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2014企业内控质量标准的制定.docx 13页
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2014企业内控质量标准的制定
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企业内控质量标准的制定?蒲公英文/hongwei2000本文为蒲公英原创文章，转载请注明来源和作者。众所周知，新版GMP中明确规定企业应建立企业内部标准，那么为什么要建立内部的质量标准，我们怎样建立这个质量标准呢？大家可能都知道，国家标准（无论是GB、药典还是局/部颁标准）都是指最低标准，即在其有效期内都要符合的标准；而企业内部标准往往要求高于国家标准，以确保其在生命周期/有效期内仍能满足最低要求（可能是国家标准，也可能是客户标准）。那么我们怎么建立内部标准呢，内控标准和警戒限/行动限又什么关系呢？1 概念1.1 CQA（关键质量属性）：CQA是指物质（药品或活性成分）所具备的物理、化学、生物、微生物方面性质或特性，它应被限定在合适的限度、范围和分布之内，以确保符合预期的质量（ICHQ11）。那么CQA等于质量标准吗？CQA是属于质量标准的一部分或一些特定的项目吗？答案是否定的——CQA可以是质量标准的一部分，也可能根本就没有列入到质量标准中；同一个检验项目，对A产品可能是CQA，但对另一个产品可能不是，例如我们通常所说的溶出度。质量标准是质量属性，但不一定是关键的；关键的属性是指那些对CPP和稳定性敏感的那些属性（例如降解物），也包括那些对制剂CQA有影响的那些原辅料的质量属性（例如粒度分布、晶型等对于固体制剂而言可能是）。1.2 内控标准企业内控标准是指企业内部为在生产过程中控制产品质量而自行制定的标准。内控标准可能高于当时的国家标准和药典标准，目的是使企业的产品质量始终保持在一定的水平上，以更好地满足市场和用户的需要。那么，是所有检验项目都要制定内控标准吗？答案当然也是否定的，是否制定内控标准应与目的相适应。例如物料的氯化物、炽灼残渣等就没有必要制定内控标准。1.3 警戒限和行动限警戒限是一种警示限度，超出这个限度意味着系统可能将要发生偏离，需要引起关注甚至处理，以将这种潜在的危害/可能性消灭在萌芽之中。行动限是一种警告限度，超出这个限度表明系统已经发生了偏离，并可能导致不符合的情况发生，应及时处理，必要时应停止该系统的运行，以避免不符合对产品质量产生不良影响。1.4 OOS和OOTOOS是指检验结果超出质量标准的规定。是一种发生在检验中的偏差，有严谨程序性的调查过程。并不是所有超出标准都按照OOS的程序进行调查，典型的例如中间控制。OOT是指检验结果超出正常的趋势。这种趋势可能通过统计分析得出，可以与警戒限/行动限关联，但并不一定关联。OOT与警戒限/行动限的区别：OOT的目的是为了确认检验结果的可靠性和调查发生趋势偏离的原因；警戒限/行动限是为了避免系统发生偏离和不符合。有时宁可错杀不能放过！2 检验的目的为什么说检验目的？因为检验目的直接决定了是否制定内控标准。检验目的主要有两种：确认符合性和指导生产、放行，前者我们没有必要制定内控标准，后者我们就需要考虑制定内控标准了。2.1 确认符合性确认产品/物料/中间产品/公用介质等符合要求，重要的是结论，而不是结果。包括：鉴别限量法的杂质检查，例如入厂API的氯化物、重金属等一些非关键的质量属性 ，例如入厂API的残留溶剂（对于生产就不同了）、API有关物质中的工艺杂质不影响制剂产品CQA的物料的质量属性，例如用于注射剂的API的粒度分布2.2 指导生产、放行确保结果对产品和生产的影响符合预期，或在控制的范围之内。包括：CQA检验项目，例如降解物影响产品CQA的物料/中间产品/公用介质的检验项目，例如用于固体制剂的API的粒度分布3 制剂产品内控标准3.1 目的确保产品在生命周期里质量持续符合预期和质量标准的规定，以确保患者用药的安全性和有效性。3.2 影响产品生命周期内符合性的风险源有哪些？这里面就包括了：内控标准产品稳定性产品均一性（批内产品个体差异，即生产能力）检验的不确定度（单次检验差异，即检验能力）下面是两个质量标准的模型：3.3 解释一下：质量标准（产品符合性标准）应考虑稳定性、产品均一性和检验不确定度的影响。稳定性检测数据中已经蕴含了检验不确定度；由于取样数量少代表性差，产品均一性可能会、但并不一定会影响稳定性数据。根据检验方法不同，产品均一性可能会影响（例如投片法制备样品）单次检验的不确定度，也可能不影响（例如研磨法制备样品）。当稳定性没有发生变化或变化较小时，影响质量标准的主要因素只有检验不确定度和产品均一性。3.4 制订内控标准的原则非CQA项可以不需要制定，使用国家标准即可。对于稳定性较差的项目，应综合考虑稳定性（其中已经包括了检验不确定度）和产品均一性的影响。对于稳定性较好的项目，可以综合考虑检验不确定度和产品均一性的影响。3.5 含量内控标准的建立3.5.1 三种计算方法标准偏差法：2RSD（目的是为了折算到100%）相对偏差
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宝硕股份(600155)公告正文
宝硕股份：内控制度
公告日期：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度河北宝硕股份有限公司内控制度(试行)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第一章&&&&&&&&&&&&&&总则1.内部控制定义本制度所指内部控制,是由河北宝硕股份有限公司(以下简称公司)董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略。2.内部控制的基本要素内部控制主要由内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通及监督检查等五大基本要素组成。2.1&内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础,一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、公司文化等。2.2&风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。2.3&控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。2.4&信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效沟通。2.5&内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷,应当及时加以改进。3.编制《内部控制制度》的依据3.1《中华人民共和国公司法》3.2《企业内部控制基本规范》及其应用指引3.3《中华人民共和国会计法》及其配套法规3.4《企业会计准则》3.5《中华人民共和国审计法》3.6《中华人民共和国证券法》
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度3.7《中华人民共和国担保法》3.8《中华人民共和国税收征收管理法》3.9《上市公司信息披露管理办法》4.内部控制的有关原则4.1&全面性原则:公司内部控制力求覆盖公司的所有业务、部门和人员,&贯穿决策、执行、监督和反馈等各环节。4.2&重要性原则:公司内部控制在兼顾全面的基础上突出重点,针对重要业务事项、高风险领域,制定严格的控制措施,确保不存在重大缺陷。4.3&制衡性原则:内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。制衡性原则要求完成某项工作必须经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节;同时,还对履行内部控制监督职责的机构或人员提出了独立性要求。4.4&适应性原则:内部控制力求与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。4.5&成本效益原则:内部控制力求权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。4.6&审慎性原则:内部控制制度的设计与执行过程中,贯穿了风险控制、规范经营、防范和化解风险的理念。4.7&有效性原则:内控制度具有高度的权威性,公司全体人员应自觉维护内控制度的有效执行,保证内控发现的问题能够得到及时的反馈和纠正。4.8&合法性原则:内部控制必须符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。5.《内部控制制度》结构5.1《内部控制制度》结构概述本制度体系共分三级:第一级为基本管理制度,在体系内统一名称“XX&基本管理制度”;第二级具体管理制度,在体系内统一名称“XX&管理办法”;第三级包括各类作业指导书、规定、规程、方案、说明等操作性文件,在体系内名称上不作统一规定。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度各级制度所涉及的记录表单、流程图均以附件形式呈现,不作为制度体系中的一级。5.2&制度编码5.2.1&编码适用范围基本管理制度和具体管理制度实行编码管理,制度第三级以及表单、流程图不用编码。内控制度每年年初整体更新一次,对上年度所有第三级的制度,在更新时视情况在基本管理制度或具体管理制度中直接修订。5.2.2&编码规则母公司代码(两位字母)—孙子公司代码(两位字母)—基本制度代码(两位字母)—具体制度代码(两位字母)。具体制度之上的管理制度,编码长度保持一致,如属于母公司的制度,在孙子公司代码处填写“OO”,如是孙公司制度,在孙子公司代码处直接填孙公司代码,不需要加上子公司的代码。基本制度则在具体制度代码处填写“OO”。版本号的编码:涉及基本制度修订,第一位数字加&1,基本制度未修订,具体制度修订,第二位数字加&1;例如初次形成的制度,版本号均为&V1.0,第一次修订具体制度,版本号均为&V1.1,以此类推;如果第一次修订了基本制度,基本制度以及所属具体制度的版本号均修改为&V2.0(注意不是&V2.1)。5.2.3&各公司代码河北宝硕股份有限公司(以下简称公司,如特指股份公司本部则简称股份公司),代码:BS。如制度适用股份公司及其所有下属分、子公司的,孙子公司代码处统一为:OO。河北宝硕管材有限公司(以下简称管材公司),代码:GC。保定宝硕新型建筑材料有限公司(以下简称型材公司),代码:XC。如制度适用于股份公司以下一家以上分、子公司(不含股份公司),则孙子公司代码处统一为:FZ。5.3《内部控制制度》组成5.3.1&本制度包括总则、19&个业务层面管理制度(组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金、采购、资产、营销、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、会计核算财务管理及财务报告、生产、合同及法律事务、
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度信息、行政、内部审计与监察)以及风险评估制度三部分组成。5.3.2&业务层面管理制度均设置基本管理制度(一级制度),由:制定依据、术语与定义、业务目标、业务风险、职责分工与授权批准、业务管理流程、附则、附录(如有必要)等几个部分组成。制定依据:说明制定本制度的主要依据,一般为外部规范和公司章程等规范性文件;术语与定义:就本制度本身的含义,以及制度设计的主要名词的含义作解释说明;业务目标:说明本管理制度需要达到的基本管理目标;业务风险:说明本管理制度需要控制的主要风险;职责分工与授权批准:明确界定本制度的主要责任部门,辅助责任部门;明确界定本制度涉及的主要审批权限;业务管理流程:按本业务的管理环节或节点从前到后逐一说明管理规定;附则:说明本制度的解释权、修改权、生效日、具体制度拟定及修改等;附录(如有必要):隶属于本制度之下的表单样本、流程图等。5.3.3&基本制度之下的办法(二级制度),则根据管理需求视情况设置,一般由:制定依据、术语与定义、业务范围、职责、业务流程、附则、附录等几个部分组成。制定依据:说明制定本制度的主要依据,一般为外部规范和公司章程等规范性文件;术语与定义:就本制度本身的含义,以及制度设计的主要名词的含义作解释说明;业务范围:说明本管理制度适用的单位;职责:说明主要管理岗位设置及其在本办法中所履行的职责;业务流程:按本业务的管理环节或节点从前到后逐一说明管理规定;附则:说明本制度的解释权、修改权、生效日、具体制度拟定及修改等;附录:隶属于本制度之下的表单样本、流程图等。6.公司内部控制组织机构按照《企业内部控制基本规范》的要求,公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施,监事会对内部控制进行监督,经理层领导企业内部控制的日常运行。董事会下设公司内部控制领导小组(简称“内控领导小组”),内控领导小组组长
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度由公司总经理担任,设副组长&2&名,成员若干,成员包括公司各重要业务部门负责人。内控领导小组是股份公司内部控制的领导机构,经公司董事会授权,编制并审批《内部控制制度》及细则;内控制度在年度内的修改;审核公司年度内控评价报告;对内控检查中发现的问题和缺陷做出处理和整改决定,重要和重大问题报公司董事会审批;负责每年的《内部控制制度》的更新并报董事会审批。内部控制领导小组下设内控项目小组,作为股份公司内部控制工作的常设机构。具体负责组织内部控制执行情况的监督检查和考核,《内部控制制度》更新及相关培训等工作。各分(子)公司相应成立各公司内部控制项目小组,由公司总经理担任组长,公司行政管理部负责日常管理工作。具体负责本单位内部控制的执行、监督和检查、内控实施细则的修改、更新及培训等工作。7.《内部控制制度》生效、更新公司将随着内外部环境、组织架构及管理要求的改变应适时更新《内部控制制度》。一般每年更新一次,更新资料主要来源于公司总部各部门及下属分、子公司的建议,以及内部控制检查单位和外部检查单位对内部控制的评价。更新后的《内部控制制度》中的基本制度经董事会审批后生效,并由内控办公室下发到总部职能部门及各分、子公司;管理办法(二级管理制度)经总经理审批后生效;其余管理制度及操作规程等文件的修改由涉及具体操作的部门负责人审批后生效。更新后的电子版本将载于公司内部网络。8.《内部控制制度》的适用范围8.1&河北宝硕股份有限公司及其下属分、子公司;8.2&公司内部控制体系覆盖公司所有业务和管理活动。9.内部控制自评公司审计监察部每年将参照内控制度开展管理层内控自我测评工作,审核、验证公司整体内控的设计和执行的有效性。审核结果为管理层年终出具公司内部控制自我评估报告提供依据。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度10.发布与实施本内控制度经公司董事会审议通过,并自颁布之日起实施。
&&&&&&&&&&&&&&&第二章&&&&&&&组织架构内部控制制度
&&&&单位名称&&&河北宝硕股份有限公司&&&&&&&&&&&单位层级&&&&&&&&&&母公司
&&&&制度编码&&&BS-OO-ZZ-OO&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保密级别
&&&&生效时间&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&版本号&&&&&&&&&&&&V1.01&制定依据为了促进公司实现发展战略和经营目标,防范公司组织架构设计与运行风险,优化公司治理结构、管理体制和经营机制,建立现代公司制度,根据国家有关法律法规、《公司内部控制基本规范》、《公司内部控制指引第&1&号-组织架构》和公司章程,制定本制度。2&术语与定义公司组织结构是公司流程运转、部门设置及职能规划等最基本的结构依据,常见组织结构形式包括中央集权、分权、直线以及矩阵式等。3&业务目标3.1&根据国家有关法律法规的规定,建立科学、精简、高效、透明、制衡的组织架构体系,促进公司建立产权清晰、权责明确、管理科学为条件的现代公司制度,明确董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序,有效防范和化解各种舞弊风险,实现对各下属公司的控制力,维护出资人的合法权益,保障公司各项战略目标的实现。3.2&确保决策、执行和监督相互分离,形成董事会、监事会、经理层的相互制衡。3.3&董事会、监事会、经理层效力于内部控制建设和执行,促进公司实现发展战略和经营目标,防范组织架构设计与运行风险,优化治理结构、管理体制和经营机制,建立现代公司制度,为公司内部控制建设提供重要支撑,确保公司在市场经济竞争中保持健康可持续发展。3.4&通过优化的治理结构、管理机制、有效经营,确保财务数据、信息真实、可
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度靠,实现公司最佳经济效益。3.5&确保公司重大决策、重大事项的信息披露真实、准确、完整,符合披露程序和要求。4&业务风险4.1&治理结构形同虚设,可能导致公司缺乏科学决策和运行机制,难以实现发展战略和经营目标。4.2&组织构架设计不适当,结构层次不科学,权责分配不合理,可能导致机构重叠、职能缺位、推诿扯皮,运行效率低下。4.3&公司经营管理违反国家相关法律和制度,造成公司的经济与名誉的损失。4.4&公司管理层制度不规范,导致公司决策制定不合理,信息传递不当,造成公司的经营或决策损失。5&职责分工与授权批准5.1&主要机构职能5.1.1&股东大会5.1.1.1决定公司的经营方针和投资计划;5.1.1.2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;5.1.1.3审议批准董事会的报告;5.1.1.4审议批准监事会的报告;5.1.1.5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;5.1.1.6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;5.1.1.7对公司增加或者减少注册资本作出决议;5.1.1.8对发行公司债券作出决议;5.1.1.9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;5.1.1.10修改公司章程;5.1.1.11对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;5.1.1.12审议批准公司利润分配政策的变更;
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度5.1.1.13审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项;5.1.1.14审议批准变更募集资金用途事项;5.1.1.15审议股权激励计划;5.1.1.16公司下列对外担保行为,需经股东大会审议通过:(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;(2)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保;(3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;(4)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保;(5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。5.1.2董事会5.1.2.1召集股东大会,并向股东大会报告工作;5.1.2.2执行股东大会的决议;5.1.2.3决定公司的经营计划和投资方案;5.1.2.4制订公司的年度财务预算方案、决算方案;5.1.2.5制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;5.1.2.6制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;5.1.2.7拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;5.1.2.8在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;5.1.2.9决定公司内部管理机构的设置;5.1.2.10聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;5.1.2.11制订公司的基本管理制度;5.1.2.12制订公司章程的修改方案;5.1.2.13管理公司信息披露事项;
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度5.1.2.14向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;5.1.2.15听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;5.1.2.16法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。5.1.2.17超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。5.1.2.18公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会做出说明。5.1.2.19董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议,提高工作效率,保证科学决策。5.1.2.20董事会议事规则应列入本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。5.1.2.21董事会根据《公司章程》确定的或股东大会授权的权限决定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。(1)收购出售资产方面,董事会有权决定公司在一年内涉及资产总额不超过公司最近一期经审计总资产30%的收购出售资产事项。(2)对外投资方面,董事会有权决定投资金额不超过公司最近一期经审计的净资产30%的单项投资。(3)以资产抵押方式进行的短长期借款方面,董事会有权决定一年内累积资产抵押不超过公司最近一期经审计净资产50%的贷款事项。(4)对外担保方面,董事会有权决定需经股东大会审议通过以外的对外担保,且应符合中国证监会的有关要求。(5)委托理财方面,董事会有权决定一年内发生金额不超过公司最近一期经审计净资产10%的委托理财。(6)涉及的关联交易事项根据有关规定执行。5.1.3监事会5.1.3.1应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;5.1.3.2检查公司财务;5.1.3.3对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度5.1.3.4当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;必要时向股东大会或国家有关主管机关报告;5.1.3.5提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;5.1.3.6向股东大会提出提案;5.1.3.7依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;5.1.3.8发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;5.1.3.9列席董事会会议。5.1.4董事会下设的专门委员会5.1.4.1战略决策委员会(1)战略委员会的设立和运行要适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量;(2)公司战略决策委员会成员3人,全部由公司董事组成;(3)战略决策委员会职责详见“河北宝硕股份有限公司战略委员会及议事规则”;5.1.4.2&提名委员会(1)提名委员会要规范公司领导人员的产生,优化董事会组成,主要负责对拟任公司董事和经理人员的人选、条件、标准和程序提出建议;(2)公司提名委员会成员3人,全部由公司董事组成,委员会包括两名独立董事;(3)提名委员会职责详见“河北宝硕股份有限公司提名委员会及议事规则”;5.1.4.3&审计委员会(1)审计委员会的设立和运行要做到事前审计、专业审计,确保董事会对经理层的有效监督;提名委员会要规范公司领导人员的产生,优化董事会组成,主要负责对拟任公司董事和经理人员的人选、条件、标准和程序提出建议;(2)公司审计委员会成员3人,全部由公司董事组成,委员会包括两名独立董事;(3)审计委员会职责详见“河北宝硕股份有限公司审计委员会及议事规则”;5.1.4.4&薪酬与考核委员会(1)薪酬与考核委员会的运行要保障公司正常运转与健康发展,并结合公司所
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度处行业趋势及人才市场的现状,统筹规划并逐步推行公司内部员工持股、期股期权等激励机制,不断完善薪酬体系,并负责拟订董事、监事和高级管理层成员的薪酬方案,向董事会提出薪酬方案的建议,并监督方案的实施;(2)公司薪酬与考核委员会成员3人,全部由公司董事组成,委员会包括两名独立董事;(3)薪酬与考核委员会职责详见“河北宝硕股份有限公司薪酬与考核委员会及议事规则”。5.1.5&内部审计机构在建立与实施内部控制中的主要职责包括:5.1.5.1&对建立健全本公司内部控制提出意见和建议,并对内部控制的有效运行进行监督。5.1.5.2&根据董事会、监事会或经理层授权,具体组织实施公司内部控制自我评价事宜。5.1.5.3&协助董事会及其审计委员会,协调内部控制审计及其他相关事宜。5.1.6&经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持公司的生产经营管理工作。经理层应当接受董事会、监事会的监督制约,并于每年的中期报告和年度报告期间,向董事会、监事会就公司的生产经营和管理方面的情况作报告。经理和其他高级管理人员的职责分工应当明确。5.2&主要不相容职务5.2.1&组织架构的设计与审批;5.2.2&岗位的定立与审批;5.2.3&部门职责、岗位职责的设定与审批。6&业务流程管理6.1&公司组织架构
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.1.1&公司治理机构由如下部分构成:股东大会、董事会、监事会;董事会下设薪酬与考核委员会、战略决策委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会。6.2.组织架构的设计6.2.1&坚持权责对等、精简高效、运转协调的原则,综合考虑公司性质、发展战略、文化理念、行业特点、经营业务、管理定位、效益情况和员工总量等因素予以确定,有利于促进决策科学化和运行规范化。6.2.2&根据国家有关法律法规,结合公司自身股权关系和股权结构,明确董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序,确保决策、执行和监督相互分离、有机协调,确保董事会、监事会和经理层能够按照法律法规和公司章程的规定行使职权。在公司章程中规定股东(大)会对董事会的授权原则,授权内容明确、具体。6.2.3.公司重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等实行集体决策审批或者会签制度,任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.2.4.按照科学、精简、高效的原则,结合公司实际,合理地设置公司职能部门,明确各部门的职责权限和相互之间的责权利关系,形成各司其职、各负其责、相互协调、相互制约的工作机制。6.2.5.避免设置业务重复或职能重叠的机构,将公司管理层次保持在合理水平。6.2.6.依照有关法律法规和公司章程,设立内部审计监察机构,配备与其职责要求相适应的审计人员,并保证内部审计机构具有相应的独立性。6.2.7.公司对各部门的职能进行科学合理的分解,确定各具体职位的名称、职责、岗位要求和工作内容等,编制岗(职)位说明书,明确各个岗位的职责范围、主要权限、任职条件和沟通关系。6.2.8.公司在确定职权和岗位分工过程中,应当体现不相容职务相互分离的制衡要求。不相容职务通常包括:可行性研究与决策审批;决策审批与执行;执行与监督检查。6.2.9.制定并公布组织结构图、员工手册、业务流程图、岗(职)位说明书和权限指引等内部管理制度或相关文件,使公司员工了解和掌握组织架构设计及权责分配情况,促进公司各层级员工明确职责分工,正确行使职权。6.2.10.按照国家法律法规要求和法定程序,加强对其分(子)公司组织架构设计相关重大事项的监督指导和管理控制,防范系统风险,优化资源配置,促进资源共享。6.3.组织架构的运行6.3.1.按照法律法规要求、内部管理权限和工作程序,核定、审批组织架构设计、部门设置和人员编制,并采取有效措施监督、检查组织架构运行情况。根据发展战略和经营计划,制定阶段性工作计划,落实工作任务、责任人、协助人和完成时间等,通过考核计划执行情况验证组织架构运行效果和效率。6.3.2.建立业绩考评制度,明确董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与程序,并通过目标任务书等形式将业绩指标层层分解到公司内部各部门和各岗位,促进公司组织架构中各层级员工责、权、利的有效实行。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.3.3.重视对经营各中心及其下属分(子)公司的监控,通过合法有效的形式履行出资人职责、维护出资人权益,强化对公司各层高级管理人员的业绩考核,特别关注异地、海外中心所属各公司的发展战略、重大决策、重大投融资、重要人事任免、大额资金使用、年度财务预算等重要风险领域。6.3.4.公司组织架构设计与运行坚持动态调整的原则,根据发展战略、业务重点、市场环境、监管要求等因素的变化不断进行优化调整。6.4.组织架构的信息披露6.4.1.根据国家有关法律法规,以适当的形式披露公司组织架构设计与运行情况,重点披露董事会、监事会和经理层的实际运行情况。6.4.2.依法披露董事、监事、高级管理人员的基本情况、最近&5&年的主要工作经历、年度报酬情况和报告期内当选或离任的董事、监事的基本情况,以及高级管理人员激励约束机制的落实情况和解聘原因等信息。7&附则7.1&董事会办公室负责本制度的草拟、修订、最终解释;7.2&本制度涉及的具体细则、规定等由相关职能部门草拟,经总经理批准后实施;7.3&本制度经公司董事会批准通过施行。
&&&&&&&&&&&&&&&第三章&&&&&&&发展战略内部控制制度
&&&&单位名称&&&河北宝硕股份有限公司&&&&&&&&&&&单位层级&&&&&&&&&&母公司
&&&&制度编码&&&BS-OO-ZL-OO&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保密级别
&&&&生效时间&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&版本号&&&&&&&&&&&&V1.01&制定依据本控制制度依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第&2&号——发展战略》、公司董事会战略委员会及议事规则等规定,结合公司业务特点和管理要求制定。2&术语与定义发展战略是指企业在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上,制定并实施的长远发展目标与战略规划。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度3&业务目标3.1&确保战略制定符合法律、法规以及公司相关内部制度的规定。3.2&确保公司发展战略明确并符合公司实际情况,战略管理工作科学、有效、及时,促进公司经营持续健康发展。3.3&保证公司战略决策机制符合法律、法规规定,权责划分明确,不存在越权决策以及管理的情况。4&业务风险4.1&公司战略决策不符合法律、法规的规定,导致公司受到外部机构处罚,损坏公司形象,甚至导致公司经营失败。4.2&发展战略过于激进,脱离公司实际能力或偏离主业,可能导致公司过度扩张,甚至经营失败;缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位,可能导致公司盲目发展,难以形成竞争优势,丧失发展机遇和动力。4.3&发展战略因主观原因频繁变动,可能导致资源浪费,甚至危及公司的生存和持续发展;战略决策失误,导致公司发生重大损失,影响公司长期发展。5&职责分工与授权批准本业务流程涉及的相关部门、主要岗位的职责权限如下:5.1&董事会:对公司发展战略的制定及调整进行审批。5.2&战略委员会:对公司长期发展战略规划进行审议并提出建议。5.3&相关职能部门:协助战略委员会制定或调整公司发展战略规划、实施发展战略。6&业务管理流程6.1&战略委员会设立6.1.1&战略委员会成员选举公司战略委员会设委员三名,全部由公司董事组成;委员会成员由公司董事会指定或更换。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度战略委员会设主任委员(召集人)一名。委员会设委员会秘书,对委员会负责,委员会秘书由董事会秘书或其指定的人员担任。6.1.2&战略委员会成员任期战略委员会成员任期为三年,委员任期届满,经董事会指定可以连任。6.2&战略委员会会议召开及议事规则6.2.1&战略委员会会议召开战略委员会每年至少召开两次会议,并于会议召开前三天通知全体委员,会议由委员会主任主持,委员会主任不能出席时可委托其他一名委员主持。6.2.2&战略委员会议事规则战略委员会会议应由两名以上的委员出席方可举行;每一名委员有一票的表决权;会议做出的决议,必须经两名以上委员通过;委员应在委员会决议上签字,并对委员会决议承担责任。6.3&公司发展战略制定流程公司根据发展目标制定战略规划。战略规划应当明确发展的阶段性和发展程度,确定每个发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径。6.3.1&公司总裁办根据公司的发展战略规划工作启动发展战略规划工作,经公司董事会批准后,公司总裁办下发制定发展战略通知文件,明确公司各职能部门在制定发展战略中的职责和工作要求。6.3.2&公司各职能部门应当综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素,制定发展目标,并根据发展目标制定战略规划。6.3.3&总裁办根据汇总收集的各职能部门发展战略资料,广泛征求公司内部意见,在此基础上编制公司发展战略规划初稿,提交总经理及相关部门讨论,并根据反馈意见修订公司发展战略规划初稿。6.3.4&总裁办将修订后的公司发展战略规划初稿报战略委员会审议并形成审核意见后提交董事会批准,由公司总经理签发公司发展战略规划文件并实施。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.4&发展战略规划实施及调整6.4.1&发展战略规划实施公司总裁办根据发展战略规划,制定发展战略年度工作计划,将年度目标分解、落实。公司各部门按照发展战略规划的要求以及年度工作计划部署和开展各项工作,公司总裁办牵头负责跟踪发展战略规划执行情况,并通过实地调研、电话沟通、战略执行情况汇报会等形式对发展战略规划执行效果进行监督检查和评估。6.4.2&战略规划调整公司在经济形势、产业政策、技术进步、行业状况以及不可抗力等内外部环境发生重大变化时,经公司董事会批准,在征求公司各部门意见后,由公司总裁办制定发展战略规划调整方案,并按发展战略规划制定流程进行审批。6.5&发展战略规划实施评审公司总裁办根据发展战略规划实施情况起草发展战略规划执行情况评审报告,对重大战略目标完成情况和重大战略措施落实情况进行分析和评价,提出改进建议。评审报告经公司总经理审核后,报公司战略委员会审议,经战略委员会审议后提交董事会审批,由公司董事会批准发展战略评审报告的结论以及提出的改进建议。7&附则7.1&董事会负责本制度的草拟、修订、最终解释;7.2&本制度涉及的具体细则、规定等由相关职能部门草拟,经总经理批准后实施;7.3&本制度经公司董事会批准通过施行。
&&&&&&&&&&&&&&第四章&&&&&&&&&人力资源内部控制制度
&&&&单位名称&&&&河北宝硕股份有限公司&&&&&&&&&&&单位层级&&&&&&&&&&母公司
&&&&制度编码&&&&BS-OO-RL-OO&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保密级别
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度
&&&&生效时间&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&版本号&&&&&&&&&&&&V1.01&制定依据为了促进公司人力资源合理布局,发挥人力资源在公司发展中的主导作用,根据国家有关法律法规、《公司内部控制基本规范》、《公司内部控制应用指引—第&3号人力资源》和公司章程,制定本制度。2&术语与定义人力资源管理,是指在经济学与人本思想指导下,通过招聘、甄选、培训、报酬等管理形式对公司内外相关人力资源进行有效运用,满足公司当前及未来发展的需要,保证公司目标实现与成员发展的最大化的一系列活动的总称。3&业务目标3.1&制定与公司战略发展相适应的人力资源方针、政策、制度,促进公司战略目标的实现,不断提高经济效益。3.2&指导人才队伍建设,为公司发展战略的实施提供生生不息的人才支持与保障,为员工充分发挥潜力提供各种支持。3.3&满足公司经营对人才的需要,促进公司健康、持续发展。3.4&以人为本,促进公司文化发展,为员工创造理想的工作环境,激发员工的工作积极性和创造力,与公司共同进步和发展。4&业务风险4.1&人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全,脱离公司战略发展目标和公司实际,可能导致公司发展战略难以实现,对公司人力资源开发和人才队伍建设失去指导意义。4.2&人力资源激励约束制度不合理、发展规划关键岗位人员管理不完善,可能导致人才流失,经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家秘密泄露。4.3&人力资源退出机制不当,可能导致法律诉讼或公司声誉受损。4.4&人力资源发展规划脱离公司战略和公司实际,对公司人力资源开发和人才队伍建设没有指导意义;
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度4.5&发展规划实施效果较差,难以满足公司对人员的需要,影响公司健康、持续发展。5&职责权限与分工5.1&主要机构职能5.1.1&人力资源部:负责公司人力资源管理;5.1.2&董事会下设薪酬委员会:负责制定本公司的薪酬制度,并监督实施;5.2&主要不相容职务:5.2.1&人力资源管理政策和发展规划的制定与审核、审批;5.2.2&人力资源费用预算的编制与审核、审批;5.2.3&员工奖惩政策的制定、薪酬的计算与发放以及相应的会计处理;5.2.4&绩效管理制度的起草与审核;5.2.5&薪酬福利制度的起草与审核。6&业务管理流程6.1&岗位职责与人力资源需求计划6.1.1&各公司应当建立岗位说明制度,明确所有岗位的主要职责、任职要求等;6.1.2&各公司应当建立岗位责任制,明确岗位职责及其分工情况,确保不相容岗位相互分离、制约和监督;6.1.3&各公司制定人力资源需求计划,应当注意与公司战略目标、生产经营要求等相适应,并考虑进行一定的人才储备。6.2&招聘、培训与离职6.2.1&各公司应当根据人力资源需求计划,采取外部招聘、内部选拔或委托第三方招聘等方式,进行人员招聘。6.2.2&各公司应当根据实际需要制定培训计划,对培训人员、培训时间等做出适当安排,确保员工专业知识和业务能力达到岗位要求。6.2.3&员工提出辞职申请时,公司应当根据劳动合同协议的规定,要求其提前&30
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度日向有关部门或人员提交书面辞职报告,并按照公司要求和技术保密协议规定办理有关离职交接手续。6.3&人力资源考核政策6.3.1&各公司应当制定科学合理的人力资源考核制度,对员工履行职责、完成任务的情况实施全面、公正、准确的考核,客观评价员工的工作表现,引导员工实现公司经营目标。6.3.2&各公司应当根据岗位特征制定不同的考核评价方法。6.4&薪酬及激励政策6.4.1&各公司应当制定与人力资源考核相挂钩的、科学、公正的内部薪酬管理制度,规范分配行为,调动员工积极性和创造性,促进公司及员工自身的发展。6.4.3&各公司的薪酬一般由基本工资、绩效工资和年终奖励等组成。6.4.4&各公司应当根据有关法律法规、国家统一的会计准则制度的规定,准确确认、计量并发放员工薪酬,并对薪酬发放的真实性、合规性和准确性进行严格的审核,以防虚报冒领等行为。6.4.5&各公司应当制定薪酬制度评价机制,及时对薪酬制度的合理性及其执行效果进行评价,并根据评价结果修订完善。7&附则7.1&董事会办公室负责本制度的草拟、修订、最终解释;7.2&本制度涉及的具体细则、规定等由相关职能部门草拟,经总经理批准后实施;7.3&本制度经公司董事会批准通过施行。
&&&&&&&&&&&&&&&第五章&&&&&&&社会责任内部控制制度
&&&&单位名称&&&河北宝硕股份有限公司&&&&&&&&&&&单位层级&&&&&&&&&&母公司
&&&&制度编码&&&BS-OO-ZR-OO&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保密级别
&&&&生效时间&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&版本号&&&&&&&&&&&&V1.01&制定依据为落实科学发展观,构建和谐社会,推进经济社会可持续发展,积极承担上市公司的社会责任,实现公司自身与社会、环境的全面协调可持续发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度业内部控制应用指引&4&号——社会责任》公司章程等规定,结合公司业务特点和管理要求制定本制度。2&术语与定义社会责任是指企业在经营发展过程中应当履行的社会职责和义务,主要包括安全生产、产品质量(含服务,下同)、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等。3&业务目标3.1&确保股东和债权人的合法权益;3.2&确保供应商、客户的合法权益;3.3&促进就业,充分调动员工积极性,保证公司的健康持续发展和社会稳定;3.4&保证环保投入,节能降耗,减少环境污染,确保企业及其环境的可持续发展;3.5&保持良好的公共关系,参与公益事业,及时、准确披露公司社会责任相关信息,维护公司良好的社会形象;3.6&建立良好的诚信文化,为公司在资本市场的发展创造良好的市场环境,提升公信力。4&业务风险4.1&安全生产措施不到位,责任不落实,可能导致企业发生安全事故。4.2&产品质量低劣,侵害消费者利益,可能导致企业巨额赔偿、形象受损,甚至破产。4.3&环境保护投入不足,资源耗费大,造成环境污染或资源枯竭,可能导致企业巨额赔偿、缺乏发展后劲,甚至停业。4.4&促进就业和员工权益保护不够,可能导致员工积极性受挫,影响企业发展和社会稳定。5&职责分工与授权批准本业务流程涉及的相关部门、主要岗位的职责权限如下:5.1&董事会5.1.1&完善公司治理结构;5.1.2&优化发展战略,合理配置资源;5.1.3&强化自身管理,提高管控能力,降低经营成本,增强市场竞争力;
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度5.1.4&审批公司薪酬福利体系、激励机制等用人制度;5.1.5&审批环境保护投入情况;5.1.6&审批年度社会责任报告;5.1.7&制定符合股东利益的利润分配政策;5.1.8&收集股东意见;5.1.9&社会责任报告的信息披露;5.1.10&媒体公共关系维护;5.1.11&关注、收集公众、新闻媒体对公司的评价;5.2&人力资源部5.2.1&制定公司薪酬、激励机制等用人制度;5.2.2&建立劳动安全卫生制度,执行劳动安全规程和标准;5.2.3&建立职业培训和业余培训制度;5.3&总经理5.3.1&子分公司环保政策实施情况检查,督促整改;5.3.2&子分公司诚信建设考核、评价,督促整改;5.4&总裁办5.4.1&组织、承办员工工会活动,通过各种形式,听取员工对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及员工切身利益的事项,关心、重视员工的合理需求;5.4.2&组织员工参与慈善、公益事业;6&业务管理流程6.1&股东和债权人保护6.1.1&公司应完善自身的治理结构,公平对待所有股东,确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。6.1.2&公司应选择合适的时间、地点召开股东大会,充分听取股东尤其是中小股东的意见。6.1.3&公司应优化发展战略,突出做强主业,缩短管理链条,合理配置资源。公司应不断强化自身管理,提高管控能力,降低经营成本,加强风险防范,提高投入产出水平,增加市场竞争能力。6.1.4&公司应制定长期和相对稳定的利润分配政策和办法,制定切实合理的分红
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度方案,积极回报股东。6.1.5&公司应确保公司财务稳健,保障公司资产、资金安全,在追求股东利益最大化的同时兼顾债权人的合法权益,不得为了股东的利益损害债权人的合法权益。6.2&供应商、客户权益保护6.2.1&公司应对供应商、客户诚实守信,不得依靠虚假宣传和广告牟利,不得侵犯供应商、客户的著作权、商标权、专利权等知识产权。6.2.2&公司应当切实提高产品质量和服务水平,特别是要保证其提供的商品或者服务的安全性,努力为社会提供优质安全健康的产品和服务,最大限度的满足消费者的需要。对可能危及人身、财产安全的商品和服务,应向消费者作出真实说明和明确的警示,并标明正确使用方法。6.2.3&公司应建立相应程序,严格监控和防范公司或员工与客户和供应商进行的各类商业贿赂活动。6.2.4&公司应妥善保管供应商、客户的个人信息,未经授权许可,不得使用或转售上述个人信息牟利。6.3&安全生产监督管理6.3.1&安全生产责任制6.3.1.1&公司股份总部设立由董事长、总经理任正、副组长,各部门负责人为成员的安全管理领导小组。负责制定分(子)公司的安全生产职责安全生产相关要求及安全事故应急处理措施。6.3.1.2&公司每年与分(子)公司签订《安全生产承诺书》。分(子)公司与各部门和人员层层签订《安全生产承诺书》。6.3.1.3&公司总经理为公司安全管理第一责任人,对本公司安全管理工作全面负责。6.3.1.4&分(子)公司总经理为本单位安全管理第一责任人,对本单位安全管理工作全面负责。6.3.1.5&公司和分(子)公司分管安全工作的主管领导(安全副职)对本单位安全管理工作组织、安全措施落实等负直接责任。6.3.1.6&公司和分(子)公司各职能部门负责人分别为本部安全管理第一责任人,
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度对本部安全管理工作负全面责任。6.3.1.7&分(子)公司安全生产管理部门负责本单位安全生产制度的制定与完善;安全工作的计划、安排、协调、检查、考核。6.3.1.8&公司全员对各自所在岗位安全负责,有责任和义务保证自身安全、他人安全和公司财产安全。各级部门、人员责任在《安全生产管理责任制度》中明确。6.3.2&安全工作目标管理6.3.2.1&分(子)公司年初应制定本单位安全工作规划或计划,年底认真做好安全工作总结,以保证安全生产方针和目标的有效完成。6.3.2.2&各部门将安全工作目标、措施传达到员工,并制定年度班组年度安全目标加以执行,以保证本公司安全工作目标的实现。6.3.2.3&各级负有安全职责的管理人员,按职责分工分级控制安全目标的实施,对生产过程进行全过程的控制。6.3.3&安全教育管理6.3.3.1&管理人员安全培训教育。公司主要负责人和安全生产管理人员,应参加由有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力的培训,考核合格后方可任职。其他管理人员(包括职能部门负责人、基层单位负责人)、专业工程技术人员的安全培训教育由本单位人事部门会同安全生产管理部门组织实施,经考核合格后方能任职。6.3.3.2&一般岗位人员安全培训教育。分(子)公司应对岗位人员进行安全培训教育,并经考核合格,保证其具备必要的安全生产知识和能力,熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程,掌握本岗位的安全操作技能。特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得特种作业操作资格证书,方可上岗作业,并按规定参加复审。新工艺、新装置、新产品投产前,其主管部门应组织编制新的安全操作规程,并进行专门培训。有关人员经考核合格后,方可上岗操作。未经安全培训教育的从业人员,或培训考核不合格者,不得上岗。6.3.3.4&新员工安全培训教育。分(子)公司应对新入厂员工,进行三级安全培训教育,同时也要加强转岗员工、外协人员、入厂参观或学习人员的安全培训和教育工作,培训内容及学时应符合
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度相关法律法规要求,达到培训率&100%,培训合格率&100%。6.3.3.5&建立健全安全培训教育管理制度。分(子)公司应建立健全适用的安全培训教育制度,按要求定期组织安全培训教育,建立公司全体员工的安全培训教育档案,保证安全培训教育所需人员、资金和设施。各类培训应做好培训和考核记录。6.3.4&安全风险管理6.3.4.1&安全风险识别与评价(1)分(子)公司总经理应直接负责安全风险管理工作,组织制定安全风险识别的程序,成立安全风险评价组织,定期或不定期进行风险评价,确定风险等级。各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作,鼓励岗位积极参与风险识别、评价和控制。(2)风险识别和评价的范围应包括:1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;2)常规和异常活动;3)事故及潜在的紧急情况;4)所有进入作业场所的人员的活动;5)原材料、产品的运输和使用过程;6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;7)人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;8)其他自然灾害等。(3)分(子)公司可根据本单位的实际情况选择适用的识别方法对识别的安全隐患或风险进行评估。6.3.4.2&制定风险控制措施风险评估后确定为重大风险的,应制定风险控制措施,并形成书面文件。控制措施至少应包括:(1)工程技术措施,实现本质安全;(2)管理措施,规范安全管理;(3)教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;(4)个体防护措施,减少职业伤害。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.3.4.3&进行风险控制根据风险评估的结果,各分(子)公司应认真落实重大风险的控制措施,措施的落实情况必须纳入月度绩效考核和年终考核。分(子)公司应将风险评价的结果及所采取的控制措施对岗位员工进行宣传、培训,使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。6.3.5&安全生产管理6.3.5.1&生产设施管理(1)分(子)公司应确保生产设施建设中的安全环保设施符合国家有关的法律、法规和相关技术标准,并与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用(“三同时”)。(2)分子公司应制订生产设施安全管理制度,建立生产设施台帐,对生产设施进行规范化管理,保证生产设施的安全运行。1)各种安全设施应有专人负责管理,定期检查和维护保养。安全设施应编入设备检修计划,定期检修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用,因检修拆除的,检修完毕后应立即复原。2)建立特种设备台帐和档案,定期检测,证件齐全。3)制定监视和测量设备管理制度,建立监视和测量设备台帐,定期进行校准和维护,并保存校准和维护活动的记录。6.3.5.2&确定关键装置及重点部位分(子)公司应根据相关规定及本单位特点,确定安全生产关键装置、重点部位,并制定相应的安全管理制度和应急预案,实行企业管理人员定点承包的安全管理机制。即,关键装置或重点部位要落实公司、车间及岗位安全责任人,设置“关键装置及重点部位安全承包责任牌”,实行领导分区管理,责任到人。承包人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任。6.3.5.3&检维修管理分(子)公司应建立安全检维修管理制度,实行日常检维修和定期检维修管理。岗位人员及检维修人员在进行检维修前,应对检维修作业进行风险分析,采取有效措施控制风险。6.3.5.4&作业安全管理
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度(1)作业证:分(子)公司应对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、起重作业等危险性作业实施作业许可管理,履行严格的审批手续。(2)警示标志:分(子)公司在有较大危险因素的场所必须按国家相关规定设置明显的安全警示标志,标志的内容、颜色、规格大小、形状等符合要求。1)在易燃易爆、有毒有害场所的醒目位置张贴警示标志和告知牌。2)在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志。(3)生产作业现场1)分(子)公司应对动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、破土作业、施工作业、高温作业等直接作业环节进行风险分析,制定控制措施,配备、使用安全防护用品(具),配备监护人员,规范作业现场安全生产行为。2)分(子)公司应对承包商施工作业现场进行安全管理,发现问题及时提出整改要求,提高承包商的安全生产水平。承包商要选择有相应施工资质的单位,签订施工合同,明确安全责任。6.3.5.5&职业健康与危害管理(1)作业场所管理分(子)公司应建立相关职业危害管理制度,确保使用有毒物品作业场所与生活区分开,作业场所不得住人;应将有害作业与无害作业分开,高毒作业场所与其他作业场所隔离。在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置警示标志、报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜,设置应急撤离通道和必要的泄险区,定期检查,并记录。(2)劳动防护用品管理1)分(子)公司在编制年度财务支出计划时,应将员工劳动保护用品费用列入其中。2)应根据接触危害的种类、强度,为相关岗位人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具,并教育、监督相关员工按要求佩戴、使用。3)各种防护器具应定点存放在安全、方便的地方,并有专人负责保管,定期校验和维护,每次校验后应记录或封存,主管人员应经常检查。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度4)分(子)公司建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台帐,采购劳动保护用品,要按品种、规格、质量要求,做到货比三家;发放时要做好发放领用登记,不得无序发放、管理失控。5)加强对劳动防护用品使用情况的检查监督,凡不按规定使用劳动防护用品者给予处罚。6)购买重要劳动保护用品的发票、产品说明书应妥善保存,员工佩戴的劳动保护用品若因质量问题引发的伤残、亡事故,应依法追究有关单位、个人或供应商的经济赔偿或法律责任。6.3.5.6&安全检查分(子)公司应建立健全安全检查制度,编制相应的《安全检查表》,按要求定期进行检查,检查结果纳入考核,与月度效益工资和年终奖金挂钩,以保证安全生产方针和目标的实现。(1)安全检查形式与内容分(子)公司应根据安全检查计划,定期或不定期的开展综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查。1)公司级综合检查(包括节前检查)应由公司负责人负责组织,各部门负责人参加。公司级综合检查每月不少于一次,工段(或班组)级安全检查每周不少于一次。另外,在元旦、春节、“五.一”劳动节、国庆节等大假前夕至少开展一次综合检查。2)专业检查应分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行,每年不少于二次。主要是对锅炉及压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、厂房建筑、运输车辆、安全装置以及防火防爆、防尘防毒等进行专业检查。3)季节性检查分别由各业务部门的负责人,根据当地的地理和气候特点组织本系统人员对防火防爆、防雨防洪、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等,进行预防性季节检查。4)日常检查分岗位工人检查和管理人员巡回检查。岗位工人上岗应认真履行岗位安全生产责任制,进行交接班检查和班中巡回检查;各级管理人员应在各自的业务范围内进行检查。5)公司级综合检查、专业检查及季节性检查结果、整改措施、责任人落实等应
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度在检查结束后的三个工作日内以电子邮件的形式报股份总部经营管理部。(2)隐患整改对各种安全检查所查出的隐患要进行原因分析,制定整改措施及时整改,并对隐患整改情况进行验证。6.3.6&安全信息管理6.3.6.1&安全工作文件、会议纪要、安全工作记录、事故通报等与安全工作有关的文字和电子文档、图像均由安全管理部门负责整理、存档。6.3.6.2&安全管理部门对接到的上级部门发布的安全文件,相关事故通报等各类信息应进行处理,并在公司内公布。6.3.6.3&安全管理部门每月做好《安全简报》,简报包含本月度安全、环保、消防、安全检查、隐患整改、培训教育、工伤事故发生等情况,要求内容真实,每月报送股份总部经营管理部。6.3.7&事故应急救援与处理6.3.7.1&分(子)公司按要求建立应急指挥系统,实行分级管理,明确应急指挥系统的各级人员的职责。6.3.7.2&安全管理部门负责组织制订专项《应急救援预案》安排定期进行演练并做好《应急预案演练记录》,评价演练效果及应急救援预案是否充分有效。6.3.7.3&事故发生后由安全管理部门组织《事故分析会》并编写《安全事故调查报告》,根据事故调查报告进行事故原因分析,提交安全生产委员会审核。6.3.7.4&发生各类事故,采取“四不放过”的原则,在上报调查报告时,要提出对有关人员的处理意见。6.3.7.5&因忽视安全、违章作业、玩忽职守造成事故的,按照国家及公司有关规定,对事故单位负责人和直接责任者给予经济处罚和行政处分,构成犯罪的,交由司法机关追究刑事责任。6.3.7.6&对发生事故隐瞒不报、谎报、故意拖延不报或破坏事故现场以及无正当理由拒绝调查的单位和个人,要追究责任,从严处理。6.3.7.7&事故发生后的调查、分析、处理和统计上报,按照《事故报告调查处理制度》执行。6.3.7.8&分(子)公司安全管理部门负责工伤事故报告的整理、存档、上报工作。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度所有工伤事故都应在&24&小时内报本单位人力资源部备案,《事故调查报告》于&3个工作日内上报股份总部。6.3.8&安全工作考核6.3.8.1&每年度股份总部与各分子公司签订《安全承诺书》,并严格进行考核。6.3.8.2&股份总部安全工作由经营管理部负责对各部门的安全工作情况制定考核方案并定期进行考核。6.3.8.3&安全专项处罚分为安全生产责任事故处罚及财产安全事故处罚,处理一般情况由各分子公司按本办法严格执行,特殊情况由股份总部进行处理并通报。6.4&产品质量管理6.4.1&质量管理工作原则严格执行《中华人民共和国产品质量法》和行业相关标准,分(子)公司建立健全质量管理体系,并结合企业实际情况制定质量管理方针、目标,并确保有效运行。6.4.2&质量管理机构与职责6.4.2.1&分(子)公司总经理为质量管理全面负责,按要求建立质量管理机构,设立符合条件的化验室。质量管理部门负责人负责组织、开展质量管理工作。6.4.2.2&质量管理部门负责人负责全公司质量管理工作,6.4.2.3&质量管理部门负责原材料、半成品、成品质量的检验、控制、监督与管理工作。6.4.2.4&生产车间设立内部质检员,负责本部门产品自检。6.4.2.6&质量管理部门职责(1)编制适合本企业的质量管理体系文件;(2)组织制定企业的质量方针和质量目标;(3)负责和监督企业质量管理体系的有效运行;(4)制定质量奖惩制度,负责协调各部门的质量责任,并考核工作质量;(5)组织企业内部质量审核;(6)负责重大质量事故的分析处理。6.4.3&质量检验管理6.4.3.1&检验程序主要有原材料、工序、成品、出库四个环节进行检验。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.4.3.2&各流程环节检验,用检验报告单和其它相关表单进行严格记录,并备案存档。6.4.3.3&原材料检验(1)材料进厂时,采购员对材料的供货厂家、材料名称、型号、等级、数量、日期、价格等进行核查。质量管理部门在收到原辅料检验申请后,应制定相应的检验方案,包括检验项目、检验标准、具体检验方式及操作要求等。(2)质量检验人员对到货的原辅料实施质量检验,并按照操作标准进行检验。检验结果应书面记录,填写相应的原材料《检验记录表》详细注明检验情况。(3)若判定原料不合格,则填制质量异常处理表,报质量管理部门经理审批核准后,做出处理,必要时通知采购部门联络客户处理。(4)原料检验合格后,仓库保管员根据审核后的检验报告,确定是否入库,物料必须经检验合格方可入库,仓管员必须对入库检验做好汇总记录,对物品做好标识,分类放置,妥善保管。6.4.3.4&原辅料质量检验(1)检验人员必须有高度的责任感和认真负责的工作态度,防止漏检和错检,更不能弄虚作假;(2)只有经过检验达到质量标准,并由检验员签署合格的原材料,材料保管人员方能办理正式入库手续;否则,材料保管人员承担相应的违规责任;(3)检验时如遇到无法判定合格与否的情况时,检验员应速向部门主管汇报安排或请求有关技术人员会同验收,判定合格与否,会同验收者必须在检验记录单上签字;(4)随机抽样物发现有疑点时应反复多抽样,以防误差严重;(5)需使用仪器等检测工具时,应校正确认其合格后方能使用。6.4.3.5&工序检验(1)生产员工接受到生产任务的同时,必须要了解所加工产品的型号、规格、数量、尺寸以及工艺要求,按要求生产。不能随便改变流程和要求。开始操作前,须对生产设备、工具、投入原辅料按照操作规范进行检查。(2)生产人员领取材料时,注意观察材料是否合格。未经检验或检验不合格的材料,车间不得投入生产使用,并及时反馈。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度(3)工序生产人员严格进行首检、自检、互检、交接检,如发现质量问题,立即停止生产,及时上报负责人员,进行检验隔离,作好工序检验记录,保证各工序生产质量。(4)操作人员对不准确的设备、工具应停止使用,并及时进行校正或通知相关部门进行维修。6.4.3.6&生产过程中的质量控制(1)生产过程中的质量把关实行三检制:自检、互检、总检。(2)自检:由操作人员按照质量标准对自己的生产加工对象在生产过程中进行控制把关。(3)互检:车间内部各班组之间的实行下道工序接到上道工序的制品时应检查上一工序的质量是否合格方能继续作业。(4)总检:由质量检验人员进行总体把关进行检查。6.4.3.7&生产过程中的报检规定(1)操作人员对本工段生产完成后须经质量检验人员实施首检确认。(2)在自检与互检中发现异常又无法确认是否合格时应及时报检。(3)已形成产成品需入仓库时应报检。(4)生产部门、质量管理部门负责对各工序的质量进行控制和监督,按照产品工序质量检验要求进行检验和监督。对各工序进行巡查和抽样检查,并作好记录。6.4.3.8&成品入库检验(1)产品生产完成后,将成品放至待检验区,质检员按照成品质量标准及检测方法进行检验。(2)生产部门负责成品报验,填写《成品报验通知单》,送达质量管理部门。质量管理部门按相应的标准进行检测。当工艺更改、配方更改及原材料状况发生较大变化时,应重新报验。(3)成品检验,检验结果要求书面记录,填写《产品检测(验证)结果通知单》,并出具检验结论。(4)经检验的产品分为合格品、不合格品,贴“合格品”、“不合格品”标识,&不合格品注明原因并执行《不合格品控制程序》。(5)成品检验合格后,将检验结果汇总,填写“成品质量检验及入库汇总表”,
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度随同产品入库。6.4.3.9&成品出货质量检验(1)成品须经质量检验人员鉴定合格,方可出库发货。(2)质量检查内容包括以下四项。1)检查产品外观是否变形、受损。2)测试产品是否符合规格,尺寸是否符合要求,包装袋、盒、外箱是否符合要求。3)检验产品物理的、化学的特性是否符合标准4)检查产品的包装和标识是否符合要求。6.4.3.10&出库检验(1)仓库保管员移交合格产品时,销售人员和客户代表对产品进行验证,填写《出库记录表》,详细记录。(2)对检验发现或抽检不合格的产品或其它严重问题,停止发货,经检查合格后才可发货。(3)产品经检验合格后出库,并根据产品特点进行包装运输,做好成品保护,防止产品在搬运过程中损坏。6.4.3.11&质检人员配合生产管理部定期召开质量分析会。生产管理部每月将生产过程的质量状况,出现的问题进行讨论并总结经验。6.4.3.12&检验过程中注意预防与纠正措施的工作到位,严格记录。6.4.4&各项质量标准以及检验规范6.4.4.1&原辅料质量检验标准(1)悬浮法通用型聚氯乙烯树脂&GB/T,(2)聚乙烯树脂(PE)GB/T,(3)聚丙烯树脂(PP-R)GB/T2(4)氯化聚乙烯(CPE)HG/T)硬脂酸钙&HG/T)工业活性沉淀碳酸钙&HG/T&等6.4.4.2&原辅料质量检验标准(1)给水用硬聚氯乙烯(PVC-U)管材&GB/T6
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度(2)给水用聚乙烯(PE)管材&GB/T(3)给水用抗冲改性聚氯乙烯(PVC-M)管材及管件&CJ/T272-2008(4)建筑排水用硬聚氯乙烯(PVC-U)管材&GB/T6(5)冷热水用聚丙烯管材&GB/T2(6)燃气用埋地聚乙烯(PE)管材&GB3&等6.4.4.2&质量检验标准(1)质量管理部门要严格执行国家标准、行业标准和公司标准。已有国家、行业标准的产品,不得另订标准,但可以制定高于国家标准或行业标准的公司标准;没有国家、行业标准的产品可以制定公司标准。公司标准的制定和修订,由质量管理部提出标准草案。(2)质量管理部门会同生产部、营销部、研发部门及有关人员开会讨论,分原料、半成品、产品将检查项目规格、质量标准、检验频率、检验方法及使用仪器设备等填制成《质量检验标准表》,交部门主管核签并经总经理核准后分发给有关部门。(3)对于质量管理部门自行制定的产品质量标准,每年年底前参照以往质量情况至少重新校正一次。6.4.5&质量异常及处理6.4.5.1&原材料检验、工序检验、成品检验、出货检验,统一用书面形式记录质量异常情况并进行信息反馈,问题解决并备案后方可生产。6.4.5.2&质量管理部门会同生产部门及相关人员,进行质量异常原因分析,制定相应的处理措施和纠正预防措施,并监督相关部门执行。6.4.5.3&若发现成品存在质量问题,则填制《质量异常处理表》,报质量管理部门经理审批核准后作出处理。6.4.5.4&操作人员在生产过程中发现异常现象,应及时将信息反馈给当班生产主管进行处理。如因工艺备品质量或设备因素不能调整时,向主管领导汇报,立即停止生产作业,待找出异常原因并加以处理确认正常后方可继续生产作业。6.4.5.5&质量检验人员在抽检中发现异常时,及时将存在的问题反馈至当班主管;如因工艺或设备问题异常问题得不到处理时,有权责令停止生产作业,并向生产主管或相关领导汇报情况,待问题解决后方可继续进行生产。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.4.5.6&发现的异常原因与相关部门相关时,生产管理部门应及时通知各相关部门加以解决,不得延误。6.4.6&客户投诉处理6.4.6.1&积极做好售后服务,设立服务电话,遵守《售后服务管理规程》广泛征询对产品质量、性能、包装、运输及执行合同等方面的意见,销售部建立顾客档案,持续改进和追踪。6.4.6.2&针对首先调查问题的关键,集中力量采取纠正措施迅速解决。查明原因后,及时记录并采取预防措施,备案总结经验。6.4.6.3&向客户真诚的表达歉意,并书面回函解决方案,打消客户顾虑。通过加强售后服务工作,实现商业合作双赢或多赢效果。6.5&员工权益保护6.5.1&公司应严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等劳动和社会保障方面的法律、法规和规章,依法与员工签订并履行劳动合同,切实保护员工的合法权益,建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度,保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务。6.5.2&公司应当尊重员工人格和保障员工合法权益,关爱员工,促进劳资关系的和谐稳定,按照国家有关规定对女员工实行特殊劳动保护。不得非法强迫员工进行劳动,不得对员工进行体罚、精神或肉体胁迫、言语侮辱及其他任何形式的虐待。6.5.3&公司应当建立、健全劳动安全卫生制度,严格执行国家相关的劳动安全规程和标准,加大安全卫生投入,对员工进行劳动安全卫生教育,严防重、特大安全事故的发生。6.5.4&公司应当遵循按劳分配、同工同酬的原则,建立工资正常增长机制,按时足额缴纳社会保险,不得克扣或者无故拖欠劳动者的工资,不得采取纯劳务性质的合约安排或变相试用等形式降低对员工的工资支付和社会保障。6.5.5&公司不得干涉员工信仰自由,不得因民族、种族、国籍、宗教信仰、性别、年龄等对员工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行为。6.5.6&公司建立职业培训制度和教育助学金制度,按照国家规定提取和使用职业培训经费,积极开展员工培训,并鼓励和支持员工参加业余培训和学历提升教育,
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度为员工提供教育助学金,同时为员工发展提供更多的机会。6.5.7&公司根据自身实际情况,依据《公司法》和公司章程的规定,建立员工监事选任制度;支持工会依法开展工作,对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及员工切身利益的事项,通过员工代表大会、工会会议的形式听取员工的意见,关心和重视员工的合理需求。6.6&环境保护与资源节约6.6.1&股份总部由安全生产管理领导小组进行监督管理。具体环境保护工作由分(子)公司总经理全面负责,按要求组织、建立环境保护管理机构,完善环境保护管理网络,明确责任主体、责任目标、工作要求。按要求完成企业环境保护工作的管理和监测任务,并协调公司与政府环保部门的工作。6.6.2&环境保护与资源节约管理部门职责6.6.2.1&加强环境保护与能源节约宣传教育,逐步增强全体员工的环境保护意识。6.6.2.2&对员工进行环保法律、法规教育和宣传,提高员工的环保意识。6.6.2.3&定期约请国家环保部门做好环境因素的监测检测工作,同时出具《监测报告》。6.6.2.4&污染物排放根据本公司的实际情况,执行公国家污染物排放标准。6.6.2.5&宣传和执行环境保护法律法规及有关规定,充分、合理地利用各种资源、能源,控制和消除污染,促进本企业生产发展,创造良好的工作生活环境,使企业的经济活动能尽量减少对周围生态环境的污染。6.6.3&环境保护管理6.6.3.1&废气、废水排放管理(1)废气、废水的排放,须严格按照政府主管部门规定的排放指标进行排放。(2)加强废气废水处理设施的建设和更新,以提高净化能力。(3)建立和完善废气废水排放控制制度,对废气、废水的排放进行严格检测和控制。(4)各生产车间产生的工艺废气,按要求处理,达标排放。6.6.3.2&噪声排放管理(1)对周边生活环境造成影响的工业噪声,应符合国家规定的排放指标进行排放,符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度(2)公司应严格控制生产活动中使用生产设备时,产生干扰周围生活环境的噪声。(3)造成环境噪声污染的设备的种类、数量、噪声值和防治设施如有重大改变的,须及时采取应有的防治措施。6.6.3.3&固液废弃物管理(1)各类固液废弃物进行分类管理,特别是对危险性固液废弃物的跟踪监督管理,危险性固液废弃物必须送到有环保处理资质的部门处理。(2)对不可回收的固液废物和垃圾,由行政管理部门统一运至当地环卫部门处理,并做好相应的记录。(3)对于可回收但公司不能再利用的废弃物,由行政管理部门统一联系销售。(4)对于废电池、废旧日光灯管、墨盒等,由行政管理部门集中收集到指定位置处理。6.6.3.4&其他环保管理措施(1)环境保护管理部门制定监督巡查管理规范,加强对各环境因素的监督和管理,定期通报公司的环境状况并及时上报公司负责人。(2)新改扩建项目、新工艺、新产品和新设备引进时,环保设施必须与主体工程同时设计,同时施工,同时投产使用。(3)行政管理部门对公司生产车间周围、道路两旁结合生产特点进行绿化,不断维护优化厂区环境。6.6.4&资源节约管理6.6.4.1&技术更新管理(1)禁止引进和生产政府主管部门列入淘汰名录的技术、工艺、设备、材料和产品。(2)对在拆解和处置过程中可能造成环境污染的电器电子等产品,禁止设计、使用国家禁止使用的有毒有害物质。(3)技术和产品设计人员在进行工艺、设备、产品及包装物设计时,应当按照减少资源消耗和废物产生的要求,优先选择采用易回收、易拆解、易降解、无毒无害或者低毒低害的材料和设计方案,并符合有关国家标准的强制性要求。(4)技术和产品研发人员,应加强节能环保产品和技术的开发,逐步减少不可
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度回收和限制材料的使用。(5)建设新项目应积极推行清洁生产,采用清洁生产工艺。6.6.4.2&节水管理(1)公司应采用先进或适用的节水技术、工艺和设备。(2)制订并实施节水计划,加强节水管理,对生产用水进行全过程控制。(3)开展节水减污活动,采取一水多用,循环使用,提高水的综合利用率。(4)应加强用水量管理,配备和使用合格的用水计量器具,进行水耗记录和用水状况分析。(5)新建、改建、扩建建设项目,应当配套建设节水设施。6.6.4.3&节电管理(1)淘汰高耗电设备,积极采用节电新技术和设备。在进行项目建设和设备改造更新时,淘汰国家明令禁止使用的高耗电设备和产品。(2)遵守国家颁布的法律法规及各类规范。同时,在公司力所能及的范围内,努力降低生产能耗;积极研发新技术;生产车间在生产过程中改良设备,降低成品报废率,以此减少原材料的消耗。(3)在采购关键性电气设备或元器件时,除符合公司要求外,尽量采购具有节能标识的电气设备或元器件。(4)合理安排生产计划,尽量避免用电高峰期进行生产作业,并减少动力设备的空载操作。(5)各部门员工在下班时,应由负责人或最后离开的员工关闭计算机、饮水机、灯、空调等设备的电源。(6)会议不使用时,会议室内的照明、空调和其他用电设施都应关闭;会议结束离开时,应及时将灯照明、空调等关闭。(7)办公室夏季空调温度应不低于&26&摄氏度,非工作时间尽量不使用空调。(8)办公室禁止使用生活电器,严禁对公司的任何电源的配置进行擅自接触和改动。(9)建立能源管理制度,严格按执行。加强员工节能减排意识。6.6.5&责任追究及考核6.6.5.1&环境保护工作关系到周边环境和每个职工的身体健康及企业生产发展,企
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度业员工必须严格执行环境保护工作制度,任何违反环保工作制度,造成事故者,根据事故程度追究责任。6.6.5.2&防止“三废”污染,所有造成环境污染和其它公害的车间都必须提出治理规划,有计划、有步骤地加以实施,公司在财力、物力、人力方面应及时给予安排解决。6.7&公共关系和社会公益事业6.7.1&公司应在力所能及的范围内,积极参加社区建设,鼓励员工志愿服务社会。热心参与慈善、捐助等社会公益事业,关心支持环境保护、教育、文化、科学、卫生、社区建设、扶贫济困等公共福利事业。在发生重大自然灾害和突发事件的情况下,积极提供财力、物力和人力等方面的支持和援助。6.7.2&公司应主动接受政府部门和监管机关的监督和检查,关注社会公众及新闻媒体对公司的评论。6.8&制度建设和信息披露6.8.1&公司应当建立和完善履行社会责任的体制机制。明确归口管理部门,建立健全工作体系,逐步建立和完善社会责任指标统计和考核体系。要建立履行社会责任的评价体系,定期检查和评价社会责任制度的执行情况和存在问题。公司要定期发布社会责任报告或者可持续发展报告,公布履行社会责任的现状、规划和措施,完善社会责任沟通方式和对话机制,及时了解和回应利益相关者的意见建议,主动接受利益相关者和社会的监督。6.8.2&公司可将社会责任报告与年度报告同时对外披露。社会责任报告的内容至少应包括:(1)关于员工保护、环境污染、商品质量、社区关系等方面的社会责任制度的建设和执行情况;(2)社会责任履行状况是否与《企业内部控制应用指引第&4&号——社会责任》存在差距及原因说明;(3)改进措施和具体时间安排。6.8.3&公司依法支持党组织、工会、共青团、妇女组织在履行社会责任中发挥积极作用,努力营造有利于企业履行社会责任的良好氛围。6.9&诚信文化建设
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.9.1&公司应当以保护投资者特别是中小投资者的合法权益作为基本出发点,以道德为基础,以法制为保障,努力培育诚信意识,切实提高诚信水平,为资本市场的稳定发展创造良好的市场环境。6.9.2&公司定期或不定期对履行诚信的情况进行检查,发现存在违法失信行为,要依据规章制度严肃处理和认真整改,自觉向政府部门和监管机构报告。6.9.3&公司应当高度重视新闻媒体宣传、监督的作用,积极支持和配合新闻媒体对自身履行诚信情况进行报道,宣传和表扬单位和员工的诚信事迹,揭露和批评违法失信行为。6.9.4&公司应当向社会公布举报监督电话,建立畅通的监督渠道,为广大投资者和社会公众对其履行诚信情况进行监督提供便利,有效提高广大投资者和社会公众的监督能力。7&附则7.1&总裁办负责本制度的草拟、修订、最终解释;7.2&本制度涉及的具体细则、规定等由相关职能部门草拟,经总经理批准后实施;7.3&本制度经公司董事会批准通过施行。
&&&&&&&&&&&&&&&第六章&&&&&&企业文化内部控制制度
&&&&单位名称&&&河北宝硕股份有限公司&&&&&&&&&&单位层级&&&&&&&&&&母公司
&&&&制度编码&&&BS-OO-WH-OO&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保密级别
&&&&生效时间&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&版本号&&&&&&&&&&&&V1.01&制定依据为了加强企业文化建设,发挥企业文化在企业发展中的重要作用,提升企业可持续发展的软实力,根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第&5号——企业文化》等规定,结合公司业务特点和管理要求制定。2&术语与定义企业文化是指企业在生产经营实践中逐步形成的、为整体团队所认同并遵守的价值观、经营理念和企业精神,以及在此基础上形成的行为规范的总称。3&业务目标3.1&营造积极向上的企业文化,提高员工对公司的认同度,增强公司凝聚力。3.2&倡导积极进取、开拓创新的企业文化,保证公司的可持续发展。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度3.3&坚持诚信、务实的经营理念,防止舞弊行为,树立上市公司的良好形象。3.4&用包容开放的心态,促进并购企业文化的整合和融合,保证公司并购等投资目标的实现。4&业务风险4.1&缺乏积极向上的企业文化,可能导致员工丧失对企业的信心和认同感,企业缺乏凝聚力和竞争力。4.2&缺乏开拓创新、团队协作和风险意识,可能导致企业发展目标难以实现,影响可持续发展。4.3&缺乏诚实守信的经营理念,可能导致舞弊事件的发生,造成企业损失,影响企业信誉。4.4&忽视并购企业间的文化差异和理念冲突,可能导致并购重组失败。4.5&忽视企业文化建设的考核与评估,使企业文化建设流于形式。5&职责分工与授权批准本业务流程涉及的相关部门、主要岗位的职责权限如下:5.1&公司董事长:负责企业文化建设的领导工作,把握企业文化建设的正确方向,倡导并率先垂范、积极实践公司理念,审定、批准企业文化建设实施纲要、规划、重大奖惩及其它重要事项等。5.2&公司总经理:率先垂范、积极实践公司理念;负责贯彻落实企业文化建设的各项规定,参与制定、审核企业文化建设纲要、规划、重大奖惩及其他重要事项;负责贯彻落实公司企业文化建设各项规定、要求,并组织本单位积极开展企业文化建设,努力创建独具特色的企业文化品牌。5.3&人力资源部:具体负责企业文化建设日常组织协调工作;负责制订有关企业文化建设的纲要、规划、管理办法等;负责企业文化建设工作的计划、检查、总结和考核,提交重大奖惩建议;负责企业文化建设的宣传和其它工作。5.4&相关部门:负责制定有关规范、标准等,相互支持、密切配合,共同做好企业文化建设工作。6&业务管理流程6.1&明确企业文化建设领导小组、总裁办及其他部门的职责、权限。6.2&企业文化建设目标、内容及方式
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&河北宝硕股份有限公司内部控制制度6.2.1&企业核心理念:阳光&正向&规范&创新6.2.2&人才理念:德才兼备、以德为先6.2.3&建立和完善企业文化传播网络。以公司网站为载体,全面介绍企业文化建设的目的、意义、内容、计划、实施情况等;定期报道先进人物和典型故事;登载领导、员工在企业文化建设中的感受和经验。6.2.4&开展形式多样的文化仪式和主题活动。通过文化仪式和主题活动,清晰、直观地向员工传达什么目标最重要,什么人最重要,什么行为是公司需要的,从而强化企业文化。企业文化仪式和主题活动包括:组织企业文化知识竞赛、征文活动、评选企业文化建设先进单位和个人等。6.2.5&修订完善公司治理结构相关规章制度,将诚信经营承诺纳入目标责任书,规范董事、监事、高级管理人员在公司经营及管理中的行为,倡导诚实经营的理念。6.2.6&修订完善公司行政、人力资源、财务等管理制度,传递公司积极向上的价值观、明确员工行为规范、促进团队协作、增强风险防范意识等企业文化内容。6.2.7&规范员工的工作行为。主要针对办公室内务管理、着装要求、仪容仪表要求、礼貌用语、电话礼仪等}