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2014年管理经济学试题及答案(4).doc-工作总结-文档投稿赚钱网 93页
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“狡兔三窟”话通货
美国和反倾销税
工商银行何以度难关
超支是合法的？
工会的呼吁
黑河招商引资的“强磁场”效应
马拉松式的谈判
麦克隆搁浅了
沃纳·兰伯特的全球运作
全球上市——扬基证券
　　　　　　　“狡兔三窟”话通货
　　当你走进一家餐馆点了一份饭时，你得到了某种有价值的东西——饱餐一顿。为了对这种服务付费，你会递给餐馆老板几张破旧的、上面装饰有奇特的符号、政府大楼和己故著名美国人肖像的淡绿色纸片。或者你也可以拿出一张有银行名称和你签字的纸片。无论是支付现金还是支票，餐馆老板都乐于为你满足食欲而辛勤服务，以换取这些本身没有什么价值的纸片。
　对于任何一个生活在现代经济中的人采说，这种社会习惯一点也不奇怪。尽管纸币并没有内在价值，但餐馆老板相信，未来会有某位第三者接受它来换取餐馆老板认为有价值的东西。而且，那位第三者也相信，某位第四个人将接受货币，并知道还有第五个人将接受货币……如此等等。对餐馆老板和我们社会的其他人来说，你的现金或支票代表了对未来物品与劳务的占有权。
　使用货币进行交易的社会习惯在一个大而复杂的社会中是极其有用的。暂时设想一下，经济中没有这种在交换物品与劳务时广泛接受的东西。人们不得不依靠物物交换——一种物品或劳务交换另一种物品或劳务——来得到他们所需要的东西。例如，你为了得到餐馆的一顿饭，你就
必须提供对餐馆老板有直接价值的东西。你可以提供洗一些盘子、给他擦汽车，或者给他你家的饮食秘方。在一个依靠物物交换的经济中，难以有效地配置其稀缺资源。在这种经济中，可以说交易要求欲望的双向一致性——一种不大可能的偶然巧合，即两个人中每个人都有对方想要的物品或劳务。
　货币的存在使贸易变得容易。餐馆老板并不关心你是否能生产对他有价值的物品或劳务。他乐于接受你的货币，因为他知道，其他人也会对他同样做。这种惯例使交易成为迂回的。餐馆老板接受你的货币，并把它支付给他的厨师；厨师又用他的工资支票送孩子上托儿中心；托儿中心用这种学费支付教师的工资；教师又雇你给她修剪草坪。随着货币在经济中从一个人手中流到另一个人手中，它便利了生产和消费，从而使每个人都能专门从事自己最擅长的活动，并提高了每个人的生活水平。
　　什么是货币？这个问题似乎有点奇怪。当你谈到亿万富翁比尔·盖茨有许多货币时，你知道这是指：他如此之富裕，以至他几乎可以买到他想要的任何东西。在这种意义上，货币这个词是用来指财富。
　但是，经济学家在较为特殊的意义上使用这个词：货币是经济中人们经常用于购买其他人的物品与劳务的一组资产。你钱包里的现金之所以是货币是因为你可以用它在餐馆买饭或在服装店买衬衣。与此相比，如果你能像比尔·盖茨那样碰巧拥有微软公司的大部分股权，你也是很富有的，但这种资产并不能作为货币的一种形式。如果不首先得到一些现金，你不能用这种财富买饭或买衬衣。根据经济学家的定义，货币只包括在物品与劳务交换中卖者通常接受的少数几种财富。
　　货币在经济中有三种职能：它是交换媒介、计价单位和价值储藏。这三种职能共同区分了货币与其他资产。
　交换媒介是在买者购买物品与劳务时给予卖者的东西。当你在服装店购买一件衬衣时，商店给你衬衣，你给商店货币。这种货币从买者向卖者的转移使交易得以进行。当你走进商店时，你相信商店会为它出售的东西而接受你的货币，因为货币是普遍接受的交换媒介。
　 计价单位是人们用来表示价格和记录债务的标准。当你去购物时，你会观察到，衬衣价格为２０美元，而汉堡包价格为２美元。尽管说衬衣的价格是１０个汉堡包以及汉堡包的价格是１／１０件衬衣也是正确的，但绝不用这种方式表示价格。同样，如果你从银行得到一笔贷款，你将来偿还贷款的数额也用美元来衡量，而不用物品和劳务量来衡量。当我们想衡量并记录经济价值时，我们把货币作为计算单位。
　价值储藏是人们可以用来把现在的购买力转变为未来的购买力的东西。当卖者现在在物品与劳务的交换中得到货币时，卖者可以持有货币，并在另一个时候成为另一种物品或劳务的买者。当然，货币不是经济中唯一的价值储藏。一个人可以通过持有股票、债券、不动产、艺术品，甚至棒球运动员卡来把现在的购买力变为未来的购买力。财富这个词用来指所有价值储藏的总量，包括货币和非货币资产。
　经济学家用流动性这个词来说明一种资产可以变为经济中的交换媒介的容易程度。由于货币是经济的交换媒介，所以，它是最有流动性的资产。其他资产在流动性方面彼此差别很大。大多数股票和债券易于以少量费用卖掉，因此，它们是较有流动性的资产。与此相比，出售一所房子，一张伦勃朗的油画，或者１９４８年乔·迪马哥的棒球运动员卡就要有更多时间和努力，所以，这些资产流动性较小。
　当人们决定以哪种形式持有自己的财富时，他们必须使每种可能的资
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穷游大洋洲
　·　 10:34
坐标深圳，可以深圳、香港、广州出发。女生。。国庆，今年已经把假花完啦，最多请个两三天，具体出发日期可以根据伙伴安排调整。今年去玩飞了十几个小时，国庆想去一个飞行时间不要太长的。首选，日本，东南亚，泰国，新加坡，马拉西亚等地。求捡。纯玩。不考证，不特意去购物，希望跟全程。没有自驾经验 ，英语一般，听力还可以。国内基本都去过，国外去过韩国、日本、泰国、新西兰。附本人照片一张，非诚勿扰！有兴趣约上一起玩耍吧~秋秋号：
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　·　 21:05
今年马来西亚站的赛程是9.30-10.2，再加上玩，大概一共5、6天的样子！时间可以商量！正好在十一假期里，有木有也计划去的姑娘~~~
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　·　 10:51
2015年，和小伙伴一起来了一场带妈旅行。目的地是东南亚。
最初的打算就是柬埔寨和泰国，结果一算计机票，不是要在飞机上过一天，就是机票太贵。还都要中转。算来算去，最终决定在马来西亚吉隆坡过个境，然后再从吉隆坡去柬埔寨。
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一、准备+费用
1、机票定的是亚航（两人一共2482RMB），酒店是小伙伴在booking上顶的“吉隆坡豪景酒店hotel summer view ”（两晚462RMB）
2、因为吉隆坡是过境签，所以签证费省了。马币也是在机场换的，花了1000RMB（小伙伴很在意那个汇率，机场的汇率的确不怎样，但是我们到的时候已经八点多了，为了方便，我就全在机场换了）电话卡是在机场买的digi（21RM）。
1.30下午2点从杭州出发，到达吉隆坡KLIA2机场已经是当地时间晚上7点半了。下了飞机随大流走，反正走了蛮长一段时间后下了楼梯，右手边是马来签证过关的地方，左手边就是办过境签的地方，看到transmit这边还只有一两个人，我们四人迅速冲过去办理。提供离境机票和护照就可以了。办理速度还蛮快，差不多五分钟搞定了。等我们办完去取行李，就有一大波的人涌来办过境签，呼~幸好早到一步
拿好行李，安顿好两位妈妈，我和小伙伴迅速奔向Exchange换林吉特。换好以后找digi买电话卡。兜了一大圈找了家比较大的digi店，结果里面围满了人，叽叽咕咕也不知道在干啥，转悠转悠准备去找另一家店。又兜了一圈看到digi店了，比较小的一家店铺，居然就在我们换钱的边上！ 为了买张电话卡，浪费了近1个多小时……话说电话卡，网上比较了很多种，还是选择了digi，因为我们停留两天，卖卡的小伙子说两天的话3g是无限用的。21RM一张卡，还可以给国内打电话，总体来说是够用了。
有了3G，有了马币，迅速去找酒店。搭乘机场快线去KL Sentral。机场快线花费两人70RM。机场快线花费的时间有点长，感觉像是坐着高铁从杭州到上海的感觉。KL Sentral是吉隆坡最大的中转站，出站台后各种晕头转向，有information的妹子主动问我们去哪儿，告诉她酒店名字后，还很热心的给我们指路。关键是KL Sentral太大了，她给指的很清楚，我们找出口还是花了点时间（出口要穿过一个商场！）。出了站在google地图下顺利找到酒店。
再来说一说酒店，酒店里的插座是欧式的，两个圆柱的那种，木有牙刷牙膏，木有吹风机。酒店楼下就是7-11。吹风机和插头转换器在前台都有的借。我们到酒店已经近11点了。各种累啊各种饿啊……
放好行李去7-11买个牙膏牙刷，再去对面的大排档吃场晚饭+宵夜，吃饱喝足，回酒店睡大觉去~~
炒饭、炒粉、冬阴功汤+四杯饮料，一共才24RM
老火车站+国家清真寺
伊斯兰博物馆+独立广场+苏丹阿都沙末大厦+中央艺术坊
茨厂街+双子塔+武吉免登区+阿罗街+双子塔
1251 个浏览
　·　 16:02
~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~有多少古老的传说是由爱情展开，孟姜女的凄美、望夫崖的悲壮……神山也是如此。相传来自中国的网子与山中的姑娘坠入情网，王子不久回国，姑娘说好要等，结果一等就是一辈子，所以神山又叫寡妇山。去神山那天，有个妹纸让我去求姻缘，硬是被这个故事吓住了，不过有另一个说法就是，神山之所以称之为神山，是因为山上有神明。私人导游介绍道，在神山里面是不可以睡觉的哦，累了可以休息但就是不能睡觉。至于为什么，我们也没有去深究。上世纪40年代，这里一度是日殖民地，日本人在山里面修了温泉。神山的一日游，其中一处就是泡温泉，虽然在一整天的行程中，温泉显得有些鸡肋，但也不失为放松休息的好时机。树顶吊桥吓死了不少小伙伴，作为走过少林寺嵩山山顶吊桥的人，相比那个万丈深渊，这显得有点小儿科。最值得期待的是下午的奶牛牧场，他们是雀巢的供应商，长这么大我还是头一次见奶牛，误以为自己在拍爸爸去哪儿。
以下是Day3（10.18 神山一日游）神山
吊桥公园导览图
拍砖吧 这里的竹子好粗一个，照片里面没参照物看不出来 反正比晒衣服的竹篙粗一倍是有的
这叶子够大！！！巴掌脸都不算什么
神山上有很多我们不认识的奇特植物，比如这个大家玩嗨了的“降落伞”
吊桥排队时，大树上纷纷掉下这个熟透了的果实（我猜的），它呈自由落体状，但是自传下降的 下降的瞬间，总之就是小伙伴都惊呆了
吊桥各种拍 下一站：奶牛牧场 这里是当地雀巢的供应商
~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ 海岛游有很多种玩法，其中一种就是玩酒店。有的人可能习惯了旅行时酒店就是睡个觉，有时候只是观念没有转变而已。其实选择一个有私人海滩的酒店，晒晒太阳发个呆，在里面就能玩两天。如果预算充裕，全部选择好酒店固然可以；如果预算有限，可以采取折中的办法：出海、有行程的前几天住普通酒店，后几天换好酒店，就在酒店玩。沙巴算下来，去一趟安排一周时间比较合适，我们半工作半出游因此时间安排得很紧凑。
以下是Day4（10.19，自由活动）
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　·　 09:34
注册了穷游，一直潜水，等从马拉西亚回来了，想贡献点文字，发现自己还是待验证用户，反复验证，也收不到邮件，有一搭无一搭，两个月了，还是注册个新邮箱吧！
终于能发帖了！
回顾一下曾经的马来西亚！
有空写写，没空就算，估计会拖的时间比较长！
北京-天津-吉隆坡-槟榔屿-兰卡威-玻璃市-吉隆坡-马六甲-尼莱--天津-北京.
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南中国海：美国政策与未来选择评估
（内部资料）报告号：KFDR201538南中国海：美国政策与未来选择评估 外 军 防 务 报 告FOREIGN DEFENCE REPORT2015知远战略与防务研究所Knowfar Institute for Strategic & Defence Studies知远战略与防务研究所简介 Knowfar Institute for Strategic & Defence Studies知远战略与防务研究所是一家独立的战略和防务研究机构。研究所立足于防务动态和学术热 点的追踪分析，着眼于长远性、战略性问题的深入研究，并为国家有关机构及决策者提供独立、 客观的战略与政策建议。研究所自创立以来，本着“独立、客观、慎思、明辨” 的宗旨，致力于战略与防务研究， 通过学术研讨会、学术刊物等多种形式，为国内外防务 / 安全专家和机构提供一个国际性交流的 平台，目前，研究所已同国内外多家大学和研究机构建立了学术业务联系。知远战略与防务研究所定期出版包括《知远防务评论》、《网络空间学术》、《独联体东欧 防务评论》、《亚太防务季刊》、《中外国防教育》、《外军网络空间作战简报》等在内的多种 战略与防务研究期刊；不定期编译出版《知远防务研究系列丛书》和《知远防务研究报告》；连 续多年围绕当时的学术热点组织了学术研讨会，在防务学术研究领域享有一定的声誉。受时间与翻译水平限制，难免出错，请用户自行甄别把握，仅做参考。知远战略与防务研究所公众微信平台的两种方式进行关注： 1、搜索微信公众平台号“知远战略与防务研究所” 2、扫描下方的微信二维码防务报告南中国海：美国政策与未来选择评估[ 知远导读 ] 本报告在对南中国海（即我国南海地区）复杂的主权之争问题和美国在南中国 海的利益关切深入考察的基础上，仔细分析争议岛屿的“前世今生”和相关各国主 权主张的法律依据， 并权衡考虑各种政策选项， 最终为美国政府提出 11 点政策建议。 这些政策建议的基本思想是：力求实现菲律宾、越南与中国之间的力量平衡；力求 使相关各方都遵循国际法，特别是早日达成《南海行为准则》；同时强调美菲安全 同盟关系及美国在该地区的军事存在，切实形成威慑态势。 可以发现，当前美国在南海问题上推波助澜的种种行动表现与本报告所提出的 政策建议高度吻合，这正是需要引起我们高度关注的原因所在。需要说明的是，本 文只是如实翻译原报告，并不代表我们支持其观点，读者在阅读时要多加辨析。摘要本报告的目的是，为美国在南中国海的行动提供合理的政策建议，促进该地区实现和 平、稳定、非对抗的法律环境。一、问题复杂的主权声索 在南中国海，总共大约有 180 块陆地凸起高于潮汐。A 这些大小不一的岛屿、浅滩、 沙丘、珊瑚礁被分别划分到 4 个不同的地理海域。然而，却又多个国家宣称对全部或部 分岛礁拥有主权。这些国家包括：中国（译者注：指中国大陆，下同）、台湾（译者注： 指中国台湾，下同）、越南、菲律宾、马来西亚与文莱。A　The breakdown of above water at high tide features is Pratas Islands (2), Scarborough Shoal (1), Paracel Islands (35) and Spratly Islands (140). Robert Beckman, “The UN Convention on the Law of the Sea and the Maritime Disputes in the South China Sea,” The American Journal of International Law, Vol.1 07, No.1, January 2013, pp. 143-45.1防务报告“九段线”（NDL）问题 中国地图上出现的“九段线”主张极大地恶化了南中国海的紧张局势。要知道，“九 段线”将南中国海 80% 海域都划归中国所有。过去几十年内，中国一直试图用“历史事实” 证明中国对“九段线”范围内海域的主权所有。这导致中国与南中国海邻国摩擦不断。中国解决南中国海问题的方式 中国在南中国海上采取“和平胁迫”方式。换句话说，就是“小步快跑”策略――避 免激起其他任何一方的军事对抗，然而又逐步改变现状，使事态朝着有利于本国的方向 发展。目前看来，这种方法似乎很奏效。 双边问题：美国在中国专属经济区的军事行动 华盛顿认为，其他国家在沿海国家的专属经济区（EEZ）内执行和平期间军事行动， 可以享有“公海自由”（high seas freedoms）。对此，中国却不同意。这种意见分歧 最终导致两起严重冲突事件：一起发生在 2001 年，美国海军 EP-3 电子战飞机与中国海 军战斗机在南海上空相撞；另一起发生在 2009 年，中国渔民与半军事舰船骚扰美国军舰 “无暇”号（Impeccable）。就在最近，中国战斗机近距离跟踪美海军 P-8 海上巡逻飞机， 同样引起一场严重的外交风波。美国决策者决策需考虑的事实基础 中国已经控制南中国海北纬 12°的所有岛礁。 中国在 1974 年实际控制帕拉塞尔群岛（Paracel，即我国所称的西沙群岛，下同）。 尽管越南方面宣称该岛归其所有，但已经不可能再要回来了。 2012 年， 随着中国对帕纳塔格礁 （Scarborough Shoal， 即我国所称的 “黄岩岛” ， 下同） 的实际控制，这个原来是中国、菲律宾争议焦点的岛屿已经不可能归菲所有了。 斯普拉特利群岛（Spratly，即我国所称的南沙群岛，下同）是南中国海海域唯一没 有完全在中国实际控制之下的岛礁。 这种的态势表明， 美国未来政策选择应以斯普拉特利群岛 （Spratly） 为关注焦点。 然而，2防务报告这其实是南中国海地区最复杂的一片区域。当前美国对南中国海的政策 国际法是美国在南中国海政策的主要依据。在过去 4-5 年中，美国官方一再声明，南 中国海有关各方都应遵守国际法确立的规则。 从美国官方公开声明及国会证词来看，美国相关政策主要包括以下几个方面： 任何一方都不应使用武力解决主权冲突，或单方面改变南海现状。 航行自由。各沿海国家都应遵守《联合国海洋法公约》（UNCLOS）相关条款，允许其 他国家在本国专属经济区（EEZ）内自由航行――包括和平时期军事行动。 南中国海海域任何海上授权活动都必须遵守国际法，并适应南中国海的岛礁分布特 征。中国的“九段线”划分法方式不符合这些标准。简言之，是岛礁分布决定海上区划； 而非海上区划决定岛礁分布。 美国对相关各方的主权声索不持任何立场，不选边站队，不偏向于任何一国。 出台管理与管控南中国海相关国家行为的准则非常重要。其中，包括海上冲突规避与 管控机制，以防海上冲突升级。 美国支持国际认可的冲突解决机制， 包括 《联合国海洋法公约》 （UNCLOS） 中相关内容。 华盛顿应积极回应南中国海弱小国家的关切，尤其是美国的战略伙伴国家与全面合作 伙伴国家。这些国家往往急切提高其对本国领海、专属经济区海域的巡逻与监控能力。A 美国政府应提高美军介入南中国海的能力。美国在南中国海的利益 自 2010 年夏天以来，奥巴马政府在与南中国海相关岛国的多次外交活动中反复声明： 美国想在南中国海地区建立“基于规则的稳定”（rule-based stability）局面，这是 美国的重要战略利益所在。A　The Obama administration established comprehensive partnerships with Indonesia in November 2010, Vietnam in July 2013, and Malaysia in April 2014. The United States has been a formal treaty ally of the Philippines since 1951. It has been a “Strategic Partner” with Singapore since 2005.3防务报告美国政府寻求在南中国海的航行自由。其中，不仅包括合法的贸易与商业活动，而 且包括非敌对国之间的军事行动，尤其是在中国的专属经济区内。 无论如何，当前南中国海复杂的地区局势已成为美国“亚太再平衡”战略的重要试 金石。这是因为，亚太再平衡战略的一个重要假设在于整个亚太地区范围内所有国家共 同遵守的行为准则。 众所周知，美国同菲律宾签署了《共同防卫条约》。如果中国军队袭击菲律宾海军 或海岸警卫队船只、击落菲空军战机或者杀伤杀死菲军人，那么共同防卫条约将生效。 最后，要指出的是，中国对华盛顿解决其他重要问题发挥着关键作用，如朝核问题、 伊核问题、全球气候变暖问题、维护台湾海峡与东中国海和平稳定、促进贸易投资与经 济增长等。这些都是美国在处理南中国海问题时必须慎重考虑的。二、评估南中国海的主权争议本报告对南中国海存在的主权争议进行了细致评估。报告指出，既然这些主权争端 诉诸国际法庭解决，那么必然会是一个漫长而复杂的问题。 （1）广大学者都认为，中国和越南对斯普拉特利群岛（Spratly）的主权声索，法 律依据最为充分；但中国对帕拉塞尔群岛（Paracel）的主权主张要比对斯普拉特利群岛 更强――当然，越南也对帕拉塞尔群岛提出主权主张。 （2）由于相关国家在许多争端问题上拿不出确定无疑的法律依据，因此美国选择“不 持任何立场，不选边站队”的姿态是正确的。 （3） 对于斯普拉特利群岛 （Spratly） ， 菲律宾、 马来西亚、 文莱的主权声索没有中国、 越南的主权声索强。三、结论：美国在南中国海的政策建议当前美国的南中国海政策是明智的，相对全面的，也是与美国在南中国海地区的国 家利益相适应的。它主要涉及外交领域，但又不全是。这些政策清晰地表述了美国政府 解决冲突的基本思想：力求实现菲律宾、越南与中国之间的力量平衡；力求使相关各方4防务报告都遵守国际法，并创建一个安全稳定的总体环境。另一方面，这些政策也突出威慑力量， 不仅强调美菲安全同盟关系，而且强调美海军、空军在新加坡与菲律宾的军事存在。 相关政策方针应包含以下重要原则： ? 在中美关系总体格局中，南中国海并非最重要的战略要素； 南中国海问题是可管理的，尽管在短期内提出一个永久的解决方案是不可能的； 谈判是最好的解决途径，需要相关各方积极参与； 美国政策方针不能一味地反对中国。在批评中国的同时，还要批评美国盟友，以免激 化与中国的矛盾。 美国政府应当警惕南中国海有关岛国为平衡中国力量而将美国拖下水的企图。 未做好充分准备，华盛顿最好不要出台新的政策。 （2）美国应当通过发布综合性白皮书或专项白皮书的手段，强调应将国际法作为解 决南中国海问题的重要基础，实现基于规则的总体稳定局面。由于国际法与美国对外政 策密切相关，因此这些权威性文件应当由美国国务院签署，并适时公开发布。 （3）美国官方曾多次公开支持菲律宾将岛屿争端诉诸国际仲裁的请求。然而，如果 这种裁决没有司法权， 那么势必动摇国际法作为南中国海冲突各方行为准则的法律地位。 因此，美国国务院应考虑发布一个声明，强烈支持菲律宾首先争取获得司法权。 （4）1925 年《斯瓦尔巴特群岛条约》（Svalbard Treaty）是一个有关渔业与油气 资源联合开发的协议。这是一个很好的先例，美国应当鼓励东盟国家与中国更多地达成 类似协议。 （5）美国应与东盟各国、中国在斯普拉特利群岛（Spratly）海域共同设立联合开发 区（JDA），共同开发当地油气资源，而暂时将主权争议搁置一边。 （6）美国决策层应当考虑，东盟国家是否欢迎美国介入。 （7）美国应当对南中国海地区岛国希望外国帮助加强其安全防务能力，给予积极回 应。 （8）美国应帮助菲律宾提高海上武装力量的作战能力。尤其是对菲提出的“最低限 度安全能力” ， 美国更应当积极支持。 然而， 美国不应当扩大与菲 《合作防卫条约》 （Mutual5防务报告Defense Treaty）的适应范围，以免其得陇望蜀，对斯普拉特利群岛（Spratly）产生觊 觎之心。 （9）美国应强调对美国盟友的安全协防责任，但不能表现出与中国的直接对抗。 （10）美国海、空军在南中国海的出现应当实现常态化。 （11）美国海军应当增加与南中国海各岛国联合演练的时间与次数，并邀请亚洲其他 海上国家参与，如日本、澳大利亚、韩国以及如有可能，还可以请印度参与。6防务报告目录导 论 .......................................................................9领土主权之争 ....................................................................9 “九段线” 问题 ...................................................................9 构建人工岛礁 ...................................................................10 中国专属经济区内的军事活动 .....................................................10 国际法的要义 ...................................................................11 事实依据 .......................................................................12 本报告的内容 ...................................................................12第一章 第二章美国公开声明的方针 .................................................13 美国的战略利益何在 .................................................17航行自由与美军在中国专属经济区的活动 ...........................................18 东亚地区基于规则的秩序 .........................................................21 “再平衡”战略依然是美国政府的目标 .............................................23 美国对菲律宾的安全协防义务 .....................................................25第三章中国解决南中国海主权问题的手段 .....................................26中国的安全利益 .................................................................27 中国的行为 .....................................................................27第四章海上司法体制下的“规则”............................................30何为海上区域？ ..........................................................30 海上何种陆地凸起可以产生海上区划？ ......................................30 一个国家如何获得主权？ ..................................................30 地图、历史与主权 .........................................................33 第五章 南海各国主权主张的法律分析 ........................................36中国与越南的海上主权之争 .......................................................40 菲 律 宾 的 主 权 主 张 .............................................................427防务报告马来西亚与文莱的主权主张 .......................................................45 小 结 ...........................................................................47第六章南中国海各国主权主张的法律分析 .....................................47以长远的眼光看待南中国海问题 ...................................................47 美国当前的南中国海政策 .........................................................48 思考南中国海政策选择的方法框架 .................................................51 政策指导原则建议 ...............................................................51 开发政策选择框架 ...............................................................51 其他外交政策选择 ...............................................................59 结论：美南海政策选择建设 ........................................................65缩略语 .....................................................................66 群岛 / 岛礁名称 .............................................................678防务报告导论本报告的目的是：讨论美国的南中国 海政策，寻求确保中国与菲律宾、越南等 岛国争端（这些争端会间接对中美关系产 生巨大冲击）的和平解决途径，为未来美 国的南中国海政策提出建设性意见建议。 众所周知，南中国海的紧张局势起源 于南中国海地区各国对海上陆地凸起及相 关海域的主权之争。 这并非新问题。 事实上， 美国关于南海冲突的第一份政策声明产生 于 1995 年。今天的政策基本相同。然而， 形势却发生了巨大变化。在历时约 15 年的 相对平静后，南中国海再次变成相关各方 的角力场，很可能触发武装冲突，从而破 坏东南亚的安全稳定。另一方面，作为深 处主权冲突漩涡中的南海小国，菲律宾是 美国的盟友；一旦菲有事，美国势必直接 卷入其中。拥有主权。A 菲律宾宣称对斯普拉特利群岛 上约 53 处小岛礁拥有主权。除文莱外，其 他 5 个声索国都用军队或半军事化组织占 领者南中国海某些岛礁。 岛礁主权竞争之激烈， 有多方面原因。 对声索国而言，一个很小的岛礁都有重要 的战略意义。它们可以被扩建为适于战术 喷气式飞机停驻的机场跑道，而且临近世 界上某条最繁忙的商船运输航线。如果获 得岛礁主权，便可以对扼守中国与东北亚 其他地区的贸易通道。尤其是，斯普拉特 利群岛（Spratly）的位置十分重要，早在 第一次世界大战结束以来便进入战略家们 的视野。B 除此之外，拥有岛礁主权还意味 着获得岛礁周围丰富水产及水下资源―― 至少周围 12 海里范围；如若被认定为“岛 屿”，那么还可以拥有 200 海里范围的专 属经济区（EEZ）。在此区域范围内，海床 以上、以下所有渔业、尤其及其他资源宝领土主权之争 在南海海域，大约有 180 多处被命名 的岛屿、浅滩、珊瑚礁以及其他无数未被 命名的小的岛礁。它们分别分布在四个不 同的地理区域内，中国、台湾（地区）、 越南、菲律宾、马来西亚、文莱等国都宣 称对其中部分或全部岛屿拥有主权。 其中， 中国与台湾（地区）宣称对南中国海所有 岛礁拥有主权。越南宣称对帕拉塞尔群岛 （Paracel） 和斯普拉特利群岛 （Spratly）藏都归属于主权所属国。当然，国家民族 主义也是不可忽视的。 尤其对于中国而言， “绝不放弃一寸土地” 的观念似乎牢不可破， 给政府决策带来巨大影响。“九段线”问题 复杂的南中国海主权归属问题，由于A　Hanoi does not claim Scarborough Shoal or Pratas Reef. B　 Marwyn S. Samuels, Contest for the South China Sea, (New York, Methuen 1982), 4.9防务报告中 国 在 地 图 上 划 定“ 九 段 线” 而 更 加 恶 化――“九段线”将南海 80% 海域囊括到 中 国 领 土 范 围 之 内。 这 个“ 九 段 线” 是 1947 年划定的。几十年来，其他许多国家 都认为这仅是中国政府的象征性宣示，而 并没有太在意。A 而事实并非如此，中国的 举动逐渐表明：中国并未仅仅将 “九段线” 看作一种象征性宣示，而是要拥有这大片 海域的丰富资源。近年来，中国正依据《联 合国海洋法公约》（UNLCOS），雇佣大型 能源公司开采南中国海海域丰富的油气资 源。BA　 In a speech delivered on September 1, 2014 the President of the Republic of China, Ma Ying-jeou, suggested that what is now known as the NDL was infact a way for the ROC to claim the islands of the SCS. Taiwan OOP: “Ma Ying-jeou Attends Exhibition of Historical Records for South China Sea,” Taipei Office of the President in Chinese, http://www.president.gov. tw. B　 The most authoritative unofficial (there is no official Chinese position) Chinese source on the “nine-dash line” is an article co-authored by China’s representative on the International Tribunal on the Law of the Sea (ITLOS), Judge Zhiguo Gao and Professor Bing Bing Jia from Tsinghua University Law School, “The Nine Dash Line in the South China Sea: History, Status, and Implications,” American Journal of International Law 107, no. 1, (January 2013): 98-124, http://jstor.org/stable/10.5305/amerjintlaw.107.1.0098. They conclude that the “nine-dash line” has three meanings. First, it represents the title to the islands it encloses and the UNCLOS appropriate waters and sea beds generated by sovereignty over all the land features. Second, it preserves China’s “historic rights” in fishing, navigation and such other maritime activities as oil and gas development in the waters and continental shelf surrounded by the line. Third, it is构建人工岛礁 当前，除文莱外，其他南中国海声索 国几乎都在扩建自己占领的小岛礁。这种 岛礁面积一旦达到一定标准，拥有该岛的 国家便会宣称拥有该岛 200 海里以内的专 属经济区。然而，这种人工岛往往又不受 其他国家承认。此类问题加剧了南海紧张 局势。C中国专属经济区内的军事活动 在南中国海与东中国海，华盛顿与北 京围绕中国专属经济区内军事活动的问 题，长期存在矛盾。中国反对美国在中国 专属经济区内展开监视活动。然而，美国 却对此不以为然。美国认为，根据《联合likely to serve as a potential maritime delimitation line. C　Robert Beckman, “Large Scale Reclamation Projects in the South China Sea: China and International Law,” RSIS Commentary 213/2014, 29 October 2014, rsispublications@ntu.edu.sg According to Beckman China cannot use reclamation to convert submerged reefs into islands capable of supporting human habitation or economic life of their own that are entitled to maritime zones of their own, because an “island” is defined as a “naturally formed” area of land surrounded by and above water at high tide. If a feature is above water at high tide because of reclamation works, it is an “artificial island”. Under UNCLOS, an artificial island is not entitled to any maritime zones of its own, not even a 12 nm territorial sea. Therefore, the reclamation works on features that are submerged at high tide will not change their legal status. However, determining the maritime zone is not as clear if China converts any of the three “rocks” it occupies into an island.10防务报告国海洋法公约》（UNLCOS），其他国家可 以在沿海国家的专属经济区内享有公海自 由。这种公海自由包括监视与军事考察行 为。矛盾就此产生，并最终导致两起严重 事件：第一起发生在 2001 年，美国海军 EP-3 电子战飞机与中国海军战斗机在南海 上空相撞；另一起发生在 2009 年，中国渔 民与半军事舰船骚扰美国军舰“无暇”号 （Impeccable）。A 就在最近，中国战斗机 近距离跟踪美海军正在执行水下测量任务 的 P-8 海上巡逻飞机，同样引起一场严重 的外交风波。B 当然，这个问题与中、美两国如何解 读《联合国海洋法公约》（UNLCOS）中所 包含的国际法条款以及相关国际仲裁法庭 的意见有关。同时，还需要两个国家都遵 守相关国际法准则。国政府多次发表官方声明，要求争议各国 都要遵守国际法准则。 例如， 2013 年 12 月， 美国国务卿约翰 ? 克里（John kerry）在 访问越南时强调： 主权声索国应当清楚地说明自己认定 的主权范围，并保证本国的主权声索符合 国家法准则。此外，这些主权冲突应以国 际仲裁或和平谈判的方式解决。C 这种基于法律思想的政策方针在 2004 年 2 月主管东亚与太平洋地区事务的副国 务卿丹尼尔 ? 拉塞尔（Daniel Russel）的 国会证词中有更为严肃的体现： 国际法明确规定了各国主张海上主权 及开发海上资源应遵循的法律基础……我 们强烈要求，所有海上主权声索国都要遵 守相关国际法。这也就意味着，所有海上 主权主张都应以陆上岛礁实际情况为依 据。D国际法的要义 在南中国海问题上，奥巴马政府完全 理解国际法要义，并在公开场合反复表达 美国政府的观点。在过去四、五年内，美A　 Captain Raul Pedrozo, JAGC, U.S. Navy, “Close Encounters at Sea: The USNS Impeccable Incident,” Naval War College Review 62, no. 3 (Summer 2009): 102. B　 Christopher P. Cavas, “Chinese Fighter Buzzes U.S. Patrol Aircraft: Pentagon: Intercept Very Dangerous, Very Unprofessional,” Defense News, August 22, 2014, http://www. / article//DEFREG02//ChineseFighter-Buzzes-US-Patrol-Aircraft.谈到海上主权之争，美国对南海各主 权声索国的主张不持任何立场， 不说偏话， 不拉偏架。EC　 Joint Press Availability With Vietnamese Deputy Prime Minister and Foreign Minister Pham Binh Minh, December 12, 2013, http://www.state.gov/ secretary/remarks/747.htm. D　 Testimony of Daniel Russel, Assistant Secretary of State for East Asia and the Pacific before the House Committee on Foreign Affairs Subcommittee on Asia and the Pacific, February 5, 2014, “Maritime Disputes in East Asia,” http://www.state.gov/p/eap/rls/ rm/293.htm. E　In East Asia, the policy of not taking a position11防务报告事实依据 中国已经控制了南海海域北纬 12°以 北所有岛礁。1974 年，中国军队对帕拉塞 尔群岛（Paracel）形成实际控制。尽管越 南方面口头声索，但这个群岛已经不再可 能回到越南的怀抱了。 越南甚至明确表示， 不会使用武力重新夺回对帕拉塞尔群岛的 控制权。 2012 年，中国控制了与菲律宾有争议 的斯卡伯勒礁（Scarborough?Shoal）。很 显然， 中国不可能再 “吐” 出这个岛。 对此， 菲政府不打算诉诸武力解决，美国也不愿 为此卷入漩涡。 另外，普拉塔斯群岛（Pratas，即我on competing claims dates back to at least 1971, when the Okinawa Reversion Treaty was being deliberated in the U.S. Senate, and the issue of sovereignty over the Senkaku/Diaoyu Islands was an issue. Okinawa Reversion Hearings, cited in Mark E. Manyin, “Senkaku (Diaoyu/Diaoyu Tai) Islands Dispute: U.S. Treaty Obligations,” Congressional Research Service, R42761, January 22, 2013. https://www.fas.org/sgp/ crs/row/r42761.pdf. Washington and Tokyo reached agreement on the reversion of the Okinawa prefecture to Japan in June 1971 (entered into force on May 15, 1972). The United States returned the Senkaku’s to Japanese authority since they were considered part of Okinawa prefecture. When the agreement went to the Senate for advice and consent, the Foreign Relations Committee heard complaints from Taipei, at the time still an official U.S. ally, about including the Senkaku’s in the reversion. As a result, the Senate included a minute that said, “The Committee reaffirms that the provisions of the agreement do not affect claims of sovereignty with respect to the Senkaku or Tiao Yu Tai (sic, Diaoyu Tai) islands by any state.”国所称的“东沙群岛”，下同）自 1945 年 便一直被台湾实际占据，而台湾属于“大 中国”的一部分。 斯普拉特利群岛（Spratly）是仅存的 没有被中国完全控制的海域。这种情况表 明：斯普拉特利群岛应成为美国未来政策 选择特别关注的焦点，而这片海域同时也 可能是未来南中国海地区最复杂的一片海 域。 在斯普拉特利群岛（Spratly），与越 南相比，中国相对处于劣势。河内实际控 制的岛屿是中国的 3 倍，而且这些岛屿都 在越军岸基作战飞机有效航程范围之内。 与菲相比，中国在斯普拉特利群岛海域也 处于劣势。尽管菲那种声称对斯普拉特利 群岛许多岛礁拥有主权的说法令人质疑， 但《美菲合作防务条约》以及近期美菲同 盟关系的建立， 对背景是一种潜在的威慑。本报告的内容 本报告旨在对美国现行南中国海政策 进行详细审查，并为未来美国南中国海政 策修订提出建设性建议。在此目的的指引 下，阐述了美国在南中国海的利益所在； 解释了哪些国际法适用于南海地区形势； 指出华盛顿要求南中国海争端各方都应坚 持的“规则”。本报告不仅有助于美国南 中国海政策的修订，而且有助于美国决策 层理解南海问题的复杂性。12防务报告第一章美国公开声明的方针南中国海问题都会成为双方讨论的焦点之 一。天长日久，南中国海地区各主权声索 国 （包括中国） 都十分清楚美国的方针政策。 即使对中国，美国也在多种场合直接表明 自己的立场。例如，2013 年 9 月，美国国 务卿克里与中国外交部部长王毅在纽约会 面时谈到： 我们都应注意到，在文莱东亚峰会期 间，南中国海问题成为各国领导人讨论的 热点话题。在此次峰会上，中国与东盟国 家的会谈取得某些进展。 然而， 我们认为， 最重要的是，每个主权声索国都应清楚地 表达自己的主权主张，看这些主张是否符 合国际法。同时，相关各方的行为必须是 谨慎的、无敌意的，外交的、和平的手段 应成为解决主权冲突的唯一方法。这是美 国政府一贯的立场。C 2014 年 2 月 5 日，美国副国务卿拉塞 尔（Russel）关于南中国海问题的表述更 为具体。在关于构建中国与东盟国家行为 准则、避免冲突升级方面，拉塞尔谈到： 在南海问题上，我们继续支持中国与 东盟各国制定有效的行为准则的做法。达 成一致的行为准则必然是费时费力的，但 谈判进程应当加快。一套有效的行为准则 应当是一套基于规则的框架，用于管理与C　 Read-Out of Secretary Kerry's Meeting W i t h C h i n e s e F o r e i g n M i n i s t e r Wa n g Yi , September 26, 2013, http://www.state.gov/r/pa/prs/ ps/801.htm.对于南海问题， 美国的政策是透明的、 清晰的。美国许多高级官员都做了许多公 开的权威性声明。特别地，本届国务卿约 翰 ? 克里（John kerry）和上届国务卿希 拉里 ? 克林顿（Hillary Cliton）的公开 谈话都体现了美国在南海问题上的基本方 针。A 下面这段话出自国务卿克里： 作为一个太平洋国家和一个世界大国， 美国需要维护南中国海地区的和平稳定， 维护南中国海地区通畅的商贸往来与航行 自由。正如我们前面多次提到的，尽管我 们不对南海领土主权之争持任何立场，但 我们强烈关注南中国海海域的冲突及相关 各方的行为。我们希望尽管看到相关国家 行为准则的进步，以确保该地区的安全稳 定。B 每当美国高级官员造访东亚国家时，A　Here is a prime example from Clinton: “The United States has a national interest, as every country does, in the maintenance of peace and stability, respect for international law, freedom of navigation, unimpeded lawful commerce in the South China Sea. The United States does not take a position on competing territorial claims over land features, but we believe the nations of the region should work collaboratively together to resolve disputes without coercion, without intimidation, without threats.” Remarks at Press Availability, July 23, 2010, Hanoi, Vietnam, http://www.state.gov/secretary/ rm/095.htm. B　 John Kerry, Remarks at the U.S.-ASEAN Ministerial Meeting Bandar Seri Begawan, Brunei, July 1, 2013, http://www.state.gov/secretary/ remarks/377.htm.13防务报告管控相关国家的行为。其中，我们认为最 重要的是，相关国家应建立热线联系与紧 急事态处理程序，以避免敏感地区冲突或 冲突升级。A非其他。简言之，中国“九段线”的主权 划分方法是有悖于国际法的。C 拉塞尔上述讲话的重要意义在于，它 反映了美国南中国海政策的发展演化：从 先前泛泛地告诫相关各方要遵守国际法， 到具体而明确地批评那些有违《联合国海 洋法公约》（UNCLOS）的海上主权主张。D 这种“点名批评”的方式自然得到菲、越 等国的支持。然而，这对美国政策制定者 而言，似乎有些尴尬：事实上，就在当美 国批评其他国家不遵守《联合国海洋法公 约》时，美国参议院还没有批准或认可该 条约。E 这多少有些滑稽――不仅因为美国在 起草《联合国海洋法公约》（UNCLOS）的 过程中发挥了很大作用，而且因为 1982 年 里根总统曾直接指出 “ 《联合国海洋法公约》C　Ibid. D　It takes 67 of 100 senators to ratify a treaty. In the summer of 2012, the Obama administration mounted a comprehensive push for ratification that many observers, including this author, thought was very well conceived. However, Republican Senator Jim DeMint of South Carolina managed to get 34 Republican senators to pledge to oppose ratification, meaning that the Obama attempt would fail. Matt Cover, “GOP Senators Sink Law of Sea Treaty: This Threat to Sovereignty,” , http:// /news/article/gop-senators-sink-law-seatreaty-threat-sovereignty. E　Jose Katigbok, “Obama calls on US Senate to ratify UNCLOS,” Philippine Star, May 30, 2014, http:// /headlines//1329020/ obama-calls-us-senate-ratify-unclos.谈到国际法（主要指《联合国海洋法 公约》）的重要性时，拉塞尔表示： 国际法明确了各国行使海上主权或开 发海上资源应当遵守的法律基础……我们 认为， 海上主权应当基于岛礁的地理分布， 并遵守海洋国际法。因此，尽管我们不在 南海主权之争上选边站队，但我们认为， 那种不基于岛礁地理分布的海上主权主张 是完全错误的。B这份声明含蓄地批评了中国的海上 “九 段线”。而在另一段话中，拉塞尔的表述 更为直接。他也因此成为美国历史上第一 位对中国南海“九段线”表达官方立场的 官员。他讲到： 我们越来越对中国不顾邻国反对、无 视国际法、试图控制“九段线”范围内所 有领海的做法感到担忧。中国这种做法是 南海地区充满不确定性、不安全性与不稳 定性的主要原因，，势必影响或阻碍相关 各方达成一致解决方案的进程。我们要强 调的是，根据国际法，南中国海地区主权 主张必须基于岛礁事实上的地理分布，而A Assistant Secretary Russel, testimony, “Maritime Disputes in East Asia,” http://www.state. gov/p/eap/rls/rm/293.htm. B　 Ibid.14防务报告的大部分条款都符合国际法”。A 不过，虽 然华盛顿没有批准 《联合国海洋法公约》 ， 但这并不影响美国政府借此指责他国不遵 守《联合国海洋法公约》的行为。正如拉 塞尔所说，“……南中国海问题所有相关 各方，包括中国，都应当使自己的主权主 张遵守国际法（特别是《联合国海洋法公 约》）。”B 2013 年 1 月 22 日， 菲 律 宾 官 方 通 知 中国，以 1982 年《联合国海洋法公约》 （UNCLOS）第 7 条为依据，菲启动了针对 中国的国际仲裁程序。C 很显然，中国拒绝 接受国际仲裁。问题在于，菲方所指的国 际仲裁委员会是否有接受国际仲裁请求的 权限呢？然而，美国支持菲这种做法。菲 方的做法尽管存在争议，却符合美国运用 国际法和平解决海上争端的基本思想。DA　Ronald Reagan, “United States Ocean Policy,” March 19, 1983, quoted in http://www.oceanlaw.org/ content/president-reagans-policy-oceans-and-law-sea. B　Ibid. C　The Philippines’ request for arbitration raises three central issues. The most important is whether China can lawfully make any maritime claim based on its nine-dash line, either to sovereignty over the waters or to sovereign rights to the natural resources within the waters. The Philippines requests the arbitral panel to rule that China can only claim rights to maritime space in maritime zones measured from land territory (including islands), and that claims based on the nine-dash line are not consistent with UNCLOS. The main purpose of the case seems to be to challenge the legality of China’s claim to historic rights and jurisdiction inside the nine-dash line. D　The PCA acts as a registrar. The arbitration无论如何，这是一个巨大的进步。 要指出的是，美国的政策方针不是空 泛的、抽象的，而是实实在在的。依托与 菲律宾的同盟关系、与新加坡的战略伙伴 关系，美国与这些国家保持着密切的安全 协作活动，以提高美国军事介入南海地区 的能力。同时，美国海帮助菲、越等南海 国家提高管理本国领海与专属经济区 （EEZ） 的能力。所采用的手段包括：为菲提供海 军装备；为菲、越提供快速巡逻船。2013 年 12 月，国务卿克里在越南首都河内对美 国这种军事 / 半军事援助进行了解释： 在领海地区，没有有效执法，就没有 地区安全。因此，我很高兴地宣布，美国 将对菲、越等东南亚国家提供总额达 3250 万美元的援助，以增强这些国家的海上执 法能力。这些援助将用于菲、越等国海岸 警卫队训练及购买新式快速巡逻船。这些 援助不仅有助于提高美国与东南亚国家的 地区合作水平，同时有助于有效提高这些 东南亚国家的海上监视与执法能力。 无论对于美国， 还是对于东南亚国家， 南海地区的和平稳定是头等大事。我强烈 反对将领土主权声索诉诸于强迫性或攻击panel itself consists of four individuals appointed by the ITLOS President, after the Government of the Philippines appoints one. For US support see, Marie Harf, Deputy Department of State spokesperson, “Philippine South China Sea Arbitration Case Filing,” March 30, 2014, http://www.state.gov/r/pa/prs/ps/150.htm.15防务报告性手段。南海地区争议各国都应当澄清本 国的主权主张，并使本国的主权主张符合 国际法。对于争议部分，有关各国应当通 过国际仲裁或和平协商的方式加以解决。 我们支持东盟各国与中国尽管达成一致的 南海地区行为准则。A 在越南短暂停留后， 克里去了菲律宾。 在那里，克里谈及菲国家安全、南中国海 以及美国安全援助等问题。同时，他含蓄 地支持菲政府围绕针对中国仲裁法案所做 出的努力。 美国一直致力于同菲律宾一同解决菲 面临的安全挑战。这就是为何美国要与菲 方建立同盟关系与防务合作关系，其中包 括美军在菲律宾领土的持续存在。这也是 为何美军要斥资 4000 万美元帮助菲律宾提 高海上态势感知与安全防务能力。 为缓解南海地区紧张的领土与海上局 势，美国着重做好两个方面工作。第一， 我们强烈支持东南亚国家尽快与中国达成 南海地区行为准则，这对减小误判与冲突 风险非常重要。在此，我们认为，冲突各 方都应澄清本国的主权主张，并使其符合 国际法准则。第二，我们支持国际承认的 冲突解决机制。 比如， 海洋法制定的机制。 美国强烈反对使用恐吓、胁迫、攻击等行A 　 K e r r y, “ J o i n t P r e s s Av a i l a b i l i t y w i t h Vietnamese Deputy Prime Minister and Foreign Minister Pham Binh Minh.”为解决领土争端问题。B 总体而言，从以上美国官方透露的信 息看，华盛顿对解决南海问题的指导思想 主要保护以下几点： （1）任何主权声索国都不能通过武力 或武力威胁的方式，解决领土冲突或单方 面改变南海地区现状。 （2）强烈支持南中国海地区海上航行 自由――不仅包括商船航行自由，还包括 民船、军舰与飞机的航行自由。根据《联 合国海洋法公约》（UNCLOS），其他国家 军队可以在沿海国家的专属经济区内进行 军事活动。 （3）南海地区所有的海上主权要求都 必须基于国际法，并依据岛屿自然分布而 定。中国的“九段线”不符合这些标准。 换言之，是岛屿分布决定海上区划，而非 海上区划决定岛屿分布。 （4）美国政府对南海主权之争不持任 何立场，不选边站队，不偏向任何一方。 （5）既然在可预见未来内南海主权之 争不可能得到有效解决，那么建立一套管 控相关国家行为的行为准则便很有必要。 其中，最重要的是建议一种热线联系与紧 急事态处置程序，以免发生冲突或冲突升B　John Kerry, “Remarks by Secretary of State John Kerry and Philippine Foreign Secretary Albert del Rosario,” December 17, 2013 Manila, Philippines, http://translations. state.gov/st/english/texttra ns/.html.16防务报告级。 （6）支持国际认可的冲突解决机制， 包括《联合国海洋法公约》（UNCLOS）框 架下的冲突解决机制。 （7）华盛顿应加强美国与南中国海地 区弱小国家的安全协作关系，帮助越、菲 等战略伙伴国家或全面合作伙伴国家提高 在其领海和专属经济区内监视与巡逻的能 力。A不得不擦亮眼睛，密切关注中国与南海岛 国之间复杂而紧张的地区局势。C 不管愿意 与否，美国都已成为南海棋局中的重要一 员。这与美国政府的东亚再平衡战略密切 相关――因为再平衡战略的一个核心前提 就是建立本地区所有国家都共同遵守的基 于法律的行为准则。D 还要看到的是，在考虑南中国海问题 时，一定要想到南中国海问题与其他安全 问题的关联性，如俄罗斯与东欧的紧张关 系、巴以冲突、伊拉克与叙利亚乱局、美 军离开后阿富汗地区不稳定等。作为一个（8）华盛顿应努力提高美国军事介入 南海地区的能力。B第二章美国的战略利益何在全球政治与外交大国，中国的出现对这些 问题的解决与走向有重要影响，尤其是在 中东问题上。另外，中国对华盛顿关心的 其他一些重要问题的解决也可起到关键作 用，如伊核问题、朝核问题；全球气候变 暖问题；台湾海峡与东中国海的和平维护 以及促进贸易、投资与经济增长。全盘考 虑所有这些因素后，就会发现，南海问题 在中美关系大局中并非主要战略要素。EC　 Secretary of State Hillary Clinton, remarks at Press Availability, July 23, 2010, Hanoi, Vietnam, http://www.state.gov/secretary/rm/095. htm. D　 Euan Graham, “Southeast Asia in the U.S. Rebalance: Perceptions from a Divided Region,” Contemporary Southeast Asia: A Journal of International and Strategic Affairs, 35, no 3, (December 2013): 305-322. E　 Jeffery Bader, Kenneth Lieberthal, and Michael McDevitt, “Keeping the South China Sea早在 2010 年夏，奥巴马政府便明确表 示， 在南海地区构建基于规则的稳定局面， 符合美国的国家利益。2010 年以来，美国A　 The Obama administration established “comprehensive partnerships” with Indonesia in November 2010, Vietnam in July 2013, and Malaysia in April 2014. The United States has been a formal treaty ally of the Philippines since 1951, and is a “strategic partner” with S a relationship that was formalized in 2005 when the Strategic Framework Agreement with Singapore was signed. B　 Until 2014 this only applied to Singapore, but in April 2014 President Obama and Philippine President Benigno Aquino announced an agreement that will improve U.S. military access to the Philippines. Press briefing by Deputy National Security Advisor for Strategic Communication Ben Rhodes and NSC Senior Director for Asian Affairs Evan Medeiros, Grand Millennium Hotel, Kuala Lumpur, Malaysia, April 27, 2014, http://www.whitehouse.gov/the-pressoffice//press-briefing-deputy-nationalsecurity-advisor-strategic-communication.17防务报告正如许多评论家所说，中美两国在南中国 海问题上的分歧不能被看作中美冷战的开 端。A 下面，我们具体讨论美国在南中国海 地区的具体利益所在。世界每年有一半以上海上货运 （以万吨计） 要通过马六甲（Malacca）海峡、印尼巽他 （Sunda）海峡或龙目（Lombok）海峡（译 者注：在爪哇岛和巴厘岛以东）。这些海 峡是联接印度洋与南中国海的重要通道， 大量海上货运要么从南海地区运出，要么航行自由与美军在中国专属经济区的 活动 当美国政府官员谈到南中国海地区 “航 行自由”时，实际上包含两层不同的含义： 一是指畅通无阻的合法商贸往来；二是指 实施非敌对军事行动的权利。 2012 年，时任国务卿希拉里 ? 克林顿 （Hillary Cliton）在参议院的证词中， 将确保南中国海地区畅通无阻的合法商贸 往来形容为美国“最重要的利益”。B 事实 上，有许多重要数据可以支撑这一观点。in Perspective,” Foreign Policy Brief, Brookings Institution, August 2014, p. 8. http://www.brookings. edu/research/papers/2014/08/south-china-seaperspective-bader-lieberthal-mcdevitt. A　See for example, Geoff Dyer, “U.S. v. China: is this the new Cold War?” FT Magazine, (February 20, 2014), /cms/s/2/ba11e3-91cd-00144feab7de.html#axzz 3CqkFg33G or Nguyen Manh Hung, “Op-Ed: Could Conflict in the South China Sea Lead to a ‘New Cold War’?” Asia Society, October 2, 2012, http://asiasociety.org/blog/ asia/op-ed-could-conflict-south-china-sea-lead-newcold-war. B　Hillary Clinton, “Testimony before the Senate Committee on Foreign Relations on Ratification of the Law of the Sea,” May 23, 2012, http://www.cfr. org/global-governance/clintons-testimony-law-seaconvention-may-.运往南海地区。据美国能源信息部（EIA） 的统计，世界仅 1/3 原油与一半以上液化 天然气（LNG）贸易都要通过南中国海。 联合国贸易与发展会议（UNCTAD）发布的 报告《海上交通评论 2011》（Review of Maritime Transport 2011） 显 示，2010 年，约 84 亿吨海上贸易货物通过南中国海 地区――这个重量比全球年货运总吨位的 一半还多。C 若以美元计，全球每年通过南中国海 海域运送的油气资源、货物、材料等的总 价值约达 5.3 万亿美元。其中，美国的贸 易总额占 1.2 万亿美元。D 需要指出的是， 南中国海并非东南亚通往印度洋的唯一海 上通道，但却是距离最短、最高效、最便 宜的海上通道。南中国海地区一旦发生危C　Cited in U.S. Energy Information Administration, “Analysis Brief, The South China Sea,” February 7, 2013, http://www.eia.gov/countries/ regions-topics.cfm?fips=scs. D　 Bonnie Glaser, “Armed Clash in the South China Sea,” Contingency Planning Memorandum No.14, Council on Foreign Relations, April 2012, http://www.cfr.org/world/armed-clash-south-china-sea/ p27883.18防务报告机，便不得不启用那些费时费力又耗钱的 通道。A 当美国对中国将“航行自由”时，并 不是指中国在南中国海海域对海上合法贸 易进行阻挠。中国已经多次严肃地指出， 中国不会干扰海上贸易活动，而且从来没 有这样做过。B 真正的问题在于，中国反对 美国在其专属经济区内实施监视活动。从 根本上说，中、美两国对“在中国专属经 济区内执行何种军事活动是允许的”这样 的问题上， 产生了严重分歧。 华盛顿认为， 按照《联合国海洋法公约》（UNCLOS）， 其他国家可以在沿海国家的专属经济区内 享有公海自由――这种公海自由包括和平 时期的军事活动，如军事监视、调查等活 动。而中国坚决反对，并声称这是不友好 的敌对行为。这种意见分歧最终导致两起 严重事件：一起一起发生在 2001 年，美国 海军 EP-3 电子战飞机与中国海军战斗机在A　 One alternative route would be to leave the Indian Ocean via Indonesia’s Sunda or Lombok Straits and then sail north through the Makassar Strait, transiting the Celebes Sea, passing south of the Philippine island of Mindanao into the Pacific, and then proceeding north to East Asian ports. Another alternative is to proceed all the way around Australia to enter the South Pacific and then head north to East Asia via the Coral Sea and then via either the Solomon Sea or Bismarck Sea. B　Yang Zewei,” The Freedom of Navigation in the South China Sea: An ideal or a reality,” Beijing Law Review, 7-144, http://dx.doi.org/10.4236/ blr..南海上空相撞；另一起发生在 2009 年，中 国渔民与半军事舰船骚扰美国军舰 “无暇” 号（Impeccable）。就在最近，中国战斗 机近距离跟踪美海军 P-8 海上巡逻飞机， 同样引起一场严重的外交风波。C 美国认为，根据《联合国海洋法公约》 （UNCLOS），其他国家在沿海国家专属经 济区执行军事活动前，没有必要通知相关 沿海国家，并得到其同意。对此，中国并 不买账。中国声称：任何国家在未通知中 国并得到中国政府允许的情况下，在中国 专属经济区内实施海上侦察活动，都是对 中国国内法与国际法的公然践踏。 在这个问题上，美国政府的观点形成 于 1994 年 10 月克林顿总统在洛杉矶会议 上传送给美国国会的会议文件。后来，该 文件得到了美国国会的正式批准。 此次会议谨慎地平衡着沿海国家与其 他海洋使用国家之间的利益诉求，详细规 定了军队与商业飞机、航船在海岸国家所 辖海域及公海上（或上空）通行的权利。 根据会议精神，所有船只、飞机都可以从 水面、水下或水上通过国际航道与群岛。 另外，会议还规定，在沿海国家专属经济 区（EEZ）及大陆架，水面航行、水上飞行 与水下作业 （如维修海底电缆或石油管道）C　Pedrozo,“Close Encounters at Sea: The USNS Impeccable Incident,” p. 102.19防务报告都享有公海自由。A 该文件进一步指出： 诸如停泊船只、起降飞机、操作军事 装备、情报搜集、军事演练与考察等都被 认为属于公海行为。这一条清楚地写在第 58 条中。根据这条规则，所有国家都有在 他国专属经济区内实施军事活动的权利； 然而，在拥有这种权利的同时，使用他国 专属经济区的国家应当适当顾及沿海国家 的资源或其他权利，这是各船旗所属国的 义务。 这种“适当顾及”（due regard）的 概念起到了平衡专属经济区内沿海国家及 其他海域使用国家的义务。第 56（2）条 规定：沿岸国家应适当顾及其他国家的权 利与义务。第 58（2）条则规定：其他使 用他国专属经济区的国家应当适当顾及所 属国的权利与义务。BA　William J. Clinton, “MESSAGE FROM THE PRESIDENT OF THE UNITED STATES TRANSMITTING UNITED NATIONS CONVENTION ON THE LAW OF THE SEA, WITH ANNEXES, DONE AT MONTEGO BAY, DECEMBER 10, 1982 (THE &CONVENTION&), AND THE AGREEMENT RELATING TO THE IMPLEMENTATION OF PART XI OF THE UNITED NATIONS CONVENTION ON THE LAW OF THE SEA OF 10 DECEMBER 1982, WITH ANNEX, ADOPTED AT NEW YORK, JULY 28, 1994 (THE &AGREEMENT&), AND SIGNED BY THE UNITED STATES, SUBJECT TO RATIFICATION, ON JULY 29, 1994,” October 7, 1994, (Washington DC, Government Printing Office, 1994) p. VI. B　Ibid, p. 24.一位退役上尉、原美国海军海上律师 劳尔 ? 潘柔（Raul Pedrozo）（现在在美 国海军战争学院任教）先生曾这样指出： 中国对专属经济区内所属权力的认识 与 《联合国海洋法公约》 （UNCLOS） 相悖―― 确切地说，与该条约第 5 部分相关内容不 符。所有国家都可以在事先不与海域所属 国打招呼、 没有征得所属国同意的情况下， 在该国专属经济区内遂行军事行动，这是 合法的。当初，在《联合国海洋法公约》 谈判期间，曾有国家提出要扩大沿海国家 的权利，包括其安全诉求。然而，这种努 力并未得到广发支持， 也未写入最终决议。 结果，《联合国海洋法公约》的最后一部 分（既第 58 条）依然规定，所有国家在他 国专属经济区内享有航海与空中过境的公 海自由，其中包括军事活动。C 同样，劳尔 ? 潘柔在美国海军战争学 院的同事、前美国海军国际法律师皮特 ? 达顿 （Peter Dutton） 先生也写了一篇文章， 对《联合国海洋法公约》（UNCLOS）第 58 条形成的过程与原因进行阐释： 事实上， 1982 年 《联合国海洋法公约》 （UNCLOS）的诞生，是沿海国家与海域使C　 Captain Raul Pedrozo, JAGC, USN (ret.), “Preserving Navigational Rights and Freedoms: The Right to Conduct Military Activities in China’s Exclusive Economic Zone,” Chinese Journal of International Law 9 (2010), Oxford University Press, pp. 9-29, http://chinesejil .oxfordjournals.org/ content/9/1/9.full.20防务报告用国家利益相互妥协的结果――沿海国家 要管理与保护本国的海洋资源；而海域使 用国家想确保本国在海上航行与飞机过境 的公海自由，其中包括军事目的的活动。A 尽管当年的谈判过程非常清楚，但中 国显然不愿意遵守当年签订的国际协议。 无论如何，中国这种意在限制外国军事力 量在本国专属经济区内活动的做法，成为 中美直接冲突的一条导火索。在未来，中 美两国围绕这个问题的冲突必然还会发 生。B个地区秩序下，各个国家可以实现共同发 展进步。直白地说，我们支持这种方法， 因为它鼓励合作性行为，而且有助于地区 一体化。无论大国还是小国，在应对共同 挑战面前，都应有同等重要的发言权。我 希望你们明白，美国将致力于帮助东亚地 区实现这一美好愿景。C 产生并遵守规则已经成为美国在南 中 国 海 问 题 上 的 重 要 指 导 方 针。 同 时， 这与奥巴马政府在东亚地区总的方针政 策 ―― 东 亚 再 平 衡 战 略 相 互 关 联。 事 实 上， 从 奥 巴 马 政 府 第 一 任 期 开 始， 美 国东亚地区基于规则的秩序 美 国 国 务 卿 克 里 在 火 奴 鲁 鲁 （Honolulu， 即檀香山， 美国夏威夷州首府） 东西中心的演讲中明确指出，建立基于规 则的地区秩序是奥巴马政府东亚政策的基 本方向： 基于共同的规则与行为准则建立稳定 的地区秩序，对各个国家都很重要。在这A　 Peter Dutton, “Three Disputes and Three Objectives: China and the South China Sea,” Naval War College Review 64, no. 4 (Autumn 2011): 54. B　 For Chinese views on military activities in their EEZ, see four papers in Peter Dutton, editor, Military Activities in the EEZ: A U.S.-China Dialogue on Security and International Law, Naval War College, China Maritime Studies Institute, No 7, December 2010, https://www.usnwc.edu/Research---Gaming/ China-Maritime-Studies-Institute/Publications/ documents/China-Maritime-Study-7_MilitaryActivities-in-the-.pdf.政 府 便 将 关 注 重 心 集 中 于 东 南 亚。 早 在 2009 年 2 月， 国 务 卿 希 拉 里 ? 克 林 顿 （Hillary Cliton） 便造访了东盟书记处。 同一年，华盛顿加入《东盟友好与合作条 约 》（ASEAN’s Treaty of Amity and Cooperation）――这是美国参加年度东盟 首脑峰会（EAS）的先决条件，也是美国加 入东盟需遵守的首要“规则”。DC　 Secretary of State John Kerry, “Remarks at the East West Center on the U.S. Vision for the Asia-Pacific,” Honolulu, Hawaii, 14 August 2014, http://iipdigital.usembassy.gov/st/ english/texttra ns/.html#ixzz3B3fyWzwJ. D　Jeffery A. Bader, Obama and China’s Rise: An Insider’s Account of America’s Asia Strategy, (Washington DC, Brookings Institution Press 2012), pp.9-17. Bader writes, “During its transition and opening days, the Obama administration looked for ways to demonstrate that from the beginning it intended to place much greater emphasis on U.S. relations with Asia…the U.S. needed to rebuild its presence21防务报告2010 年 7 月，国务卿希拉里参加在河 内举行的东盟地区论坛（ARF）。她表示， 华盛顿愿意为解决南中国海领土争端、建 立多边讨论机制做出积极努力。这使中国 感到很突然。此外，她进一步指出，美国 反对任何使用武力或武力威胁解决冲突的 行为。 希拉里强调， “像任何其他国家一样， 美国需要航行自由，需要进入亚洲海上公 域，并诉诸于国际法。”A 希拉里的这步棋标志着，美国直接接 入南海事务具有战略意义， 而非战术意义。 对此，中国政府表现出极大愤慨。中国官 方谴责希拉里这种将南海问题“国际化” 的行径，中国外交部与国防部接连批评美 国介入南海问题，并声称“南海问题与美 国无关”。B 华盛顿本身对中国的行为感到很担 忧，尤其是 2009 年美国海军军舰“无暇” （Impeccable） 号 被 跟 踪 事 件 发 生 后。Cand relations in parts of the world where it appeared distracted, which first of all meant East Asia.” A　 Secretary of State Hillary Clinton, remarks at Press Availability, July 23, 2010, Hanoi, Vietnam, http://www.state.gov/secretary/rm/095. htm. B　 Gordon Chang, “Hillary Clinton Changes America’s China Policy: the Secretary of State Pulls a 180 on Beijing,” Forbes, July 28, 2010. http://www. //china-beijing-asia-hillaryclinton-opinions-columnists-gordon-g-chang.html. C　The best analysis of Chinese assertiveness in the
timeframe is by Dr. Michael Swaine of the Carnegie Endowment and Dr. M. Taylor Fravel of MIT. See Michael D. Swaine and M. Taylor Fravel,在美国人眼中，那正是由于中国没有遵守 《联合国海洋法公约》（UNCLOS）的“互 相照顾”原则与 1972 年《防止海上冲突国 际规则》（COLREGS）所致。D 希拉里在河内东盟地区论坛（ARF）会 议上的讲话为美国政府完成了一项重要使 命。它提醒所有会议参与国（包括中国在 内），美国将在东亚格局中扮演重要的战 略角色，南中国海地区的和平与稳定符合 美战略利益。而相关各方遵守国际法，对 南海安全形势非常重要。 此外，这是对美国宣布“重返亚太” 战略的积极回应。 重返亚太战略包括外交、 经济、预算、安全等相互联系、复杂交错 的各个方面。在军事方面，美国将把重心 放在东南亚地区。美国将通过轮换部署、 频繁出访、增强与有关国家（菲、越、新 加坡等）军事联合演习等方式，体现美国 在该地区的强大的军事存在。E“China’s Assertive Behavior: Part Two: the Maritime Periphery,” China Leadership Monitor 35 (Summer 2011), Hoover Institute, Stanford University, http:// www.hoover.org/publications/china-leadershipmonitor/8146. D　 The incident took place 75 miles south of the island of Hainan in China’s EEZ and was due to a Chinese disregard for international legal norms. For a legally accurate view, see Peter Dutton, “Three Disputes and Three Objectives: China and the South China Sea,” pp. 54-55. E　 During his November 2011 trip to Asia, President Obama announced the creation of a U.S. Marine Corps rotational presence in Australia. It is planned to eventually gradually grow to 2,500―a full22防务报告2011 年， 后 来 任 奥 巴 马 总 统 国 家 安 全 顾 问 的 托 马 斯 ? 多 尼 伦（Thomas Donilon）先生在“金融时报” （Financial Times）杂志上发表文章称： 地区安全需要相关各方遵守国际法准 则；需要商贸与航行自由不受骚扰或阻断； 需要地区大国与周围邻国建立起相互信任 关系；需要大家用非武力胁迫的方式和平 解决分歧。A第二次世界大战以来，美国一直充当 着“地区平衡者”的角色。而如今，在美 国面临国防预算下滑、社会分化严重等情 况下，再考虑到中国的迅速崛起，许多人 开始担心，美国是否还能够有力地介入海 外事务呢？ 事实上，除国内政治、经济等因素外， 美国在国际事务上也面临重重挑战：叙利 亚内战、俄罗斯入侵克里米亚及支持乌克 兰分裂份子独立， 再加上 “伊斯兰国” （ISIS）“再平衡”战略依然是美国政府的目 标Marine Expeditionary Unit (MEU). This is likely to trigger an increase in the number of amphibious ships based permanently in the Western Pacific so that these Marines will have the lift necessary to be employed within the region. The Obama announcement built upon the announcement that then secretary of defense Robert Gates had made earlier in 2011, at the Shangri-La Dialogue in Singapore, that several of the U.S. Navy’s newest surface combatants, known as the Littoral Combat Ships (LCSs), would be permanently stationed in Singapore. Finally, the idea of reestablishing some sort of rotation presence in the Philippines has apparently been realized with the signing of the Enhanced Defense Cooperation Agreement (EDCA) with Manila in April 2014. Collectively, these posture announcements were intended to signal that the rebalance strategy includes improving U.S. presence in Southeast Asia. That presence has been sparse since the 1992 failure to renew the U.S.-Philippine basing agreement, which triggered the withdrawal of all permanently assigned U.S. forces and the closing of U.S. military facilities in the Philippines. A　 Tom Donilon, “America Is Back in the Pacific and Will Uphold the Rules,” Financial Times, November 27, 2011, /cms/ s/0/4f3febac--b00e-00144fea bdc0.html.在中东地区（尤其是伊拉克地区）肆虐， 都让美国大伤脑筋、 疲于应付。 在此背景下， 亚洲人开始怀疑， 美国是否能有效实施 “亚 洲再平衡”战略，是否能兑现对美国盟友 的安全承诺？对此，美国政府声称：美国 对东亚地区的责任与义务是坚定的、不变 的。 美国有责任为该地区盟友与伙伴国提 供安全保护，阻止由于中国崛起而形成的 权力真空。这就需要美国继续在南中国海 地区展开积极行动。B 最 重 要 的 是， 要 使 东 南 亚 地 区 各 国 都 相 信： 美 国 正 在 致 力 于 亚 太 再 平 衡 战 略， 尤 其 是 东 南 亚 再 平 衡 战 略。2013 年 7 月，在到访文莱（Brunei）参加东盟部 长级会议期间，国务卿约翰 ? 克里（John Kerry）直接阐述了美政府在奥巴马第二任B　 Bader, Lieberthal, McDevitt, “Keeping the South China Sea in Perspective,” p. 3.23防务报告期内的再平衡战略目标： 我知道，有些人怀疑，随着奥巴马政 府第二任期的展开以及新国务卿的上任， 美国政府是否会延续以前的政策呢？在此， 我明白无误地告诉大家，答案是肯定的。 不仅如此，我们还将投入更大的力量致力 于原先设定的目标，致力于实现东南亚的 和平、稳定与繁荣。这就是我们为何要在 各种传统与非传统领域全面加强与各国的 合作――从防止武器扩散，到人道主义救 助，再到灾难救援等许多方面。A 2013 年 11 月， 外 交 大 使 苏 珊 ? 赖 斯 （Susan Rice）先生（现为美国国家安全 顾问）发表了一篇关于美国再平衡战略的 演讲。她强调美国再平衡的多维性质（绝 不仅仅在于安全领域），并详细说明了本 届政府预期达到的目标。 亚太再平衡战略是奥巴马政府对外政 策的重要基石。无论其他地区出现多少热 点问题，我们都将持续强化对这一重要地 区的关注与投入。我们的亚洲盟友值得我 们这么做。BA　 John Kerry, “Remarks at the U.S.-ASEAN Ministerial Meeting,” Bandar Seri Begawan, July 1, 2013, http://www.state.gov/secretary/ remarks/377.htm. B　Susan E. Rice, “America’s Future in Asia,” November 20. 2013, Georgetown University, http:// www.whitehouse.gov/the-press-office// remarks-prepared-delivery-national-security-advisorsusan-e-rice.多次派遣高级别使团到访亚太地区国 家，正代表了奥巴马政府对亚太地区的重 点关注。赖斯接着说： 最终，美国政府的亚太再平衡战略目 标是：塑造一个更加稳定、安全的环境， 一个更加开放、透明的经济投资环境，一 个尊重所有国家普遍权利的更加自由的政 治环境。短期内，奥巴马总统将持续做好 四个重要领域的工作――加强安全防卫； 促进经济繁荣；培育民主观念；确保人的 尊严。C 尽管赖斯没有直接提及东亚地区海上 冲突（包括南海地区紧张局势），但她特 别提及再平衡战略对加强同盟国关系的重 要性以及再平衡战略的军事层面： 我们正在于有关盟国一道，致力于亚 太地区的安全稳定。到 2020 年，美国 60% 的舰队将进驻太平洋地区。届时，美军太 平洋司令部的作战能力将空前强大。 我们正在敦促我们的盟友与合作伙伴， 让他们承担起更多的保卫我们共有利益与 价值的重任……我们正在加强与地区盟国、 合作伙伴国的安全协作关系，鼓励他们展 开更加密切的安全合作。D 总之，自从奥巴马总统第二任期开始 以来，美国政府便展开行动，努力使亚太 地区的美国盟友相信，美国将在亚太稳定C　Ibid. D　 Ibid.24防务报告方面发挥积极作用。 然而， 从战略层面讲， 不管美国政府如何说辞，南中国海问题才 是美国亚太再平衡战略的一块战争的试金 石。作防卫条约》后边。A 这就意味着，美国不可能因为中国占 领菲律宾宣示主权的岛屿或之前被菲占领 的岛屿，而卷入军事冲突，正如大家在斯 卡伯勒礁事件中看到的那样。然而，如果美国对菲律宾的安全协防义务 对菲律宾的安全协防义务也是美国政 府需要考虑的。在南海，尽管菲律宾的主 权主张与越南、马来西亚有重叠与冲突之 处，但马尼拉最大的担忧来自中国。2012 年，中菲两国在南中国海地区围绕一个名 为“斯卡伯勒礁”（Scarborough Shoal） 的无人岛展开激烈较量。此事以中国获得 最终控制权而告终。这个事件对美国外交 与安全部门敲响警钟。在类似事件中，美 国应当直接介入冲突，以履行美国对菲律 宾的安全协防义务。 需要注意的是，这并不是说华盛顿由 于与菲律宾签署的 《合作防卫条约》 （Mutual Defense Treaty）而在斯卡伯勒礁的主权 问题上偏向于菲方。事实上，美国决策者 曾多次指出，华盛顿在主权声索方面不持 任何立场，包括菲在《合作防卫条约》签 署后自行附上去的有关其对斯普拉特利群 岛（Spratly）主权诉的部分――美菲《合 作防卫条约》签署于 1951 年 8 月 30 日， 菲政府 1971 年宣布对斯普拉特利群岛拥有 主权， 之后又于 1978 年将这份声明附到 《合在此过程中，菲海军或海岸警卫队船只遭 到攻击、战机被击落或军人被射杀，那么 美菲《合作防卫条约》便适用――条约中 明确写着“（菲）在太平洋地区的军队、 舰船与战机……”B，而南海属于太平洋的 一部分。 根据美菲《合作防卫条约》，一旦美 菲任一方遭到攻击，双方都应当“将其看C 作共同威胁而一同起而积极应对。 ” 因而，一旦出现不测事件，美国的盟友、伙伴国 以及中国，都会仔细观察与揣摩华盛顿的 反应，看看美国亚太再平衡战略是否可以 有效维护东亚地区的和平稳定。为此，美 军的地区存在必须能够慑止冲突。然而， 威胁要想有效，美国就必须表现出强大的 作战能力与运用作战能力的政治意愿，并 使相关国家相信。 另一方面，尽管有必要使东南亚盟友 相信美国是稳定南海局势的重要力量，但A　 Samuels, Contest for the South China Sea, pp.89, 96. B　 Mutual Defense Treaty between the United States and the Republic of the Philippines, August 30, 1951, http://avalon.law.yale.edu/20th_century/phil001. asp. C　Ibid., Article II.25防务报告华盛顿并不想因为几块岛礁而为菲“火中 取栗”，与中国发生冲突。A（这个问题将 第 5 章详细论述）多次使用胁迫手段。1974 年，通过与南越 （RVN）的海上战争，中国取得对帕拉塞尔 群 岛（Paracel） 的 完 全 控 制。1988 年， 又通过与越南军队海上炮战的方式，占领第三章 问题的手段中国解决南中国海主权约翰逊（Johnson）岛，并由此提出对斯普 拉特利群岛（Spratly）的主权要求。2012 年，中国又以非暴力方式，控制了与菲存 在 主 权 争 议 的 斯 卡 伯 勒 礁（Scarborough Shoal）。B 在一本研究中国海疆的著作中，澳大 利亚学者格雷格 ? 奥斯汀（Greg Austin） 博士总结道，中国对主权声索是由其“不 可动摇的信念”所促动的――他们深信， 按照国际法准则，南海的岛礁都应归中国C 所有。 而事实上， 中国并没有严格遵守 《联令人担忧的是，中国正在积极主张与 维护其在南中国海海域的“主权”，而且A　The Philippine claims to the Spratlys originated in 1956 when Tomas Cloma, the Philippine owner of a fishing company and director of the Philippine Maritime Institute, claimed he had “discovered” the Spratlys in 1947. Wanting to establish a cannery and develop the guano deposits in the islands, he decided in 1956 to take formal possession, first on behalf of the government of the Philippines and then, when they equivocated, as a separate government of the Free Territory of Freedomland, “Kalayaan.” Cloma appointed himself the “Chairman, Supreme Council of State,” and posted a document in English, entitled Notice to the Whole World, listing all the features he claimed (about 50, among the Spratly group). Not surprisingly, his declaration was strongly protested by the Republic of China (Taiwan), the PRC, and South Vietnam, as well as France, the United Kingdom, and the Netherlands, which were representing their colonies in Southeast Asia. Cloma eventually “sold” Freedomland to the Marcos government for one Philippine peso, and in July 1971 the government of the Philippines made an official claim to the 53 islands of the Cloma claim, asserting they were terra nullius. The single best discussion of the Cloma episode is found in Bill Hayton, The South China Sea: The Struggle for Power in Asia, (Yale University Press, 2014), pp.64-70. This very recent book fills out the story of this unusual episode first told in detail by Samuels, Contest for the South China Sea, pp. 81-85; and Haydee B. Yorac, “The Philippine Claim to the Spratly Island Group,” Philippine Law Journal 58, 1983, http://law.upd.edu. ph/plj/.合国海洋法公约》（UNCLOS）中有关海上 区域划分的条款。 此外，中国还试图改写国际社会普}