东山精密：天风证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的保荐意见()_东山精密(002384)个股公告-金融界
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东山精密：天风证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的保荐意见
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&天风证券股份有限公司关于苏州东山精密制造股份有限公司使用闲置募集资金购买银行理&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&财产品的保荐意见&&&&天风证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”)作为苏州东山精密制造股份有限公司(以下简称“东山精密”、“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐人,根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定,对东山精密第三届董事会第十五次会议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》进行了核查:&&&&一、公司募集资金的基本情况&&&&经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州东山精密制造股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔&号)核准,东山精密由主承销商天风证券股份有限公司采用定向发行方式,向特定对象非公开发行股份人民币普通股(A&股)股票&79,390,270&股,发行价为每股人民币&14.80&元,共计募集资金1,174,975,996.00&元,坐扣承销和保荐费用&18,000,000.00&元后的募集资金为1,156,975,996.00&元,已由主承销商天风证券股份有限公司于&2015&年&4&月&15日汇入东山精密募集资金监管账户。另扣除东山精密律师费、审计验资费、法定信息披露等其他发行费用&3,200,000.00&元后,东山精密本次募集资金净额1,153,775,996.00&元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔&号)。&&&&二、本次使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况&&&&根据《上市公司监管指引第&2&号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第&29&号:募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》的相关规定,本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,为提升闲置募集资金使用效率,在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下,公司拟使用合计不超过人民币&30,000&万元人民币的闲置募集资金购买短期(投资期限不超过一年)低风险保本型银行保本型理财产品,在决议有效期内&30,000&万元资金额度可滚动使用&。同时,公司董事会授权经理层在该额度范围内行使投资决策权,并签署相关合同文件等。&&&&尽管银行理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险,公司拟定如下措施:&&&&1、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,如发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;&&&&2、公司审计部为理财产品业务的监督部门,对公司理财产品业务进行审计和监督;&&&&3、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查;&&&&4、公司将依据深交所的相关规定及时履行信息披露的义务。&&&&三、本保荐机构的核查意见&&&&经核查,本保荐机构认为:&&&&1、东山精密本次拟使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意的独立意见,履行了必要的法律程序;&&&&2、东山精密本次拟使用部分闲置募集资金购买理财产品符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第&2&号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定,不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况;&&&&基于以上意见,本保荐机构对东山精密本次拟使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案无异议。(此页无正文,为《天风证券股份有限公司关于苏州东山精密制造股份有限公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的保荐意见》之签署页)保荐代表人:&&&&&&&&&&&&&&&&周兴用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&陈&华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&天风证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&5&月&5&日客服电话：010- Email： 地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国汇公寓8088室 邮编：100025Copyright (C) 市场信息报　晋新网 互联网信息服务许可证: 晋ICP备号页面执行时间:秒
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问题1： 131810怎么购买？答：您好！131810（R－001）为深圳市场1天期国债回购品种，如果您开立了深圳A股账户，则一般可以网上交易进行债券逆回购操作。您可以直接通过网上交易软件的“股票”—“卖出”菜单操作。上海国债回购（204001代码GC001）交易金额为10万元（1000张）的整数倍。深圳国债回购交易金额为1000元（10张）的整数倍。（回款——比如说是做7天逆回购，则在T+7日，客户资金可用，T+8日可转帐，而且是自动回款，不用做交易。）&问题2：债券逆回购本金和利息是否同时到账？答：您好！债券回购的本金与利息是同时到账的。资金到账情况为：债券到期日为资金可用，到期日的下一个交易日资金可取。计算债券到期日时包括非交易日，而资金可取必为到期日的下一个交易日。例：日买的28天国债逆回购代码204028，在9月30日可用，而10月1日至10月8日为放假日，则资金10月8日可取。注：上海证券交易[2040xx]所规定“一年的天数为”360天，深圳证券交易所[1318xx]规定为365天。）&问题3：企业债的交易费用怎么算的？答：您好！根据交易所收费标准，买卖企业债、公司债的佣金沪市为不超过成交金额的0.02%，起点1元；深市为不超过成交金额的0.02%。&问题4：国债怎么买？答：您好！如果您已经开立了沪深股东账户，即可交易国债、企业债等债券品种。您可以登录网上交易软件-股票菜单下-买入/卖出操作。债券为100元面额，交易申报数量为1000元（10张）或其整数倍，沪市单笔最大申报数量不超过10万张，深市单笔最大申报数量不超过100万张。债券实行T＋0交收制度，即T日买入，T日可卖。另外，债券交易时还实行“净价交易，全价结算”制度，即您的委托价格及成交价格为债券净价，结算时以债券全价结算。 &问题5：你们公司有没有短期理财产品，几天的？答：您好，目前我公司有债券质押式的报价回购业务，此业务包括7个期限的系列产品，分别为1天期、3天期、7天期、14天期、28天期、91天期和182天期。各交易品种可以自动续做，也可以提前购回或终止续做。到期或提前购回资金T+0可用、T+1可取，非常的方便灵活。&问题6：参与债券质押式的报价回购业务需要什么条件？答：您好，您参与此项业务的条件包括：（1）已拥有公司合格账户；（2）上海指定交易席位在天风证券（3）天风证券规定的其他条件。&问题7：我想了解一下你们公司债券质押式的报价回购业务相关情况在哪里可以看到呢？答：您好，感谢您对我公司的关注，请您登陆我公司网站：，点击首页上方投资产品栏目下的报价回购即可了解详细情况。&问题8：参与债券质押式的报价回购业务的门槛是多少钱？费用是如何收取的？答：您好，起点为人民币1000，超出部分按1000元的整数倍增加。暂无任何交易费用。&问题9：报价回购产品交易时间与股票一样吗？答：报价回购的交易时间为每个交易日的9:30-11:30，13:00-15:10，在股票市场收市后延长了10分钟。非交易时间的委托均为无效委托。&问题10：报价回购业务的收益率是如何计算的？答：您好，报价回购业务的收益计算公式为：①1天期品种到期收益=成交当日1天期报价回购品种每日适用年收益率×交易金额×实际持有天数÷365；②自动续做期间收益=∑自动续做期间各品种报价回购每期适用年收益率×交易金额÷365；③7天（含）以上品种到期收益=成交当日该品种到期年收益率×交易金额×实际持有天数÷365；④提前购回收益=初始交易日该品种的提前购回年收益率×交易金额×实际持有天数÷365。其中①遇节假日，到期日顺延；②实际持有天数为成交日起至到期日（不含该日）或提前购回日（不含该日）期间的日历天数。例：本周五购买1天期品种，下周一到期，实际持有天数为3天，周六、周日的收益率与周五相同。&问题11：我提出了赎回申请但是不被受理是什么原因呢？答：您好，不被受理的原因有两个：（1）各期限产品，在任一交易日内，若当日累计不再续做委托总金额超过上一交易日该品种未到期余额的30%，或单个投资者当日终止自动续做委托累计金额超过人民币1000万元且没有在前一交易日与天风证券进行预约的，认定发生大额赎回，此时天风证券有权拒绝不再续做委托申请。（2）3天、7天、14天、28天、91和182天产品：在任一交易日内，若任一回购品种的当日累计提前购回委托总金额超过上一交易日该品种未到期余额的30%，或单个投资者当日提前购回委托累计金额超过人民币1000万元且没有在前一交易日与天风证券进行预约的，即认为发生大额赎回，此时天风证券有权拒绝提前购回委托申请。&问题12：当天卖出股票获得的资金当天是否可以参与报价回购产品呢？答：您好，是不可以当天参与报价回购产品的。当天卖出证券所得资金，须在T+1日才可买入天风证券报价回购产品。&问题13：报价回购产品的天数是按照自然日还是交易日来计算？答：您好，产品期限是按自然日计算，算头不算尾，若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日。&问题14：3天、7天期、14天期、28天期、91天期和182天产品如何提前购回？答：除1天期品种外，其余各期限产品均可在产品到期前提前购回，提前购回委托申请的时间为提前购回当日9:30-11：30。发生提前购回的，持有期收益按该笔回购成交日公布的提前购回年收益率进行计算。对于一笔回购交易，客户不能提出部分提前购回。注：单个投资者当日提前购回委托累计金额超过人民币1000万元，需提前一天预约。&问题15：各产品如何自动续做？答：您好，我公司提供各报价回购自动续做。通过网上交易客户端，客户可自己选择到期日期。如客户未提出终止自动续做申请，本金自动续做，利息每天计提，隔日支付，节假日顺延；在每个交易日9：30-11：30期间，客户可以随时终止回购品种自动续做。当日终止自动续做，本金及利息T+1 日可取。对于一笔回购交易,客户不能提出部分不再续做。注：单个投资者当日终止自动续做委托累计金额超过人民币1000万元，需提前一天预约。&问题16：交易报价回购产品可以撤单吗？答：您好，报价回购业务的正常申购、提前购回是不允许撤单的，预约提前购回的委托可在申报当日取消。&问题17：我如何开立报价回购产品业务的权限？答：您好，您可向开户营业部提出申请，营业部对客户进行资质审查，审查通过后营业部将与客户签署相关协议和风险揭示书，经总部复核与报备后开通客户交易权限。同时也可在网上交易系统进行网上申请，一般签署协议完成后T+1日即可参与交易。&问题18：怎样查询自己的份额?答：您好，您可以在交易终端、网点柜台查询已认购份额及交易记录。&问题19：为什么我的第一笔委托没有成交，第二笔却有成交？答：您好，在当天新增额度用完后，如有已购买产品客户发出“提前终止”指令，系统会相应增加可用额度，此时如有客户下单，系统会撮合成交。这样就有可能出现先下单客户没有成交（这里应该是指下单后提示额度不足无法委托），后下单客户可能成交的现象。&问题20：我怎么通过软件操作债券质押式的报价回购业务？答：您好，请您打开我公司官网，选择“软件下载”-“天风证券同花顺新一代专业版”，点击下载。进入交易系统后在系统左下角点击“报价回购”模块进入交易界面 。&问题21：您好，我想问一下是否可以在你们公司参与股票质押式回购业务？答：您好，目前我公司的股票质押回购业务已开通，您可以临柜申请办理。&问题22：通过股票质押回购业务所融资金有没有使用范围？期限有没有限制？答：您好，此项业务所融得资金不限使用范围。融资的最长期限为3年。&问题23：个人申请股票质押回购业务需要什么条件？答：您好，个人客户申请条件包括：（一） 为我公司合格客户；（二） 申请日A股证券账户资产总值不低于10万元人民币；（三） 客户通过本业务融入资金的使用计划合法合规；（四） 客户有较强风险控制意识和风险承受能力；（五） 无不良银行信用记录。注：无开户时间限制&问题24：股票质押回购业务的交易时间是什么时候？答：您好，上交所此业务的交易时间为：9:30-11:30 13:00-15:00，而深交所的交易时间为：9:30-11:30 13:00-15:30。&问题25：股票质押回购业务的费用是如何收取的？答：您好，此业务费用包括：经手费：证券公司代收，对初始交易收取，每笔合约100元。质押登记费：代登记结算公司收取，对初始交易和补充交易收取，按面值收费。利息费用：期限越长利率越高 。手续费：证券公司按照初始交易成交金额收取的代办手续费，费用为：初始交易成交金额×0.05%（最低500元，单笔5000元封顶）。 &问题26：我个人开立约定购回式证券业务需要什么条件？ 答：您好，对于个人客户，我公司确定的基本业务资质条件包括：（1） 符合法律法规规定，允许开立证券账户的投资者；（2） 在我公司开立上海A股证券账户时间超过6个月，且开户资料齐全；（3） A股账户资产不低于250万元；（4） 风险承受能力符合业务要求；（5） 无不良银行信用记录。&问题27：我怎么办理约定购回式证券交易？答：您好，请您本人亲自前往公司营业部办理申请手续，同时带上必交材料：本人身份证、上海证券账户卡。&问题28：约定购回式证券交易的交易期限是多长时间？答：您好，根据上海证券交易所对约定购回式证券交易业务的指引，交易期限由投资者与我公司协商确定，最长不超过182天。&问题29：你们公司约定购回式证券交易业务的费用有哪些?答：您好，此项业务的费用（融资成本）包括：（1）购回价格：证券公司收取的净利息收益。（2）交易费用：约定购回式交易中，投资者买卖标的证券，应支付经纪佣金、手续费、证管费、过户费、印花税，费用比率与常规证券交易完全相同，其中过户费超过500元的部分减免。（3）固定费用：双方协议约定的，用于覆盖证券公司提供客户提前购回权所产生的成本，包括证券公司须缴纳的印花税、过户费、手续费等。&问题30：如果履约保障比例低于最低履约保障水平（130%）怎么办？答：您好，在履约保障比例低于最低履约保障水平（130%）之前，投资者应提前购回或采取履约保障措施，确保履约保障比例维持在130%以上。当履约保障比例低于130%，且客户未在1个交易日内提供履约保障措施的，视为客户违约，我公司按日计罚客户违约金。履约保障比例低于最低履约保障水平的，证券公司可根据协议约定向交易所申报交易终止，获得证券处置权，并与客户进行场外结算。&问题31：如果提前购回怎么办理？答：您好，根据公司与您的协议约定，待购回期间，您可以申请提前购回，但应至少提前一个交易日向公司提出申请，经公司同意后方可提前购回。&问题32：我的约定购回式证券交易快要到期了，我可以选择不购回吗？答：交易到期日可能无法履约购回的，您可以申请办理延期购回。在交易到期日前至少提前一个交易日向公司书面申请并经公司同意后，该笔交易方可延期。延期后的交易累计期限不超过182天。在交易延期期间，客户可以申请购回标的证券。&问题33：开通约定购回式证券交易业务是否需要开立新的账户呢？答：您好，在约定购回式证券交易中，客户可使用原有上海A股证券账户和普通资金账户进行该业务的交易，无须开立新账户。参与约定购回式证券交易期间，不改变证券账户指定交易关系，客户不能撤销、变更指定交易。&问题34：参与约定购回式证券交易业务的标的证券有没有什么要求？答：您好，投资者与我公司进行约定购回式交易的标的物，包括：沪市A股股票、ETF基金、封闭式基金。具体标的物由交易双方协商而定，但须确保标的证券合法、合规、风险可控。&问题35：购回交易金额是怎么计算的？答：您好，购回交易金额由初始交易金额、待购回期间产生的利息以及固定费用三部分构成。购回交易金额的计算公式为：购回交易金额=（初始交易金额 × 购回价格）×（实际购回日- 初始交易日）/（100×365） + 初始交易金额 +初始交易金额×固定费用/100。&问题36：我当天进行初始交易，什么时候资金到账？答：您好，您T日进行初始交易，T+2日可获得资金。&问题37：我想问一下新三板的挂牌条件有哪些？答：您好，目前新三板的挂牌条件包括：（一）、存续满两年；（二）、主营业务突出；（三）、公司治理结构健全，运作规范；（四）、股份发行和转让行为合法合规；（五）、取得市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；（六）、中国证券业协会要求的其他条件。&问题38：新三板的挂牌流程是怎么样？答：您好，新三板的挂牌流程如下：改制为股份有限公司——公司董事会、股东大会决议——签订推荐挂牌报价转让协议——配合推荐主办券商尽职调查——申请股份报价转让试点企业资格——推荐主办券商向协会报送推荐挂牌备案文件——协会对备案文件进行行审查，协会备案确认。&问题39：公司进入报价转让系统挂牌流通需要多长时间？答：您好，从券商进场改制算起，公司股份进入报价转让系统挂牌流通一般需要6个月左右，而股票进入主板或者中小板一般需要2至3年。&问题40：新三板对企业规模有无要求？答：您好，新三板对企业的规模是有要求的。挂牌前，公司股本不低于500万股且每股净资产不低于1元钱。&问题41：新三板对企业盈利有无要求？答：您好，新三板对企业盈利、营业收入、现金流量没有要求，但是要求企业有可持续经营能力。新三板作为主板及创业板的孵化器，优先考虑绩优企业。&问题42：哪些企业可以发行私募债？答：私募债的发行人为未上市的中小微企业，符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔号）规定的，但未在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的中小微型企业（暂不包括房地产企业和金融企业）都可以发行中小企业私募债。&问题43：哪些区域的中小企业可以发行私募债？答：私募债券的发行目前还处于起步阶段，目前只限于与证券交易所签署了合作备忘的区域。具体包括：北京，上海，深圳，重庆，江苏，浙江，广东，安徽，湖北，山东，内蒙古。&问题44：相对于现有的企业债和公司债，私募债券有什么特点？答：私募债券充分突出了市场化原则，体现在三个方面：（1）中小企业私募债券对发行人净资产和盈利能力等没有硬性要求，由承销商对发行人的偿债能力和资金用途进行把握；（２）中小企业私募债券的各种要素，诸如发行金额、利率、期限等，均由发行人、承销商和投资者自行协商确定，通过合同确定各方权利义务关系；（３）中小企业私募债券采取交易所备案发行制，上交所对备案材料进行完备性核对。备案材料完备的，上交所自受理材料之日起１０个工作日内出具《接受备案通知书》，发行人和承销商即可以开始债券发行工作。&问题45：中小企业私募债券发行后可否在交易所交易？答：由于中小企业私募债券采用非公开方式发行，因此不能在交易所上市交易，可以通过上交所固定收益证券综合电子平台或者证券公司柜台进行转让，但持有人数不能超过２００人。中国证券登记结算有限责任公司为中小企业私募债券的发行和转让提供登记结算服务。&问题46：哪些投资者可以购买中小企业私募债券？答：中小企业私募债券属于高风险高收益品种，并不是所有投资者都适合参与中小企业私募债券。因此，为了保护投资者，《试点办法》实行较严格的投资者适当性管理制度，只有符合条件、具备风险识别和承受能力的合格投资者才可认购和受让中小企业私募债券。投资者应充分知悉私募债券风险，独立进行信用风险分析和投资判断，自行承担风险。
天风证券股份有限公司
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银行揽储压力大 短期理财产品收益可期
　　年末银行揽储压力增大，为缓解资金紧张的局面，各家银行纷纷调高产品收益率来拉拢投资者。从10月开始，银行理财产品预期收益率与前9个月相比有大幅度提高，预期收益率提高至4%~5%区间。　　对于投资人来说，过年用钱地方多，需要资金周转，从11月到1月底，3月以下的短期理财产品可以多加关注。专家也表示，随着年关的临近，银行迫于资金压力会给短期理财产品一个可观的收益，而长期理财产品因为时间跨度太长，不可控因素过多，收益上涨空间反而不大。 　　　　短期产品发行量稳定长期产品发行量减五成　　10月份银行发行的理财产品中，短期产品发行量稳定，中长期产品发行量下降明显，尤其是长期产品发行量比9月份减少了五成。据银率网数据库统计，10月份短期理财产品发行1813款，占比87%，环比下降22%；中期产品发行233款，占比11%，环比下降25%；长期产品发行30款，占比2%，环比下降50%。 　　专家建议：优先关注3个月以下的短期产品　　据报道，2012年10月开始，银行理财产品预期收益率与前9个月相比有大幅度提高，预期收益率提高至4%~5%区间。其中不乏较高收益理财产品出现，有些产品预期收益率甚至高达6%~9%。　　一般而言，短期理财产品是指银行发行投资期限少于6个月的理财产品，其中又分为1个月以内、1至3个月和投资期限3至6个月的品种，有时还会发行产品期限在3-5天左右的超短期理财产品；中期产品是指银行发行投资期限为6个月~1年的产品；长期产品往往是指投资期限超过1年的产品。　　据业内理财人士分析，由于全球执行宽松的货币政策，银行理财产品的收益率持续走高的可能性不大，银行的中长...
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