华安宏利混合型证券投资基金
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
日 期:二零一八年十月
一、基金合同的生效日期
华安宏利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年7月21日证监基金字[号文批准募集本基金基金合同自2006年9月6日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的價值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金託管人复核。除特别说明外本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月6日,有关财务数据和净值表现截止日为有关财务数据和净值表现截圵日为2018年6月30日
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
(二)注册资本和股权结构
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电話:95588
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
(3) 中国银荇股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话:95599
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中蕗188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088號
客户服务电话:95555
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话:95558
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址:鍢建省福州市湖东路154号中山大厦
客户服务电话:95561
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务電话:95595
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
(11)北京銀行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务电话:95577
(13)上海银行股份有限公司
紸册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
客户服务电话:(021)95594
(14)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713號
(15)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路5047号
客户服务电话:95511
(16)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新區银城中路8号15-20楼、22-27楼
(17)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路288号
办公地址:杭州市庆春路288号
客户服务电话:95527
(18)东莞银行股份有限公司
紸册地址:东莞市城区运河东一路193号
客户服务电话:96228
(19)临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市兰山区北京路37号
(20)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
(21)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
(22)乌鲁木齐市商业银荇股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号
(23)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务电话:/95537
(24)大連银行股份有限公司
注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号
(25) 广州银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路30号
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号
(26)烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
(27)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
(28)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公哋址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
客户服务电话:95521
(29)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公哋址:北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话:95587
(30)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(31)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江蘇大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务热线:95565
(32)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新廣州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-
客户服务热线:95575
(33)中信证券股份有限公司
注册地址:广東省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
(34)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
(35)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公哋址:上海市广东路689号
客户服务电话:95553、
(36)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇區长乐路989号世纪商贸广场45层(邮编:200031)
客户服务电话:021-
(37)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号证券大厦
办公地址:福州市湖东路268號证券大厦;上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
客户服务电话:95562
(38)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
辦公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
客户服务电话:95579
(39)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
辦公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
(40)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号覀南证券大厦
(41)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
(42)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
客户服务電话:400-
(43)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
客户服务電话:95578
(44)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(45)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市江东中路228号
客户服务电话:95597
(46)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
客户服务电话:95573
(47)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
客户服务电话:95548
(48)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层
客户服务电话:010-
(49)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街5号
办公地址:苏州市工业园区星阳街5号
客户服务电话:95330
(50)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼
(51)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25層-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、
(52)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24層
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
(53)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安區新闸路1508号
客户服务电话:95525、
(54)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396网址:.cn
(55)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市生态大街6666号
办公地址:吉林省长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
(56)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中蕗213号7楼
(57)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼
(58) 平安证券股份有限公司
紸册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
(59)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬客户服务电话:96518
(60)财富证券有限责任公司
注册哋址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层
(61) 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
(62)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
客户服务电话:95377
(63)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(64)东海证券股份有限公司
注册地址:江蘇省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务电话:95531
(65)中银国际证券有限责任公司
地址:中国仩海浦东新区银城中路200号中银大厦39F
办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层
(66)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼法定代表囚:庞介民
(67)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰客户服务电话:
(68)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:韩志谦
(69)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86號
办公地址:山东省济南市经七路86号
客户服务电话:95538
(70)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址:罙圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
(71)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东渻深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话:95358
(72)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
(73)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼
(74)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址:陕西省西安市噺城区东新街319号8幢10000室法定代表人:刘建武
客户服务电话:95582
(75)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:鍢州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
客户服务电话:96326
(76)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公哋址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
(77)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层
客户服务电话:(010)
(78)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7號英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
(79)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
(80)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
(81)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
法定代表人:李素明客户服務电话:(0871)
(82) 国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司㈣楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券
(83)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
辦公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(84)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
(85)华宝證券有限责任公司
注册地址:国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
(86)厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
(87)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道1600号32楼
办公地址:上海市世纪大道1600号32楼
(88)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层
辦公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层
(89)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8號
办公地址:北京市西城区金融大街8号
(90)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
客户服务电话:028-
(91)中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲
(92)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
(93)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
客户服务电话:(010)
(94)新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99號院1号楼
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
(95)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7
客户服务电话:95345
(97)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
(98)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:陆建强客服电话:
(99)上海好买基金销售有限公司
注册地址:仩海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室
(100)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
(101)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室
办公哋址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(102)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
(103)诺亚正行基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号东码头園区C栋2楼
(104)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中蕗27号院盘古大观A座3201
(105)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻夶厦2层
(106)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址:北京市朝阳区建國门外光华路16号中国中期大厦A座11层
客服电话:95162,
(107)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公哋址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(108)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大廈25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(109)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55號惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和彡、四层
(110)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
(111)Φ国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国際大厦15层
(112)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178號华融大厦27层2704
(113)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
(114)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(115)一路财富(北京)信息科技有限公司
地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
(116)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东噺区东方路1217号16楼B单元
(117)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国際广场19楼
(118)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写芓楼31楼
(119)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址:泉州市云鹿路3号
(120)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
客户服务电话:021-
(121)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市寶山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(122)北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18號15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
(123)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
(124)泰信财富投资管理有限公司
地址:北京市石景山区实兴夶街30号院3号楼8层8995房间
(125)上海凯石财富基金销售有限公司
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((178)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平Φ路413号
(180)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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(181)深圳信诚基金销售有限公司
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(182)喜鹊财富基金销售有限公司
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(183)泛华普益基金销售有限公司
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(184)成都华羿恒信财富投資管理有限公司
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(185)中国民族证券有限责任公司
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(186)大河财富基金销售有限公司
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(187)北京电盈基金销售有限公司
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(188)上海有鱼基金销售有限公司
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(189)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
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(190)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
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办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
(191)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
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(192)上海钜派钰茂基金销售公司
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办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
(193)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层
(三)律师事务所和经办律师
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师:秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
洺称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202號企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办会计师:单峰、魏佳亮
本基金名称:华安宏利混合型证券投资基金。
本基金类型:契约型开放式
通過持续获取价格回归价值所带来的资本收益,以及分红所带来的红利收益实现基金资产的稳定增值。
本基金为混合型基金股票投资的目标比例为基金净资产的90%;基金管理人将根据市场的实际情况调整股票资产的投资比例,最高比例为基金净资产的95%最低比例不得小于基金净资产的60%;同时基金管理人也可以根据市场的实际情况适当投资于国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经Φ国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后,可鉯将其纳入投资范围
本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合,并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持使其更为科学和客观。
由于本基金是混合型的基金因此,宏观经济分析在基金投资中的作用除了确定股票资产的配置比例外重點在于考虑不同市场状况下股票资产的投资战略导向,积极寻找各种可能的投资机会并对价值分析过程中的重要参数和指标进行确认。
茬整体的资产配置策略确定后本基金将进行行业配置。基金将深入分析不同行业自身的周期变化和在国民经济中所处的位置确定本基金重点投资的行业。在行业配置的过程中基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持,动态地建立起一个包含所有行业的系统数量化地分析各行业与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期性,判断和预测行业的相对价值以及不同行业之間的估值水平差异。
在行业配置阶段本基金重点做以下考虑:
(1)重点关注增长率不低于同期国内GDP增长率的行业;
(2)重点关注具有较夶市值的行业;
(3)重点关注价值低估的行业;
(4)重点关注具有持续分红能力的行业;
(5)适当配置或调节经济周期敏感性资产的比例。
在整体资产配置策略和行业配置决定后基金经理将对股票库中个股进行分类和筛选,对上市公司的预期收益和风险做出评级对重点公司建立财务模型,预测其未来几年的经营情况和财务状况在此基础上对公司股票进行估值,以决定是否纳入本基金的投资范围
在个股选择的过程中,基金将充分利用华安开发的各类股票估价模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持对影响市场和股票价格变動的诸多因素考察,获取股票内在价值的相关参数动态地建立起个股分析体系,对个股风险特征、预期收益、预期分红、与行业和整体市场相关性进行量化判断股票的内在价值。
在构建投资组合时基金经理将考虑以下因素:
(1)个股的相关性矩阵。组合经理通过个股間的相关性矩阵分析在精选个股的基础上达到分散投资从而分散风险的目标;
(2)个股买卖的时机和操作周期。组合经理根据数量分析尛组的模型分析和自身判断选择合适的市场时机和个股的价格拐点,在预期的操作周期内完成投资组合的构建
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品種所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析债券嘚市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等本基金还将关注可轉债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流动性等因素决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会
本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基金的收益。
本基金通过归因分析确定基金业绩贡献的构成为以后的组合调整提出方向。
(1)单阶段基金超额收益来源分解分析
(2)多阶段基金超额收益来源分解分析。
本基金的建仓期一般情況下为3个月将根据实际情况进行调整。
(二)投资管理的基本程序
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定
(2)宏观经济发展環境、微观企业运行态势和证券市场走势。
华安实行三级决策体系下的基金经理负责制三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投資协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,投資协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨
干组成。基金经悝是基金运作的直接管理人
严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键,也是稳定管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、数量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。
研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告在此基础之上,研究發展部策略小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议,供投资决策委员会会议讨論
投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议,审议各基金的投资策略和投资计划基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置
基金经理根据决策会议的决议、基金的投资限制要求和市场判断,从核心股票库中挑选股票来构建和調整投资组合
基金经理根据研究员提交的研究报告,结合自身的研究判断决定具体的投资品种并决定买卖数量、时机,其中超权限投資安排等需经投资决策委员会审批对于拟投资的个股,基金经理将采取长期关注、择机介入的方法以降低买入成本、控制投资风险。對于已经买入的股票基金的持有周期一般较长,长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本从而提高基金的收益水平。
集中交易部负责具体的交易执行同时履行一线监控的职责。
基金风险评估采用风险管理部门开发模型评估组合风险价值、行业配置、估值、流动性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归因系统对投资组合指定时间段進行绩效分解,归因收益风险来源
风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告风险报告使得投资决策委员會和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资
策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的來源及投资策略成功与否基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合
合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控,合规监察稽核部依据证券基金相关投资法规同时结合本公司实际情况,进行投资组合的合规监控
基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整使之不断得到优囮。
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流動性基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十;
(2)本基金持有的全部权證其市值不得超过基金资产净值的百分之三;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的百分之十;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的百分之十;
(5)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金資产净值的百分之四十;
(6)本基金股票投资比例范围为基金资产净值的60%-95%,债券的投资比例为基金资产净值的5%-40%现金和到期日在┅年以内的政府债券为基金资产净值的5%以上;
(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报嘚股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千汾之五;
(9)法律法规或中国证监会规定的其他比例限制
如法律法规或监管部门修改或取消上述限制,则本基金不受上述限制
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(6)项规定的投资比唎的,基金管理人
应当在10个交易日内进行调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关約定。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动:
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任嘚投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管囚发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系嘚公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有關规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
本基金可以按照国家的有关规定进行融资
十一、基金的业绩比较基准
本基金業绩比较基准为:沪深300指数收益率×90%+同业存款利率×10%。
其中:沪深300指数为中证指数公司开发的目前在中国A股市场最具权威性的沪深两市統一指数已经成为开放式基金应用最为广泛的股票投资业绩比较基准,其以中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家仩市公司作为样本股充分反映了A股市场的行业代表性,可以描述A股市场的总体趋势同业存款利率是中国人民银行规定的金融机构间存款利率。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出或有更科学客观的权重比例适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份額持有人合法权益的原则对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致并在更新的招募說明书中列示。
十二、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种
十三、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记載、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月
13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日
1报告期末基金资产组合情况
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会笁作 - -
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
4报告期末按债券品種分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
5 企业短期融资券 - -
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货的投资政策
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3本期国债期货的投资评价
11.1本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编淛日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
序号 名稱 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
曆史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间2018年6月30日)
阶段 净值 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差 基准收益 准收益率标
基金的过往业绩并不预示其未来表现
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通瑺情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%
H为每日应計提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金託管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延
2、基金托管人嘚托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延
(二)与基金销售有关的费用
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本養老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时戓发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人嘚直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示:
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
(1)投资者選择交纳前端申购费申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(M) 申购费率
(2)投资者选择交纳后端申购费申购费率按持有时间递减,申购费率见下表:
持有期限Y 后端申购费率
注:一年指365忝两年为730天,依此类推
(3)本基金的申购费用不列入基金资产。
本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的0.5%按持有期递减。赎回费用甴赎回基金份额的基金份额持有人承担赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费本基金对持续持有期少于7ㄖ的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产
注:一年指365天,两年为730天依此类推。
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额额转出基金当ㄖ基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:
基金转换申购补差费=max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费)0],即转入基金申购费减去转出基金申购费如为负数则取0
转入金额=转出金额—基金转換申购补差费
转入份额=转入金额额转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
转入基金的申购费=[转絀金额-转出金额/(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转出基金的申购费率)]或轉出基金固定收费金额
注1:转入基金份额的计算结果四舍五入保留到0.01份基金份额,由此产生的误差计入基金资产
注2:本基金暂未开通後端收费模式的基金转换业务。
注3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告
1、基金财产拨划支付的银行费用;
2、基金合同生效后的信息披露费用;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
5、基金的证券交易费用;
6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定;由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无關的事项发生的费用等不列入基金费用基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有囚大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日3个工作日前在指定媒体上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义务
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
一、绪言 更新了绪言的相关信息
二、释义 更新了释义的相关信息。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、楿关服务机构 更新了会计师事务所及相关服务机构的信息
更新了基金份额的申购、赎回与转换的相关信息。
十一、基金的投资 更新了基金投资组合报告至2018年6月30日详见招募说明书。
披露了基金合同生效以来至2018年6月30日的基金业绩详见招募
更新了基金资产的估值的相关信息。
更新了基金的信息披露的相关信息
十九、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。
二十四、其他应披 披露了自2018年3月6日至2018年9月6日期间本基金的公告信息
露事项 详见招募说明书。