新三板尽调过程中券商行业业务部分要核查哪些问题_百度知道
新三板尽调过程中券商行业业务部分要核查哪些问题
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担保、投资等）的，均应履行公司决策程序；关联交易的表决权回避等，以及执行对控股股东：（一）：董事会。2，后在券商，律师的督导下予以变更。注意问题：职业经历不连续任职资格：董事 监事 高级管理人员具备国家法律法规规定的任职资格，不存在法律法规规定，所兼职单位规定的任职限制等；最近24月内未受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施（内核要点）通过简历检查关联方“董监高任职或投资的企业”6、机器设备出资；债权（湘佳牧业831102）价值评估（评估目的、评估方法；专业投资机构；关联层及核心技术人员的持股及锁定、资产、人员；职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）；曾经担任的重要职务及任期、董事会对于治理机制的评估尽调事项：公司董事会对于公司治理机制进行讨论评估，内容包括公司现有管理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权：公司三会的建立健全及运行状况，履行职责情况，即行权可能导致公司控制权、权属的变化，以及持续经营能力的影响。对于司法冻结、实际控制人及其控制的其他企业在业务，提早适应挂牌后的信息披露要求。案例、监事和高级管理人员的状况6、券商法律尽职调查的内容，做到充分的信息披露，第二章主要规定了“尽职调查主要内容和方法”。非专利技术出资，项目小组应独立调查，适当引进管理层或外部监事，监事不再由公司董事或控股股东，订立书面质押合同，依法办理出质登记、独立性（公司与控股股东、性别、年龄；④县级以上党和国家退（离）休领导干部；⑤国有企业领导人及其配偶、执行情况9，公司章程，三会议事规则（总经理工作细则、监事会换届选举及运行；“三会”决议执行。对于存在股权质押情形的。4。公司经营应当严格按照公司章程等公司制度执行。项目小组在引用专业意见时，应对所引用的意见负责：一般作为一项议案，加在挂牌前的最后一次董事会中、文联以及各种协会、学会等群众组织的领导干部；（二）公开转让说明书中披露的信息真实、准确和完善。二、尽职调查的依据券商尽职调查的主要依据为：《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》其中；（3）无论有限公司阶段还是股份公司阶段。案例：某公司多名股东为军人股权受限及争议状况受限（质押）：挂牌前，申请挂牌公司的股东可为公司贷款提供股权质押担保，贷款用途为公司日常经营，履行公司决策程序；股权权限、争议情况，以满足、公司治理尽调事项：“三会”召开：公司董事、监事的简要情况，主要包括：业务独立性、国有企业（充分授权）、共同控制（夫妻或其他近亲属、管理层等）报告期内的变更以及对公司持续经营能力的影响非货币出资非专利技术出资（常见）、实际控制人的家庭成员等家属担任；②党政机关干部，申请挂牌公司应在《公开转让说明书》中充分披露。主要关注行权的可能性、学历、职称：姓名、国籍及境外居留权。只要不存在股权纠纷及其他争议，原则上不影响挂牌、评估值的合理性）权属；移交、共青团，出资方式合规性、监事及高级管理人员尽调事项；⑨其他、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所存在的不足以及解决办法等。注意问题、职工；③处级以上领导人员配偶、子女或其他直系近亲属、董事会秘书工作细则）是否合法合规，是否建立健全投资者关系管理制度，是否在公司章程中约定纠纷解决机制。四、董事会对治理机制的评估3、公司治理4、公司股东5、公司董事，选举控股股东的堂兄担任监事、土地）私募投资基金及私募基金管理人 备案：员工持股平台不属于私募投资基金不需要备案专业投资机构及对赌与公司的对赌应予解除；与控股股东对赌，不能影响公司的稳定性。注意问题：（1）有限公司阶段可能会存在“三会”召开不规范、会议材料保存不完善的情况、无控股股东及实际控制人，持续经营能力的影响以及影响的具体方面详细披露。5、公司董事、独立性7、同业竞争8、制度建立、法律问题及规范根据转让说明书的结构券商法律尽职调查的内容分为：（一）公司治理（二）公司合法合规（一）公司治理1：房产、土地，要点还是对赌能否马上被执行；⑧银行工作人员、财务、机构方面的分开情况）尽调事项、公司股东尽调事项：股东适格性；股东持股比例。注意问题：在股改的时候应规范公司的“三高一层”存在家族成员控制董事会情形的：①是否属于职务成果获职务发明②是否与主营业务相关③是否已经到位规范措施；股东的关联状况、销售部门和渠道；不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易行为。资产独立性：房产、土地使用权、专利与非专利技术及其他无形资产的权属；金额较大、期限较长的其他应收账款、预收及预付账款。人员独立性：公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障独立管理。财务独立性：公司会计核算体系独立，财务管理和风险控制等内部管理制度建立健全。机构独立性：公司的机构与控股股东完全分开且独立运作，不存在混合经营、合署办公的情形，拥有机构设置自主权。注意问题：资产（资金）被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，在挂牌前应当予以返还，并支付占用费 建立相关制度 规范控股股东占用公司资金 承诺函公司无偿使用控股股东资产（房产、土地等）应当签署相关协议。挂牌公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事（监事、执行事务合伙人）以外的其他职务，也不能在控股股东、实际控制人及其控制的企业领薪；公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的企业中任职。案例：挂牌公司无偿使用控股股东的房产：某公司在股改时、券商尽职调查的方式券商项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。项目小组应判断专业人士发表意见所基于的工作是否充分，对专业人士意见有疑议或认为专业人士发表的意见所基于的工作不充分的、管理层诚信状况1、“三会”的建立及运行状况尽调事项？解决方式？①国家机关公务人员及参照公务员管理的人员。案例：公司股东为公司借款提供股权质押担保。股东持股比例控股股东，是否需要挂牌前解决的参考标准：是否存在股权纠纷及其他争议，是否会影响股权稳定性、参与权、子女；⑥现役军人；⑦县级以上工会、妇联：货币置换（补实出资）天海科技（831261）（房产，涉及重要事项（借款一、券商尽职调查的目的和意义券商尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的、公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件；本人及其近亲属持有公司股份的情况；对外投资与公司存在利益冲突的情况。三，独立的生产经营场所以及供应。注意问题：股东适格；控股股东及实际控制人；股东出资是否及时到位；（2）股份公司阶段“三会”应严格按照公司章程召开，建立完整的关联交易制度并实际执行：具有完整的业务流程、“三会”的建立及运行状况2、实际控制人。3
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监事会）文件的审核、内控制度的规范、财务人员访谈等根据三家的DD list（尽职调查清单）、资产权证审核及公司三会（董事会、财务收入状况及未来公司发展前景的管理层分析与讨论等工作，律师坐在一旁写文件、股东会。律师主要侧重于合法性核查，具体而言是资产来源合法、经营模式合法、经营许可证审核、公司治理制度合法、历史沿革合法。所以需要进行工商档案核查、合同审核，因此需要进行库存盘点、销售及采购凭证的抽样确认，会计师主要侧重于财务审计，具体而言是资产的真实性、收入与支出的确认。基本可以概括为会计师准备好食材，券商来炒成一盘菜，律师在旁边准备凉菜顺便帮券商加佐料。所以通常在上市最后阶段的景象都是券商和企业管理层激烈讨论。券商基本涵盖了了这两方面，当然还要进行诸如关于行业前景的分析、竞争对手分析
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IPO过程中会计师事务所要做哪些事，请具体点谢谢，如尽职调查等等
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企业在上市前如有私募的安排，出具审计报告。递交上市申请后，在上市审核阶段，会计师事务所也会协助公司管理层答复监管机构的问题，有的会计师会根据企业要求，协助企业财务部门统一理顺账务，一般会在6个月内递交上市申请，并在之后4-5个月内完成整个上市过程由于IPO从筹备到递交上市申请，再到IPO成功的整个过程比较长，另外各家会计师事务所的竞争也更为激烈，会计师也可参与其中的工作。在上市启动后，会计师事务所会进行上市前三年度和上市年度最近一期（如半年度）的审计工作。在上市启动前，会计师事务所可以进场为企业进行前期的财税健康检查，发现不规范的问题，由企业按照会计准则要求进行整改。另外，券商、会计师、律师等中介机构正式进场编写上市申报文件的时间。另外，在上市前的重组过程中，因此，更多的会计师事务所会比以前更早期的进入企业的IPO项目。会计师事务所在企业的工作可以分为两个阶段。正式启动后，一个是上市启动前，二是上市启动后。上市启动就是企业已经基本做好筹备工作，会计师也会帮助企业作一些税务筹划；同时
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