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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金招募说明书
&&重要提示&&本基金经中国证券监督管理委员会证监许可日【号文注册募集。&&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。&&投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。&&本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。&&投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。&&基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 &&基金的过往业绩并不预示其未来表现。&&本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。&&本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。&&本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。&&第一部分 绪言&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同》编写。&&本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。&&本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。&&第二部分 释义&&在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：&&1、基金或本基金：指汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司&&3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司&&4、基金合同：指《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充&&5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充&&6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新&&7、基金份额发售公告：指《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金份额发售公告》&&8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等&&9、《基金法》：指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自日起实施，并经日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订&&10、《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订&&11、《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订&&12、《运作办法》：指中国证监会日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订&&13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订&&14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会&&15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会&&16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人&&17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人&&18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织&&19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者&&20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称&&21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人&&22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务&&23、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构&&24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等&&25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构&&26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户&&27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户&&28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期&&29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期&&30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月&&31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限&&32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日&&33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日&&34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)&&35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日&&36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段&&37、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守&&38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为&&39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为&&40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为&&41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为&&42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作&&43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式&&44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%&&45、元：指人民币元&&46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约&&47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和&&48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值&&49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数&&50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程&&51、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票&&52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调整&&53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对前述摆动定价机制的定义进行调整&&54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介&&55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件&&第三部分 基金管理人&&一、基金管理人简况 &&名称：汇添富基金管理股份有限公司 &&住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼686室&&办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼19楼-22楼&&法定代表人：李文&&成立时间：日 &&批准设立机关：中国证监会 &&批准设立文号：证监基金字[2005]5号 &&注册资本：人民币万元 &&联系人：李鹏&&联系电话：（021） &&股东名称及其出资比例： &&■&&二、主要人员情况&&1、董事会成员&&李文先生，日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。&&林福杰先生，日担任董事。国籍：中国，1971年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。&&程峰先生，日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。&&张晖先生，日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。&&韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，日担任独立董事。国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。&&林志军先生，日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年出生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。&&杨燕青女士，日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等栏目资深评论员。年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。&&2、监事会成员&&任瑞良先生，日担任监事，日担任监事会主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。&&王如富先生，日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。&&毛海东先生，日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。&&王静女士，日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。&&林旋女士，日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。&&陈杰先生，日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。&&3、高管人员&&李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）&&张晖先生，日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）&&雷继明先生，日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。&&娄焱女士，日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。&&袁建军先生，日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生，金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。&&李骁先生，日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。&&(下转B106版)添富创新医药混合：招募说明书
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
&&&&基金托管人:中国建设银行股份有限公司
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&&&&录
第一部分&&&&&绪言............................................................................................................1
第二部分&&&&&释义............................................................................................................2
第三部分&&&&&基金管理人................................................................................................7
第四部分&&&&&基金托管人..............................................................................................19
第五部分&&&&&相关服务机构..........................................................................................23
第六部分&&&&&基金的募集..............................................................................................25
第七部分&&&&&基金合同的生效......................................................................................29
第八部分&&&&&基金份额的申购与赎回..........................................................................30
第九部分&&&&&基金的投资..............................................................................................41
第十部分&&&&&基金的财产..............................................................................................52
第十一部分&&&&&&基金资产估值......................................................................................53
第十二部分&&&&&&基金的收益与分配..............................................................................59
第十三部分&&&&&&基金费用与税收..................................................................................61
第十四部分&&&&&&基金的会计与审计..............................................................................61
第十五部分&&&&&&基金的信息披露..................................................................................63
第十六部分&&&&&&风险揭示..............................................................................................71
第十七部分&&&&&&基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................79
第十八部分&&&&&&基金合同的内容摘要..........................................................................81
第十九部分&&&&&&托管协议的内容摘要..........................................................................97
第二十部分&&&&&&对基金份额持有人的服务................................................................116
第二十一部分&&&&&&&&招募说明书的存放和查阅方式....................................................120
第二十二部分&&&&&&&&备查文件........................................................................................121
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&&本基金经中国证券监督管理委员会证监许可日【号文
注册募集。
&&&&&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&&投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面
认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动
性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特
定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券属于高风险
的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组合
的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发
行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,
可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小
企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动
性较大,同时,各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大
提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
&&&&&本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券
型基金及货币市场基金。
&&&&&投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
致的投资风险,由投资者自行负责。
&&&&&基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
&&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&&本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个
股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率
风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港
股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
&&&&&本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港
股。
&&&&&本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第一部分&&&绪言
&&&&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理
办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富创新医药主题混合
型证券投资基金基金合同》编写。
&&&&&本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
&&&&&本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
&&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金
合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同当事人,其持有本基
金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》
、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第二部分&&&释义
&&&&&在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&&1、基金或本基金:指汇添富创新医药主题混合型证券投资基金
&&&&&2、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司
&&&&&3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
&&&&&4、基金合同:指《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
&&&&&5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富创新医
药主题混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&&6、招募说明书或本招募说明书:指《汇添富创新医药主题混合型证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
&&&&&7、基金份额发售公告:指《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金
份额发售公告》
&&&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
&&&&&9、《基金法》:指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过,自&2012&年&12&月&28&日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订,自&2013&年&6&月&1&日起实施,并经&2015&年&4&月&24&日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&10、《销售办法》:指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&11、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月
1&日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
&&&&&12、《运作办法》:指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会&2017&年&8&月&31&日颁布、同
年&10&月&1&日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时作出的修订
&&&&&14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&&15、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会
&&&&&16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
&&&&&18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
&&&&&19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法
募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
&&&&&20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&&21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
&&&&&22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
&&&&&23、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基
金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
&&&&&24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&&25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的
机构
&&&&&26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
&&&&&27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
&&&&&28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
&&&&&29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&&30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过&3&个月
&&&&&31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&&32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&&33、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
&&&&&34、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&&35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&&36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&&37、《业务规则》:指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规
则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,
由基金管理人和投资人共同遵守
&&&&&38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
&&&&&39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
&&&&&40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
&&&&&41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
&&&&&42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
&&&&&43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
&&&&&44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&&45、元:指人民币元
&&&&&46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
&&&&&47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
&&&&&48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&&50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
&&&&&51、港股通标的股票:指内地投资者委托内地证券公司,经由境内证券交
易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内
的香港联合交易所上市的股票
&&&&&52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在&10&个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
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转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产,如
未来法律法规变动,基金管理人在履行适当程序后,可对上述流动性受限资产
范围进行调整
&&&&&53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金
份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待,如未来法律法规变动,基金管理人在履行适
当程序后,可对前述摆动定价机制的定义进行调整
&&&&&54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介
&&&&&55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第三部分&&&基金管理人
&&&&&一、基金管理人简况
&&&&&名称:汇添富基金管理股份有限公司
&&&&&住所:上海市黄浦区北京东路&666&号&H&区(东座)6&楼&686&室
&&&&&办公地址:上海市富城路&99&号震旦国际大楼&19&楼-22&楼
&&&&&法定代表人:李文
&&&&&成立时间:2005&年&2&月&3&日
&&&&&批准设立机关:中国证监会
&&&&&批准设立文号:证监基金字[2005]5&号
&&&&&注册资本:人民币&&万元
&&&&&联系人:李鹏
&&&&&联系电话:(021)
&&&&&股东名称及其出资比例:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股权比例
&&&&&东方证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35.412%
&&&&&上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)&&&&&&&&&&&&&&&&&24.656%
&&&&&上海上报资产管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19.966%
&&&&&东航金控有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19.966%
&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&二、主要人员情况
&&&&&1、董事会成员
&&&&&李文先生,2015&年&4&月&16&日担任董事长。国籍:中国,1967&年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民
银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支
局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,
东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证
券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
长。
&&&&&林福杰先生,2018&年&3&月&21&日担任董事。国籍:中国,1971&年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、
东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东
航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东
航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
&&&&&程峰先生,2016&年&11&月&20&日担任董事。国籍:中国,1971&&&&&年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有
限公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金
管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上
海机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处
副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上
海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理
总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际
集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有
限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
&&&&&张晖先生,2015&年&4&月&16&日担任董事,总经理。国籍:中国,1971&年出
生,上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,
汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国
基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有
限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管
理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
&&&&&韦杰夫(Jeffrey&R.&Williams)先生,2007&年&3&月&2&日担任独立董事。国籍:
美国,1953&年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任
美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,
台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银
行行长,哈佛上海中心董事总经理。
&&&&&林志军先生,2015&年&4&月&16&日担任独立董事。国籍:中国香港,1955&年
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
出生,厦门大学经济学博士,加拿大&Saskatchewan&大学工商管理理学硕士。现
任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员
计划财务处会计,五大国际会计师事务所&Touche&Ross&International(现为德勤)
加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经
济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University&of&Illinois)国际会计教育与研究中
心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford&&&&&&&&University)经济系访问学者,加拿大
Lethbridge&大学管理学院会计学讲师、副教授&&&&&&(tenured),香港大学商学院访问
教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
&&&&&杨燕青女士,2011&年&12&月&19&日担任独立董事,国籍:中国,1971&年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创
始编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,
《波士堂》等栏目资深评论员。&年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学
访问学者。
&&&&&2、监事会成员
&&&&&任瑞良先生,2004&年&10&月&20&日担任监事,2015&年&6&月&30&日担任监事会
主席。国籍:中国,1963&年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报
业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总
经理助理、副总经理等。
&&&&&王如富先生,2015&年&9&月&8&日担任监事。国籍:中国,1973&年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室
主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,
金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研
究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
&&&&&毛海东先生,2015&年&6&月&30&日担任监事,国籍:中国,1978&年出生,国
际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。
曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
&&&&&王静女士,2008&年&2&月&23&日担任职工监事,国籍:中国,1977&年出生,
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中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总
监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展
部。
&&&&&林旋女士,2008&年&2&月&23&日担任职工监事,国籍:中国,1977&年出生,
华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总
监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
&&&&&陈杰先生,2013&年&8&月&8&日担任职工监事,国籍:中国,1979&年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任
职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
&&&&&3、高管人员
&&&&&李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
&&&&&张晖先生,2015&年&6&月&25&日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员
介绍)
&&&&&雷继明先生,2012&年&3&月&7&日担任副总经理。国籍:中国,1971&年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民
族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011&年&12&月
加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
&&&&&娄焱女士,2013&年&1&月&7&日担任副总经理。国籍:中国,1971&年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及
富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产
品策划、机构理财等管理工作。2011&年&4&月加入汇添富基金管理股份有限公司,
现任公司副总经理。
&&&&&袁建军先生,2015&年&8&月&5&日担任副总经理。国籍:中国,1972&年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金
管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于&2014&年至
2015&年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委
员。2005&年&4&月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&李骁先生,2017&年&3&月&3&日担任副总经理。国籍:中国,1969&出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、
处长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技
术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建
总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016&年&9&月加入汇添富基金管
理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
&&&&李鹏先生,日担任督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财
经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金
融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇
添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
&&&&&4、基金经理
&&&&&刘江先生,国籍:中国,清华大学工学硕士,德国亚琛工大工学硕士,
7&年证券从业经验。2011&年&5&月加入汇添富基金管理股份有限公司任医药行业
分析师,2015&年&6&月&18&日至今任汇添富医疗服务混合基金的基金经理,
2017&年&8&月&16&日至今任添富全球医疗混合(QDII)基金的基金经理。
&&&&&郑磊先生,国籍:中国,复旦大学社会医学与卫生事业管理硕士,8&年证
券从业经历,曾任国泰君安证券有限公司研究员、中海基金管理有限责任公司
医药行业分析师、2014&年&12&月&17&日-2017&年&11&月&7&日任中海医药健康产业精
选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015&年&6&月&9&日-2017&年&11&月
7&日任中海医疗保健主题股票型证券投资基金的基金经理。2017&年&11&月加入汇
添富基金。
&&&&&5、投资决策委员会
&&&&&主席:袁建军先生(副总经理)
&&&&&成员:王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经理助理,固定收益投资总监)
、劳杰男(研究副总监)
&&&&6、上述人员之间不存在近亲属关系。
&&&&&三、基金管理人的职责
&&&&&根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,基金管理人应
履行以下职责:
&&&&&1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&&2、办理基金备案手续;
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时足额向基金份额持有
人分配收益;
&&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&&6、编制基金季度、半年度和年度报告;
&&&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&&9、按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
&&&&&12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
&&&&&四、基金管理人和基金经理的承诺
&&&&&1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基
金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
止违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规
定的行为发生。
&&&&&2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
&&&&&(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&&(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
&&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&&(5)侵占、挪用基金财产;
&&&&&(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
&&&&&(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
&&&&&(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
&&&&&3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&(1)越权或违规经营;
&&&&&(2)违反基金合同或托管协议;
&&&&&(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&&(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&&(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&&(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
&&&&&(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;
&&&&&(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
&&&&&(9)贬损同行,以抬高自己;
&&&&&(10)以不正当手段谋求业务发展;
&&&&&(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&&(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
&&&&&(13)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。
&&&&&4、基金经理承诺
&&&&&(1)依照有关法律、行政法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为
基金份额持有人谋取最大利益;
&&&&&(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
&&&&&(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动;
&&&&&(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
&&&&&五、基金管理人的风险管理体系
&&&&&本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运
风险和道德风险四大类,其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动
性风险等。针对上述各类风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
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汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&1、风险管理原则
&&&&&基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则:
&&&&&(1)营造良好的风险管理文化和内部控制环境,使风险意识贯穿到每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
&&&&&(2)建立完善的风险管理组织体系,切实保证风险管理部门的独立性和权
威性,使其有效地发挥职能作用。
&&&&&(3)确保风险管理制度的严肃性,保证风险管理制度在投资管理和经营活
动过程中得到切实有效的执行。
&&&&&(4)运用合理有效的风险指标和模型,实现风险事前配置和预警、事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
&&&&&(5)建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系,确保员工具备良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
&&&&&(6)建立风险事件学习机制,认真剖析各类风险事件,汲取经验和教训,
不断完善风险管理体系。
&&&&&2、风险管理组织架构
&&&&&本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四
级风险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&汇添富风险管理组织结构图
&&&&&(1)董事会对公司风险管理负有最终责任,董事会下设审计与风险管理委
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政
策,对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责
组织指导公司监察稽核工作,监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及
公司内部风险控制情况。
&&&&&(2)经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实,经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程,
处置重大风险事件,促进风险管理文化的形成。
&&&&&(3)稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
&&&&&(4)各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,
执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,
并持续完善相应的内部控制制度和流程。
&&&&&3、风险管理内容
&&&&&本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。
&&&&&(1)风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险
性质的过程。
&&&&&(2)风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失,并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
&&&&&(3)风险控制是指采取相应的措施,监控和防止各种风险的发生,实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
&&&&&(4)风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行
效果的过程。
&&&&&(5)风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告
的过程。
&&&&&六、基金管理人的内部控制制度
&&&&&内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理
人发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理
方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
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&&&&&基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的
内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。
&&&&&1、内部控制目标
&&&&&(1)保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
&&&&&(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。
&&&&&(3)确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
&&&&&2、内部控制原则
&&&&&(1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&&(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制
程序,维护内部控制的有效执行。
&&&&&(3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
&&&&&(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
&&&&&(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&&3、内部控制内容
&&&&&基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位
责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、
有效的风险防范系统和快速反应机制等。
&&&&&基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合法合规性原则、全面性原则、
审慎性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容
包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以
及内部稽核控制等。
&&&&&(1)投资管理业务控制
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&&&&&基金管理人通过规范投资业务流程,分层次强化投资风险控制。公司根据
投资管理业务不同阶段的性质和特点,制定了完善的管理规章、操作流程和岗
位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险,分别采取不同措施进行控制。
&&&&&针对投资研究业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投
资研究部制度》,对研究工作的业务流程、研究报告质量评价,研究与投资的
交流渠道等都做了明确的规定;对于投资决策业务,基金管理人制定了《汇添
富基金管理股份有限公司投资管理制度》,保证投资决策严格遵守法律法规的
有关规定,符合基金合同所规定的要求,同时设立了汇添富投资风险评估与管
理制度以及投资管理业绩评价体系;对于基金交易业务,基金管理人将实行集
中交易与防火墙制度,建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相
关的安全设施,交易流程将严格按照“审核―执行―反馈―复核―存档”的程序
进行,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
&&&&&(2)信息披露控制
&&&&&基金管理人通过完善信息披露制度,确保基金份额持有人及时完整地了解
基金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立了《汇添
富基金管理股份有限公司信息披露管理制度》,指定了信息披露责任人负责信
息披露工作,进行信息的组织、审核和发布,并将定期对信息披露进行检查和
评价,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
&&&&&(3)信息技术系统控制
&&&&&基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金
管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成,通过了国家、金融行业软件
工程标准的认证,并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗
位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,对电子信息数据进行即
时保存和备份,重要数据实行异地备份并且长期保存,确保了系统可靠、稳定、
安全地运行。在人员控制方面,对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一
培训和考核;信息技术人员之间定期轮换岗位。
&&&&&(4)会计系统控制
&&&&&基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施,确保会计核算正常运转。
基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券
投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通
过事前防范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存
在的各种风险。具体措施包括:采用了目前最先进的基金核算软件;基金会计
严格执行复核制度;基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核
算、相互核对的方式;每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份,同时
打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表,并由专人保存原始记账
凭证等。
&&&&&(5)内部稽核控制
&&&&&基金管理人通过建立独立的监察稽核制度,确保内部控制的有效性。基金
管理人设立督察长,督察长可以列席基金管理人召开的任何会议,调阅相关档
案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督
察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
&&&&&另外,在经营管理层设立稽核监察部门,配备充足合格的稽核监察人员,
并制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》,明确规定了稽核监
察部门及内部各岗位的职责和工作流程,监督各业务部门和人员遵守法律、法
规和规章的有关情况;检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制
度和业务规章的情况。
&&&&&4、基金管理人关于内部控制制度声明书
&&&&&(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
&&&&&(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风
险控制制度。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第四部分&&&&基金托管人
&&&&&一、基金托管人情况
&&&&&(一)基本情况
&&&&&名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
&&&&&住所:北京市西城区金融大街&25&号
&&&&&办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
&&&&&法定代表人:田国立
&&&&&成立时间:2004&年&09&月&17&日
&&&&&组织形式:股份有限公司
&&&&&注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
&&&&&存续期间:持续经营
&&&&&基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12&号
&&&&&联系人:田&&&&&&青
&&&&&联系电话:(010)
&&&&&中国建设银行成立于&1954&年&10&月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于&2005&年&10&月在香港联合交易
所挂牌上市(股票代码&939),于&2007&年&9&月在上海证券交易所挂牌上市(股票代
码&601939)。
&&&&&2017&年&6&月末,中国建设银行集团资产总额&216,920.67&亿元,较上年末增
加&7,283.62&亿元,增幅&3.47%。上半年,中国建设银行集团实现利润总额
1,720.93&亿元,较上年同期增长&1.30%;净利润较上年同期增长&3.81%至
1,390.09&亿元,盈利水平实现平稳增长。
&&&&&2016&年,中国建设银行集团先后获得国内外知名机构授予的&100&余项重要
奖项。荣获《欧洲货币》“2016&中国最佳银行”,《环球金融》“2016&中国最
佳消费者银行”、“2016&亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人
民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中
国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。中国建设银行集团在英国
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
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《银行家》2016&年“世界银行&1000&强排名”中,以一级资本总额继续位列全
球第&2;在美国《财富》2016&年世界&500&强排名第&22&位。
&&&&&中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII&托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等&10&个职能处室,在上海设有投资托管
服务上海备份中心,共有员工&220&余人。自&2007&年起,资产托管业务部连续聘
请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控
工作手段。
&&&&&(二)主要人员情况
&&&&&纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
&&&&&龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
&&&&&郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
&&&&&黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&&原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&&(三)基金托管业务经营情况
&&&&&作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行
托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的合法权益,为基金份额持有人
提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断
扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
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金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至&2017&年二季度末,
中国建设银行已托管&759&只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务
能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续&11&年获得《全球
托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托
管银行”、“最佳托管专家――QFII”等奖项,并在&2016&年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
&&&&&二、基金托管人的内部控制制度
&&&&&(一)内部控制目标
&&&&&作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和中国建设银行内部有关管理规定,守法经营、规范运作、严格
监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
&&&&&(二)内部控制组织结构
&&&&&中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
&&&&&(三)内部控制制度及措施
&&&&&资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;
业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作
实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约
机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由
专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
&&&&&三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&&(一)监督方法
&&&&&依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
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规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
&&&&&(二)监督流程
&&&&&1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监
会。
&&&&&2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
&&&&&3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
&&&&&4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第五部分&&&&&相关服务机构
&&&&&一、基金份额发售机构
&&&&&1、直销机构
&&&&&(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
&&&&&住所:上海市黄浦区北京东路&666&号&H&区(东座)6&楼&686&室
&&&&&办公地址:上海市浦东新区樱花路&868&号建工大唐国际广场&A&座&7&楼
&&&&&法定代表人:李文
&&&&&电话:(021)
&&&&&传真:(021)、(021)
&&&&&联系人:陈卓膺
&&&&&客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
&&&&&网址:www.99fund.com
&&&&&(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
&&&&&2、其他销售机构
&&&&&各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理人可根据有关法律
法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基金,并及时公告。
&&&&&二、登记机构
&&&&&名称:汇添富基金管理股份有限公司
&&&&&住所:上海市黄浦区北京东路&666&号&H&区(东座)6&楼&686&室
&&&&&办公地址:上海市浦东新区樱花路&868&号建工大唐国际广场&A&座&7&楼
&&&&&法定代表人:李文
&&&&&电话:(021)
&&&&&传真:(021)
&&&&&联系人:韩从慧
&&&&&三、出具法律意见书的律师事务所
&&&&&名称:上海市通力律师事务所
&&&&&住所:上海市银城中路&68&号时代金融中心&19&楼
&&&&&办公地址:上海市银城中路&68&号时代金融中心&19&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
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&&&&&负责人:俞卫锋
&&&&&电话:(021)
&&&&&传真:(021)
&&&&&经办律师:黎明、陈颖华
&&&&&联系人:陈颖华
&&&&&四、审计基金财产的会计师事务所
&&&&&名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&&&住所:北京市东城区东长安街&1&号东方广场安永大楼&17&层
&&&&&办公地址:北京市东城区东长安街&1&号东方广场安永大楼&17&层
&&&&&邮政编码:100738
&&&&&执行事务合伙人:毛鞍宁
&&&&&电话:&010-
&&&&&传真:&010-
&&&&&业务联系人:徐艳
&&&&&经办会计师:徐艳、许培菁
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第六部分&&&&基金的募集
&&&&&本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定,经中国证监会证监许
可【&号文件准予注册募集。
&&&&&一、基金的类型及存续期间
&&&&&1、基金类型:混合型证券投资基金
&&&&&2、基金运作方式:契约型开放式
&&&&&3、存续期间:不定期
&&&&&二、基金份额的募集期限、募集方式、募集对象、募集场所
&&&&&1、募集期限
&&&&&自基金份额发售之日起最长不得超过&3&个月,具体发售时间见基金份额发
售公告。
&&&&&2、募集方式
&&&&&通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方
式办理公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人
届时发布的调整销售机构的相关公告。
&&&&&3、募集对象
&&&&&符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人。
&&&&&4、募集场所
&&&&&本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开
发售。
&&&&&投资者还可以登录基金管理人网站(www.99fund.com)办理开户、认购等
业务,网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
&&&&&募集期间,基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构,并予以公告。
&具体销售城市(或网点)名单和联系方式,请参见本基金的基金份额发售公告
以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
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&&&&&三、基金份额的认购
&&&&&除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外,任何与基金份额发售有关
的当事人不得预留和提前发售基金份额。
&&&&&1、基金份额的发售面值
&&&&&本基金基金份额发售面值为人民币&1.00&元。
&&&&&2、认购费用
&&&&&本基金的认购费率如下:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&认购金额(M)&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&认购费率
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&M<100&万元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.20%
&&&&&&&&&&&&&&100&万元≤M<500&万元&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.80%
&&&&&&&&&&&&&500&万元≤M<1000&万元&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.20%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&M≥1000&万元&&&&&&&&&&&&&&&&&&每笔&1000&元
&&&&&基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等
基金募集期间发生的各项费用。
&&&&&基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理
人可以适当调低基金认购费率。
&&&&&3、认购份额的计算
&&&&&基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。计算公式为:
&&&&&认购费用适用比例费率:
&&&&&净认购金额=&认购金额/(1+认购费率)
&&&&&认购费用=&认购金额净认购金额
&&&&&认购份额=(净认购金额+认购利息)/&基金份额发售面值
&&&&&认购费用适用固定金额:
&&&&&认购费用&=&固定金额
&&&&&净认购金额&=&认购金额-认购费用
&&&&&认购份额=&(净认购金额+认购利息)/&基金份额发售面值
&&&&&认购份额计算结果保留到小数点后&2&位,小数点后&2&位以后的部分四舍五
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
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入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
&&&&&例:某投资者认购金额为&1&万元,由于募集期间基金份额发售面值为人民
币&1.00&元,假定募集期间认购资金所得利息为&3.00&元,则根据公式计算出:
&&&&&净认购金额&=&10,000&/(1+1.20%)=&9881.42&元
&&&&&认购费用&=&10,000&C&.58&元
&&&&&认购份额&=(.00)/&1.00&=9884.42&份
&&&&&即:投资者投资&1&万元认购本基金,假定募集期间认购资金所得利息为
3.00&元,则其可得到&9884.42&份基金份额。
&&&&&4、基金份额的认购程序
&&&&&(1)认购时间安排
&&&&&投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构
确定,请参见本基金的基金份额发售公告。
&&&&&(2)投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
&&&&&投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额
发售公告。
&&&&&(3)基金份额的认购采用金额认购方式
&&&&&投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认
购,认购期间单个投资者的累计认购金额没有限制,但本招募说明书另有规定
的除外。投资者的认购申请一经受理不得撤销。
&&&&&(4)认购的确认
&&&&&当日(T&日)在规定时间内提交的申请,投资者通常应在&T+2&日到销售机
构查询认购申请的受理结果,并可在募集截止日后&4&个工作日内到销售机构打
印交易确认书。
&&&&&销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
&&&&&(5)认购金额的限制
&&&&&在基金募集期内,投资者可多次认购基金份额,每笔认购的最低金额为人
民币&10&元(含认购费),直销中心首次认购的最低金额为人民币&50000&元(含
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
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认购费)。本基金管理人网上直销系统(trade.99fund.com)认购最低金额为人
民币&10&元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不
设置投资者单个账户最高认购金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及
交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
&&&&&如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的&50%,
基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管
理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述&50%比例要求
的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额
数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
&&&&&5、募集期利息的处理方式
&&&&&有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
&&&&&四、募集资金的管理
&&&&&基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为
结束前,任何人不得动用。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第七部分&基金合同的生效
&&&&&一、基金备案的条件
&&&&&本基金自基金份额发售之日起&3&个月内,在基金募集份额总额不少于&2&亿
份,基金募集金额不少于&2&亿元人民币且基金认购人数不少于&200&人的条件下,
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在&10&日内聘
请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起&10&日内,向中国证监会办理基金
备案手续。
&&&&&基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为
结束前,任何人不得动用。
&&&&&二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
&&&&&如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
&&&&&1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
&&&&&2、在基金募集期限届满后&30&日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行
同期存款利息;
&&&&&3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
&&&&&三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
&&&&&《基金合同》生效后,连续&20&个工作日出现基金份额持有人数量不满
200&人或者基金资产净值低于&5000&万元情形的,基金管理人应当在定期报告中
予以披露;连续&60&个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报
告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,
并召开基金份额持有人大会进行表决。
&&&&&法律法规另有规定时,从其规定。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第八部分&基金份额的申购与赎回
&&&&&一、申购和赎回场所
&&&&&本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在本招募说明书第五部分“相关服务机构”或其他相关公告中列明。基金管
理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机
构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的
申购与赎回。
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