,216,000股为基数，
向全体股东每10股派发现金红利0.00元（含税），送红股0股（含税），以资本
公积金向全体股东每10股转增0股。
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 8
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 26
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 36
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 41
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 41
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 42
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 50
第十节 券相关情况 .............................................................................................................. 55
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 56
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 146
本公司、公司、
烟台龙源电力技术股份有限公司
国电科技环保集团股份有限公司
实际控制人、国电集团
中国国电集团公司
报告期、本报告期
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
公司的中文名称
烟台龙源电力技术股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
YanTai LongYuan Power Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）
LongYuan Technology
公司的法定代表人
山东省烟台市经济技术开发区衡山路9号
注册地址的邮政编码
山东省烟台市经济技术开发区路2号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址
http://www.lypower.com/
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
山东省烟台市经济技术开发区路
山东省烟台市经济技术开发区路
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点
公司证券部、深圳证券交易所
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
湖北省武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦
签字会计师姓名
李玉平 马征
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本年比上年增减
营业收入（元）
444,533,829.91
837,764,720.38
1,637,947,972.54
归属于上市公司股东的净利润
-164,484,674.13
-47,822,654.53
169,375,777.99
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润（元）
-179,920,044.30
-55,198,182.95
161,689,764.17
经营活动产生的现金流量净额
226,171,687.39
40,311,478.22
-137,975,161.38
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年末增减
资产总额（元）
2,549,959,677.29
2,793,085,324.51
3,180,736,104.16
归属于上市公司股东的净资产
1,917,614,324.44
2,081,389,442.88
2,149,112,713.29
六、分季度主要财务指标
70,643,558.78
131,503,329.07
100,224,168.63
142,162,773.43
归属于上市公司股东的净利润
-29,309,706.04
-14,674,301.86
-10,116,174.78
-110,384,491.45
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
-30,363,051.60
-16,270,582.65
-13,017,599.20
-120,268,810.85
经营活动产生的现金流量净额
25,373,032.56
73,462,012.53
-13,616,315.59
140,952,957.89
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
2016年金额
2015年金额
2014年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
值准备的冲销部分）
-39,451.66
199,274.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
5,368,946.36
7,102,429.48
9,145,847.31
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
13,156,797.60
银行理财产品
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-390,311.74
1,345,209.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目
-46,978.17
减：所得税影响额
2,681,880.89
1,291,966.40
1,381,128.33
少数股东权益影响额（税后）
-21,270.50
-20,581.20
15,435,370.17
7,375,528.42
7,686,013.82
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
节能环保服务业
（一）主要业务
公司以国家节能减排产业政策为导向，围绕燃煤电站节能环保技术领域，发展形成了燃煤锅炉节油点火、低氮燃烧、电
站节能、锅炉综合改造等四大主营业务，技术指标和市场占有率均优于同行业企业。
节油点火业务方面：公司节油点火业务主要包括等离子业务和微(少)油点火业务。报告期内，公司节油点火业务继续保
持行业绝对领先地位。成功开发出了新型等离子体发生器、模块化开关电源柜及小型化等离子体燃烧器，系统各项指标得到
了显著提升。无烟煤、贫煤等离子体点火技术上取得了较大突破，具备了工程示范条件。2016年成功实施了公司首个海外无
燃油电厂项目——土耳其泽塔斯无油点火工程。
低氮燃烧业务方面：双尺度低氮燃烧领域，“W”炉低氮项目先进性指标和业绩均保持行业领先水平。公司组织不同专业
领域开展合作，加大在双尺度低氮燃烧等常规低氮燃烧项目技术优化方面的投入，改善了常规低氮燃烧项目的燃烧指标性能，
进一步提升了品牌形象。目前等离子体超低氮排放技术正在进行可靠性验证，该技术示范成功后将填补国内外行业空白，形
成新的效益增长点。
电站节能业务方面：公司完成了首个MGGH项目，取得了令用户满意的效果。廊坊热泵余热利用工程作为国电集团内
重点项目，目前已进入供暖期调试阶段。
锅炉综合改造业务方面：公司锅炉综合改造能力显著提高，成功实施了池州九华综合节能降耗及环保技术改造项目。积
极参与锅炉全负荷脱硝改造，承担了金堂、华蓥山等省煤器旁路烟道改造项目。
（三）主要经营模式
1、采购模式
公司采购部门负责全公司原材料、配套设备、工具等物资采购工作。公司制定了《工程物资采购管理制度》、《集中招
标采购管理办法》等制度。计划部门根据设计部门提出的项目采购清单，结合库存情况向采购部门下达采购计划。采购部门
依据采购计划要求的内容及时间实施采购。
2016年，为加强公司经营业务采购管理，发挥规模采购效应，公司开展集中采购，集采金额占全年采购金额的94%，并
通过框架采购、长协采购、电商采购等多种采购方式，有效降低了采购成本。
2、生产模式
本公司绝大部分产品、设备为定制式产品，规格与技术参数等指标需根据电厂机组状况进行设计。
公司根据意向客户锅炉的实际情况，提出技术方案供客户参考，客户通过公开招标或直接订货的方式与公司签订供货合
同。接受订单后，公司设计部门根据锅炉具体情况进行试验定型，并提交设计方案与客户进行沟通，确定最终设计方案；设
计方案确定后，计划部门下达生产与采购计划；制造与采购部门按照计划安排生产和采购工作。产品生产完成后，在厂内进
行分系统设备联调试验，验收合格后，包装发货。货到现场后，工程部门负责现场的拆箱验货和安装指导，设备全部安装完
成后，负责设备的整体调试。双方根据合同约定进行项目验收。项目验收后，交由所属分公司负责项目的售后服务工作。
根据ISO质量体系要求，质管部参与整个项目全部流程质量控制，实行动态管理，实时监督，确保质量稳定，
不断提升客户满意度。
3、销售模式
公司根据产品特点及市场营销需要，采用在若干城市设立分公司的方式进行市场营销。每个分公司配备专职销售人员分
管所属区域的市场推广、产品销售、售后服务等工作。市场营销部负责制定公司整体销售目标、销售策略等管理工作，并负
责指导分公司开展工作，协调分公司与公司本部各部门之间的业务沟通。本部的国际营销组负责对海外市场进行产品推广。
（四）主要的业绩驱动因素
报告期内，公司营业收入主要来源于节油点火业务、低氮燃烧业务、电站节能业务、锅炉综合改造业务。公司现有业务
一方面受国家能源政策尤其是燃煤电站建设规模、节能环保政策实施期限影响明显。报告期内，国家能源局对燃煤电站基建
规模进行了一定幅度的压缩，基建市场需求下滑，导致发电设备装备行业市场需求减少。国家政策主导的降低大气氮氧化物
排放环保政策——《火电厂大气污染物排放标准》，本报告期燃煤电站大部分执行完毕，常规低氮改造需求迅速回落。另一
方面，公司业务受燃煤电站盈利能力状况影响明显。由于国家供给侧结构性调整、宏观经济增速下滑、消纳存量等因
素影响，燃煤价格大幅度上涨，燃煤电站机组利用小时同比下降明显，导致燃煤电站盈利能力和现金流同比大幅度下降，燃
煤电站技术改造投资需求放缓。加之同业公司增多，市场竞争日趋激烈，行业综合毛利率普遍下滑。综上所述，短期内公司
面临一定经营压力。
（五）公司所属行业的发展状况
详见“第四节”之“九、公司未来发展的展望”部分。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
本报告期末较去年同期下降56.97%，主要系本年票据到期托收或背书转让金额大于
新增票据金额所致。
本报告期末应收账款较去年同期下降33.98%，主要系本报告期清收应收账款所致。
本报告期投资性较年初增长45.27%，主要系增加衡山路房产对外出租所致
递延所得税资产
本报告期递延所得税资产较年初减少100.00%，主要系公司判断未来五年可抵扣亏
损的金额能否完全弥补，存在不确定性，依照谨慎性原则将其减记为零所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
节能环保服务业
1、技术优势
公司为“高新技术企业”，先后被认定为“国家级企业技术中心”、“山东省煤粉燃烧工程技术研究中心”，拥有“国家能源
等离子体煤粉燃烧技术重点实验室”、“山东省煤粉燃烧技术工程实验室”等一系列高水平研发平台。报告期内，公司新增授
权专利34项，其中发明专利18项，另有73项专利申请正在审查中。报告期末，公司拥有授权专利246项，其中国内发明专利
64项，国外发明专利19项，国内实用新型专利161项，外观设计2项。拥有计算机软件著作权11项。
2、人才优势
公司现有一支由多位电力节能环保行业专家及一批博士、硕士组成的研发团队，其中有国家“千人计划”人才2人，国家
青年“千人计划”人才1人，硕士学历以上人才131人。报告期内，公司成功开发出了新型等离子体发生器、模块化开关电源柜
及小型化等离子体燃烧器，系统各项指标得到了显著提升。并在无烟煤、贫煤等离子体点火技术上取得了较大突破。同时积
极跟进火电机组灵活性改造、机组降煤耗等“十三五”重点创新技术的储备。
3、营销优势
作为电力生产设备与技术服务提供商，公司需要在第一时间响应客户要求，以最短的时间解决问题，为客户提供满意的
服务。公司已在若干个城市设立分公司，在全国建立了完善的市场营销和售后服务网络，能够使公司的新产品、新业务迅速
地应用于示范项目，在当地形成良好的辐射效应。公司制定了严格的售后服务规章和流程，在同行业中率先推行24小时到厂
服务承诺，确保快速反应，高效服务。
4、品牌优势
公司拥有上千台燃煤锅炉的改造工程业绩，近二十年的锅炉调试、运行可靠经验，在行业内已经形成品牌效应。公司与
国内各大发电集团及地方发电企业建立了长期合作关系，并在美国、韩国、印度、俄罗斯等国家建立了品牌影响力。公司通
过了质量体系、职业健康管理体系及环境体系认证，凭借良好的信誉度和完善的管理体系，树立了良好的企业形象。
报告期内，公司总经理、核心技术人员之一唐宏先生因个人原因离职，唐宏先生离职后不再担任公司其他任何职务。根
据双方签署的保密协议及竞业禁止协议，唐宏先生离职后仍对公司的技术秘密和商业秘密承担保密义务；其离职后两年内不
能自营与公司有竞争关系的企业，也不能在与公司生产、经营同类产品或提供同类服务的其他企业、事业单位、社会团体内
担任股东、合伙人、董事、经理等职务。其所负责的工作已实现平稳交接、过渡，离职不会影响公司的技术研发及生产经营。
第四节 经营情况讨论与分析
2016年是公司改革发展、转型过渡之年，面对错综复杂的经济形势，公司管理层按照年度战略规划以及董事会的工作部
署，以改革创新发展为主要目标，加大产业拓展和研发力度，认真践行提质增效的总体工作思路，为推动公司转型发展奠定
受国家经济增速换挡、结构调整的影响，电力消费增速相应呈现下降态势，火电基建规模不断压降，公司现有业务市场
需求持续萎缩。报告期内，公司实现营业收入4.45亿元，同比下降46.94%；利润总额-1.50亿元，同比下降158.09%。归属上
市公司股东的净利润-1.64亿元，同比下降243.95%。
报告期内，公司主要经营情况如下：
1、巩固优势，不断推进技术创新。节油点火业务方面，成功开发出了新型等离子体发生器、模块化开关电源柜及小型
化等离子体燃烧器，系统各项指标得到了显著提升。无烟煤、贫煤等离子体点火技术上取得了较大突破，具备了工程示范条
件。2016年成功实施了公司首个海外无燃油电厂项目——土耳其泽塔斯无油点火工程。低氮燃烧业务方面，双尺度低氮燃烧
领域，“W”炉低氮项目先进性指标和业绩均保持行业领先水平。公司组织不同专业领域开展合作，加大在双尺度低氮燃烧等
常规低氮燃烧项目技术优化方面的投入，改善了常规低氮燃烧项目的燃烧指标性能，进一步提升了品牌形象。目前等离子体
超低氮排放技术正在进行可靠性验证，该技术示范成功后将填补国内外行业空白，形成新的效益增长点。节能领域，完成了
首个MGGH项目取得了令用户满意的效果。廊坊热泵余热利用工程作为国电集团内重点科技示范项目，目前已进入供暖期
调试阶段。锅炉综合改造能力显著提高，成功实施了池州九华综合节能降耗及环保技术改造项目。积极参与锅炉全负荷脱硝
改造，承担了金堂、华蓥山等省煤器旁路烟道改造项目。目前正在积极跟进火电机组灵活性改造、机组降煤耗等“十三五”
重点创新技术的储备和示范工程筹划。
软件技术研发应用取得突破，AGC优化控制技术在泉州和布连电厂投运，SCR脱硝控制优化技术应用于泉州和费县电厂，
智能清灰技术应用于康平、布连、荥阳等电厂，信息化技术的推广前景向好发展。
2016年公司获得国电集团公司“‘十二五’科技创新先进单位”称号。“W”火焰锅炉低NOx煤粉燃烧技术获得中国电力科学
技术奖二等奖，“电站锅炉排烟余热及水分回收技术研究”获得2016年度国电集团公司科学技术进步一等奖，“W”火焰锅炉低
氮煤粉燃烧技术获得2016年度中国电力创新奖二等奖。报告期内，公司新增授权专利34项，其中发明专利18项，另有73项专
利申请正在审查中。
2、主动应对客观形势，开拓市场营销思路。报告期内，受火电企业经营负增长及不合理低价中标的影响，营销工作承
压巨大。公司营销体系面对不利的市场环境，不断增强服务意识，积极与客户加强沟通，努力维护客户关系，为公司各类产
品挖掘销售机会。报告期内公司签约了首个MGGH项目及多个省煤器旁路烟道项目。加大了锅炉综合改造业务的宣传力度，
举办了池州锅炉综合改造项目技术交流会，取得了较好的宣传成果。完善了备品备件销售档案，提出了多项备件销售保障机
制和应对措施。稳步推进国际业务，韩国GEP电厂百万千瓦机组等离子体点火项目、印度和印尼多个电厂的微油点火项目正
在洽谈。加大了回款工作力度，逐个项目确定回款方案，取得了较好效果。
3、发挥人才优势，优化调整组织机构及薪酬管理模式。报告期内，公司大力开展组织机构调整和薪酬改革工作，取得
了阶段性成果。一是定岗定编工作，以因事设岗、去行政化、压缩层级为主要原则，严格控制中层岗位编制。二是优化设置
主管岗位，为满足实际工作开展需要，增强后备干劲，提升组织运作能力，依据部门职责、业务范围与流程等，合理设置主
管岗位，并将主管和课题组组长等岗位纳入培养梯队。三是薪酬绩效改革，为了满足公司发展战略要求，建立了以岗位工资
制为基础、多种工资制并存的薪酬体系。经过改革调整，公司的组织管理更加有效，岗位薪酬管理机制更加科学、规范。
4、夯实质量管理和安全管理，为维护和开拓市场提供了有力保障。公司逐步建立和增强“大质管”概念，增强质检人员
配置和技能培训，及时发现问题，分析原因，制定整改措施，落实责任考核，推进质量问题的闭环管理机制。严控外购、外
协产品质量，强化供应商的质量辅导，严格签订质量责任状。产品质量和服务意识的不断增强。报告期内，针对施工工期紧
张，交叉作业多的情况，吸取行业重大事故经验教训，组织安全教育活动，切实提高员工安全意识。从机构建设、责任落实、
制度体系、培训考核等方面着手进行整改落实，在工程项目施工现场推行《环保改造工程安全管理及作业标准》，做到有章
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求：
公司节能环保工程类订单新增及执行情况：
2016年9月末在手订单
2016年四季度新增订单
2016年四季度确认收入订单
期末在手订单
金额（万元）
金额（万元）
金额（万元）
金额（万元）
二、主营业务分析
2016年，公司现有部分业务较上年同期有较大回落。其中，节油业务（包括等离子及微少油业务）主要受燃煤火电项
目建设步伐放缓、市场竞争加剧的影响，较上年同期下降较快，该业务实现收入1.61亿元，较2015年下降40.83%。低氮
燃烧业务受《火电厂大气污染物排放标准》基本执行完毕，国内市场容量下降及行业竞争加剧影响，该业务实现营业收入
1.28亿元，同比下降67.95%。受上述两项业务大幅减少影响，报告期内公司共实现营业收入4.45亿元，同比减少3.93亿元，
降幅46.94%；营业成本4.09亿元，同比减少2.56亿元，降幅38.47%。但余热利用业务实现收入593.11万元，同比增长593.11
万元；锅炉综合改造业务实现收入0.67亿元，同比增长8.51%。报告期内，公司销售费用为0.63亿元，同减少0.23亿元，
降幅26.88%；管理费用为1.19亿元，同比减少0.03亿元，降幅2.57%；财务费用为-0.13亿元，比上年同期增加0.08亿；
研发投入0.7亿元，同比减少0.2亿元，降低22.22%；全年经营活动现金流量净额为2.26亿元，同比增加1.86亿元，增幅
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求：
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
444,533,829.91
837,764,720.38
444,533,829.91
837,764,720.38
等离子业务
128,874,393.36
207,791,448.72
低氮燃烧业务
128,440,436.61
400,786,054.68
微（少）油点火业务
32,282,116.32
64,557,725.01
余热利用业务
5,931,058.68
锅炉综合改造业务
66,741,734.93
61,506,934.39
省煤器业务
66,579,933.63
64,885,974.03
15,684,156.38
38,236,583.55
57,029,118.45
204,552,056.71
78,046,287.78
84,325,351.97
193,396,017.65
357,734,896.39
25,708,253.63
46,085,332.29
39,676,416.79
90,886,114.10
18,468,398.23
31,297,856.51
31,263,667.06
22,883,112.41
国外及港澳台
945,670.32
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
节能环保服务业
营业收入比上年
营业成本比上年
毛利率比上年同
444,533,829.91
408,700,987.49
等离子业务
128,874,393.36
81,324,497.93
低氮燃烧业务
128,440,436.61
152,945,933.31
锅炉综合改造业
66,741,734.93
55,703,550.53
省煤器业务
66,579,933.63
72,542,304.66
57,029,118.45
64,665,513.85
78,046,287.78
67,451,896.33
193,396,017.65
168,284,063.73
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
节油业务（包括等离子及微少油业务）主要受燃煤火电项目建设步伐放缓、市场竞争加剧的影响；低氮燃烧业务受《火电厂
大气污染物排放标准》基本执行完毕，国内市场容量下降及行业竞争加剧影响，导致公司节能环保业务较上年同期下降较快。
公司大部分产品为定制生产，以销定产，因此生产量下降较快。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
占营业成本比重
占营业成本比重
274,624,320.95
458,296,437.47
20,906,182.37
31,603,735.18
112,445,839.04
174,338,428.61
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
日，公司撤回对原子公司四川龙源科能电力科技有限公司（原持股比例51%、表决权比例51%）的全部投资，自
该日起不再纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
233,066,825.72
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
中国国电集团公司
87,101,430.79
电力集团有限公司
54,348,464.67
中国华能集团公司
50,334,875.98
神华集团有限责任公司
22,264,960.26
信发集团有限公司
19,017,094.02
233,066,825.72
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
126,565,357.08
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
烟台荏原空调设备有限公司
31,328,888.89
江苏金马工程有限公司
29,347,008.55
上海银锅热能设备有限公司
23,637,443.40
浙江省工业设备安装集团有限公司
22,484,700.85
江苏天目建设集团有限公司
19,767,315.38
126,565,357.08
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
重大变动说明
63,229,810.56
86,468,865.92
119,359,106.91
122,508,701.31
-12,760,003.08
-20,373,126.26
报告期银行存款利息减少所致
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司一直十分重视对研发的持续投入，通过技术创新不断推进主营产品的升级换代，同时积极跟进火电机组灵活性改造、
机组降煤耗等“十三五”重点创新技术的储备。
报告期内，“W”火焰锅炉低NOx煤粉燃烧技术获得中国电力科学技术奖二等奖，“电站锅炉排烟余热及水分回收技术研
究”获得2016年度国电集团公司科学技术进步一等奖，“W”火焰锅炉低氮煤粉燃烧技术获得2016年度中国电力创新奖二等奖。
公司获得国电集团“‘十二五’科技创新先进单位”称号。公司通过了企业知识产权管理体系监督审查并获得认证证书，同时获
得了“山东省知识产权示范企业”和“国家知识产权优势企业”等荣誉称号。报告期末，公司拥有授权专利246项，其中国内发
明专利64项，国外发明专利19项，国内实用新型专利161项，外观设计2项。拥有计算机软件著作权11项。
公司报告期内开展的主要研发项目情况如下：
缝隙式燃烧器低NOx燃烧技术研发
示范项目已投产。研发项目已验收。
新型节能凝汽器开发及余热利用技术研究与示范项目
示范项目已投产。
等离子体超低NOx排放技术研究及示范
示范工程在建、调试。
百万千瓦等级容量墙式锅炉低氮燃烧及综合改造技术研究
示范工程正在进行中。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
70,172,043.75
89,646,921.69
137,797,238.73
研发投入占营业收入比例
研发支出资本化的金额（元）
1,863,035.27
9,373,289.11
24,989,378.26
资本化研发支出占研发投入的
资本化研发支出占当期净利润
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，由于营业收入较上年同期下降幅度较大。
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，符合资本化条件的研发项目共一项，资本化金额1,863,035.27元。2015年度符合资本化条件的研发项目为四项，
资本化金额9,373,289.11元。
经营活动现金流入小计
963,514,191.61
1,160,627,350.45
经营活动现金流出小计
737,342,504.22
1,120,315,872.23
经营活动产生的现金流量净额
226,171,687.39
40,311,478.22
投资活动现金流入小计
567,171,481.43
570,862.67%
投资活动现金流出小计
1,116,093,158.39
18,213,744.95
投资活动产生的现金流量净额
-548,921,676.96
-18,114,408.95
-2,930.30%
筹资活动现金流出小计
20,558,278.36
筹资活动产生的现金流量净额
-20,558,278.36
现金及现金等价物净增加额
-322,043,558.11
2,258,984.10
-14,356.12%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金流出小计同比下降34.18%，主要为本报告期采购商品、接受劳务支付的现金大幅降低所致；投资活动现
金流入小计同比上升570,862.67%，主要为收回理财本金及收益的现金大幅增加所致；投资活动现金流出小计同比上升
6,027.75%，主要为购买理财产品支付的现金所致；筹资活动现金流出小计和筹资活动产生的现金流量净额较上年同期均下
降100%，主要为本年度亏损没有分配利润所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
主要由于本报告期经营性应收项目减少3.89亿元。其中，公司本年加大应收账款清收力度，应收账款较去年同期下降
33.96%，下降3.46亿元。
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
占利润总额比例
形成原因说明
是否具有可持续性
12,896,046.19
购买理财收益及减资四川
26,381,453.04
应收账款，其他应收账计提
营业外收入
7,234,143.72
政府补助，非流动资产处置
营业外支出
2,034,209.35
非流动资产处置损失
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
占总资产比例
占总资产比例
1,170,113,635.88
925,424,085.56
672,631,772.98
1,018,821,723.02
278,562,724.12
266,827,689.51
25,665,481.31
17,667,559.15
长期股权投资
179,269,869.82
203,341,989.52
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
所有权或使用权受限制的资产
受限制的原因
用于担保的资产小计：
12,650,000.00
12,650,000.00
银行承兑汇票保证金性质
其他原因造成所有权或使用权受限制的资产小计：
其他货币资金
24,683,597.37
银行承兑汇票保证金
553,000,000.00
银行理财产品认购募集期
11,000,000.00
涉诉冻结资金
601,333,597.37
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
110,862.15
110,862.15
募集资金总体使用情况说明
报告期内，公司积极推进募投项目实施，按规定存放和使用募集资金，并积极研究超募资金使用方向。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
承诺投资项目和超募
承诺投资项目
1、等离子体低NOx
燃烧推广工程
2、等离子体节能环保
设备增产项目
-16,504.19
3、营销网络建设项目
承诺投资项目小计
-16,504.19
超募资金投向
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
-16,504.19
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
公司募集资金投入项目分为等离子体低NOx燃烧推广工程、等离子体节能环保设备增产项目和营销
网络建设项目，其中等离子体低NOx燃烧推广工程和营销网络建设项目虽于日已完
工，但其属于不产生直接经济效益的项目；2014年6月末等离子体节能环保设备增产项目厂房已达
到预定可使用状态，截至报告期末实际投入使用30个月，效益尚未达到年度预期数据。
项目可行性发生重大
变化的情况说明
项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途
及使用进展情况
日，根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营
业务相关的营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金10,000万元永久性补充流动
资金，截至日止，已将超募资金全部拨付完毕。日，根据本公司第
二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募
资金10,000万元永久性补充流动资金，截至日止，已将超募资金全部拨付完毕。
其余超募资金剩余443,971,500.00元，将根据公司发展规划，妥善安排使用计划，履行相应的董事
会、监事会或股东大会程序，并及时披露。
募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实
施方式调整情况
以前年度发生
日，本公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项
目实施进度的议案》，将等离子体节能环保设备增产项目完工时间调整为日。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
2010年度，本公司以募集资金31,714,055.12元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况
（1）日，根据本公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金5,000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到
期归还本公司募集资金专用账户。截至日止，本公司将暂时补充流动资金的5,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。（2）日，根据本
公司第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用
闲置募集资金10,000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本公司募集资金专用账
户，本年度从募集资金专用账户中实际划转9,038万元。截至日，本公司将暂时补
充流动资金的9,038万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。（3）2014年
4月23日，根据本公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，使用闲置募集资金10,000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本
公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户中实际划转8,000万元。截至
日，本公司将暂时补充流动资金的8,000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6
个月。（4）日，根据本公司第三届董事会第一次会议审议通过的《关于以闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10,000万元暂时补充流动资金，期限不超过6
个月，到期归还本公司募集资金专用账户。2015年1月从募集资金专用账户中实际划转5,000万元，
截至2015 年5 月22 日，本公司将暂时补充流动资金的5,000 万元募集资金全部归还至募集资金
专用账户，期限未超过6 个月。（5）日，根据本公司第三届董事会第五次会议审议
通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10,000万元暂时补充
流动资金，期限不超过12个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截至日，公
司未使用该资金，闲置募集资金10,000万元未拨付。
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因
营销网络建设项目计划投入资金4,500万元，截至日，实际投入2,186.09万元，项
目结余2,313.91万元。项目结余系由于公司根据实际情况调整了海外推广策略，海外办事处建设、
参加展会费用少于预计。等离子体低NOx燃烧推广项目无结余。等离子体节能环保设备增产项目厂
房已达到预定可使用状态，由于项目资金尚未支付完毕，结余资金尚不能准确确定。
尚未使用的募集资金
用途及去向
存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
上海银锅热
能设备有限
热能设备、节能
设备、换热器、
锅炉部件设计、
制造、加工、批
发、零售、安装，
热能设备领域
内的技术开发、
技术服务、技术
咨询、技术转
9,500,000.00
35,376,112.12
-2,888,382.66
43,875,061.07
-12,151,041.77
-12,431,305.65
国电龙源技
术（美国）有
工程技术咨询、
工程设计、安
装、调试服务、
技术进出口、货
物进出口、货物
销售等业务
12,813,276.00
10,684,684.84
10,684,164.56
-416,845.24
-416,845.24
烟台龙源换
热设备有限
生产、销售、安
装：换热设备、
热能设备、热能
节能设备并提
供相关技术咨
30,000,000.00
27,145,256.94
14,829,257.34
2,462,258.24
-6,825,825.65
-9,071,889.84
询。（不含须经
行政许可审批
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响
四川龙源科能电力科技有限公司
本年四川龙源科能净利润-260,751.41
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局和趋势。
国家对煤电行业节能环保和产业升级的日益重视，为公司发展提供了机遇，同时也带来巨大挑战。一是受国家能源政策
影响，为抑制煤电产能过剩，燃煤电站建设步伐放缓，基建市场需求下滑；同时《火电厂大气污染物排放标准》本报告期燃
煤电站大部分执行完毕，常规低氮改造需求迅速回落。二是受煤炭价格上涨、煤电机组利用小时数下降等因素影响，公司下
游客户盈利能力及现金流大幅下滑，技术改造投资需求放缓。三是同业公司增多，市场竞争日趋激烈，行业综合毛利率普遍
下滑。因此，公司短期内面临一定经营压力。
与此同时，受国家经济结构调整、动能转换困难的影响，电力消费增速相应呈现换挡态势。“十三五”期间，电力增速
下降，由高速增长转为中速增长，根据国家已发布《能源发展“十三五”规划》，未来电力工业发展的总体形势是供应宽松
常态化、电源结构清洁化、电力系统智能化、电力发展国际化、体制机制市场化，发展的核心是绿色低氮、调整优化、转型
升级。节能环保标准越来越高，国家接连推行脱硫、脱硝、除尘以及超低排放改造，大力推进生态文明建设，继续把推动煤
电的清洁高效利用与发展清洁能源发电放在同等重要的位置，对新建煤电项目和已运营煤电采用先进的洁净煤发电、环保技
术，达到提高效率、降低排放的目的。以雾霾严重为突出表现的环境污染和应对全球变暖的气候谈判所带来的国内外双重压
力，要求电力规划从原来的侧重于以“扩张保供”满足电力需求，转变为保证电力供应与环保低碳发展并重，以适应经济社
会绿色转型。作为煤电节能环保领域的高科技企业，国家产业政策与公司的主营业务高度契合，为企业发展提供了不竭动力。
公司积极跟进的锅炉综合改造、余热利用、超低排放、火电灵活性改造以及机组降煤耗等技术亟待转变为新的支柱产业，推
动公司转型升级。
（二）公司发展战略。
2017年公司的发展战略是：切实按照提升质量和效益的要求，从根源上分析公司在经营和发展方面存在的主要问题，对
标先进、查找短板，针对性地制定改进提升措施，加大统筹协调力度，扭亏减亏的同时，提升公司健康可持续发展能力。
（三）经营计划。
1、产业多元化发展
保持现有技术的行业领先优势进而打造研发新技术。通过跨专业、多领域的技术融合，实现公司现有技术的优势互补，
集中力量解决疑难技术问题，提升公司产品的核心竞争力。大力推进等离子超低氮项目试验进度，大力推进新型安全高效等
离子体发生装置研发，加快NOx一站式达标综合技术的研发工作，大力推进新型无烟煤等离子点火实用化示范项目。强化前
瞻技术研发和储备。公司拟成立产业发展部，负责新业务的调研分析、规划立项和产业孵化，将围绕多个战略性新兴产业开
2、深入推进“双提升”工作
一是做好绩效考评工作。2017年在稳定薪酬改革的基础上，健全绩效考核体系，完善二级绩效管理。二是加强安全基础
管理。完善安全生产的长效机制建设，加强安全文明生产督查。三是推进全面质量管理。质量管理覆盖签约、设计、制造、
施工、调试、服务等项目全过程。施行奖惩制度，完善质量管理。四是全力压降成本费用。完善公司与事业部“统一管理、
分级负责”的成本费用控制体系。优化产品设计，降低系统造价，提升产品价格竞争力。加强费用预算执行监控和分析，严
控八项费用。五是提高风险意识。严格预算管理，全面提高挖潜增效水平，拓展盈利空间，形成新的竞争优势，增强公司应
对风险的能力。六是强化知识产权保护。加强专利保护意识的教育和专业培训，加强重大专项工程、核心技术和重点产品的
自主知识产权管理。
3、提升营销精细化管理水平
一是做好营销策划。加强行业政策研究和市场调研，提升对市场形势的研判能力，积极跟踪和引导电厂技改需求，继续
深挖地方电力市场。二是转变营销观念。树立“大营销”观念，对客户分类管理，加快实现从“销售公司现有的产品”向“销售
用户需要的产品”转变，提高营销精细化水平。三是加快“走出去”战略。依托国家“”发展战略，加快主动走出去步
伐，巩固节油点火业务在国际市场的竞争优势，挖掘公司其他节能环保产品的销售机会。四是全力做好回款工作。加大回款
激励与考核力度，提高回款积极性。同时实现产品性能和可靠性再上一个台阶，提升用户满意度。五是提升备品备件销售额，
为公司提供稳定的利润支撑。
4、优化资本，落实超募资金的使用
把握国家节能环保产业支持政策，依照“稳中求进，稳中求优”的原则，规划超募资金的投资方向。实现提高公司核心竞
争力，保障公司长期平稳发展的目标。
（四）可能面对的风险。
1、优势缩小的风险。自成立以来，公司一直致力于火电节能环保领域相关产品及技术的开发，主要业务包括
节油点火业务、低氮燃烧业务、电站节能业务、锅炉综合改造业务等，并向软件及服务领域拓展。产品类型不断丰富，产品
结构不断升级。公司若不能持续进行技术创新，则难以保持领先优势，会陷入同质化经营。因此未来公司需要加快技术创新，
保持核心竞争力，确保在行业中的领先地位。为此，公司要坚持的发展战略，继续加大在研发方面的投入，引进和
培养更多高端优秀人才；同时积极寻找和培育新技术、新项目，为持续发展奠定基础。对于新培育的技术和项目要加快实施
转化，形成新的业务支撑点。
2、市场竞争加剧的风险。随着同业公司增多，业务种类和发展策略趋同，市场竞争日趋激烈，将压缩公司的市场空间，
公司经营压力持续增加。为此，公司一是坚持技术强企的发展道路，不断拉大与竞争对手在技术和服务等方面的差距；二是
做好营销策划，跟踪市场需求，深挖客户潜力，创新业务模式；三是加快“走出去”战略，挖掘产品的海外销售机会；四是做
好降本增效，强化成本管控及项目执行力。
3、超募资金闲置的风险。目前，公司拥有超募资金尚未明确投资方向。若超募资金长期闲置，将会大大降低资金的使
用效率。公司将根据发展规划和实际需要，探索适合公司的投资方向和投资模式，始终坚持效益优先、量力而行、质量第一、
防控风险的原则，牢固树立价值创造理念，严格履行投资决策程序，合规、合理地使用超募资金，充分保证其可行性和投资
4、应收账款回收的风险。受国内电力产能过剩、火电投资调控、火电平均利用小时数持续下降及煤价上涨等不利因素
影响，公司下游的火力发电企业经营压力激增，效益持续下滑。导致公司应收账款回收压力不断加大，长账龄应收账款增加。
对此，公司将继续加大回款清欠力度，制定有针对性的回款策略，调动一切资源，全力保障回款工作有效开展。尽管公司加
大清收力度，但仍然存在应收账款无法全额回收的风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
公司业绩情况，技术发展情况，各项业
务进展，一季签约情况等。
公司业务分类，市场需求，各业务发展
情况，海外市场进展等。
业务发展情况，海外销售情况，技术原
理，募集资金投资计划，股东减持情况
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
《烟台龙源电力 技术股份有限公司章程》中关于利润分配条款如下：
第一百五十四条 公司利润分配政策的基本原则：
（一）公司实施积极的利润分配办法，确保投资者的合理投资回报；
（二）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
（三）公司优先采用现金分红的利润分配方式。
第一百五十五条 公司利润分配具体政策如下：
（一）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进
行中期利润分配。
（二）公司现金分红的具体条件和比例：
除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，可以采取现金方式分配股利。公司连续三年以现金方
式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。具体年度分红比例由公司董事会根据中国证监会的
有关规定和公司经营情况拟定，由股东大会审议决定。
（三）公司发放股票股利的具体条件：
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利
益时；或者公司根据长远和可持续发展的实际情况，当公司具备股本扩张能力或遇有新的投资项目，为满足长期发展的要求，
增强后续发展和盈利能力，在项目投资资金需要较大时，可以在满足上述现金分红的条件下，采用股票股利分配方式。
第一百五十六条 公司利润分配方案的审议程序：
（一）公司在每个会计年度结束后，由公司董事会根据经营董事会需要，充分考虑公司盈利规模、现金流量、发展资金
需求、融资成本、外部融资环境等因素，科学拟定公司的利润分配方案，独立董事和监事会发表意见后，董事会提交股东大
（二）公司因特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投
资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
（三）董事会、监事会及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东均有权向公司提出利润分配政策相关的提案。公司
董事会、监事会及股东大会在公司利润分配政策的研究论证和决策过程中，应当充分听取和考虑股东，特别是中小投资者、
独立董事的意见。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
第一百五十七条 公司利润分配方案的实施：
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。监事
会应对董事会利润分配执行进行监督。
第一百五十八条 公司利润分配政策的变更：
如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况
发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。
公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东
大会特别决议通过。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。
公司2015年度利润分配方案为：2015年度不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。独立董事对上述方案发表了表
示同意的独立意见。公司2015年度股东大会审议通过上述方案。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每10股送红股数（股）
每10股派息数（元）（含税）
每10股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）
513,216,000
现金分红总额（元）（含税）
可分配利润（元）
617,291,535.74
现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
董事会提议公司2016年度不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2016年度利润分配预案为：董事会提议公司2016年度不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。
2015年度利润分配方案为：董事会提议公司2015年度不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。
2014年度利润分配方案为：以2014年末总股本51,321.6万股为基数，向全体股东以每10股派发人民币0.4元现金（含税）的股
利分红，合计派发现金红利2,052.864万元。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
现金分红金额
分红年度合并报表中
归属于上市公司普通
股股东的净利润
占合并报表中归属于
上市公司普通股股东
的净利润的比率
以其他方式现金
分红的金额
以其他方式现金分
-164,484,674.13
-47,822,654.53
20,528,640.00
169,375,777.99
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
国电科技环保
集团股份有限
公司、雄亚（维
尔京）有限公
司、烟台开发
区龙源电力燃
烧控制工程有
限公司、烟台
海融电力技术
有限公司、烟
台和缘电力技
术股份有限公
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
承诺人及承诺人
控制的企业不直
接从事电力领域
燃烧控制设备系
统的研究开发、设
计制造、现场调
试、人员培训、技
术咨询等业务；不
进行与公司业务
相同或相似且和
构成竞争的任何
投资。若承诺人和
承诺人控制的企
业违反了上述承
诺，由此给公司造
成的一切损失由
承诺人承担。
截止本报告
期末，上述所
有承诺人严
格信守承诺，
未有违反承
诺的情况发
中国国电集团
公司、国电科
技环保集团股
份有限公司
关于关联交
易方面的承
尽量减少并规范
与公司之间的关
联交易。如果有不
可避免的关联交
易发生，将履行合
法程序，及时进行
信息披露，保证不
通过关联交易损
害公司及其他股
东的合法权益。
截止本报告
期末，上述所
有承诺人严
格信守承诺，
未有违反承
诺的情况发
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
国电科技环保
集团股份有限
公司、雄亚（维
尔京）有限公
司、烟台开发
区龙源电力燃
烧控制工程有
股份限售承
各承诺主体将严
格遵守中国证券
监督管理委员会
[2015]18号文件
的规定，自2015
年7月8日起6个
月内不通过二级
市场减持本公司
截止本报告
期末，上述所
有承诺人严
格信守承诺，
未有违反承
诺的情况发
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
日，公司撤回对原子公司四川龙源科能电力科技有限公司（原持股比例51%、表决权比例51%）的全部投资，自该
日起不再纳入合并范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
李玉平 马征
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情
涉案金额（万
是否形成预计
诉讼(仲裁)
诉讼(仲裁)审理
结果及影响
诉讼(仲裁)判决
汇总未达到重大
诉讼披露标准的
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
http://www.cninfo.com.cn/
http://www.cninfo.com.cn/
大额销货退回的详细情况
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的
实际履行情况（如有）
日，经公司2015年度股东大会批准，公司2016年度向国电集团销
售产品以及提供服务的合同总额不超过人民币77000万元；向国电集团进行日常
性采购产品及接受提供服务的合同总额不超过人民币6800万元；公司在石嘴山银
行的募集资金账户每日存款余额的最高限额不超过人民币75000万元，一般存款
结算账户每日存款余额的最高限额不超过人民币35000万元。公司使用闲置自有
资金1亿元人民币以及募集资金4.53亿元人民币在石嘴山银行购买保本型理财产
品，预期年化收益率3.5%，期限263天。
报告期内，与日常经营相关的关联交易履行情况请见上表。存款以及购买理财产
品的关联交易履行情况请见本章节“5、其他重大关联交易”。
交易价格与市场参考价格差异较大
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内，公司在石嘴山银行的募集资金账户每日存款余额的最高额为24,574.00万元，一般存款结算账户每日存
款余额的最高额为30,388.80万元。截至日，本公司在石嘴山银行存款期末余额为110,262.80万元。本公司
在石嘴山银行的存款关联交易，按照银行法定存款利率计息，本期收到利息1,091.14万元，期末应收利息金额为972.11万
元，支付手续费0.00元。
（2）2016年4月份本公司以55,300.00万元在石嘴山银行购买封闭式保证型银行理财产品，2016年12月收回全部本金
及收益1,315.68万元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称
烟台龙源电力技术股份有限公司关于使用部分闲置募
集资金在石嘴山银行购买理财产品的关联交易公告
http://www.cninfo.com.cn/
烟台龙源电力技术股份有限公司关于使用闲置自有资
金在石嘴山银行购买理财产品的关联交易公告
http://www.cninfo.com.cn/
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
委托理财资金来源
部分闲置募集资金（含超募资金）4.53亿元人民币，闲置自有资金1亿元人民币。
逾期未收回的本金和收益累计
涉诉情况（如适用）
委托理财审批董事会公告披露
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划
日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金在石嘴山银行购买理财的关联交易议案》和《关于使用闲置自有资金在石
嘴山银行购买理财产品的关联交易议案》。同意公司使用部分闲置募集资金（含超募资
金）4.53亿元人民币，以及闲置自有资金1亿元人民币在石嘴山银行购买保本型理财产
品，预期年化收益率3.3%，期限124天。上述议案已经公司2016年第二次临时股东大
会审议通过。
上述理财产品起止日期为：日至日，截至报告期末尚
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
2、履行其他社会责任的情况
公司秉承“严格、高效、正义、和谐”的企业核心价值观，“永无止境、创造一流”的企业精神以及“共筑家园.舞台.
梦”的企业愿景，致力成为一家为股东、客户、员工和社会创造有效价值的企业。报告期内，公司坚持依法经营，规范运作，
强化监督；注重保护中小股东合法权益，尊重中小股东的知情权和表决权；以真诚赢得客户，以质量创造品牌；坚持以人为
本，使发展成果更多更公平惠及全体员工。同时，公司不断推进技术创新，致力于降低能耗、减少污染，推动火电的清洁高
（1）公司与股东
公司严格遵守《公司章程》、《股东大会议事规则》及《股东大会网络投票实施细则》的有关规定，规范召集、召开股
东大会。报告期内，公司召开了1次年度股东大会、2次临时股东大会，股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司
章程》的规定；历次股东大会均向中小股东提供了网络投票服务，为中小股东行使权利提供便利条件；股东大会审议影响中
小股东利益的重大事项时，均能对中小股东的表决情况进行单独计票并披露，充分保护中小股东的权益。公司严格按照《创
业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露制度》有关规定，真实、准确、完整、及时地履
行信息披露义务，确保所有股东能够平等获得相关信息。同时，公司通过深交所互动易平台、投资者热线、电子邮件等方式
与投资者进行交流，不断提高公司信息披露透明度。
（2）公司与客户
公司质量管理体系符合ISO标准，并在整个经营过程中加强质量管理和监督，使产品和工程质量管控力度不
断提升。公司重视安全管理，大力推进安全生产标准化建设。报告期内，公司机械制造项目安全生产标准二级达标通过山东
省安监局的验收；在工程施工项目安全管理方面，公司按照集团公司要求，大力推进《中国国电集团公司环保改造工程安全
管理及作业标准（试行）》管理标准化，加强对工程施工项目的安全管理。公司与客户保持长期良好合作，将帮助解决客户
问题放在首位，不断为客户提供优质的产品及服务。报告期内，公司收到来自国内外客户的表扬信、感谢信十余封，产品及
服务获得客户的认可。
（3）公司与员工
公司严格遵照《劳动合同法》及《实施条例》等法律、法规，保障员工的合法权益。报告期内，公司制定完善了《公司
工会工作条例》、《公司职工代表大会实施细则》、《公司困难帮扶制度》、《公司平等协商集体合同制度》和《公司劳动
争议调解制度》等12项制度和办法，为构建和谐、稳定的劳动关系奠定了制度基础。公司重视维护员工合法权益，及时了解
员工对劳动保护方面的意见和建议，有效监督涉及职工自身利益的安全生产情况，如工伤保险的缴纳、职业健康的检查及建
档、岗位和安全培训、劳动用品发放等。公司关心职工生活，积极开展各种送温暖活动，多次组织慰问离退休员、患病员工，
并帮扶慰问困难职工3名，体现了人文关怀。
（4）公司与社会
公司重视履行社会责任，积极参加社会公益活动。公司成立了义工服务队，组织义工服务队参加了爱心植树、援藏捐助
和捐书促学等爱心活动。报告期内，累计为贫困地区捐赠衣物和图书共32箱，弘扬了中华美德，传递了爱心和正能量。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否 □ 不适用
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份
513,216,000
513,216,000
1、人民币普通股
513,216,000
513,216,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总数
513,216,000
513,216,000
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末普通股
年度报告披露日
前上一月末普通
股股东总数
报告期末表决权
恢复的优先股股
东总数（如有）
（参见注9）
年度报告披露日
前上一月末表决
权恢复的优先股
股东总数（如有）
（参见注9）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
报告期末持
持有无限售条
件的股份数量
质押或冻结情况
国电科技环保集
团股份有限公司
119,322,720
119,322,720
雄亚(维尔京)有
96,228,000
96,228,000
烟台开发区龙源
电力燃烧控制工
程有限公司
境内非国有
25,660,680
25,660,680
中央汇金资产管
理有限责任公司
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
战略投资者或一般法人因配售
新股成为前10名股东的情况（如
有）（参见注4）
上述股东关联关系或一致行动
国电科技环保集团股份有限公司与雄亚（维尔京）有限公司实际控制人均为中国国电集团
公司，未知其他股东是否存在一致行动关系或关联关系。
前10名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
国电科技环保集团股份有限公
119,322,720
人民币普通股
119,322,720
雄亚(维尔京)有限公司
96,228,000
人民币普通股
96,228,000
烟台开发区龙源电力燃烧控制
工程有限公司
25,660,680
人民币普通股
25,660,680
中央汇金资产管理有限责任公
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
前10名无限售流通股股东之间，
以及前10名无限售流通股股东
和前10名股东之间关联关系或
一致行动的说明
国电科技环保集团股份有限公司与雄亚（维尔京）有限公司实际控制人均为中国国电集团
公司，未知其他股东是否存在一致行动关系或关联关系。
参与融资融券业务股东情况说
明（如有）（参见注5）
王传统通过股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司3,390,577股。刘
淑琴通过股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司3,294,934股。陈春
欢通过股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司2,025,731股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
股东程永红报告期初通过证券有限公司约定购回专用账户持有公司1,262,000股，持股比例0.25%；报告期末通过申
万宏源证券有限公司约定购回专用账户持有公司1,670,000股，持股比例0.33%。报告期内购回交易涉及股份数量408,000股，
比例0.08%。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：中央国有控股
控股股东类型：法人
控股股东名称
法定代表人/单位负责人
组织机构代码
主要经营业务
国电科技环保集团
股份有限公司
风力发电；烟气治理；环保科
技技术服务；光伏发电技术开
发；工程和设备的技术
开发、技术转让、技术服务；
电厂的计算机系统服务；施工
总承包；投资与资产管理；货
物进出口、技术进出口、代理
进出口；经济信息咨询；物业
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：中央国资管理机构
实际控制人类型：法人
实际控制人名称
法定代表人/单位负责人
组织机构代码
主要经营业务
中国国电集团公司
与电力相关的煤炭能源投资；实
业投资及经营管理；电源的开
发、投资、建设、经营及管理；
组织电力（热力）生产、销售；
发电设施、、交通、高新
技术、环保产业的投资、建设、
经营及管理；电力业务相关的技
术服务、信息咨询；进出口业务；
房屋出租。
实际控制人报告期内
控制的其他境内外上
市公司的股权情况
中国国电集团公司拥有、、、、5家国内A股上市公司，
以及国电科环、龙源电力两家香港H股上市公司。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法人股东名称
法定代表人/单位负责人
主要经营业务或管理活动
雄亚(维尔京)有限公司
主要职能为对外投资。其投资企业主
要从事火力发电、煤粉锅炉节能环保
设备生产和销售（从事该业务的公司
即是本公司）。
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始日期
任期终止日
变动（股）
2017年11月
2017年11月
董事、总经理
2017年11月
2017年11月
2017年11月
2017年11月
2017年11月
2017年11月
2017年11月
监事会主席
2017年11月
2017年11月
2017年11月
2017年11月
2017年11月
2017年11月
总会计师、董
2017年11月
2017年11月
2016年01月
董事、总经理
2016年01月
董事、副总经
2016年01月
2016年01月
监事会主席
2016年01月
2016年04月
2016年03月
2017年01月
2016年06月
2017年01月
副总经理、董
2017年01月
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
被选举为监事候选人
董事、总经理
董事、副总经理
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
唐超雄先生，1968年出生，中国国籍，研究生学历，高级会计师。曾于中国电力企业联合会财务部、电力部经济调节司
财会处以及国家电力公司财务部会计处任职。历任四川省电力公司财务部副处长、中国国电集团公司财务产权部财会处处长、
国电财务有限公司副总经理及党委委员、国电资本控股有限公司副总经理及党委委员。现任国电科技环保集团股份有限公司
党委委员、副总经理、总会计师，本公司董事。
孔彤先生，1970年出生，中国国籍，大学本科学历，高级会计师、注册会计师。曾于北京中农信实业公司、中全物资工
贸公司、美国数据公司、北京天域时捷公司、北京佰恒科技有限公司任职。历任北京华电天仁电力控制技术有限公司
副总经济师、总经理助理、副总会计师，国电光伏有限公司总会计师、副总经理，北京国电科环科技有限公司副总经
理。现任国电科技环保集团股份有限公司财务产权部主任，本公司董事。
杨怀亮先生，1966年出生，中国国籍，本科学历，工程师。曾于山东邹县发电厂、山华电聊城发电厂任职。历任山华电
聊城发电厂副总工程师兼生产技术部主任、国电泰能热电（新泰发电厂）项目筹建处副主任，国电聊城发电有限公司（聊城
发电厂）副总经理、工会主席、党委委员。现任本公司董事、总经理。
张宝全先生，1960年出生，中国国籍，硕士研究生学历，教授级高级工程师。历任电力科学研究院高压研究所工程师，
中国电力企业联合会科技工作部工程师，中能电力科技开发公司工程项目部副经理，中能电力技术贸易公司经理、总经理，
中能电力电气公司总经理，中能电力科技开发公司总经理助理、总经理，中能电力科技开发有限公司总经理、党委书记，龙
源电力集团公司总经理助理，中共龙源电力集团公司在京直属委员会委员，北京中能联创风电技术有限公司总经理，龙源电
力集团公司总经济师，龙源电力集团股份有限公司总经济师，龙源电力集团股份有限公司可再生能源研究发展中心常务副主
任、主任。现任龙源电力集团股份有限公司党委委员、副总经理，中共龙源电力集团股份有限公司在京直属委员会委员，本
公司董事。
吴涌先生，1972年出生，中国国籍，大学本科学历，高级工程师。曾于龙源电力集团公司生产经营部、投资经营部、安
全生产部、计划经营部、开发部、计划发展部、办公室等部门任职。历任龙源电力集团股份有限公司工程建设部主任、设备
采购部主任，龙源（北京）风电工程技术有限公司总经理、党委副书记，兼任国电集团公司可再生能源研究发展中心副主任
（兼）。现任龙源电力集团股份有限公司计划经营部主任、总经理助理，本公司董事。
2、独立董事
云涛女士，1951年出生，中国国籍，大学本科学历，高级经济师职称。曾于内蒙古有色地质勘探公司从事人力资源、管
理、技术管理等工作，历任内蒙古政府驻京办事处北京白云玛拉沁饭店总经理，内蒙古政府驻京办事处副主任、党委委员正
局级巡视员，外交部中日韩经济发展协会副会长，苏力德能源投资有限公司董事长。现任中国老龄事业发展基金会关心老一
代基金管委会副主任，本公司独立董事。
胡湘燕先生，1958年出生，中国国籍，大学本科学历，高级工程师、注册安全工程师。历任水利电力部科技司主任科员，
中国电力企业联合会科技工作部工程师，能源部电力科技开发服务中心副主任，电力部科技开发服务中心副主任、高级工程
师，中国电力企业联合会科技服务中心高级工程师，中国电机工程学会奖励办公室副主任、科普部主任。现任中国电机工程
学会咨询部主任，全国电力安全专家委员会副秘书长，南京中电学汇电力安全评价有限公司董事，本公司独立董事。
姜付秀先生，1969年出生，中国国籍，经济学博士，教授。现任中国人民大学商学院财务与金融系主任、教授、博士生
导师；、独立董事，本公司独立董事。
韩学高先生，1972年出生，中国国籍，工商管理硕士，会计师、中国注册会计师（非执业）。历任中国电子物资总公司
财务处出纳、主管会计、审计主管、财务处副处长、处长，中国银泰投资有限公司财务部副经理、财务部总经理，
股份有限公司监事。现任中国银泰投资有限公司副总裁、财务总监，京投银泰股份有限公司董事，本公司独立董事。
蔡兆文先生，1969年出生，中国国籍，工商管理硕士，高级工程师。历任水电规划设计总院工程师，中国福霖风能开发
公司项目经理，龙源电力集团公司项目开发部项目经理、风电部高级项目经理、计划发展部高级项目经理、副经理、开发部
副主任、计划经营部主任，伊春兴安岭风力发电有限公司、依兰龙源风力发电有限公司、桦南龙源风力发电有限公司常务副
总经理，龙源电力集团股份有限公司计划发展部主任、总经理助理兼规划发展部主任。现任国电科技环保集团股份有限公司
副总经理、党委委员，本公司监事会主席。
兰培珍女士，1966年出生，中国国籍，大学本科学历，高级会计师。曾于东电职大多经总公司、辽宁电力职工大学、辽
宁电能发展有限公司任职。曾任龙源电力集团公司财务产权部高级项目经理、龙源电力集团公司财务产权部副主任、中国福
霖风能工程有限责任公司副总经理兼总会计师、龙源电力集团股份有限公司财务产权部副主任、龙源电力集团股份有限公司
投资者关系部副主任。现任龙源电力集团股份有限公司投资者关系部主任，本公司监事。
王兵先生，1975年出生，中国国籍，大学本科学历，工程师。曾任天津石化热电厂集控室值班员、后备值长，天津普辰
电子公司设计部项目经理，国电龙源电力工程公司工程部、市场部项目经理，大唐环境科技工程公司市场部项目经理，北京
朗新明环保科技公司烟气脱硫部项目经理，国电科环集团技术管理部高级业务经理，国电联合动力技术公司总经理助理。现
任本公司纪委书记、工会主席、监事。
4、高级管理人员
杨怀亮先生，现任本公司董事、总经理。简历参见本节“董事”中相关内容。
杨志奇先生，1966年出生，中国国籍，大学本科学历，高级工程师。曾于山东菏泽发电厂、国电菏泽发电厂、国电费县
发电有限公司、国电泰安热电有限公司任职。历任国电菏泽发电厂副总工程师、厂长助理，国电菏泽发电有限公司副总经理、
党委委员，国电费县发电有限公司副总经理、党委委员，国电泰安热电有限公司党委委员、纪委书记、工会主席。现任本公
司党委书记、副总经理。
马淮军先生，1966年出生，中国国籍，硕士研究生学历，高级工程师。曾于郑州锅炉厂、河南电力试验研究院及烟台龙
源电力技术有限公司任职，历任国电科技环保集团股份有限公司技术管理部副经理。现任本公司副总经理。
崔学霖先生，1967年出生，中国国籍，大学本科学历，高级工程师。历任吉林热电厂热工检修分公司技术员、烟台龙源
电力技术股份有限公司项目经理、计划部经理助理、供应部经理、技术部经理、总工程师。现任本公司副总经理。
刘克冷先生，1976年出生，中国国籍，大学学历，注册会计师。历任山东金海集团有限公司主管会计，烟台胜地汽车零
部件制造有限公司主管会计，烟台龙源电力技术股份有限公司财务部经理助理、副经理。现任本公司总会计师、董事会秘书、
财务部经理。
牛涛先生，1969年出生，中国国籍，大学本科学历，高级工程师。曾于华北电力科学研究院锅炉研究所、北京恒源信达
电力技术有限公司任职。历任烟台龙源电力技术股份有限公司总经理助理。现任本公司副总经理，公司全资子公司国电龙源
技术（美国）有限公司总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任
任期起始日期
任期终止日期
在股东单位是否领
取报酬津贴
国电科技环保集团股份有限公司
党委委员、副总经
理、总会计师
国电科技环保集团股份有限公司
财务产权部主任
国电科技环保集团股份有限公司
副总经理、党委委
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任
任期起始日期
任期终止日期
在其他单位是否领
取报酬津贴
龙源电力集团股份有限公司
党委委员、副总经
龙源电力集团股份有限公司
计划经营部主任、
总经理助理
龙源电力集团股份有限公司
投资者关系部主
中国老龄事业发展基金会关心老一
代基金管委会
中国电机工程学会
咨询部主任
中国人民大学商学院财务与金融系
系主任、教授、博
中国银泰投资有限公司
副总裁、财务总监
公司全资子公司国电（美
国）有限公司
在其他单位任
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事、高级管理人员的薪酬按照公司《董事、监事薪酬管理办法》、《高级管理人员薪酬管理办法》的有关
规定执行，上述制度已经董事会、股东大会审议通过。其中担任本公司董事、监事职务外，同时在股东单位（或股东关联单
位）担任其他职务的董事、监事，不在公司领取薪酬；独立董事不在本公司领取薪酬，公司可向独立董事支付津贴；同时兼
任公司高管人员的董事、监事，不领取薪酬，按其在公司所担任的除董事、监事以外的其他职务领取薪酬；职工监事不领取
津贴，按其在公司所担任的除监事以外的其他职务领取薪酬。
公司高级管理人员的薪酬主要根据公司人均工资水平，与企业净利润、净资产收益率及目标责任制考核结果直接挂钩，
并适当考虑企业经营难度、发展阶段、市场因素等情况进行核定。高级管理人员基本年薪按月发放，全部年薪扣除基本年薪
部分（绩效年薪），根据年度考核结果一次性提取，分期兑现。高级管理人员除年薪外，不再在本公司领取年薪外的其他工
资、奖金等工资性收入。
报告期内，公司董事、监事及高级管理人员的报酬已按月支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税
前报酬总额
是否在公司关联
方获取报酬
董事、总经理
监事会主席
总会计师、董事
董事、总经理
董事、副总经理
监事会主席
副总经理、董事
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）
教育程度类别
数量（人）
高中（含技校及以下）
2、薪酬政策
公司形成了以岗位工资制为基础，多种工资制并存的市场化薪酬体系。报告期内，为加强薪酬管理体系的科学性、规范
性、稳定性和连续性，公司开展推进薪酬改革，建立了有效的激励约束机制，重点强化效益导向在薪酬分配中的主导作用，
对合理控制人工成本、调动员工积极性、促进公平分配起到了积极作用。
3、培训计划
为培养高素质的人才队伍，2016年公司严格执行《员工培训管理制度》，规范和加强培训教育管理工作，建立健全多方
位培训管理体系。内外部培训相结合，培训形式多样，培训内容丰富，培训计划完成率100%。全年公司员工培训率达64%，
累计培训1208天，人均培训天数为1.63天/人。2016年e-learning在线培训新增200人，基本实现了骨干全覆盖，取得了良好的
培训效果。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
劳务外包的工时总数（小时）
劳务外包支付的报酬总额（元）
1,326,274.17
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及中国证监会、深圳证券交易所颁布的部门规章的有关要求，
持续完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高治理水平。公司能够规范运作，合法经营，及时履行信息
披露义务，保护中小股东合法权益。报告期内，公司治理的实际情况符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件要
求，未发生被证券监管部门采取行政监管措施的情况。
（一）关于股东与股东大会
公司严格遵守《公司章程》、《股东大会议事规则》及《股东大会网络投票实施细则》的有关规定，规范召集、召开股
东大会。报告期内，公司历次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席股东大会的股东及股
东代理人的资格合法、有效；股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。公司历次股东大会均向中小股东提供了网络投票
服务，为中小股东行使权利提供便利条件。公司股东大会均由董事会召集召开，并由律师进行现场见证。
（二）关于公司和控股股东
控股股东严格遵守公司《关联交易制度》、《防范控股股东及关联方占用资金制度》，自觉规范行为，依法行使股东权
利，并积极履行相应义务。报告期内，未发生控股股东非正常占用公司资金的情况；公司关联交易定价公允，没有违反“三
公”原则，不存在损害中小股东利益情况，关联交易决策程序符合法律、法规有关规定。
（三）关于董事和董事会
报告期内，公司严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定提名及选举董事。公司董事会由9名董事组成，
其中独立董事4名，董事人数及人员构成符合法律、法规要求。董事会下设战略、薪酬与考核、提名及审计委员会，各委员
会按照《委员会议事规则》召集召开会议，为公司科学决策提供了专业意见。报告期内董事严格按照《公司章程》、《董事
会议事规则》的有关规定出席董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，勤勉行使公司赋予的权利；积极参加深交所及证
监局举行的培训，不断提高履职能力。报告期内，公司董事会会议的通知、召集、召开及表决程序符合法律、法规有关规定，
日常运作规范、有效。
（四）关于监事和监事会
报告期内，公司严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定提名及选举监事。公司监事会由3名监事组成，
其中职工监事1名，监事人数及人员构成符合法律、法规要求。监事会能认真履行职责，依法对公司董事、高级管理人员的
职责履行情况进行监督，维护}