上交所：将从六方面落实新修订的《证券交易所管理办法》上交所：将从六方面落实新修订的《证券交易所管理办法》证券时报百家号证监会日前发布修订《证券交易所管理办法》，于日起施行。对此，上交所在谈到如何落实新修订的《证券交易所管理办法》时指出，修订后的《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》），进一步突出了交易所一线监管的主体地位，强化了交易所一线监管的自律属性，充实了交易所一线监管的手段和措施，为交易所更好地履行一线监管职责，提供了坚实的制度保障。上交所党委对此高度重视，积极研究部署具体落实工作，主要包括六个方面：一是全所深入学习办法修订内容。所党委、总办召开会议，深入学习领会《办法》修订的内容与精神，同时组织全所上下认真学习。二是全面梳理升级业务规则体系。遵循《办法》确立的交易所依据业务规则实施自律管理的基本原则，结合《办法》对交易所自律管理职责、手段和治理结构等新要求，系统评估和完善业务规则和业务协议，提升业务规则的针对性、适应性，夯实一线监管的制度基础。三是切实扛起一线监管主体责任。按照“依法、从严、全面”的监管要求，大幅度充实资本市场一线监管力量，全面履行一线监管各项职能，守住、守好资本市场监管第一道防线。四是用足用好《办法》赋予的监管手段。对标《办法》明确的监管职责、对象、手段和措施，从上市公司、证券交易、会员参与人、证券中介和服务机构等方面，加大监管力度，改进监管方式，提升监管效能，维护市场公平正义，更好地保护投资者利益。五是规范自律监管实施程序。进一步明确一线监管的标准和流程，完善纪律处分、听证、复核等机制，保障自律管理对象的合法权利，提升一线监管的规范化和透明度。六是提升市场质量和效能。切实发挥好对证券交易活动组织、监督、管理和服务功能，优化资源配置，服务实体经济；同时推进境内外市场的互联互通，提升本土市场的国际竞争力。本文仅代表作者观点，不代表百度立场。系作者授权百家号发表，未经许可不得转载。证券时报百家号最近更新：简介:《证券时报》官方百家号。作者最新文章相关文章新版《证券交易所管理办法》新在哪儿，一线监管职能如何强化_网易财经
新版《证券交易所管理办法》新在哪儿，一线监管职能如何强化
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（原标题：新版《证券交易所管理办法》新在哪儿，一线监管职能如何强化）
在征求意见稿落地两个半月之后，正式版《证券交易所管理办法》终于出炉。11月17日，证监会通过官网发布了修订后的《证券交易所管理办法》，自日起施行。此前，证监会在9月1日，发布了管理办法的修订草案，并就此公开征求意见。据证监会方面介绍，征求意见稿自日起向社会公开征求意见，截至9月30日公开征求意见结束，共收到69条反馈意见。经综合考虑，证监会采纳了其中针对《证券交易所管理办法》具体规范内容的合理意见。对于不属于这一规章调整范围的意见建议，证监会将认真研究，在今后的监管工作以及其他相关规章、规范性文件的制订过程中予以考虑。澎湃新闻记者将征求意见稿与正式修订稿进行比较之后发现，总体上看，修订后的《证券交易所管理办法》内容几乎没有改变，仍然保持了九章、九十条的框架。证监会表示，《证券交易所管理办法》是资本市场的重要规章制度，此次修订，以党的十九大及全国金融工作会议有关精神为指导，从证券交易所本身的性质、特点、市场职能定位出发，借鉴境外证券交易所的成熟经验，认真吸取2015年股市异常波动的深刻教训，围绕优化交易所内部治理结构，强化交易所履行一线监管职责作了系列制度调整。有利于交易所回归本位，切实发挥好对证券交易活动组织、监督、管理和服务的功能，优化市场资源配置，服务实体经济；有利于交易所进一步积极应对市场形势变化，组织和监督证券交易，防范市场风险，保护投资者合法权益；有利于促进交易所建设成为具有自身特色的、一流的、国际化的证券交易所。征求意见稿改了哪些地方跟修订稿相比，正式出台的《管理办法》细微的调整至少有六处，分别是：第一章总则的第三条中，对证券交易所党委的领导作用增加了一句：“把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项”。第三章证券交易所的组织第二十二条中，理事会的职权删去了“根据需要决定专门委员会的设置”。第五章证券交易所对会员的监管，第四十九条中提到，证券交易所应当对交易单元实施严格管理，设定、调整和限制会员参与证券交易的品种、方式及规模，正式版中删除了“规模”二字。第五十一条，征求意见稿中提出，证券交易所有权要求会员提供与证券交易活动有关的业务报表、账册、交易记录和其他文件资料，“有权要求”改为“可以根据章程、业务规则要求”。第五十四条提到，证券交易所应当督促会员建立并执行客户适当性管理制度，要求会员向客户推荐与其风险承受能力相适应的产品或者服务，并充分揭示风险。在正式版本中，揭示风险的要求被改成了“不得向客户推荐与其风险承受能力不适应的产品或者服务”。第五十八条，证券交易所与申请证券上市交易的公司订立上市协议的内容规定中，新增了一条“争议解决方式”。相比老版政策作了哪些调整而修订之后的版本，如果跟16年前发布的旧版规定相比，那就改动相当大了。澎湃新闻逐条对比新老版本后发现，除了从103条精简到了90条，新规在具体内容上也有不少变化，主要是在总则中增加了党对交易所领导的规定，删除了原本的第二章“证券交易所的设立和解散”和原本的第八章“证券登记结算机构”。此外，对于证券交易所的内部治理、一线监管、管理监督及法律责任等方面做出了修订。改动最大的一个方面在于总则。总则第一条中，以“促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能”代替“明确证券交易所的职权和责任”的表述。同时新增指出文件的依据是《中华人民共和国证券法》，强调了制定本办法的目的在于保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，这显然是突出了依法全面监管的重要性。总则第三条明确，证券交易所设立党委，发挥领导核心和政治核心作用，确保党和国家的各项政策、方针得到全面贯彻落实。而设立党委的内容在旧版中并未出现，这项改动可以说是新版管理办法的核心焦点之一。证监会在9月1日的说明文件中也明确指出，这是为了落实全国金融工作会议关于“加强党对金融工作的领导”的会议精神和中央巡视要求。此外，在证券交易所的职能方面，新规进行了大幅度的细化和增加。包括对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管，开展投资者教育和保护，提供非公开发行证券转让服务，以及把原本的“对上市公司进行监管”修改成“为交易所给私募债等非公开发行债券的转让提供服务等活动提供法律依据”。总的来说，新规主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责，充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善。改动的另一大焦点在于证券交易所的组织方面。新设监事会，明确要求交易所设立来取代原理事会下的监察委员会，旨在从更高层级加强对交易所的内部检查监督，同时进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权。另外，对于交易所的监管职能，新规也做出了更明确的规定，尤其强化交易所的一线监管职能。具体包括，突出交易所自律管理属性，明确交易所依法制定的业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力；强化交易所对证券交易活动的一线监管职责，明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施；强化交易所对会员的一线监管职责，建立健全证券交易所以监管会员为中心的交易行为监管制度，进一步明确会员的权利义务；强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责，要求证券交易所对证券上市公司的信息披露、停复牌等履行自律管理职责；进一步完善证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施，包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。
本文来源：澎湃新闻
责任编辑：王晓易_NE0011
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《交易所管理办法》修订 一线监管转型迎制度重塑（原标题：《交易所管理办法》修订 一线监管转型迎制度重塑）导读自2001年底修订并发布实施以来，《管理办法》在16年后迎来重要修订。这意味着，交易所从“纯交易平台”转型“强大的监管者”的路径上，迎来了制度层面的突破。作为资本市场的第一道守门人，证券交易所正在迎来一场革新。此前，中国证监会主席刘士余在沪深证券交易所联合举办的“证券交易所一线监管国际研讨会”中公开表示，“交易所绝不是单纯的交易平台，必须是强大的监管者”。这种转型的表态，迅速进入了落实的阶段。9月1日下午，中国证监会新闻发言人高莉表示，目前证监会正就修订《证券交易所管理办法》（下称“《管理办法》”）公开征求意见。高莉介绍，此次修订将集中于优化证券交易所内部治理结构，及进一步促进证券交易所履行一线监管职责。作为中国资本市场成立的标志，沪深交易所已经走过了二十多年的时光，而作为守门人背靠的重要制度，自2001年底修订并发布实施以来，《管理办法》在16年后迎来重要修订。这意味着，交易所从“纯交易平台”转型“强大的监管者”的路径上，迎来了制度层面的突破。面临着转型新挑战，守门人们将会交出怎样的答卷？这一次，整个市场都在屏息以待。重塑一线监管制度《管理办法》此次修订的重点将体现在优化交易所内部治理结构，进一步体现和发挥会员的法律地位及作用；及进一步促进交易所履行一线监管职责、充分发挥自律管理作用这两个方面。具体而言，此次修订的主要内容涉及六大方面，包括为完善交易所内部治理结构，将增设监事会并进一步明确会员大会等机构的职权，和突出交易所自律管理属性。这意味着，在制度层面上，证券交易所往“强大的监管者”转型迎来了突破，既明确了其一线监管的职责，也赋予了其行使监管的手段措施保障。一个健全的、完善的一线监管者制度已然重塑。当天晚间，川财证券金融分析师杨欧雯对21世纪经济报道记者表示，近期频繁提及交易所的一线监管职责的背景，在于7月份的全国金融工作会议中，针对当前金融监管体系分业监管与混业经营同时存在的现状，提出了功能监管这一监管措施。“在会议精神的指导下，此后各级各层都有所行动，交易所是证券交易的重要场所，证监会频繁提及证券交易所的一线监管，是对功能监管按经营业务性质划分监管对象的金融监管模式的重要实践。”杨欧雯说，“不过一线监管并不是新事物，但在当前各国日益重视防范系统性金融风险的大背景下，一线监管不断强化是大势所趋。而我国市场中小投资人居多，交易所一线监管显得尤其重要。”会员监管、“看穿式”“与”刨根问底制度层面的重塑，将会给守门人的落实带来方向，而这或将具有三大特色。首先是一个新的监管理念，以“监管会员为中心的交易行为监管制度”。《管理办法》中指出，要强化交易所对会员的一线监管职责，建立健全证券交易所以监管会员为中心的交易行为监管制度，进一步明确会员的权利义务。这意味着，未来交易所通过强化对交易所会员、证券上市交易公司的监督管理，可以防范并处置异常交易、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，有利于进一步强化对投资者权益的保护。其次是看穿式账户制度下的异常交易行为前段管控。《管理办法》指出，强化交易所对证券交易活动的一线监管职责，明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施。而这背后是中国资本市场先进的看穿式账户体系优势。刘士余在此前的研讨会中指出，“中国的资本市场账户是可以看穿的。我们将发挥这一优势，加快中央监控系统建设，加强对跨境、跨交易所、跨账户异常交易的监测，使所有的违规交易都无处可藏。”而未来，交易所通过加强对异常交易行为的前端管控，实时监控市场重大异常波动，将有利于切实维护市场秩序，防范并化解市场风险。最后则是一线监管中的重镇——上市公司监管，《管理办法》指出，要强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责，完善有关信息披露、停复牌的制度要求。其中信披监管或将延续刨根问底式的追问。反映这一监管形式取得成效的典型案例为中毅达（600610.SH）。2015年，中毅达原实控人即将大部分股权质押给第三方，并随之出现董监高大量变动，但并未公告，且在当时交易所的问询函中也否认。而在今年6月的股东大会中，由于出现争议事件，交易所针对这一疑点又连续三次发出问询函，刨根问底，同时约见公司监管谈话，从而将这一隐瞒事项公之于众。
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上交所六方面落实新修订证券交易所管理办法
　　本报记者 周松林　　证监会日前发布修订后的《证券交易所管理办法》，并于日起施行。上海证券交易所5日表示，《办法》进一步突出了交易所一线监管的主体地位，强化了交易所一线监管的自律属性，充实了交易所一线监管的手段和措施，为交易所更好地履行一线监管职责提供了坚实的制度保障。　　上交所党委对于《办法》的发布实施高度重视，一是深入学习领会《办法》修订的内容与精神，同时组织全所上下认真学习。二是全面梳理升级业务规则体系。遵循《办法》确立的“交易所依据业务规则实施自律管理”的基本原则，结合《办法》对交易所自律管理职责、手段和治理结构等的新要求，系统评估、完善业务规则和业务协议，提升业务规则的针对性、适应性，夯实一线监管的制度基础。三是切实扛起一线监管主体责任。按照“依法、从严、全面”的监管要求，大幅度充实资本市场一线监管力量，全面履行一线监管各项职能，守住、守好资本市场监管第一道防线。四是用足用好《办法》赋予的监管手段。对标《办法》明确的监管职责、对象、手段和措施，从上市公司、证券交易、会员参与人、证券中介和服务机构等方面，加大监管力度，改进监管方式，提升监管效能，维护市场公平正义，更好地保护投资者利益。五是规范自律监管实施程序。进一步明确一线监管的标准和流程，完善纪律处分、听证、复核等机制，保障自律管理对象的合法权利，提升一线监管的规范化和透明度。六是提升市场质量和效能。切实发挥好对证券交易活动组织、监督、管理和服务功能，优化资源配置，服务实体经济；同时推进境内外市场的互联互通，提升本土市场的国际竞争力。
（责任编辑：李佳佳 HN153）
和讯网今天刊登了《上交所六方面落实新修订证券交易所管理办法》一文，关于此事的更多报道，请在和讯财经客户端上阅读。
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