以下内容为最近浏览股.................... 9第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 11第五节 重要事项 ............................................................. 22第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 42第七节 优先股相关情况 ....................................................... 48第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 49第九节 公司治理 ............................................................. 55第十节 公司债券相关情况 ..................................................... 59第十一节 财务报告 ........................................................... 60第十二节 备查文件目录 ...................................................... 135
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
释义内容中国证监会
中国证券监督管理委员会深交所
深圳证券交易所公司、本公司或北大医药
北大医药股份有限公司方正集团
北大方正集团有限公司北大医疗
北大医疗产业集团有限公司北大资产经营公司
北京北大资产经营有限公司合成集团
西南合成医药集团有限公司方正医药研究院
方正医药研究院有限公司武汉叶开泰
武汉叶开泰医药科技有限公司北医医药
北京北医医药有限公司大新药业
北大医药重庆大新药业股份有限公司方鑫化工
重庆方鑫精细化工有限公司重庆合成
重庆西南合成制药有限公司重庆和生
重庆和生药业有限公司方港医药
重庆方港医药有限公司肿瘤医院管理公司
北京北大医疗肿瘤医院管理有限公司北大医疗产业基金
北京北大医疗产业基金管理有限公司北大医学部
北京大学医学部上海拓康
上海方正拓康贸易有限公司拓康香港
方正拓康（香港）贸易有限公司心安医疗
心安（北京）医疗投资咨询有限公司环保搬迁项目、新工厂
环保搬迁技术改造项目财政部
中华人民共和国财政部上市规则
深圳证券交易所股票上市规则规范运作指引
深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引元
除特别说明外，指人民币元报告期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
第二节 公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称
股票代码变更后的股票简称（如有）
——股票上市证券交易所
深圳证券交易所公司的中文名称
北大医药股份有限公司公司的中文简称
北大医药公司的外文名称（如有）
PKU HealthCare Corp.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有） ——公司的法定代表人
袁平东注册地址
重庆市北碚区水土镇方正大道 21 号注册地址的邮政编码
400714办公地址
重庆市渝北区金开大道 56 号两江天地 1 单元 9 楼、10 楼办公地址的邮政编码
401121公司网址
www.pku-hc.com电子信箱
sspc@pku-hc.com二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表姓名
重庆市渝北区金开大道 56 号两江天地 1 单元 10联系地址
023-电子信箱
zqb@pku-hc.com三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点
公司证券部
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文四、注册变更情况组织机构代码
2015 年，公司以协议方式将持有的涉及原料药业务的子公司大新药业 92.26％股份、重
庆合成 100％股权及方鑫化工 66.86％股权转让给公司控股股东合成集团，重庆和生公司上市以来主营业务的变化情况
100％股权转让给合成集团全资子公司重庆磐泰工业发展有限公司。本次交易前，公司（如有）
主营业务为药品制造（原料药、制剂药）和药品流通。通过本次交易，公司整体剥离
原料药生产及销售业务，保留制剂业务、药品流通业务、医疗器械流通业务等。历次控股股东的变更情况（如有） 无变更。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称
天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址
浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座签字会计师姓名
张凯、曾丽娟公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
本年比上年增减
2015 年营业收入（元）
2,145,918,088.60
2,070,262,456.89
2,010,726,351.41归属于上市公司股东的净利润（元）
34,261,005.09
12,559,067.83
25,028,598.43归属于上市公司股东的扣除非经常
30,062,867.10
8,802,868.01
-251,909,004.68性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）
-26,337,118.47
-116,935,478.89
408,667,748.21基本每股收益（元／股）
0.04稀释每股收益（元／股）
0.04加权平均净资产收益率
本年末比上年末增减
2015 年末总资产（元）
2,075,937,622.96
2,041,783,063.16
3,123,862,593.17归属于上市公司股东的净资产（元）
1,176,305,395.07
1,142,265,697.94
1,132,936,898.43
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标
第四季度营业收入
460,414,533.19
586,245,577.66
569,527,167.36
529,730,810.39归属于上市公司股东的净利润
6,965,801.75
14,302,684.76
8,193,493.53
4,799,025.05归属于上市公司股东的扣除非经
7,659,466.12
4,845,100.25
9,109,313.85
8,448,986.88常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额
-63,306,670.91
76,488,949.45
-101,865,820.31
62,346,423.30上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否九、非经常性损益项目及金额√ 适用 □ 不适用
2017 年金额
2016 年金额
2015 年金额
说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-342,927.82
-134,461.25
308,563,325.81销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
6,160,619.12
7,648,209.95照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
-1,974,785.59值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-919,255.19
4,545,175.30
-2,978,035.75减：所得税影响额
794,666.72
752,858.54
33,717,156.95
少数股东权益影响额（税后）
-94,368.60
-35,644.31
603,954.36
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文合计
4,198,137.99
3,756,199.82
276,937,603.11
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
第三节 公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
(一)主要业务概况
公司所属行业为医药制造业。本报告期内公司主要从事化学药品制剂的研发、生产和销售，医药流通以及医疗服务等业务。简要情况如下：
1、药品研发：拥有国家级技术中心，依托北京大学医学部深厚的学术基础以及北大医疗旗下研发企业的研发资源，进行自主研发与合作研发。在研产品涵盖精神类、抗感染类、消化系统类、抗肿瘤类等多个领域。
2、制剂业务：目前制剂销售以国内市场为主，上市的制剂产品主要覆盖抗感染类、内分泌类、精神类、消化系统类、心血管类、镇痛等；此外，公司拥有健全的营销网络和覆盖全国的营销渠道，并能够合法、有效开展药品销售活动。
3、流通业务：通过北医医药、武汉叶开泰两家全资子公司从事第三方药品、器械和耗材的分销、零售、医院集采、药房托管等业务。
4、医疗服务：主要是公司参股的北京北大医疗肿瘤管理公司控股的迦南门诊从事的肿瘤筛查、健康管理及诊疗等服务。
（二）行业情况
医药行业是全球公认的国际化产业之一，多年来全球制药行业生产规模总体保持增长态势，尤其是包括中国在内的新兴市场增速较为明显。据IMS的预测，2017年全球医药市场整体销售规模将达到1.2万亿美元，近五年的复合增长率将达到3.5％-6.5％；与此同时，全球新兴国家医药市场销售规模也表现出强劲的增长态势，中国市场作为增速最快的新兴市场，近五年的复合增长率保持在15％-18％，中国将成为全球第二大医药消费市场。
2017年是国内医药企业机遇与挑战并存的一年，也是中国医药研发、生产、销售以及流通的政策规范年。医药行业改革持续推进，“两票制”的落地、国家新版医保目录和谈判目录的出台、推进药品上市许可持有人制度、仿制药一致性评价、深化改革鼓励创新、《药品注册管理办法》和《药品管理法》征求修订等一系列制度和政策将对医药行业各个方面产生深远的影响。二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
无重大变化
无重大变化
无重大变化
无重大变化
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文2、主要境外资产情况□ 适用 √ 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
公司现主要以制剂研发、生产、销售及医药流通等业务为主。研发方面，公司拥有国家级化学合成药物研发技术中心，同时，公司依托北京大学医学院深厚的学术基底以及北大医疗产业集团旗下的方正医药研究院的优势研发资源，共同开展药品研发合作，现已形成丰富的在研产品梯队，将有力保障后续产品供应，助力公司长远发展；此外，制剂营销网络现已基本覆盖全国，并能在新政策形势下顺利进行合规运营；与此同时，公司还拥有分别以北京、湖北地区为核心的医药商业流通中心，其深度分销和配送服务已积蓄了丰富的经验和资源网络，其中，北医医药定位于服务北大医疗产业集团优势医疗资源的集采平台，并和武汉叶开泰均已形成成熟的盈利模式。
公司“创新、责任、信任、努力”的文化，已成为推动各项工作的核心导向，公司综合竞争力得到进一步提升。
公司将充分利用北京大学的品牌和资源，集中力量专注制剂研发、生产及销售，加强公司内生增长并适时推进外延发展，最终实现公司的战略目标。
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
第四节 经营情况讨论与分析一、概述
2017年是医药行业的政策调整期和市场动荡期，随着行业政策和法规制度的陆续出台和持续推进，国内医药行业正驶入规范发展的快车道，同时也面临着新的机遇和挑战。
从行业基本面上来看，医药行业的发展方向已经比较明确。上游原料药行业受环保政策压力影响从而继续清除落后产能，中游制剂研发在政策上实行优化审评、鼓励创新，制剂生产领域持续推进一致性评价工作，实现优胜劣汰和进口替代；下游医药流通两票制持续推进，将促进行业集中度的提升，医院严控药占比、分级诊疗等也将推动医改的持续深化。
报告期内，公司营业收入继续保持稳定增长，资产质量良好，财务状况健康，实现营业收入214,591.81万元，较上年同比增长3.65％；归属于母公司股东的净利润 3,426.10万元，较上年同比增长 172.80％。截至 2017 年底，公司资产总额207,593.76万元，归属于母公司股东的净资产为 117,630.54万元，报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为 -2,633.71万元。二、主营业务分析1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重营业收入合计
2,145,918,088.60
2,070,262,456.89
3.65％分行业药品制造业及其他
429,093,052.14
289,954,019.71
47.99％药品流通业
1,716,825,036.46
1,780,308,437.18
-3.57％分产品1、主营业务收入（1）药品制造原料药
23,553,369.25
-100.00％制剂药
416,671,875.67
235,405,527.53
77.00％（2）药品流通药品
842,313,189.53
827,552,756.91
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文医疗器械及试剂
854,676,983.80
952,755,680.27
-10.29％（3）商品及材料销售
19,834,863.13
9,646,770.52
105.61％2、其他业务收入
12,421,176.47
21,348,352.41
-41.82％分地区国内
2,145,918,088.60
2,046,654,273.88
4.85％国外
23,608,183.01
-100.00％（2）占公司营业收入或营业利润 10％以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
期增减分行业药品制造业
416,671,875.67
60,100,968.76
21.93％药品流通业
1,716,825,036.46
1,513,693,602.14
-0.22％分产品1、药品制造
416,671,875.67
60,100,968.76
18.76％原料药
0.72％制剂药
416,671,875.67
60,100,968.76
12.00％2、药品流通
1,696,990,173.33
1,482,634,920.91
2.41％药品
842,313,189.53
777,466,531.76
-2.31％医疗器械及试剂
854,676,983.80
705,168,389.15
3.67％3、商品材料及销售
19,834,863.13
31,058,681.23
-35.18％分地区国内
2,133,496,912.13
1,573,794,570.90
7.19％国外
0.49％公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入√ 是 □ 否
同比增减医药制造、药品流通
214,591.81
207,026.25
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
-3.83％相关数据同比发生变动 30％以上的原因说明□ 适用 √ 不适用（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况□ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成行业分类行业分类
占营业成本比重
占营业成本比重药品制造业及其他
65,823,180.08
103,781,291.88
-36.58％药品流通业
1,513,693,602.14
95.83％ 1,565,791,027.57
-3.33％1、主营业务成本
1,573,794,570.90
99.64％ 1,663,427,909.22
-5.39％1）药品制造：
60,100,968.76
85,925,014.80
-30.05％原料药
23,722,962.57
-100.00％制剂药
60,100,968.76
62,202,052.23
-3.38％2）药品流通：
1,482,634,920.91
93.86％ 1,565,791,027.57
-5.31％药品
777,466,531.76
744,712,453.12
4.40％医疗试剂
705,168,389.15
821,078,574.45
-14.12％3）商品及材料销售
31,058,681.23
11,711,866.85
165.19％2、其他业务成本
5,722,211.32
6,144,410.23
-6.87％说明（6）报告期内合并范围是否发生变动□ 是 √ 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）
874,859,546.62前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
40.76％前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
28.72％公司前 5 大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例1
491,480,563.36
124,849,083.75
98,141,868.85
83,279,853.70
77,108,176.96
3.59％合计
874,859,546.62
40.76％主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）
278,588,692.94前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
17.64％前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例
0.00％公司前 5 名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
99,192,539.26
67,218,656.54
44,567,613.89
35,429,949.41
32,179,933.84
278,588,692.94
17.64％主要供应商其他情况说明□ 适用 √ 不适用
以上数据统计口径为不含税金额。3、费用
重大变动说明
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
382,469,103.14
218,450,669.05
75.08％ 主要系本期市场拓展费用增加。
113,007,603.97
111,074,526.11
2,254,490.64
14,261,192.37
-84.19％ 主要系偿还短期借款，利息支出同比减少。4、研发投入√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司坚持“聚焦化学仿制药”的研发战略，一方面通过公司国家级技术中心与方正医药研究院密切配合，双方共同合作研发，持续增加研发投入；另一方面加快推进项目注册申报，本年度共获得 6 个补充通知件。
在未来，公司将依托方正医药研究院的资源优势，积极与国际同行展开交流对话，探索中外研发合作模式，布局高端仿制药，朝国际化目标迈进。公司研发投入情况
变动比例研发人员数量（人）
7.69％研发人员数量占比
0.80％研发投入金额（元）
13,275,156.42
5,166,150.49
156.96％研发投入占营业收入比例
0.37％研发投入资本化的金额（元）
5,684,311.38
100.00％资本化研发投入占研发投入的比例
42.82％研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明√ 适用 □ 不适用本期研发投入资本化率同比增长的原因主要为根据国家相关政策指引，本期陆续开展药品一致性评价项目，导致研发支出资本化金额同比增加。5、现金流
同比增减经营活动现金流入小计
2,339,171,189.91
2,226,202,075.62
5.07％经营活动现金流出小计
2,365,508,308.38
2,343,137,554.51
0.95％经营活动产生的现金流量净额
-26,337,118.47
-116,935,478.89
77.48％投资活动现金流入小计
271,075.79
341,726,376.40
-99.92％投资活动现金流出小计
11,057,956.56
22,559,307.52
-50.98％投资活动产生的现金流量净额
-10,786,880.77
319,167,068.88
-103.38％筹资活动现金流入小计
155,310,000.00
402,318,228.46
-61.40％筹资活动现金流出小计
175,139,302.95
1,307,147,920.23
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文筹资活动产生的现金流量净额
-19,829,302.95
-904,829,691.77
97.81％现金及现金等价物净增加额
-56,911,455.26
-695,061,196.16
91.81％相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用1、经营性现金净流量较上年同期增加9,060万元，主要系本期营业收入同比增长，收到回款同比增加。2、投资性现金净流量较上年同期减少32,995万元，主要系去年同期收到子公司股权转让款所致。3、筹资性现金净流量较上年同期增加88,500万元，主要系本期贷款到期偿还金额同比下降。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用主要由于经营性应收项目增加所致。三、非主营业务分析√ 适用 □ 不适用
占利润总额比例
形成原因说明
是否具有可持续性
-10,080,166.35
-25.81％ 联营企业亏损
13,289,790.23
34.02％ 坏账准备
5,650,619.12
14.47％ 与经营密切相关的政府扶持收益
否四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况
占总资产比
重大变动说明
占总资产比例
例货币资金
419,989,243.25
491,199,946.18
-3.83％应收账款
957,022,339.12
830,316,574.57
5.43％存货
234,945,912.18
244,295,262.39
-0.64％长期股权投资
13,830,583.49
23,910,749.84
-0.50％固定资产
156,373,518.05
164,897,484.05
-0.55％在建工程
3,749,370.01
1,133,038.31
0.12％短期借款
154,800,000.00
166,884,788.44
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文2、以公允价值计量的资产和负债□ 适用 √ 不适用3、截至报告期末的资产权利受限情况
72,463,506.14
银行承兑汇票保证金
其他货币资金
3,000,000.00
保函保证金
75,463,506.14五、投资状况1、总体情况□ 适用 √ 不适用2、报告期内获取的重大的股权投资情况□ 适用 √ 不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况□ 适用 √ 不适用4、金融资产投资（1）证券投资情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。5、募集资金使用情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况□ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10％以上的参股公司情况
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
单位：元 公司名称
保健食品、医疗器械 Ⅱ、Ⅲ类（以《医疗器械经营企业许可证》核定的范围为准）；
销售中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、体外诊断试剂、生物
制品、蛋白同化制剂和肽类激素（药品经营许可证有效期至 2019 年 09 月 22 日）；
批发预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）（食品流通许可证有效期至 2017 年
11 月 17 日）；货物专用运输（冷藏保鲜）（道路运输经营许可证有效期至 2018 年 09北京北医医
月 27 日）；销售日用品、医疗器械Ⅰ类、计算机、软件及辅助设备、五金交电、化 10000 万元
1,008,617,322.72 272,274,601.65 1,102,240,767.58
12,755,511.10
8,188,297.07药有限公司
妆品、机械设备、家用电器；机械设备租赁（不含汽车租赁）；维修办公设备；维修
仪器仪表；技术推广、技术服务、技术咨询；软件开发；承办展览展示活动；货物
进出口、技术进出口、代理进出口；企业管理。（企业依法自主选择经营项目，开展
经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
医院管理；医院管理咨询；投资管理；投资咨询；项目投资；资产管理；企业管理
咨询；技术咨询；技术服务；医疗机构形象策划；承办展览展示；技术交流；商务
信息咨询（不含中介）；肿瘤诊疗、医疗设备、医用材料、药品的技术开发；医学研北京北大医
究与试验发展。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开疗肿瘤医院
开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业 30000 万元
90,296,883.43
89,097,345.43
-4,138,785.89
-4,138,785.89管理有限公
以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收司
益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本区产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明
北京北医医药有限公司：2017年度该公司净利润818.83万元，同比下降2,123.37万元，主要系产品结构变动引起产品毛利下降。八、公司控制的结构化主体情况□ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望
2017年，北大医药集中精力，整合资源，最终实现营业收入和净利润的双增长。公司将继续依托北京大学医学部和北大医疗的优势资源，秉承传统与创新，专注于先进的医药研发与制造，优化北京和武汉流通配送体系，促进医药与医疗资源价值最大化，更以推动中国健康产业发展、实现大众健康美好生活为责任使命。
2017年北大医疗在重新分析市场趋势、竞争格局和国际化进程的基础上，确定了“医疗服务+创新创投+医药工业”三轮驱动的新战略。本次战略调整将医药工业提升到了与医疗服务同一个战略高度。
着眼未来，用五年左右的时间，北大医疗将打造成具备现代化医院管理输出能力和新技术创新孵化能力，构建完善的互联网医疗和健康险体系，在制药领域具备创新研发能力的国际化大健康龙头企业。因此，根据新战略，北大医疗产业集团将坚定不移地支持北大医药发展，在新一轮行业政策导引下，公司将不断思考与调整，认清自身禀赋，聚焦优势品种，利用好上市公司的品牌优势，逐步打造医药创新能力，把医药工业做大做强。
1、2018年经营计划
2018年是国内化学制药企业较为关键的一年，公司将密切关注行业政策动态、提升危机意识和竞争理念，集中力量整合优势资源，并在现有战略目标和方向的基础上进行战略调整和更新，以保障公司实现可持续发展，此外,力争2018年公司主营业务收入和净利润取得更好成绩。
（1）生产质量：CFDA规定，到2018年底，289基药目录中的固体口服制剂产品需要通过一致性评价，这必然对制药企业提出了更高的生产要求，公司将一如既往地重视生产质量，确保生产的产品符合国家相关法规及相关部门的要求。
（2）研发：公司持续与方正医药研究院进行紧密联系与项目合作，一方面重点推进仿制药研发项目，积极推进取得产品批文，进一步丰富公司的研发管线和产品布局；另一方面持续关注新型制剂技术的应用与创新，积极筹划搭建缓控释制剂技术平台，力争取得突破性进展和成果。
（3）营销：2017年全国开始实行“两票制”，2018年将是全面执行的一年，公司在营销工作中，还要继续做好应对“两票制”的合法合规工作，搭建具有影响力的学术平台和市场准入平台，确保公司产品进入更多的省级医保目录，继续推进重点产品的销售上量，维持其它产品的稳定销售额。
（4）流通：公司将根据战略定位,稳定并推进武汉公司的配送业务，维持并推进北京北医医药的供应链管理业务，同时拓展北京和湖北两地的商业网络渠道，扩大集中配送或医药药房托管的销售规模。
（5）运营管理：继续推进公司信息化系统的建设，实现全面预算管理信息化系统的上线，提高工作效率；采供方面将紧紧围绕公司“降本增效”的目标来开展工作，保障物资按时、按质、按量到厂，同时加强优化渠道工作，寻求更优质的渠道，实现公司业务持续、快速发展。最终努力成为一家盈利显著并具有影响力的上市企业。
以上经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，敬请广大投资者注意风险。
2、可能面对的风险及应对措施
（1）质量控制风险
仿制药一致性评价等相关法规政策的持续执行，对国内仿制药质量提出了更高的要求，同时也对药品研发、生产质量等
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文流程提出了新的标准，一致性评价工作需要大量人力、物力和财力的投入，产品在规定期限内是否能够通过新标准还存在较大的不确定性。公司将严格按照GMP规范要求，建立全流程质量把控，认真完成仿制药一致性评价工作，切实保障药品质量，建立良好的信誉与口碑。
（2）药品降价风险
近年来受医保控费、降低药占比等因素的影响，各地招投标价格下降压力越来越大，从而也加大了公司中标价降低的风险，对公司发展有不利影响。针对药品降价风险，公司将通过补充后续新产品、加大对现有产品的市场推广力度来提升市场竞争力；与此同时，公司将积极关注产品引进和企业并购机会，并加大研发的力度和投入，以获取新的产品扩大销售规模。
（3）药品招标政策风险
2017年，新版国家医保目录落地，但各省份医保增补目录确定和执行情况尚不完全明确，公司招投标难度加大，药品未竞标成功将对公司业绩有不利影响。为减少相关风险，公司将努力推进现有产品进入各省份医保目录的增补工作，并加大产品学术推广力度，加强市场准入工作，力争产品在更多省份实现中标。
（4）制剂研发风险
制药行业具有高投入、长周期、高风险的特点，药品从药学研究、临床研究、获取药品注册批件，再到正式生产需要经过多重审批，在此过程中，任一环节的决策与技术出现问题必将会影响研发成果，因此存在不确定性风险。几年来，国家对药品注册监管日趋严格，进而增加了公司的研发风险。为减少研发的风险，公司在项目筛选上将加强立项把关，以市场容量大，制剂工艺成熟的仿制药为主。同时，积极跟踪国家政策导向，积极搭建高水平的研发团队，扎实做好研究工作。
（5）管理风险
随着公司转型初显成效，公司的管理与运营能力需要不断加强。在战略定位、资源整合、研发创新、制度调整等方面，公司同样面临更高的要求。公司在管理模式、激励机制、内部控制等方面若无法满足当下医药行业变革的要求，将会在内外部压力下承担更多风险。因此，公司将密切关注行业政策动向，适时进行战略更新，推进精细化管理，持续完善内控体系建设，建立良好的企业文化和激励机制，激活组织活力，借助信息化系统，全面提升组织运营管理能力和管控水平。十、接待调研、沟通、采访等活动情况1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
2017 年重庆辖区上市公司投资者网上集体接待日，2017 年 11 月 29 日
相关情况详见“http:／／rs.p5w.net”。接待次数接待机构数量
／接待个人数量
／接待其他对象数量是否披露、透露或泄露未公开重大信息
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
第五节 重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□ 适用 √ 不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1.2015年度，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015年度财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告，根据《公司章程》的相关规定，公司不满足利润分配的基本条件。故2015年度公司不进行利润分配，不以资本公积金转增股本。
2.2016年度，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告，根据《公司章程》的相关规定，公司不满足利润分配的基本条件。故2016年度公司不进行利润分配，不以资本公积金转增股本。
3.公司2017年度利润分配预案：以2017年末的总股本595,987,425股为基准，每10股派发现金0.13元(含税)，不进行资本公积金转增股本。该预案尚需公司股东大会审议批准后实施。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于
以其他方式现
以其他方式现
现金分红金额（含税）属于上市公司普通股股 上市公司普通股股东
金分红的金额
金分红的比例
东的净利润
的净利润的比率
7,747,836.53
34,261,005.09
12,559,067.83
25,028,598.43
0.00％公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案√ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数（元）（含税）
0.13每 10 股转增数（股）分配预案的股本基数（股）
595,987,425现金分红总额（元）（含税）
7,747,836.53可分配利润（元）
33,965,248.88现金分红占利润分配总额的比例
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会所”）审计，公司 2017 年度实现归属于母公司所有者的净利润
为 34,261,005.09 元，其中母公司净利润为-20,350,487.03 元。按公司《章程》提取法定盈余公积金 0 元后，加上以前年度未
分配利润 54,315,735.91 元，2017 年年末可供股东分配的利润为 33,965,248.88 元。公司利润分配预案为：以 2017 年末的总股
本 595,987,425 股为基数，以可供股东分配的利润向公司全体股东每 10 股派发现金 0.13 元（含税），总计派发红利 7,747,836.53
元（含税），剩余未分配利润 26,217,412.35 元留待以后年度分配。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
收购报告书或权益变动
／报告书中所作承诺
关于同行竞争、关联
方正集团、北大医疗
交易、独立性等方面 见注 1
2008 年 07 月 18 日
正常履行中
方正集团、北大医疗、 关于同行竞争、关联
资产重组时所作承诺
合成集团、北大资产经 交易、独立性等方面 见注 2
2010 年 10 月 18 日
正常履行中
北大资产经营公司、方 关于同行竞争、关联
正集团、北大医疗、合 交易、独立性等方面 见注 3
2015 年 07 月 07 日
正常履行中
成集团、重庆磐泰
首次公开发行或再融资
时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
履行的具体原因及下一
步的工作计划
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
注 1 关于公司向北大医疗发行股份购买其持有的重庆大新药业股份有限公司 90.63％股份的资产的定向增发过程中各方承诺事项：
（1）避免同业竞争承诺主要内容：①本次交易完成后，方正集团、北大医疗及其控制的其他企业不会以控股、参股、联营等方式直接、间接或代表任何人士或单位从事与北大医药构成同业竞争的业务。如方正集团、北大医疗及其控制的其他企业获得的商业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，方正集团、北大医疗及其控制的其他企业将立即通知上市公司，尽力将该商业机会给予上市公司，以确保上市公司及其全体股东利益不受损害。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，相关承诺人均严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情形。该承诺持续履行中。②方正集团、北大医疗将严格按照有关规定采取有效措施避免与北大医药产生同业竞争，承诺将促使其控制、管理和可施以重大影响的单位采取有效措施避免与北大医药产生同业竞争。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，相关承诺人均严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情形。该承诺持续履行中。（2）减少和规范关联交易的承诺主要内容：关于减少和规范与北大医药关联交易的承诺函：在本次重大资产重组完成后，将尽量避免方正集团、北大医疗及其他关联方与北大医药之间发生关联交易；在进行确有必要且无法回避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害北大医药及其股东的合法权益。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，相关承诺人均严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情形。该承诺持续履行中。（3）关于保障上市公司独立性的承诺主要内容：北大医疗承诺在业务、资产、财务、人员、机构等方面保障北大医药独立于北大医疗；北大医疗承诺保证上市公司保持健全有效的法人治理结构，保证上市公司股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权，不受北大医疗的非正常干预。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，北大医疗严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情形。该承诺持续履行中。
注 2 关于公司向北大医疗发行股份购买其有的 100％北医医药股权的定向增发过程中各方承诺事项：
（1）避免同业竞争的承诺主要内容：①本次交易完成后，方正集团、北大医疗、合成集团及其控制的其他企业不会通过控股、参股、联营等方式直接、间接或代表任何人士或单位从事与北大医药构成同业竞争的业务。如方正集团、北大医疗、合成集团及其控制的其他企业获得的商业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，方正集团、北大医疗、合成集团及其控制的其他企业将立即通知上市公司，尽力将该商业机会给予上市公司，以确保上市公司及其全体股东利益不受损害；②方正集团、北大医疗、合成集团将严格按照有关规定采取有效措施避免与北大医药产生同业竞争，承诺将促使其控制、管理和可施以重大影响的单位采取有效措施避免与北大医药产生同业竞争。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，相关承诺人均严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情形。该承诺持续履行中。（2）避免同业竞争的承诺主要内容：①北大资产经营公司不会利用控制权干涉上市公司及子公司的管理。本次交易完成后，北大资产经营公司及其控制的其他企业不会通过控股、参股、联营等方式直接、间接或代表任何人士或单位从事与上市公司构成同业竞争的业务如北大资产经营公司及其控制的其他企业获得的商业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，北大资产经营公司及其控制的其他企业将立即通知上市公司，尽一切合理努力将该商业机会给予上市公司，以确保上市公司及其全体股东利益不受损害。②北大资产经营公司将严格按照有关规定采取有效措施避免与上市公司产生同业竞争，承诺将促使其控制、管理和可施以重大影响的单位采取有效措施避免与上市公司产生同业竞争。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，相关承诺人均严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情形。该承诺持续履行中。（3）减少和规范关联交易的承诺主要内容：北大资产经营公司、方正集团、北大医疗、合成集团将尽力减少本公司及本公司其他关联方与北大医药之间发生关联交易。在进行确有必要且无法回避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格实行公平操作，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序以及信息披露义务。就相互间关联事务及交易事务所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，相关承诺人均严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情形。该承诺持续履行中。（4）独立性的承诺主要内容：北大资产经营公司、北大医疗、合成集团在本次交易完成后，将按照相关法律法规的要求，使北大医药在业务、资产、财务、人员、机构等方面保持独立；承诺保证上市公司保持健全有效的法人治理结构，保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权，不受本公司的非正当干预。上述承诺有利于保证上市公司在资产、财务、人员、机构、业务等方面与实际控制人及其关联人保持独立。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，相关承诺人均严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情形。该承诺持续履行中。
注 3 关于重大资产出售暨关联交易相关承诺事项：
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
（1）关于保持上市公司独立性的承诺：①保证上市公司人员独立：北大资产经营公司、北大医疗、方正集团、合成集团保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在本公司及其关联自然人、关联企业、关联法人（以下统称为“本公司及其关联方”，具体范围参照现行有效的《深圳证券交易所股票上市规则》确定）担任除董事、监事以外的职务；保证上市公司的劳动、人事及工资管理与本公司及其关联方之间完全独立；本公司向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。②保证上市公司资产独立完整：北大资产经营公司、北大医疗、方正集团、合成集团保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产；保证上市公司不存在资金、资产被本公司及其关联方占用的情形；保证上市公司的住所独立于本公司及其关联方。③保证上市公司财务独立：北大资产经营公司、北大医疗、方正集团、合成集团保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度；保证上市公司独立在银行开户，不与本公司及其关联方共用银行账户；保证上市公司的财务人员不在本公司及其关联方兼职；保证上市公司依法独立纳税；保证上市公司能够独立作出财务决策，本公司及其关联方不干预上市公司的资金使用。④保证上市公司机构独立：北大资产经营公司、北大医疗、方正集团、合成集团保证上市公司建立健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和北大医药公司章程独立行使职权。⑤保证上市公司业务独立：北大资产经营公司、北大医疗、方正集团、合成集团保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；保证不对上市公司的业务活动进行不正当干预；保证本公司及其关联方避免从事与上市公司具有实质性竞争的业务；保证尽量减少、避免本公司及其关联方与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件和北大医药公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。上述承诺的承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，上述承诺仍在履行过程中，相关承诺人未发生违反承诺的情形。该承诺持续履行中。（2）关于减少及规范关联交易的承诺：本次交易完成后，北大资产经营公司、方正集团、北大医疗、合成集团、重庆磐泰及其关联自然人、关联企业、关联法人（以下统称为“本公司及其关联方”，具体范围参照现行有效的《深圳证券交易所股票上市规则》确定）与上市公司之间将尽量减少、避免关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及北大医药公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。本公司保证不会通过关联交易损害上市公司及其股东的合法权益；本公司承诺不会通过任何方式，损害上市公司及其股东的合法利益；本公司将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向本公司及其关联方提供任何形式的担保。承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，上述承诺仍在履行过程中，相关承诺人未发生违反承诺的情形。该承诺持续履行中。（3）关于避免同业竞争的承诺：①北大资产经营公司承诺，为避免本公司及其关联自然人、关联企业、关联法人（以下统称为“本公司及其关联方”，具体范围参照现行有效的《深圳证券交易所股票上市规则》确定）与上市公司及其下属公司的潜在同业竞争，本公司及其关联方不得以任何形式（包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人合资、合作、联营、投资、兼并、受托经营等方式）直接或间接地从事、参与或协助他人从事任何与上市公司及其下属公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的相同或相似的业务或其他经营活动，也不得直接或间接投资任何与上市公司及其下属公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经济实体；如本公司及其关联方未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司及其下属公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司及其关联方将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司及其下属公司；本公司保证绝不利用对上市公司及其下属公司的了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与上市公司及其下属公司相竞争的业务或项目；本承诺函对本公司具有法律约束力，如违反本承诺，北大资产经营公司将依据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定承担法律责任。②方正集团、北大医疗、合成集团承诺，为避免本公司及其关联自然人、关联企业、关联法人（以下统称为“本公司及其关联方”，具体范围参照现行有效的《深圳证券交易所股票上市规则》确定）与上市公司及其下属公司的潜在同业竞争，本公司及其关联方不得以任何形式（包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人合资、合作、联营、投资、兼并、受托经营等方式）直接或间接地从事、参与或协助他人从事任何与上市公司及其下属公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的相同或相似的业务或其他经营活动，也不得直接或间接投资任何与上市公司及其下属公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经济实体；如本公司及其关联方未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司及其下属公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司及其关联方将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司及其下属公司；本公司保证绝不利用对上市公司及其下属公司的了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与上市公司及其下属公司相竞争的业务或项目；本公司保证将赔偿上市公司及其下属公司因本公
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文司违反本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。上述承诺的承诺期限：长期有效。承诺履行情况：截至公告之日，上述承诺仍在履行过程中，相关承诺人未发生违反承诺的情形。该承诺持续履行中。2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明√ 适用 □ 不适用
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1.本公司自日起执行财政部制定的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自日起执行经修订的《企业会计准则第16号——政府补助》。
2.本公司编制2017年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称
天健会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
境内会计师事务所注册会计师姓名
张凯、曾丽娟
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
张凯 5 年、曾丽娟 1 年
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司因开展内部控制规范实施工作，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计机构，期间支付
报酬40万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用诉讼(仲裁)基本
涉案金额 是否形成 诉讼(仲裁)
诉讼(仲裁)审理
诉讼(仲裁)判
（万元） 预计负债
结果及影响
决执行情况
相关内容请参见公司于 2017 年 8
日 在 巨 潮 资 讯 网江苏省华建建设
（http:／／www.cninfo.com.cn）披露股份有限公司诉
2017 年 08
的《关于签署的关联
交易公告》（2017-45 号）
方港医药胜诉，判决结果：
1、海南康辰向方港医药支
付货款 19,965,311.33 元；方港医药诉海南
2、海南康辰向方港医药支康辰生物制品开
付滞纳金 6,527,610.12 元；
方港医药已发有限公司（以
3、就上述债务方港医药享
向法院申请
／下简称“海南康
有对吴海春持有的海南康
强制执行。辰”）、吴海春买
辰生物公司 600 万股权及卖合同纠纷案
派生权益的优先受偿权；
4、案件受理费 174,264.61
元、保全费 5,000 元由吴海
春和海南康辰负担。
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
结案，对方 公司无需向其支付相关赔劳动人事争议案
偿金。其他诉讼案件
十三、处罚及整改情况
√ 适用 □ 不适用
名称／姓名
调查处罚类型
结论（如有）
公司于 2016 年 12 月 19 日收到中
国证监会《行政处罚事先告知书》
（处罚字[ 号），中国证监
会对公司给予警告，并处以 60 万
www.cninfo.c
元罚款；公司向中国证监会提出陈
om.cn《关于
因公司未及时履行北京
述、申辩和听证要求。2017 年 4 月
收到中国证
政泉控股有限公司、北大 被中国证监会立
26 日，中国证监会组织听证会，
券监督管理
公司 资源集团控股有限公司
案调查或行政处
2017 年 05 月 10 日
听取了公司的陈述申辩。公司于
的信息披露义务。
理委员会行政处罚决定书：对公司
给予警告，并处以 60 万元罚款；
2017-24 号
对公司时任董事长李国军予以警
告，并处以 30 万元罚款。截止本
报告披露日，公司已缴纳罚款。
www.cninfo.c
om.cn《关于
因公司未及时履行北京
公司及相关
政泉控股有限公司、北大
对公司予以公开谴责的处分；对公
当事人受到
被证券交易所公
公司 资源集团控股有限公司
司时任董事长李国军予以公开谴
2017 年 08 月 18 日 深圳证券交
开谴责的情形
签订股权代持协议事项
责的处分。
易所公开谴
的信息披露义务。
责处分的公
告》2017-34
方正集团隐瞒关联关系，
未配合方正证券股份有
方正证券于 2017 年 5 月 9 日收到
限公司(以下简称“方正
中国证监会《行政处罚决定书》
被中国证监会立
证券”）履行信息披露义
（[2017]42 号），证监会对方正集团
案调查或行政处
务；方正集团未将签署补
责令改正，给予警告，并处以 60
充协议的相关情况告知
万元罚款。截止本报告披露日，方
方正证券，未配合方正证
正集团已缴纳罚款。
券履行信息披露义务。
方正科技集团股份有限
被中国证监会立 方正科技于 2017 年 5 月 9 日收到
其他 公司（以下简称“方正科 案调查或行政处 中国证监会《行政处罚决定书》
技”）未按照规定披露关 罚
（[2017]43 号），中国证监会对方正
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
联交易；方正集团、武汉
集团责令改正，给予警告，并处以
国兴科技发展有限公司
60 万元罚款。截止本报告披露日，
未按规定披露持有方正
方正集团已缴纳罚款。
科技股票事项。注：方正集团与公司受同一实际控制人控制。整改情况说明√ 适用 □ 不适用
1.公司收到证监会《行政处罚事先告知书》后，公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，今后严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，进一步提高规范运作意识、强化公司内部治理及信息披露管理，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
2.公司在知悉深圳证券交易所对公司作出公开谴责处分的决定后，及时召开会议进行了进行深刻的反思与学习，决定以此为鞭策，加强公司相关人员对内部控制、信息披露等制度方面的学习。严格履行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，进一步完善内部控制体系，提高规范运作水平及信息披露质量。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在影响公司存续的未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。十六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易√ 适用 □ 不适用
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
关联交 关联交 关联交易 关联交
关联交易金额 占同类交易金 获批的交易 是否超过
关联交易 可获得的同
关联交易方
易类型 易内容 定价原则 易价格
额的比例 额度（万元） 获批额度
结算方式 类交易市价
5％以上股东
销售商 参照市场湖南恺德微创医院有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控股子公司
销售商山东北大医疗鲁中医院有限公 5％以上股东
销售商 参照市场
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日司
控股子公司
5％以上股东
销售商 参照市场北京怡健殿望京诊所有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控股子公司
5％以上股东
提供劳 参照市场方正医药研究院有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控股子公司
销售商北京怡健殿方圆门诊部有限公 5％以上股东
销售商 参照市场
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日司
控股子公司
2017-11 号，关于公
司 2017 年度日常关
5％以上股东
销售商 参照市场北京迦南门诊部有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日 联 交 易 预 计 公 告
控股子公司
www.cninfo.com.cn
销售商北京北大医疗康复医院有限公 5％以上股东
销售商 参照市场
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日司
控股子公司
5％以上股东
销售商 参照市场北京怡健殿诊所有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控股子公司
销售商北大医药重庆大新药业股份有 控股股东的
销售商 参照市场
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日限公司
5％以上股东
销售商 参照市场恺德微创茶陵（湘铁）医院
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控股子公司
销售商 销售商 参照市场北大医疗产业集团有限公司
5％以上股东
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
品／提供 品等
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
控股股东的
销售商 参照市场重庆西南合成制药有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
5％以上股东
销售商 参照市场娄底恺德医院有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控股子公司
销售商北京北大医疗脑健康产业投资 5％以上股东
销售商 参照市场
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日管理有限公司
控股子公司
控股股东的
销售材 参照市场重庆和生药业有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
受同一实际
销售商 参照市场北京师林科技孵化器有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控制人控制
销售商北京北大医疗医院管理有限公 受同一实际
销售商 参照市场
转账支付 -
2017 年 08 月 30 日 2017-43 号，关于调司
控制人控制
整公司 2017 年度日
常关联交易预计公
受同一实际
销售商 参照市场北京康裕后勤服务有限公司
转账支付 -
2017 年 08 月 30 日 www.cninfo.com.cn
控制人控制
受同一实际
销售商 参照市场北大医疗产业园科技有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控制人控制
购买商北大医药重庆大新药业股份有 控股股东的
采购商 参照市场
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日限公司
2017-11 号，关于公
司 2017 年度日常关
控股股东的
品及接 参照市场
联交易预计公告重庆西南合成制药有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
受劳务 价格
www.cninfo.com.cn
购买商北京北大医疗医院管理有限公 受同一实际
接受劳 参照市场
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日司
控制人控制
劳务重庆方诚实业有限公司
控股股东的 购买商
采购材 参照市场 -
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
品／接受 料及设 价格
购买商 租赁及北京北大资源物业经营管理集 受同一实际
品／接受 接受劳
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日团有限公司海淀分公司
控制人控制
受同一实际
租赁务 参照市场北京大学国际医院
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控制人控制
受同一实际
接受劳 参照市场北大方正人寿保险有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控制人控制
受同一实际
接受劳 参照市场北京康裕后勤服务有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控制人控制
购买商 采购材
参照市场西南合成医药集团有限公司
品／接受 料及设
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
受同一实际
接受劳 参照市场方正宽带网络服务有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控制人控制
受同一实际
接受劳 参照市场北大医疗信息技术有限公司
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控制人控制
购买商 租赁及北大资源（湖北）资产管理有 受同一实际
品／接受 接受劳
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日限公司
控制人控制
购买商 租赁及
受同一实际
参照市场上海德麟物业管理有限公司
品／接受 接受劳
转账支付 -
2017 年 04 月 29 日
控制人控制
2017-43 号，关于调
整公司 2017 年度日北京怡健殿方圆门诊部有限公 5％以上股东
接受劳 参照市场
转账支付 -
2017 年 08 月 30 日 常关联交易预计公司
控股子公司
www.cninfo.com.cn合计
--大额销货退回的详细情况
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
经公司第八届董事会第十九次会议、第八届董事会第二十一次会议及公司 2016 年度股东大会审议通过预计公司 2017 年日常关联交易金
额为 19,285.07 万元，实际发生金额 10,464.37 万元。2017 年日常关联交易实际交易未超预计。在执行过程中，实际金额与预计金额出现较大按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报
差异，主要是部分关联方基于市场情况或自身经营发展状况减少了与公司的日常关联交易。公司对年度日常关联交易的预计是结合当时的市告期内的实际履行情况（如有）
场前景、产销计划、履约能力等方面进行的评估和预测，实际执行过程中可能存在一定的偏差。公司 2017 年日常关联交易金额的波动在合理
范围内，对公司日常经营及业绩影响较小。交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）
注 1：2017 年，公司全资子公司北大医药武汉有限公司（以下简称北大武汉）与昆药集团股份有限公司下属子公司昆药集团医药商业有限公司（以下简称昆药商业）签订购销
代理服务协议，北大武汉作为代理商，为昆药商业提供代理购销服务。2017 年，北大武汉向昆药商业采购商品金额为 4,791.75 万元（含税），并销售给非关联方客户金额为 4,805.06
万元（含税），北大武汉按净额确认代理服务收入 13.31 万元（含税）；北大武汉向非关联方供应商采购商品金额为 5,013.43 万元（含税）,并销售给昆药商业金额为 5,020.18 万
元（含税），北大武汉按净额确认代理服务收入 6.75 万元（含税）。
注 2：2017 年度，公司与重庆正川医药包装材料股份有限公司发生日常关联交易的金额为 141.80 万元，主要为公司向其采购商品。
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
被投资企业 被投资企
被投资企 被投资企 共同投资方
被投资企业的名称
被投资企业的主营业务
的注册资本 业的总资
业的净资 业的净利
产（万元）产（万元） 润（万元）
医院管理；医院管理咨询；投资管
理；投资咨询；项目投资；资产管
北大医学部与公司
理；企业管理咨询；技术咨询；技北大医学部、 同 受 北 京 大 学 控
术服务；医疗机构形象策划；承办北 大 肿 瘤 医 制；北大医疗为持
北京北大医疗肿瘤
展览展示；技术交流；商务信息咨院、北大医疗 有 公 司 5％ 以 上股
医院管理有限公司
询（不含中介）；肿瘤诊疗、医疗设产业基金、心 份的股东，北大医
备、医用材料、药品的技术开发；安医疗
疗产业基金为其控
医学研究与试验发展。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后依批
准的内容开展经营活动。）
肿瘤医院管理公司与北京中联国新投资基金管理有限公司（以下简称“中联基金”）、心安（北京）医疗
投资咨询有限公司（以下简称“心安医疗”）于 2015 年 5 月签署《关于“北肿（北京）健康管理有限责任
公司”之投资合作框架协议》（以下简称“协议”）。协议约定，肿瘤管理公司、中联基金、心安医疗共同
出资人民币 5,000 万元，设立北肿（北京）健康管理有限责任公司（以工商行政管理部门最终核准名称被投资企业的重大在建项目的进展
为准)（以下简称“健康管理公司”）。其中，肿瘤管理公司出资 3,000 万元人民币，持股 60％；中联基金情况（如有）
出资 1,500 万元人民币，持股 30％；心安医疗出资 500 万元人民币，持股 10％。健康管理公司主要提供
肿瘤筛查、健康管理及诊疗等服务。该事项已经公司第八届董事会第二次会议审议通过。2015 年 6 月 5
日，北肿（北京）健康管理有限责任公司成立，并于 2015 年 9 月 15 日更名为“北京迦南门诊部有限公
司”。2016 年 6 月，北京迦南门诊部有限公司已正式营业。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
是否存在非经营
期初余额 本期新增金额 本期收回金额
本期利息 期末余额
性资金占用
（万元） （万元）
关联债权对公司经营成
果及财务状况的影响
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文应付关联方债务
本期新增金额 本期归还金额
本期利息 期末余额
（万元） （万元）合成集团
302.44关联债务对公司经营成果及财务状况的影响 无5、其他重大关联交易√ 适用 □ 不适用
（1） 联合研发
1、根据2013年2月公司与SK Biopharmaceuticals Co,LTD（以下简称SKBP）、方正医药研究院、上海美迪西生物医药有限公司（以下简称上海美迪西）签订的合作协议，公司与SKBP、方正医药研究院、上海美迪西就精神神经类全球首创药物SKL-PSL在包括临床前试验、新药注册申请、临床试验、生产批件申请、生产销售权益及在中国、美国或欧洲的注册等领域共同合作。SKBP许可方正医药研究院共同参与SKL-PSL项目的研发，并共享研发进展数据及相关资料；方正医药研究院负责临床试验和新药注册申请，并协助SKBP在美国FDA或欧洲相关部门的注册申请；上海美迪西进行临床前研究，并为方正医药研究院准备新药申请所需文件；公司负责提供临床试验样本生产服务并申报药品生产批件。公司独家拥有SKL-PSL药品在中国境内（含香港、台湾）的销售权，其中，SKBP享有净销售收入10％，上海美迪西享有净销售收入5％，其余利益分配由公司与方正医药研究院另行约定。截至资产负债表日，该项目尚处于申报临床阶段。
2、根据2012年10月公司与方正医药研究院有限公司（以下简称方正医药研究院）签订的《药物研发战略合作协议》，公司将于未来五年内合计出资1,000万元，就精神疾病类、胃肠疾病类、抗肿瘤类等三个领域内的九个新药项目，与方正医药研究院进行战略合作。协议约定，方正医药研究院负责研发药物的临床前研究、临床研究、申请批件等的相关工作，并在合作期内每6个月向公司提供合作研发项目的进展报告，公司每年向研究院支付研发费用人民币200万元。合作研发项目的技术及研发成果归方正医药研究院所有，但其在出售与研发项目相关的成果时，公司享有10％的收益权，同时享有按90％价款购买的优先购买权。该协议已经日公司第七届第九次董事会会议审议通过。2013年至2016年期间,公司累计向方正医药研究院支付研发费用人民币800万元。2016年度,左乙拉西坦缓释片、左乙拉西坦注射液技术已对外转让且本公司已按合作协议约定确认应享有的转让收入。截至资产负债表日，卡培他滨片、埃索镁盐胶囊、双丙戊酸钠肠溶片、双丙戊酸钠缓释片因市场原因暂停研究，其余三个项目仍处于研发过程中。
经公司第八届董事会第二十三次会议审议，同意公司与方正医药研究院签订《药物研发战略合作协议之补充协议》，协议约定：由于部分研发项目进度未达预期，经友好协商，一致决定对原协议合作项目研发费用的支付额度进行调整，调整后的支付额度共计800万元。
（2） 金融服务协议
2017年1月，公司与北大方正集团财务有限公司（以下简称方正财务公司）续签了《金融服务协议》，约定由方正财务公司向公司提供包括存款、贷款及融资、结算以及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务，其中公司存款余额每日最高不超过5亿元人民币，综合授信额度不超过人民币5亿元，协议有效期为三年，自日至日。该协议已经公司第八届董事会第十九次会议、2016年度股东大会审议通过。截止日，公司累计存款71,387万元，累计取款66,939万元，共取得存款利息收入441万元，累计贴现189万元。截至资产负债表日，公司在北大方正集团财务有限公司的存款27,998万元，公司尚未申请贷款。
（3）设立产业并购基金
2014年9月，公司与北大医疗、北京北大医疗产业基金管理有限公司（以下简称北大医疗产业基金）、德同（北京）投资管理有限公司（以下简称德同北京）、上海德同共盈股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称上海德同）共同投资上海德同北大医药产业并购股权投资基金中心（有限合伙），基金的目标认缴出资总额为不少于5亿元且不超过7亿元；同时，公司与北大医疗产业基金、德同北京按章程约定共同出资设立上海德同北大医药产业并购股权投资基金管理有限公司，作为产业并购投资基金的普通合伙人，该基金管理公司注册资本为1,000万元，其中公司拟出资300万元，持有其30％的股权。截至
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文资产负债表日，公司尚未支付上述出资款。
（4）关于资产剥离重大资产重组相关人员薪酬支付事宜
2015年5月，公司与原子公司重庆西南合成制药有限公司（以下简称重庆合成）签订协议，将公司原料药相关的业务和资产（包括存货、债权债务、固定资产等）转让给重庆合成，协议约定原料药业务人员随资产一并转移。日，公司已将重庆合成的股权转让给合成集团。由于人员转移涉及的员工劳动合同变更尚未全部完成，公司与重庆合成协商，约定由公司代为支付职工薪酬，重庆合成应事先支付相关款项。2017年度，公司代重庆合成支付职工薪酬金额合计3,700.08万元。
（5）北医医药签署长期服务协议及合同
2014年8月，公司全资子公司北医医药与北京大学人民医院签署《体外诊断试剂耗材供应与配送及实验室流程优化长期服务协议》，协议约定由北医医药向北京大学人民医院提供体外诊断试剂与耗材供应及配送，包括供应、贮存、运输、配送及医院相关科室进行优化服务。协议的总金额为年度中标金额人民币88,880,099.789元，实际金额以北大人民医院每年度实际采购体外诊断试剂耗材的金额为准。协议有效期：从合同生效之日起至日；协议期满前，北京大学人民医院将对服务质量进行评测，若服务满意，双方自动续签本协议一年。该协议已经公司2014年第六次临时股东大会审议通过。经公司第八届董事会第十九次会议审议通过，预计2017年北医医药与北京大学人民医院关联交易发生金额为18,000.00万元，该事项已经公司2016年度股东的大会审议通过。截止日，北医医药与北京大学人民医院累计发生关联交易金额14,607.34万元。
2014年11月，北医医药与北京大学国际医院签署《北京大学国际医院药品、试剂、医用耗材等物资供应与配送长期服务合同》。长期服务合同约定，由北医医药向北京大学国际医院提供运营所需的药品、试剂、医用耗材、办公用品的供应、物流与配送服务，以及医疗设备的供应服务。三年合同期限内，合同的总金额为500,000,000.00元。合同期限：从日至日；合同期满前，北京大学国际医院将对服务质量进行评测，若服务满意，双方自动续签本合同三年。该合同已经公司2014年第七次临时股东大会审议通过。经公司第八届董事会第十九次会议审议通过，北医医药与北京大学国际医院拟签订《北京大学国际医院药品、试剂、医用耗材、医疗设备等物资供应与配送长期服务合同补充协议》，协议约定北医医药为北京大学国际医院所需供应链服务业务的唯一供应商，供应结算周期为3个月，同时预计2017年北医医药与北京大学国际医院发生关联交易金额为60,000万元,实际金额以北京大学国际医院实际采购金额为准。该事项已经公司2016年度股东的大会审议通过。截止日，北医医药与北京大学国际医院累计发生关联交易金额57,503.23万元。
北医医药拟签订《北京大学国际医院药品、试剂、医用耗材、医疗设备等物资供应与配送长期服务合同补充协议二》，约定北京大学国际医院委托北医医药为其药品（因政策原因无法采购的除外）、体外诊断试剂、医用耗材、设备的采购、物流与配送等项目服务的唯一提供商；2018年度，北医医药与北京大学国际医院供应链业务总金额暂估为8亿元，实际金额以实际采购的金额为准。
（6）关联方资金往来
2017年初，公司与合成集团往来余额383.20万元，双方未计算资金占用费。报告期内，公司支付合成集团80.76万元。截止日，与合成集团往来余额302.44万元。重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称《关于公司与方正医药研究院药物研发战
2012 年 10 月 30 日
www.cninfo.com.cn略合作关联交易公告》《关于公司与 SKBP、方正医药研究院、上海美迪西签署新药合作研发、生产、销售协
2013 年 02 月 27 日
www.cninfo.com.cn议的公告》《关于公司全资子公司与北京大学人民医院签署体外诊断试剂耗材供应与配送及实
2014 年 09 月 02 日
www.cninfo.com.cn验室流程优化长期服务协议暨关联交易的公告》
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文《关于拟投资产业并购基金暨关联交易的
2014 年 09 月 29 日
www.cninfo.com.cn公告》《关于公司全资子公司签订暨关联交易的公告》《关于公司全资子公司签订暨关联交易的公告》《关于公司与北大方正集团财务有限公司
2017 年 04 月 29 日
www.cninfo.com.cn续签暨关联交易的公告》《关于公司全资子公司与北京大学人民医院关联交易 2016 年度实施情况及 2017 年度
2017 年 04 月 29 日
www.cninfo.com.cn交易金额预计的公告》《关于资产剥离重大资产重组相关人员
2017 年 04 月 29 日
www.cninfo.com.cn2017 年薪酬支付预计暨关联交易的公告》《关于公司 2017 年度日常关联交易预计
2017 年 04 月 29 日
www.cninfo.com.cn公告》《西南证券股份有限公司关于北大医药股份有限公司重大资产出售暨关联交易之
2017 年 05 月 09 日
www.cninfo.com.cn2016 年度持续督导工作报告》十七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况√ 适用 □ 不适用租赁情况说明
1、根据公司与重庆合成签订的固定资产租赁协议，约定从日开始，公司承租重庆合成位于重庆市两江新区水土工业园方正大道22号厂区内的部分厂房及设备用于制剂药生产，租赁期限从日起至日止，协议
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
约定的租金为190,329.33元／月。
2、根据公司与重庆合成签订的固定资产租赁协议，约定从日开始，公司承租重庆合成位于重庆市两江新区
水土工业园方正大道22号厂区内50T储罐及堆场，租赁期限从日起至日止，协议约定的租金为
7,387.22元／月。
3、根据公司与重庆合成签订的厂房租赁协议，约定从日开始，公司承租重庆合成位于重庆市北碚区水土镇
方正大道22号重庆合成厂区内的部分厂房及仓库作为生产及配套使用，租赁期限从日起至日止，协
议约定的租金分别为99,900.00元／月。
4、根据公司与大新药业签订的厂房租赁协议，约定从日开始，公司承租大新药业位于重庆市北碚区水土镇
方正大道21号厂区内的部分厂房及仓库作为生产及配套使用，租赁期限从日起至日止，协议约定的
租金为220,898.00元／月。
5、根据公司与重庆合成签订的固定资产租赁协议，约定从日开始，公司承租重庆合成位于重庆市两江新区
水土工业园方正大道22号厂区内的计量检定场地及配套设施，租赁期限从日起至日止，协议约定的
租金分别为9,151.08元／月。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10％以上的项目
√ 适用 □ 不适用
租赁资产涉及
租赁收益 租赁收益 租赁收益对 是否关出租方名称
租赁起始日
租赁终止日
金额（万元）
（万元） 确定依据
控股股东全重庆合成 北大医药 厂房及仓库
274.89 2017 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日
控股股东全大新药业 北大医药 厂房及仓库
265.08 2017 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
合同涉及 合同涉及
评估基合同订立公 合同订立
合同签 资产的账 资产的评
交易价格 是否关
披露索引司方名称
订日期 面价值（万 估价值（万
（万元） 联交易
（如有）（如有）
元）（如有）元） 如有）
北医医药为北大国际医院所需医疗设
合同产品销售价格如果有政
北大医疗产业集团
《关于公司全资子公司签订《北京大学
备、医疗器械、药品（特殊药品除外）、
府定价／指导价要求的，将按
有限公司为持有公
国际医院药品、试剂、医用耗材、医疗
北京大学 体外诊断试剂、医用耗材（前述共同简
照政府定价／指导价进行结
2017 年 04 月北医医药
司 5％以上股份的股
设备等物资供应与配送长期服务合同补
国际医院 称供应链业务）的唯一供应商，并出具
算，其他产品的定价将遵循
东，北京大学国际医
充协议》暨关联交易的公告》（2017-22
供应链业务唯一供应商的相关授权证
公平合理的原则，以市场充
院为其控股子公司
号）www.cninfo.com.cn
分价格确定
《关于公司与北大方正集团财务有限公
与本公司受同一实
2017 年 04 月北大医药
司续签暨关联交易的公
际控制人控制
告》（2017-15 号）www.cninfo.com.cn
合同产品销售价格如果有政
北大医疗产业集团
北医医药向北大国际医院提供运营所
府定价／指导价要求的，将按
《关于公司全资子公司签订暨关联交易
东，北大国际医院为
备的供应服务
公平合理的原则，以市场充
的公告》（2014-88）www.cninfo.com.cn
其控股子公司
分价格确定
《关于公司全资子公司与北京大学人民
由北医医药向北大人民医院提供体外
医院签署体外诊断试剂耗材供应与配送
诊断试剂与耗材供应及配送,包括供
与本公司受同一实
2014 年 09 月北医医药
及实验室流程优化长期服务协议暨关联
人民医院 应、贮存、运输、配送及医院相关科室
际控制人控制
交易的公告》（2014-66 号）
进行优化服务。
www.cninfo.com.cn
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文十八、社会责任情况1、履行社会责任情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，积极承担社会责任，切实保护了股东、职工、客户的合法权益，同时秉持可持续发展理念，为建设美丽中国承担相应的环境保护责任。
（1）股东、债权人权益保护
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》及《规范运作指引》的相关规定，及时、准确、完整、公平地履行信息披露义务，保证了全体股东的知情权。同时，通过保持投资者热线畅通、参加“2017年重庆辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动的方式加强投资者关系管理工作。
公司注重保护债权人的权益，认真并如期履行了相关协议，并及时向债权人通报与其权益相关的重大信息，支持债权人依法了解有关公司的财务、经营管理等方面的信息。
公司将不断加强投资者回报，制定了2017年度利润分配预案，相关内容请参见本报告第五节中的“二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案”。
（2）职工权益保护
公司严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，制定并完善了薪酬体系、福利体系，保障了职工的合法权益；通过不断改善员工工作环境，有效保护了员工的生产安全。同时，为增强员工的凝聚力和归属感，公司开展了长跑比赛、户外拓展培训等活动，有效地缓解了员工的工作压力，丰富了员工的业余生活，促进了员工之间的感情，营造了和谐的工作氛围。
（3）安全生产及环境保护
公司注重安全生产，通过加强员工安全教育与培训，配备必要的劳动防护用品及保护设施，不定期地对公司生产安全进行全面排查的方式，有效提高了员工的安全生产意识和自我保护能力。
为确保公司废气、废水、固体废弃物得到良好处理，公司通过环保搬迁项目保证了公司环保方面符合国家标准，公司将不断加大环保的资金投入力度，为建设美丽中国添砖加瓦，努力实现经济效益、社会效益和环境保护效益的协调发展。2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位不适用
公司高度重视环保工作，根据生产经营的实际情况分别配套建设了相应的环保设施，对生产过程中产生的废气、污水等进行了有效处理，使其排放达到国家及地方的相关标准。
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文十九、其他重大事项的说明√ 适用 □ 不适用
1. 黄 平 先 生 因 个 人 原 因 申 请 辞 去 公 司 董 事 职 务 。 相 关 内 容 请 参 见 公 司 于 2017 年 2 月 16 日 在 巨 潮 资 讯 网（http:／／www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司董事辞职的公告》（2017-03号）。
2.李胜利先生因个人原因申请辞去公司监事及监事长职务；陈善举先生因个人原因申请辞去公司监事职务。相关内容请参见公司于日在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司监事辞职的公告》（2017-04号）。
3. 选 举 孙 建 先 生 、 毛 润 先 生 为 公 司 第 八 届 董 事 会 非 独 立 董 事 。 相 关 内 容 请 参 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《第八届董事会第十八次会议决议公告》（2017-05号）以及于日披露的《二○一七年第一次临时股东大会决议公告》（2017-08号）。
4.选举胡继东先生、郝林先生、徐伟钰先生为公司第八届监事会非职工代表监事。相关内容请参见公司在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《第八届监事会第九次会议决议公告》（2017-06号）以及于日披露的《二○一七年第一次临时股东大会决议公告》（2017-08号）。
5. 公 司 全 资 子 公 司 北 医 医 药 与 北 京 大 学 国 际 医 院 签 署 补 充 协 议 。 相 关 内 容 请 参 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于公司全资子公司签订暨关联交易的公告》（2017-22号）。
6. 公 司 收 到 中 国 证 监 会 《 行 政 处 罚 决 定 书 》 （ 【 2017 年 】 44 号 ） 。 相 关 内 容 请 参 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会的公告》（2017-24号）。
7.张孝平先生、黄成先生均因个人原因申请辞去公司第八届监事会职工代表监事职务；于日召开的公司职工代表大会，选举游菊女士、郑晓东先生为公司第八届监事会职工代表监事。相关内容请参见公司在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于公司职工代表监事辞职及补选职工代表监事的公告》（2017-28号）。
8.赵永凯先生因个人原因申请辞去公司董事长兼法定代表人、薪酬委员会委员、提名委员会委员、战略委员会委员职务；杨骁先生因个人原因申请辞去公司董事职务。相关内容请参见公司在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于公司董事长及董事辞职的公告》（2017-30号）。
9.推举公司董事孙建先生代为履行董事长职责，直至公司董事会按照相关规定选举产生新任董事长止。推举公司董事孙建先生代为履行法定代表人职责，直至2017年第二次临时股东大会审议通过《修正案》止。相关内容请参见公司在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于推举董事代行董事长及法定代表人职责的公告》（2017-31号）。
10. 选 举 宋 金 松 先 生 、 范 晶 先 生 为 公 司 第 八 届 董 事 会 非 独 立 董 事 候 选 人 。 相 关 内 容 请 参 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《第八届董事会第二十次会议决议公告》（2017-33号）以及于日披露的《二○一七年第二次临时股东大会决议公告》（2017-37号）。
11.深圳证券交易所对公司予以公开谴责的处分。相关内容请参见公司在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于公司及相关当事人受到深圳证券交易所公开谴责处分的公告》（2017-34号）。
12.第八届董事会第二十一次会议决议通过注销公司全资子公司上海方正拓康贸易有限公司及其下属公司方正拓康（香港）贸易有限公司事宜。相关内容请参见公司在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于注销全资子公司上海方正拓康贸易有限公司及其下属公司方正拓康（香港）贸易有限公司的公告》（2017-42号）。由于本公司的实际控制人为北京大学，子公司注销需发起国资流程，截至资产负债表日，子公司注销申请尚未审批完成。
13.变更会计政策。相关内容请参见公司在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于会计政策变更的公告》（2017-44号）。
14.拟通过公开挂牌方式转让参股公司北京北大医疗肿瘤医院管理有限公司41％股权。相关内容请参见公司在巨潮资讯网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《拟出售参股公司股权的公告》（2017-48号）。截至资产负债表日，公司转让北京北大医疗肿瘤医院管理有限公司事宜尚未完成。
15. 公 司 收 到 重 庆 市 渝 北 区 财 政 局 拨 付 的 财 政 扶 持 资 金 430 万 元 。 相 关 内 容 请 参 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网（http:／／www.cninfo.com.cn）于日披露的《关于公司获得政府补助的公告》（2017-26号）以及于日披露的《关于公司获得政府补助后续进展情况的公告》（2017-54号）。二十、公司子公司重大事项√ 适用 □ 不适用相关内容请参阅本年度报告第五节“十九、其他重大事项的说明”。
北大医药股份有限公司 2017 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
股一、有限售条件股份
37,213,052
37,213,053
6.24％1、国家持股
0.00％2、国有法人持股
37,211,064
37,211,064
6.24％3、其他内资持股
0.00％其中：境内法人持股
境内自然人持股
0.00％4、外资持股
0.00％其中：境外法人持股
境外自然人持股
0.00％二、无限售条件股份
558,774,373
558,774,372
93.76％1、人民币普通股
558,774,373
558,774,372
93.76％2、境内上市的外资股
0.00％3、境}