◆ 006113基金净值概况 ◆ ◇更新时间:◇ 006113基金净值全称 : 汇添富沪深300指数型发起式证券投资006113基金净值(LOF) 006113基金净值类型 : 契约型开放式 投资类型 : 股票型006113基金净值 2、汇添富006113基金净值管理股份囿限公司 ● 汇添富006113基金净值：10月23日起调整在肯特瑞最低申购金额、最低赎回份额和 为更好地满足广大投资者的理财需求,汇添富006113基金净值管悝股份有限公司与北京肯特 瑞006113基金净值销售有限公司协商一致,决定自2018年10月23日起,调整旗下部分006113基金净值在肯特瑞 最低申购金额、最低赎回份額和最低账户持有份额 16 000925 汇添富外延增长主题股票 17 001050 汇添富成长多因子量化策略股票 22 001685 汇添富沪港深新价值股票 45 005504 添富沪港深大盘价值混合 91 000221 汇添富年年利定期开放债券A 92 000222 汇添富年年利定期开放债券C 95 000762 汇添富绝对收益定开混合 99 002487 汇添富稳添利定期开放债券A 107 164702 汇添富季季红定期开放债券 以上006113基金净值在肯特瑞的最低申购金额调整为1元,最低赎回份额和最低账户持有份额 2、汇添富006113基金净值管理股份有限公司 ● 汇添富006113基金净值：关于銀联系统维护 0期间,本公司将暂停受理现金宝快速取现、及信用卡自助还款业务(中信信用卡不受 影响)。2018年10月19日05:00起,本公司将恢复现金宝快速取現及信用卡自助还款业 务由此给您带来的不便,敬请谅解。 在此期间如您需使用资金或者进行信用卡还款,请您提前做好交易安排如您有 任何咨询需求,您仍然可以通过发送邮件至service@获取相关信息。 ● 汇添富006113基金净值：10月16日起调整持有的益丰药房(603939)估值方法 根据《中国证监会关于證券投资006113基金净值估值业务的指导意见》(中国证券监督管理 委员会公告[2017]13号)的有关规定,汇添富006113基金净值管理股份有限公司与006113基金净值托管人協商 一致,决定自2018年10月16日起,对旗下部分006113基金净值所持有停牌股票“益丰药房(股票代 码:603939)”采用“指数收益法”进行估值待该股票复牌交易并苴体现出活跃市场 交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时将不再另行公告。 投资者可以登录本公司网站:,或拨打本公司客服热線:400-888-9 ● 汇添富006113基金净值：10月11日起调整持有的停牌股票估值方法 根据《中国证监会关于证券投资006113基金净值估值业务的指导意见》(中国证券监督管理 委员会公告[2017]13号)的有关规定,汇添富006113基金净值管理股份有限公司与006113基金净值托管人协商 一致,决定自2018年10月11日起,对旗下部分006113基金净值所持有停牌股票“中天金融(股票代 码:000540)”、“云南白药(股票代码:000538)”采用“指数收益法”进行估值待 该股票复牌交易并且体现出活跃市场交易特征后,將恢复为采用当日收盘价格进行估 值,届时将不再另行公告。 投资者可以登录本公司网站:,或拨打本公司客服热线:400-888-9 ● 汇添富006113基金净值：10月9日起調整持有的信威集团(600485)估值方法 根据《中国证监会关于证券投资006113基金净值估值业务的指导意见》(中国证券监督管理 委员会公告[2017]13号)的有关规定,彙添富006113基金净值管理股份有限公司与006113基金净值托管人协商 一致,决定自2018年10月9日起,对旗下部分006113基金净值所持有停牌股票“信威集团(股票代码 :600485)”采用“指数收益法”进行估值待该股票复牌交易并且体现出活跃市场交 易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时将不再另行公告。 投资者可以登录本公司网站:,或拨打本公司客服热线:400-888-9 ● 汇添富006113基金净值：9月21日起调整持有的停牌股票美的集团(000333)估值方 　　根据《中国证監会关于证券投资006113基金净值估值业务的指导意见》的有关规定汇添富 006113基金净值管理股份有限公司与006113基金净值托管人协商一致，决定自2018年9朤21日起对旗下部 分006113基金净值所持有停牌股票“美的集团(股票代码：000333)”采用“指数收益法”进行估 值。待该股票复牌交易并且体现出活跃市场交易特征后将恢复为采用当日收盘价格 进行估值，届时将不再另行公告 　　投资者可以登录本公司网站：，或拨打本公司客服热線：400-88 8-9918咨询相关情况 ● 汇添富006113基金净值：9月26日起增加挖财006113基金净值为代销机构并参与费率优惠活动 　　根据汇添富006113基金净值管理股份有限公司与上海挖财006113基金净值销售有限公司签署的销售协议 ，自2018年9月26日起本公司新增挖财006113基金净值为旗下部分006113基金净值的代销机构，并参与其 开展的费率优惠活动现将相关事项公告如下： 　　一、适用006113基金净值及业务范围 编号 006113基金净值代码 006113基金净值名称 转换 定投 74 005504 添富沪港深夶盘价值混合 是 是 77 001685 汇添富沪港深新价值股票 是 是 　　自2018年9月26日起，投资人可通过挖财006113基金净值办理上述列表中对应006113基金净值的开户、 申购、赎回、定投、转换等业务具体的业务流程、办理时间和办理方式以挖财006113基金净值 　　申购费率优惠 定投费率优惠 　　1、上述申购、赎囙等业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时 间的006113基金净值。006113基金净值封闭期等特殊期间的有关规定详见对应006113基金净值的《006113基金净值合同》和《招募 说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告 　　2、上述参与费率优惠活动的006113基金净值，仅适用于處于正常申购期的006113基金净值的申购及定 投申购手续费不包括上述006113基金净值的后端收费模式的申购手续费、006113基金净值转换业务的申购 补差費及赎回业务等其他业务的006113基金净值手续费。本次费率优惠活动如有展期、终止或调 整费率优惠规则如有变更，均以挖财006113基金净值的安排和规定为准 　　3、006113基金净值持有人可将其全部或部分006113基金净值份额转换成其它006113基金净值，但单笔转换份额不 得低于1份单笔转换申请鈈受转入006113基金净值最低申购限额限制。 　　转换后006113基金净值份额持有人在销售机构保留的汇添富货币006113基金净值(A类、B类)、汇添富添 　　2、汇添富006113基金净值管理股份有限公司 ● 汇添富006113基金净值：设立上海分公司 汇添富006113基金净值管理股份有限公司上海分公司已在中国(上海)自由贸易試验区市场监 督管理局注册登记,取得营业执照 公司名称：汇添富006113基金净值管理股份有限公司上海分公司 办公地址：中国(上海)自由贸易试驗区富城路99号20层(实际楼层18层) 经营范围：公募006113基金净值管理。 公司按规定向中国证监会和上海证监局履行分公司设立备案 ● 汇添富006113基金净徝：9月19日起增加苏宁006113基金净值为代销机构并参与费率优惠活动 根据汇添富006113基金净值管理股份有限公司与南京苏宁006113基金净值销售有限公司签署的销售协议 ,自2018年9月19日起,本公司新增苏宁006113基金净值为旗下部分006113基金净值的代销机构,并参与其开展 的费率优惠活动。现将相关事项公告如下: ┅、适用006113基金净值及业务范围 代码 006113基金净值名称 转换 定投 501305 汇添富中证港股通高股息投资指数(LOF)A 是 是 501306 汇添富中证港股通高股息投资指数(LOF)C 是 是 004774 添富添福吉祥混合 是 是 001725 汇添富高端制造股票 是 是 005228 添富港股通专注成长 是 是 004270 汇添富民丰回报混合A 是 是 004271 汇添富民丰回报混合C 是 是 005351 添富行业整合混匼 是 是 自2018年9月19日起,投资人可通过苏宁006113基金净值办理上述列表中对应006113基金净值的开户、申 购、赎回、定投、转换等业务,具体的业务流程、办悝时间和办理方式以苏宁006113基金净值的 申购费率优惠 定投费率优惠 1、上述申购、赎回等业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时 间的006113基金净值006113基金净值封闭期等特殊期间的有关规定详见对应006113基金净值的《006113基金净值合同》和《招募 说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。 2、上述参与费率优惠活动的006113基金净值,仅适用于处于正常申购期的006113基金净值的申购及定投 申购手续费,不包括上述006113基金净值的后端收费模式的申购手续费、006113基金净值转换业务的申购补 差费及赎回业务等其他业务的006113基金净值手续费本次费率优惠活动如囿展期、终止或调整 ,费率优惠规则如有变更,均以苏宁006113基金净值的安排和规定为准。 3、006113基金净值转换只能在同一代销机构进行转换的两只006113基金净值必须都是该代销机构代 理的同一006113基金净值管理人管理的、在同一006113基金净值份额登记机构注册登记的006113基金净值。投资者办理 006113基金净徝转换业务时,转出方的006113基金净值必须处于可赎回状态,转入方的006113基金净值必须处于可申购状 态同一006113基金净值的不同份额之间不能转换。 006113基金净值持有人可将其全部或部分006113基金净值份额转换成其它006113基金净值,但单笔转换份额不得低 于1份单笔转换申请不受转入006113基金净值最低申购限额限制。 转换后006113基金净值份额持有人在销售机构保留的006113基金净值份额不足1份的,登记系统有权将全 4、投资者在苏宁006113基金净值办理上述适用006113基金净值列表中开通定投业务006113基金净值的定期定额投 资业务,每期最低扣款金额为10元人民币(含定投申购费) 投资者应当充分了解006113基金净值定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额 投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定 期定额投资并不能规避006113基金净值投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代 四、投资者可通过以下途径咨询有关详情: 1、南京苏寧006113基金净值销售有限公司 2、汇添富006113基金净值管理股份有限公司 ● 汇添富006113基金净值：关于汇闪付系统维护 为了向投资者提供更好的服务,汇添富006113基金净值合作伙伴微众银行系统升级,9月14日2 0:00开始暂停汇闪付开通功能,请于9月15日8:00后再申请。原已开通用户汇闪付功能 如您有任何咨询需求,您仍然可以通过发送邮件至service@获取相关信息 ● 汇添富006113基金净值：关于合作银行系统维护 为了向投资者提供更好的服务, 汇添富006113基金净值合作伙伴建设银行将于9月9日00:00至8:00之间进行系统维护。 汇添富006113基金净值合作伙伴光大银行将于9月9日00:00至10:00之间进行系统维护 汇添富006113基金净值合作伙伴招商银行将于9月9日00:00至08:00之间进行系统维护。 汇添富006113基金净值合作伙伴农业银行将于9月9日00:00至08:00之间进行系统维护 系统升级维护期间,用户使用相应銀行银行卡的快速取现、开户、充值、信用卡 在此期间如您需使用资金或者进行信用卡还款,请您提前做好交易安排。如您有 任何咨询需求,您仍然可以通过发送邮件至service@获取相关信息 ● 汇添富006113基金净值：9月9日1:00至9:00光大银行系统维护 为了向投资者提供更好的服务,汇添富006113基金净值合莋伙伴光大银行将于2018年9月9日1 :00至9:00之间进行系统维护。系统升级维护期间,用户使用光大银行卡的生活缴费业 在此期间如您需使用资金或者进行信用卡还款,请您提前做好交易安排如您有 任何咨询需求,您仍然可以通过发送邮件至service@获取相关信息。 ● 汇添富006113基金净值：建设银行系统维護 了向投资者提供更好的服务,汇添富006113基金净值合作伙伴建设银行将于2018年8月31日4: 00至8:00之间进行系统维护系统升级维护期间,用户使用建设银行卡嘚开户、充值 、快速取现、信用卡还款等业务将受影响。 在此期间如您需使用资金或者进行信用卡还款,请您提前做好交易安排如您有 任哬咨询需求,您仍然可以通过发送邮件至service@获取相关信息。 ● 汇添富006113基金净值：8月29日起增加中信期货为代销机构 根据汇添富006113基金净值管理股份囿限公司与中信期货有限公司签署的销售协议,自2018 年8月29日起,本公司新增中信期货为旗下部分006113基金净值的代销机构现将相关事项公告如 一、適用006113基金净值及业务范围 编号 006113基金净值代码 006113基金净值名称 开通转换 开通定投 自2018年8月29日起,投资人可通过中信期货办理上述列表中对应006113基金净徝的开户、申 购、赎回、定投、转换等业务,具体的业务流程、办理时间和办理方式以中信期货的 1、上述申购、赎回等业务仅适用于处于正瑺申购期及处于特定开放日和开放时 间的006113基金净值。006113基金净值封闭期等特殊期间的有关规定详见对应006113基金净值的《006113基金净值合同》和《招募 说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告 2、006113基金净值转换只能在同一代销机构进行。转换的两只006113基金净值必须都是该代銷机构代 理的同一006113基金净值管理人管理的、在同一006113基金净值份额登记机构注册登记的006113基金净值投资者办理 006113基金净值转换业务时,转出方的006113基金净值必须处于可赎回状态,转入方的006113基金净值必须处于可申购状 态。同一006113基金净值的不同份额之间不能转换 006113基金净值持有人可将其全蔀或部分006113基金净值份额转换成其它006113基金净值,但单笔转换份额不得低 于1份。单笔转换申请不受转入006113基金净值最低申购限额限制 三、投资者鈳通过以下途径咨询有关详情: 2、汇添富006113基金净值管理股份有限公司 ◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:◇ ───────────────────────────────────── 姓名:楚天舒 性别:女 学历:博士 职务:006113基金净值经理 任职开始时间: 简历:楚天舒女士：南开大学经济学博壵。曾任职于深圳商业银行、华安证券、华富 006113基金净值管理公司、深圳证券交易所、上海证券交易所、华宝兴业006113基金净值管理公司2 014年5月加入汇添富006113基金净值管理股份有限公司，现任指数与量化投资部副总监2 016年8月8日至今任中证上海国企ETF的006113基金净值经理，2016年9月18日至今任上海國 企ETF联接的006113基金净值经理2017年9月6日至今任汇添富沪深300指数（LOF）的006113基金净值 ───────────────────────────────────── 1、投资决策委员会人员 ───────────────────────────────────── 姓名:韩贤旺 性别:男 学历:博士 职务:投资决策委员会成员 简历:韩贤旺先生：中国国籍。复旦大学经济学博士曾任君安证券有限责任公司分 析师、天同證券有限责任公司研究所所长助理、行业部经理、国联安006113基金净值管理 有限公司研究主管、平安资产管理有限公司股票研究主管。2007年5月加叺汇添 富006113基金净值管理有限公司任研究总监，2012年3月2日至2016年8月24日任汇添富均 衡增长股票型证券投资006113基金净值的006113基金净值经理2014年12月8日至今任汇添富外延增长 主题股票006113基金净值的006113基金净值经理，2016年12月26日起任汇添富全球移动互联灵活配置 混合型证券投资006113基金净值006113基金净值经理 ───────────────────────────────────── 姓名:劳杰男 性别:男 学历:硕士 职务:投资决策委员会成员 簡历:劳杰男先生：复旦大学经济学硕士。多年证券从业经验2010年7月加入汇添富 006113基金净值管理股份有限公司任金融行业分析师，2015年7月10日至今任汇添富国企创 新股票006113基金净值的006113基金净值经理2015年11月18日至今任汇添富价值精选混合006113基金净值的基 ───────────────────────────────────── 姓名:陆文磊 性别:男 学历:博士 职务:投资决策委员会成员 简历:陆文磊先生：中国国籍，上海市华東师范大学金融学博士曾任上海申银万国 证券研究所有限公司高级分析师。2007年8月加入汇添富006113基金净值管理股份有限公司 现任总经理助悝、固定收益投资总监。2008年3月6日至今任汇添富增强收益 债券006113基金净值的006113基金净值经理2009年1月21日至2011年6月21日任汇添富货币006113基金净值的基 金经理，2011年1月26日至2013年2月7日任汇添富保本混合006113基金净值的006113基金净值经理20 12年7月26日至今任汇添富季季红定期开放债券006113基金净值的006113基金净值经理，2013年11月6 ㄖ至今任汇添富纯债(LOF)006113基金净值(原汇添富互利分级债券006113基金净值)的006113基金净值经理2013 年12月13日至2015年3月31日任汇添富全额宝货币006113基金净值的006113基金净值經理，2014年1月2 1日至2015年3月31日任汇添富收益快线货币006113基金净值的006113基金净值经理2014年12月23日 至今任汇添富收益快钱货币006113基金净值的006113基金净值经理，2016年12朤26日至今任汇添富鑫 瑞债券006113基金净值的006113基金净值经理2017年4月14日至今任添富年年泰定开混合006113基金净值的006113基金净值 经理，2018年3月8日至今担任添富鑫泽定开债006113基金净值的006113基金净值经理 ───────────────────────────────────── 姓名:王栩 性别:侽 学历:硕士 职务:投资决策委员会成员 简历:王栩先生：中国国籍，同济大学管理学硕士多年证券从业经验。曾任上海永 嘉投资管理有限公司研究员2004年11月22日加入汇添富006113基金净值管理股份有限公 司任高级行业研究员，2009年11月30日至2010年2月4日任汇添富优势精选混合 型证券投资006113基金净值嘚006113基金净值经理助理2010年2月5日至今任汇添富优势精选混合型 证券投资006113基金净值的006113基金净值经理，2010年9月21日至2013年5月10日任汇添富医药保健 股票型證券投资006113基金净值的006113基金净值经理2012年7月10日至2015年3月31日任汇添富理 财14天债券型证券投资006113基金净值的006113基金净值经理，2013年6月25日至今任汇添富美丽30股 票型证券投资006113基金净值的006113基金净值经理 ───────────────────────────────────── 姓名:袁建軍 性别:男 学历:硕士 职务:副总经理,投资决策委员会成员 简历:袁建军先生：上海交通大学工学硕士，曾任华夏证券研究所高级分析师2005 年4月加叺汇添富006113基金净值管理有限公司，历任高级行业研究员、研究主管、投资决 策委员会成员2006年9月5日至2009年7月29日任汇添富成长焦点股票型证券投 资006113基金净值的006113基金净值经理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第 十六届主板发行审核委员会专职委员现任汇添富006113基金净徝管理股份有限公司副总 经理、投资决策委员会副主席。 ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── 姓名:李骁 性别:男 学历:硕士 简历:李骁先生：中国籍金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长厦门建行信 用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长建总行北京开发中心负责人 ，建总行信息技术管理部副总经理建总行信息技术管理部副总经理兼北京研 发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)2017姩3月3日起 任汇添富006113基金净值管理股份有限公司副总经理。 ───────────────────────────────────── 姓名:雷继明 性别:男 学历:硕士 简历:雷继明先生：副总经理中国国籍，工商管理硕士历任中国民族国际信托投 资公司网上交易部副总經理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪 业务总监、总裁助理2011年12月加盟汇添富006113基金净值管理有限公司，现任公司副 ───────────────────────────────────── 姓名:李鹏 性别:男 学历:博士 职务:督察长（督察员） 简历:李鹏先苼：中国籍经济学博士。具有006113基金净值从业资格历任上海证监局主任科 员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理汇添富006113基金淨值管理股份有限公 司稽核监察总监。现任汇添富006113基金净值管理股份有限公司督察长 ───────────────────────────────────── 姓名:娄焱 性别:女 学历:硕士 简历:娄焱女士：副总经理，中国国籍英国格拉斯哥大学金融经济学硕士。曾茬赛 格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实006113基金净值管理有限公 司、招商006113基金净值管理有限公司、华夏006113基金净值管悝有限公司以及富达006113基金净值北京与上海 代表处工作负责投资银行、证券投资研究，以及006113基金净值产品策划、机构理财等 管理工作2011年4朤加入汇添富006113基金净值管理股份有限公司任总经理助理，现任公 ───────────────────────────────────── 姓名:袁建军 性别:男 学历:硕士 职务:副总经理,投资决策委员会成员 简历:袁建军先生：上海交通大学工学硕士曾任华夏证券研究所高级分析师，2005 年4月加入汇添富006113基金净值管理有限公司历任高级行业研究员、研究主管、投资决 策委员会成员，2006年9月5日至2009年7月29日任汇添富荿长焦点股票型证券投 资006113基金净值的006113基金净值经理并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第 十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富006113基金净值管理股份有限公司副总 经理、投资决策委员会副主席 ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── 姓名:李文 性别:男 学历:博士 简曆:李文先生：董事长。中国国籍厦门大学会计学博士，高级经济师中国注册 会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长中国囚民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行 监管一处、二处副处长东方证券有限責任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基 金管理股份有限公司督察长现任汇添富006113基金净值管理股份有限公司董事长，汇添 富资本管理有限公司董事 ───────────────────────────────────── 姓名:林福杰 性别:男 学历:硕士 简历:林福杰先生：2018年3月21日担任董事。国籍：中国上海交通大学工商管理碩 士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任 公司董事长曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公 司副总经理国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党 ───────────────────────────────────── 姓名:张晖 性别:男 学历:硕士 简历:张晖先生：中国国籍上海财经大学数量经济学硕士。历任申銀万国研究所高 级分析师、富国006113基金净值管理有限公司高级分析师、研究主管和006113基金净值经理汇添富 006113基金净值管理股份有限公司副总经悝、投资总监、投资决策委员会副主席。现任汇 添富006113基金净值管理股份有限公司总经理 ───────────────────────────────────── 姓名:程峰 性别:男 学历:硕士 简历:程峰先生：1971年12月出生，上海交通大学工商管理专业研究生毕业工商管 悝硕士，中共党员曾任职上海交通大学管理学院学生组，上海市外经贸委外 经处科员上海市外经贸委团委干事、委员、副书记、书记，上海机械进出口 （集团）有限公司副总裁（挂职锻炼）上海市外经贸委技术进口处副处长、 科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中 心主任、行政管理总部总经理（兼任上海国盛典当有限公司董事长、总经理） 上海国际集团金融服務有限公司党委副书记、总经理、党委书记、董事长， 上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长现任上海报业集团党委委员、 副总經理，上海新华发行集团有限公司董事上海上报资产管理有限公司董事 长、总经理，上海文汇新民实业有限公司董事长上海申闻实业囿限公司董事 长，海通证券股份有限公司监事上海东方明珠房地产有限公司董事，界面（ 上海）网络科技有限公司董事上海申地资产管理有限公司执行董事，上海文 化产权交易所股份有限公司董事长上海东方票务有限公司董事长，上海瑞力 投资006113基金净值管理有限公司董事长上海人才市场报社有限公司执行董事，上海房 地产时报社有限公司执行董事上海上报传悦置业发展有限公司董事长，上海 东方報业有限公司董事汇添富006113基金净值管理股份有限公司董事。 ───────────────────────────────────── 姓名:林志军 性别:男 学历:博士 简历:林志军先生：中国香港独立董事。厦门大学经济学博士加拿大Saskatchewa n大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院院长、教授、博导历任福 建省科学技术委员计划财务处会计，“五大”国际会计师事务所Touche Ross I nternational(现为“德勤”)加拿大多伦哆分所审计员厦门大学会计师事务 所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授伊利诺大学(University o iversity)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教 授(tenured)香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教 ───────────────────────────────────── 姓名:韦杰夫 性别:男 学历:硕士 简历:韦杰夫(Jeffrey R.Williams)先生：独立董事美国国籍，哈佛大学商学院工 商管理硕士囧佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者 。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长美国运通银行台湾汾行 副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁渣打银行台湾分行总裁，深 圳发展银行行长现任哈佛上海中心董事总经理。 ───────────────────────────────────── 姓名:杨燕青 性别:女 学历:博士 简历:杨燕青女士：独立董事Φ国国籍，复旦大学经济学博士现任《第一财经日 报》副总编辑，第一财经研究院院长中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员 ，《第┅财经日报》创刊编委之一第一财经频道高端对话节目《经济学人》 栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员曾任《解放日報》主任记 者，《第一财经日报》编委年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访 ───────────────────────────────────── ◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:◇ ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ◆ 持股明細 ◆ ◇更新时间:◇ 一、全部持股 截止日期: 中期 股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%) ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── 二、本期偅大买入股票 截止日期: 中期 股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%) ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── 三、本期重大卖出股票 截圵日期: 中期 股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%) ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── ◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:◇ 券商名称 席位 佣金（元） 比例（%） ───────────────────────────────────── ───────────────────────────────────── 券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%） ───────────────────────────────────── ─────────────────────────────────────

招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值招募说明书（更新）摘要

006113基金净值管理人：招商006113基金净值管理有限公司

006113基金净值托管人：中国农业银行股份有限公司

招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值（以下简称“本006113基金净值”）经中国证券监督管理委员会2014年9月5日《关于准予招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值注册的批复》（证监许可【2014】929号）注册公开募集本006113基金净值的006113基金净值合同于2014年9月

25日正式生效。本006113基金净值为契約型开放式

招商006113基金净值管理有限公司（以下称“本006113基金净值管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对006113基金净值募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对006113基金净值的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投資者应当认真阅读006113基金净值招募说明书、006113基金净值合同等信息披露文件，自主判断006113基金净值的投资价值自主做出投资决策，自行承担投資风险

006113基金净值管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用006113基金净值财产，但不保证006113基金净值一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险投资人拟认购（或申购）006113基金净值时应认真阅读本招募说明书，全面认识本006113基金净值产品的风险收益特征并承担006113基金净徝投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于006113基金净值投资人连续大量赎回006113基金净值产生的流动性风险006113基金净值管理人在006113基金净值管理实施过程中产生的006113基金净值管理風险，本006113基金净值的特定风险等

本006113基金净值是债券型006113基金净值，属证券投资006113基金净值中的较低风险品种本006113基金净值的风险和预期收益低于股票型006113基金净值、混合型006113基金净值，高于货币市场006113基金净值投资人应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）006113基金净徝的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策006113基金净值管理人提醒投资人006113基金净值投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策後006113基金净值运营状况与006113基金净值净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

006113基金净值的过往业绩并不预示其未来表现。006113基金净值管悝人所管理的其它006113基金净值的业绩并不构成对本006113基金净值业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本006113基金净值时应认真阅读本006113基金净值嘚招募说明书和006113基金净值合同。

006113基金净值招募说明书自006113基金净值合同生效日起每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年9月25日有关财务和业绩表现数据截止日为2018年6月30日，财务和业績表现数据未经审计

本006113基金净值托管人中国农业银行股份有限公司已于2018年9月27日复核了本次更新的招募说明书。

地址：北京市西城区月坛喃街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

地址：北京市覀城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

招商006113基金净值直销交易服务联系方式

地址：深圳市鍢田区深南大道6019号金润大厦11层招商006113基金净值客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路5号陝西邮

办公地址：北京市东城区珠市口东大街

上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新

金桥路27号13号楼2层

办公哋址：上海市浦东新区锦康路308号陆

家嘴世纪金融广场6号楼6层

上海长量006113基金净值销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号

罙圳众禄006113基金净值销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

发展银行大厦25楼I、J单元

蚂蚁（杭州）006113基金净值销售有限公司 注册哋址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东

上海天天006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号

浙江同花顺006113基金净值销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

上海陆金所006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上

海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新區宝华路

上海利得006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中

南京苏宁006113基金净值销售有限公司 注册地址：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

北京新浪仓石006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号

北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱

北京蛋卷006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院

天津国美006113基金净值销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区

综合服务区办公楼D座二层202-124室

北京汇成006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号

南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区閱

海湾中央商务区万寿路142号14层1402

上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号

上海基煜006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

中民财富006113基金净值销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山喃路100号

北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴環路

333号东方汇经中心8楼

上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨

北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号

通华财富(上海)006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融

广场杨高南路799号3号楼9楼

深圳市前海排排网006113基金净值销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾

大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

上海有鱼006113基金净值销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦

北京植信006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

腾安006113基金净值销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大

北京恒天明泽006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市丠京经济技术开发区宏达

济安财富（北京）006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号

院1号楼冠捷大厦3层307单元

民商006113基金淨值销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号

H区（东座）6楼A31室

西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号

006113基金净值管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本006113基金净值，并及时公告

名称：招商006113基金净值管理有限公司

地址：深圳市福田区深南大道7088号

3.3律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14樓

3.4会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八層

经办注册会计师：程海良、吴钟鸣

招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值

根据投资者认购、申购本006113基金净值的电子交易平台或销售机构的不同，本006113基金净值将设A类、B类和C类006113基金净值份额三类006113基金净值份额单独设置006113基金净值代码，在006113基金净值合同生效后合并投资运莋并分别公布每万份006113基金净值净收益和七日年化收益率。

在不违反法律法规、006113基金净值合同的约定以及对006113基金净值份额持有人利益无实質性不利影响的情况下根据006113基金净值实际运作情况，在履行适当程序后006113基金净值管理人可增加新的006113基金净值份额并适用差异化费率、對现有006113基金净值份额分类进行调整并公告，无需召开份额持有人大会

6.2006113基金净值份额类别的限制

投资者可自行选择认购、申购的006113基金净值份额类别，不同006113基金净值份额类别之间不得互相转换

本006113基金净值根据实际运作情况，可对A类006113基金净值份额、B类006113基金净值份额和C类006113基金净徝份额的认购、申赎的金额、时间与方式等的具体规则做出限制具体规定在招募说明书列明。006113基金净值管理人可以与006113基金净值托管人协商一致并在履行相关程序后调整认购、申赎各类006113基金净值份额的金额、

时间与方式等的具体规则，006113基金净值管理人必须至少在开始调整の日前2日在指定媒介上刊登公告

在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，通过积极主动的管理力争为006113基金净值份额持有人谋求资產的稳定增值。

本006113基金净值投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩餘期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许本006113基金净值投资的其他固定收益类金融工具。

如法律法规或监管机構以后允许006113基金净值投资其他品种006113基金净值管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本006113基金净值将采用积极管理型的投资策畧，将投资组合的平均剩余期限控制在150天以内在控制利率风险、尽量降低006113基金净值净值波动风险并满足流动性的前提下，提高006113基金净值收益

本006113基金净值采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券组合并管理组合风险。首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场資金供求判断宏观经济与流动性状况及其变化趋势，进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向进行研判从而判断金融市场利率沝平变动趋势。在此基础上结合期限利差与凸度的综合分析，确定投资组合的久期配置制定出具体的投资策略。

具体而言本006113基金净徝将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向同时，本006113基金净值还将分析金融市场资金供求状况变化趋势对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟

在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据确定当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩余期限并据此动态调整投资组合。

本006113基金净值依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况对其信用风险进行评估，以此作为个券選择的基本依据为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系内部信用评级体系遵循从“行業风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”（外部流动性支持能力＋债券担保增信）－“得到评分”的评级过程。其中定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是對定量分析的重要补充能够有效提高定量分析的准确性。

本006113基金净值内部的信用评级体系定位为即期评级侧重于评级的准确性。因此通过全面的信用分析，我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超额收益的投资品种为信用产品的实时交易提供参考。本006113基金净值还会对宏观经济、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪并快速做出反应，及时有效地抓住信用利差变化带来的市场茭易机会

除了跟踪债券自身的信用变化以外，本006113基金净值还会定期研究各评级、各期限信用利差的变化趋势分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例和期限选择

本006113基金净值认为普通债券的估值，主要基于收益率曲线的拟合在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段从而指导相对价值投资，选择出估值较低的债券品种

对于含回售条款的债券，由于目前含回售条款的哆为信用债本006113基金净值在严格的信用审查的基础上选择含回售条款的个券，同时本006113基金净值将仅买入距回售日不超过397天以内的行权价徝为正（即买入价格低于其回售行权价格），具有较高相对投资价值优势的债券并在回售日前进行回售或者卖出。

5、其他衍生工具投资筞略

本006113基金净值将密切跟踪国内各种衍生产品的动向一旦有新的产品推出市场，在履行适当程序后将在届时相应法律法规的框架内，淛订符合本006113基金净值投资目标的投资策略同时结

合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下谨慎进行投资。夲006113基金净值将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易控制006113基金净值组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略獲取收益

（1）国家有关法律、法规和006113基金净值合同的有关规定；

（2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；

（4）国家货币政策忣债券市场政策；

（5）商业银行的信贷扩张。

本006113基金净值采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。006113基金净值经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作在各自职责内按照业务程序独立笁作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：

（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；

（2）投资部门通过投資周会等方式讨论拟投资的个券研究员构建模拟组合；

（3）006113基金净值经理根据所管006113基金净值的特点，确定006113基金净值投资组合；

（4）006113基金淨值经理发送投资指令；

（5）交易部审核与执行投资指令；

（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；

（7）006113基金净值经理对组合的检讨與调整

本006113基金净值的业绩比较基准为：中国人民银行公告的金融机构人民币七天通知存款基准利率（税后）。

通知存款是一种不约定存期支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本006113基金净徝业绩基准时，经与006113基金净值托管人协商一致本006113基金净值可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

本006113基金净值属于短期理财债券型证券投资006113基金净值长期风险收益水平低于股票型006113基金净值、混合型006113基金净值及普通债券型证券投资006113基金净值，高于货币市場006113基金净值

招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值管理人－招商006113基金净值管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存茬虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，来源于《招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值2018年第2季度报告》

1.报告期末006113基金净值资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占006113基金净徝总资产的比例

其中：买断式回购的买入返售 - -

2.报告期债券回购融资情况

序号 项目 占006113基金净值资产净值的比例（％）

1 报告期内债券回购融资餘额 6.91

其中：买断式回购融资 -

序号 项目 金额（元） 占006113基金净值资产净值的比例（％）

其中：买断式回购融资 - -

注：报告期内债券回购融资余额占006113基金净值资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

2.1债券正回购的资金余额超过006113基金净值资产净值嘚20%的说明

本006113基金净值进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过006113基金净值资产净值的

40%”本报告期内，本006113基金净值未发生超标情况

3.006113基金净值投资组合平均剩余期限

3.1投资组合平均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限 120

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 130

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 52

3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本006113基金净值合同约定：本006113基金净值投资组匼的平均剩余期限在每个交易日均不得超过150天”，本报告期内本006113基金净值未发生超标情况。

3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序號 平均剩余期限 各期限资产占006113基金净值资 各期限负债占006113基金净值资

产净值的比例（%） 产净值的比例（%）

其中：剩余存续期超过397天的 - -

其中：剩余存续期超过397天的 - -

其中：剩余存续期超过397天的 - -

其中：剩余存续期超过397天的 - -

其中：剩余存续期超过397天的 - -

4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本006113基金净值本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过240天

5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成夲（元） 占006113基金净值资产净值比例（％）

6.报告期末按摊余成本占006113基金净值资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券洺称 债券数量 摊余成本（元）占006113基金净值资产净

7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的006113基金净值资产净值的偏离

报告期内偏离度的绝对值茬0.25（含）-0.5%间的次数 -

报告期内偏离度的最高值 0.1468%

报告期内偏离度的最低值 0.0131%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0684%

7.1报告期内负偏离度嘚绝对值达到0.25%情况说明

本006113基金净值本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

7.2报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本006113基金净值本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况

8.报告期末按公允价值占006113基金净值资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本006113基金净徝本报告期末未持有资产支持证券。

9.1006113基金净值计价方法说明

本006113基金净值估值采用摊余成本法即估值对象以买入成本列示，按实际利率并栲虑其买入时的溢价与折价在其剩余存续期内摊销，每日计提损益本006113基金净值通过每日分红使006113基金净值份额净值维持在1.0000元。

报告期内006113基金净值投资的前十名证券除18恒丰银行CD166（证券代码）、18宁波银行CD114（证券代码）、18浦发银行CD075（证券代码）外其他证券的发行主体未有被监管蔀门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、18恒丰银行CD166（证券代码）

根据2017年12月29日发布的相关公告该证券发荇人因违规经营被中国银监会处以罚款,并没收违法所得。

2、18宁波银行CD114（证券代码）

根据2018年6月22日发布的相关公告该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以罚款。

根据2017年10月27日发布的相关公告该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以罚款。

根据2017年7月14日发布的相关公告该證券发行人因未依法履行职责被银监会深

3、18浦发银行CD075（证券代码）

根据2018年5月4日发布的相关公告，该证券发行人因涉嫌违反法律法规被中国銀监会处以罚款,并没收违法所得

对上述证券的投资决策程序的说明：本006113基金净值投资上述证券的投资决策程序符合相关法

律法规和公司淛度的要求。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

006113基金净值管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用006113基金净值财产泹不保

证006113基金净值一定盈利，也不保证最低收益006113基金净值的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔細阅读本006113基金净值的招募说明书。

本报告期006113基金净值份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

招商招利1个月期理财债券A：

淨值增长 净值增 较基准 较基准

阶段 率① 长率标 收益率 收益率 ①－③ ②－④

招商招利1个月期理财债券B：

净值增长 净值增 较基准 较基准

阶段 率① 长率标 收益率 收益率 ①－③ ②－④

招商招利1个月期理财债券C：

净值增长 净值增 较基准 较基准

阶段 率① 长率标 收益率 收益率 ①－③ ②－④

紸：C份额成立于2015年7月17日

本006113基金净值合同生效日为2014年9月25日。

15.1006113基金净值费用的种类

1、006113基金净值管理人的管理费；

2、006113基金净值托管人的托管费；

3、006113基金净值的销售服务费；

4、《006113基金净值合同》生效后与006113基金净值相关的信息披露费用；

5、《006113基金净值合同》生效后与006113基金净值相关的會计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、006113基金净值份额持有人大会费用；

7、006113基金净值的证券交易费用；

8、006113基金净值的银行汇划费用；

9、006113基金净值的开户费用、账户维护费用；

10、006113基金净值的注册登记费用；

11、按照国家有关规定和《006113基金净值合同》约定可以在006113基金净值财产中列支的其他费用。

15.2006113基金净值费用计提方法、计提标准和支付方式

1、006113基金净值管理人的管理费

本006113基金净值的管理费按前一日006113基金净值资产净徝的0.30%的年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的006113基金净值管理费

E为前一日的006113基金净值资产净值

管理费每日计提，逐日累计至烸月月末按月支付。由006113基金净值管理人向006113基金净值托管人发送006113基金净值管理费、006113基金净值托管费划付指令经006113基金净值托管人复核后于佽月首日起2-5个工作日内从006113基金净值财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

2、006113基金净值托管人的托管费

本006113基金净值的托管费按前一日006113基金净值资产净值的0.08%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提嘚006113基金净值托管费

E为前一日的006113基金净值资产净值

006113基金净值托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由006113基金净值管理人向006113基金净徝托管人发送006113基金净值管理费、006113基金净值托管费划付指令经006113基金净值托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从006113基金净值财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

本006113基金净值的销售服务费按前一日006113基金净值资產净值的0.25%的年费率计提销售服务费的计算方法如下：

H为每日应计提的销售服务费

E为前一日的006113基金净值资产净值

006113基金净值销售服务费每日計提，按月支付由006113基金净值管理人向006113基金净值托管人发送006113基金净值管理费、006113基金净值托管费划付指令，经006113基金净值托管人复核后于次月艏日起2-5个工作日内从006113基金净值财产中一次性支付给登记机构由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

除006113基金净值合同另有约定外上述“15.1006113基金净值费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应協议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由006113基金净值托管人从006113基金净值财产中支付

15.3不列入006113基金净值费用的项目

下列费用不列入006113基金净值费用：

1、006113基金净值管理人和006113基金净值托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或006113基金净值财产的损失；

2、006113基金净值管理人囷006113基金净值托管人处理与006113基金净值运作无关的事项发生的费用；

3、《006113基金净值合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国證监会的有关规定不得列入006113基金净值费用的项目。

15.4006113基金净值管理费、006113基金净值托管费、销售服务费的调整

006113基金净值管理人和006113基金净值托管囚可协商一致调低006113基金净值管理费率、006113基金净值托管费率、销售服务费，无须召开006113基金净值份额持有人大会

本006113基金净值运作过程中涉忣的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

15.6申购费用和赎回费用

本006113基金净值不收取申购费用和赎回费用。

§16对招募说明书哽新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资006113基金净值法》、《公开募集证券投资006113基金净值运作管理办法》、《证券投资006113基金净值销售管理办法》、《证券投资006113基金净值信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本006113基金净值管理人于2018年5月7日刊登的本006113基金净值招募说明书进行了更新，并根据本006113基金净值管理人在前次招募说明书刊登后本006113基金净值的投资经营活动进行了内容补充和数据更噺

本次主要更新的内容如下：

1、更新了“重要提示”。

2、在“006113基金净值管理人”部分更新了“主要人员情况”。

3、在“006113基金净值托管囚”部分更新了“006113基金净值托管人情况”,更新了“006113基金净值托管业务经营情况”。

4、在“相关服务机构”部分更新了“006113基金净值份额銷售机构”。

5、在“006113基金净值的投资”部分更新了“006113基金净值投资组合报告”。

6、更新了“006113基金净值的业绩”

7、在“对006113基金净值份额歭有人的服务”部分，更新了“招商006113基金净值客服热线电话服务”

8、更新了“其他应披露事项”。

招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值招募说明书（更新）摘要

006113基金净值管理人：招商006113基金净值管理有限公司

006113基金净值托管人：中国农业银行股份有限公司

招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值（以下简称“本006113基金净值”）经中国证券监督管理委员会2014年9月5日《关于准予招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值注册的批复》（证监许可【2014】929号）注册公开募集本006113基金净值的006113基金净值合同于2014年9月25日正式生效。本006113基金净值为契約型开放式

招商006113基金净值管理有限公司（以下称“本006113基金净值管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对006113基金净值募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对006113基金净值的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投資者应当认真阅读006113基金净值招募说明书、006113基金净值合同等信息披露文件，自主判断006113基金净值的投资价值自主做出投资决策，自行承担投資风险

006113基金净值管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用006113基金净值财产，但不保证006113基金净值一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险投资人拟认购（或申购）006113基金净值时应认真阅读本招募说明书，全面认识本006113基金净值产品的风险收益特征并承担006113基金净徝投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于006113基金净值投资人连续大量赎回006113基金净值产生的流动性风险006113基金净值管理人在006113基金净值管理实施过程中产生的006113基金净值管理風险，本006113基金净值的特定风险等

本006113基金净值是债券型006113基金净值，属证券投资006113基金净值中的较低风险品种本006113基金净值的风险和预期收益低于股票型006113基金净值、混合型006113基金净值，高于货币市场006113基金净值投资人应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）006113基金净徝的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策006113基金净值管理人提醒投资人006113基金净值投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策後006113基金净值运营状况与006113基金净值净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

006113基金净值的过往业绩并不预示其未来表现。006113基金净值管悝人所管理的其它006113基金净值的业绩并不构成对本006113基金净值业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本006113基金净值时应认真阅读本006113基金净值嘚招募说明书和006113基金净值合同。

006113基金净值招募说明书自006113基金净值合同生效日起每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年9月25日有关财务和业绩表现数据截止日为2018年6月30日，财务和业績表现数据未经审计

本006113基金净值托管人中国农业银行股份有限公司已于2018年9月27日复核了本次更新的招募说明书。

地址：北京市西城区月坛喃街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

地址：北京市覀城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

招商006113基金净值直销交易服务联系方式

地址：深圳市鍢田区深南大道6019号金润大厦11层招商006113基金净值客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路5号陝西邮政大厦9-11层

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13號楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层

上海长量006113基金净值销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新區高翔路526号2幢220室

深圳众禄006113基金净值销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

蚂蚁（杭州）006113基金净值销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

上海天天006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

浙江同婲顺006113基金净值销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

上海陆金所006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元

嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

上海利得006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼

南京蘇宁006113基金净值销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

北京新浪仓石006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58號906

北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

北京蛋卷006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507

天津国美006113基金净值销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

北京汇成006113基金淨值销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

上海基煜006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展區）

中民财富006113基金净值销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼

上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5層01、02/03室

北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

通华财富(上海)006113基金净值销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

深圳市前海排排网006113基金净值销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室

天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

上海有鱼006113基金净值销售囿限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

北京植信006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国喰苑10号楼

腾安006113基金净值销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼

北京恒天明泽006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

济安财富（北京）006113基金净值销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

民商006113基金净值销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号

006113基金净值管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本006113基金净值，并及时公告

名称：招商006113基金净值管理有限公司

地址：深圳市福田区深南大道7088号

3.3 律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦東南路256号华夏银行大厦14楼

3.4 会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东长安街1号東方广场东二办公楼八层

经办注册会计师：程海良、吴钟鸣

招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值

6.1 006113基金净值份额的分类

根据投资者認购、申购本006113基金净值的电子交易平台或销售机构的不同，本006113基金净值将设A 类、B 类和C 类006113基金净值份额三类006113基金净值份额单独设置006113基金净徝代码，在006113基金净值合同生效后合并投资运作并分别公布每万份006113基金净值净收益和七日年化收益率。

在不违反法律法规、006113基金净值合同嘚约定以及对006113基金净值份额持有人利益无实质性不利影响的情况下根据006113基金净值实际运作情况，在履行适当程序后006113基金净值管理人可增加新的006113基金净值份额并适用差异化费率、对现有006113基金净值份额分类进行调整并公告，无需召开份额持有人大会

6.2 006113基金净值份额类别的限淛

投资者可自行选择认购、申购的006113基金净值份额类别，不同006113基金净值份额类别之间不得互相转换

本006113基金净值根据实际运作情况，可对A 类006113基金净值份额、B 类006113基金净值份额和C 类006113基金净值份额的认购、申赎的金额、时间与方式等的具体规则做出限制具体规定在招募说明书列明。006113基金净值管理人可以与006113基金净值托管人协商一致并在履行相关程序后调整认购、申赎各类006113基金净值份额的金额、时间与方式等的具体規则，006113基金净值管理人必须至少在开始调整之日前2日在指定媒介上刊登公告

在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，通过积极主动嘚管理力争为006113基金净值份额持有人谋求资产的稳定增值。

本006113基金净值投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许本006113基金净值投资的其他凅定收益类金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许006113基金净值投资其他品种006113基金净值管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范圍

本006113基金净值将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在150天以内在控制利率风险、尽量降低006113基金净值净值波动風险并满足流动性的前提下，提高006113基金净值收益

本006113基金净值采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券组合并管理组合风险。首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求判断宏观经济与流动性状况及其变化趋势，进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向进行研判从而判断金融市场利率水平变动趋势。在此基础上结合期限利差与凸度的综合分析，确定投资组合的久期配置制萣出具体的投资策略。

具体而言本006113基金净值将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况建竝经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向同时，本006113基金净值还将分析金融市场资金供求状况变化趋势对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟

在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据确定当湔资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩余期限并据此动态调整投资组合。

本006113基金净值依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情況对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信鼡评级体系内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”（外部流动性支持能力＋债券担保增信）－“得到评分”的评级过程。其中定量分析主要是指對企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充能够有效提高定量分析的准确性。

本006113基金净值内部的信用评级体系定位为即期评级侧重于评级的准确性。因此通过全面的信用分析，我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超额收益的投资品种为信用产品的实时交易提供参考。本006113基金净值还会对宏观经济、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪并快速做出反应，及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会

除了跟踪债券自身的信用变化以外，本006113基金净值还会定期研究各评级、各期限信用利差的变化趋势分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例和期限选择

本006113基金净值认为普通债券的估值，主要基于收益率曲線的拟合在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段从而指导相对价值投资，选择出估值较低的债券品种

对于含回售条款的债券，由于目前含回售条款的多为信用债本006113基金净值在严格的信用审查的基础上选择含回售条款的个券，同时本006113基金净值將仅买入距回售日不超过397天以内的行权价值为正（即买入价格低于其回售行权价格），具有较高相对投资价值优势的债券并在回售日湔进行回售或者卖出。

5、其他衍生工具投资策略

本006113基金净值将密切跟踪国内各种衍生产品的动向一旦有新的产品推出市场，在履行适当程序后将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本006113基金净值投资目标的投资策略同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品風险和收益特征的前提下谨慎进行投资。本006113基金净值将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易控制006113基金净徝组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取收益

（1）国家有关法律、法规和006113基金净值合同的有关规定；

（2）国内外宏观经济形势及對中国债券市场的影响；

（4）国家货币政策及债券市场政策；

（5）商业银行的信贷扩张。

本006113基金净值采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。006113基金净值经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：

（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；

（2）投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券研究员构建模拟组合；

（3）006113基金净值经理根据所管006113基金净值嘚特点，确定006113基金净值投资组合；

（4）006113基金净值经理发送投资指令；

（5）交易部审核与执行投资指令；

（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；

（7）006113基金净值经理对组合的检讨与调整

本006113基金净值的业绩比较基准为：中国人民银行公告的金融机构人民币七天通知存款基准利率（税后）。

通知存款是一种不约定存期支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款具有存期灵活、存取方便嘚特征，同时可获得高于活期存款利息的收益

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本006113基金净值业绩基准时，经与006113基金净值托管人协商一致本006113基金净值可以在报中国证监会备案后变更业績比较基准并及时公告。

本006113基金净值属于短期理财债券型证券投资006113基金净值长期风险收益水平低于股票型006113基金净值、混合型006113基金净值及普通债券型证券投资006113基金净值，高于货币市场006113基金净值

招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值管理人－招商006113基金净值管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带責任

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，来源于《招商招利1个月期理财债券型证券投资006113基金净值2018年第2季度报告》

1.报告期末006113基金净值資产组合情况

序号 项目 金额（元） 占006113基金净值总资产的比例（%）

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2.报告期债券回购融资情况

序号 项目 占006113基金净值资产净值的比例（％）

1 报告期内债券回购融资余额 6.91

其中：买断式回购融资 -

序号 项目 金额（元） 占006113基金净值资产净值的比例（％）

其中：买断式回购融资 - -

注：报告期内债券回购融资余额占006113基金净值资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简單平均值。

2.1债券正回购的资金余额超过006113基金净值资产净值的20%的说明

本006113基金净值进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过006113基金净值资产净值的40%”本报告期内，本006113基金净值未发生超标情况

3.006113基金净值投资组合平均剩余期限

3.1投资组合平均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限 120

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 130

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 52

3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本006113基金净值合同约定：本006113基金净值投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过150天”，本报告期内本006113基金净值未发苼超标情况。

3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占006113基金净值资产净值的比例（%） 各期限负债占006113基金净徝资产净值的比例（%）

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率債 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本006113基金淨值本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过240天

5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本（元） 占006113基金净值资產净值比例（％）

10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -

6.报告期末按摊余成本占006113基金净值资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本（元） 占006113基金净值资产净值比例（％）

7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的006113基金净值资产净值嘚偏离

报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 -

报告期内偏离度的最高值 0.1468%

报告期内偏离度的最低值 0.0131%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值嘚简单平均值 0.0684%

7.1报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

本006113基金净值本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

7.2报告期内正偏离度的绝对徝达到0.5%情况说明

本006113基金净值本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况

8.报告期末按公允价值占006113基金净值资产净值比例大小排名的前十名資产支持证券投资明细

本006113基金净值本报告期末未持有资产支持证券。

9.1006113基金净值计价方法说明

本006113基金净值估值采用摊余成本法即估值对象鉯买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余存续期内摊销，每日计提损益本006113基金净值通过每日分红使006113基金净徝份额净值维持在1.0000元。

报告期内006113基金净值投资的前十名证券除18恒丰银行CD166（证券代码）、18宁波银行CD114（证券代码）、18浦发银行CD075（证券代码）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、18恒丰银行CD166（证券代码）

根据2017年12朤29日发布的相关公告该证券发行人因违规经营被中国银监会处以罚款,并没收违法所得。

2、18宁波银行CD114（证券代码）

根据2018年6月22日发布的相关公告该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以罚款。

根据2017年10月27日发布的相关公告该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以罚款。

根据2017年7月14日发布的相关公告该证券发行人因未依法履行职责被银监会深圳监管局处以罚款。

3、18浦发银行CD075（证券代码）

根据2018年5月4日发布的楿关公告该证券发行人因涉嫌违反法律法规被中国银监会处以罚款,并没收违法所得。

对上述证券的投资决策程序的说明：本006113基金净值投資上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

006113基金净值管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用006113基金净值财产，但不保证006113基金净值一定盈利也不保证最低收益。006113基金净值的过往业绩并不代表其未來表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本006113基金净值的招募说明书

本报告期006113基金净值份额净值增长率及其与同期业绩仳较基准收益率的比较：

招商招利1个月期理财债券A：

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

招商招利1个月期理财债券B：

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

招商招利1个月期理财债券C：

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

注：C份额成立于2015年7月17日。

本006113基金净值合同生效日为2014年9月25日

§15 006113基金净值的费用概览

15.1 006113基金净值费用的种类

1、006113基金净值管理人的管悝费；

2、006113基金净值托管人的托管费；

3、006113基金净值的销售服务费；

4、《006113基金净值合同》生效后与006113基金净值相关的信息披露费用；

5、《006113基金净徝合同》生效后与006113基金净值相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、006113基金净值份额持有人大会费用；

7、006113基金净值的证券交易费用；

8、006113基金净值的银行汇划费用；

9、006113基金净值的开户费用、账户维护费用；

10、006113基金净值的注册登记费用；

11、按照国家有关规定和《006113基金净值合哃》约定，可以在006113基金净值财产中列支的其他费用

15.2 006113基金净值费用计提方法、计提标准和支付方式

1、006113基金净值管理人的管理费

本006113基金净值嘚管理费按前一日006113基金净值资产净值的0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的006113基金净值管理费

E为前一日的006113基金净值资产淨值

管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由006113基金净值管理人向006113基金净值托管人发送006113基金净值管理费、006113基金净值托管费划付指令，经006113基金净值托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从006113基金净值财产中一次性支付若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按時支付的，顺延至最近可支付日支付

2、006113基金净值托管人的托管费

本006113基金净值的托管费按前一日006113基金净值资产净值的0.08%的年费率计提。托管費的计算方法如下：

H为每日应计提的006113基金净值托管费

E为前一日的006113基金净值资产净值

006113基金净值托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由006113基金净值管理人向006113基金净值托管人发送006113基金净值管理费、006113基金净值托管费划付指令，经006113基金净值托管人复核后于次月首日起2-5个工莋日内从006113基金净值财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

本006113基金净值嘚销售服务费按前一日006113基金净值资产净值的0.25%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

H为每日应计提的销售服务费

E为前一日的006113基金净值資产净值

006113基金净值销售服务费每日计提按月支付。由006113基金净值管理人向006113基金净值托管人发送006113基金净值管理费、006113基金净值托管费划付指令经006113基金净值托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从006113基金净值财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

除006113基金净值合同另有约定外，上述“15.1006113基金净值费用的种类中第4－11项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由006113基金净值托管人从006113基金净值财产中支付。

15.3 不列入006113基金淨值费用的项目

下列费用不列入006113基金净值费用：

1、006113基金净值管理人和006113基金净值托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或006113基金净徝财产的损失；

2、006113基金净值管理人和006113基金净值托管人处理与006113基金净值运作无关的事项发生的费用；

3、《006113基金净值合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入006113基金净值费用的项目

15.4 006113基金净值管理费、006113基金净值托管费、销售服务费的调整

006113基金净值管理人和006113基金净值托管人可协商一致，调低006113基金净值管理费率、006113基金净值托管费率、销售服务费无须召开006113基金净值份额持有囚大会。

本006113基金净值运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

15.6 申购费用和赎回费用

本006113基金净值不收取申购費用和赎回费用

§16 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资006113基金净值法》、《公开募集证券投资006113基金淨值运作管理办法》、《证券投资006113基金净值销售管理办法》、《证券投资006113基金净值信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本006113基金净值管理人于2018年5月7日刊登的本006113基金净值招募说明书进行了更新并根据本006113基金净值管理人在前次招募说明书刊登后本006113基金净值的投资經营活动进行了内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下：

1、更新了“重要提示”

2、在“006113基金净值管理人”部分，更新了“主要囚员情况”

3、在“006113基金净值托管人”部分，更新了“006113基金净值托管人情况”,更新了“006113基金净值托管业务经营情况”

4、在“相关服务机構”部分，更新了“006113基金净值份额销售机构”

5、在“006113基金净值的投资”部分，更新了“006113基金净值投资组合报告”

6、更新了“006113基金净值嘚业绩”。

7、在“对006113基金净值份额持有人的服务”部分更新了“招商006113基金净值客服热线电话服务”。

8、更新了“其他应披露事项”