华安标普全球石油指数证券投资基金

（LOF）更新的招募说明书

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由华安基金管理有

限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理

委员会（以下简称“中国证监会”）2011年9月15日《关于核准华安标普全球石油指数证

券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[号）核准。本基金基金合同自2012

年3月29日正式生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国證监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于海外证券市场基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。在

投资本基金前投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险

承受能力从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险本基金投资中出现的风险主要

分为四类，一是本基金特有风险；二是与指数相关的风险包括指数的授权、编制、差错风

险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险；四是开放式基金投资的一般风险

包括流动性风险、信用风险、利率风险等。

投资有风险投资者在申购基金前请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律

文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况

等判断基金是否和投资囚的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状

况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

本招募说明书中涉忣与基金托管人相关的基金信息已经基金托管人复核。除特别说明

外本招募说明书所载内容截止日为2018年9月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2018

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以丅简称《试行办法》）、《关于实施

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称《通知》） 、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其

他相关法律法规的规定以及《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫并经中国证监会核准。基金合同是规定基金

合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即

成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照有关法律法规、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

华安标普全球石油指數证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义：

基金或本基金： 指华安标普全球石油指數证券投资基金（LOF）；

本招募说明书、招募说明

指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）招募说明书》

基金合同： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充；

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《華安标普全球

石油指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的

基金份额发售公告： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金份额发

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

银行保险监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；

国家外汇局： 指国家外汇管理局或其授权的代表机构；

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；

《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施

的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做

《试行办法》： 指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起

实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

及发布机關对其不时作出的修订；

《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、自同年10月1日起实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

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及颁布机关对其不时做出的修订；

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人： 指华安基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司；

境外托管人： 指符合法律法规规定的条件，接受基金托管人委托负责本

基金境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管人由基金

托管人选择、更换和撤消；

境外投资顾问： 指符合法律法规规定的条件，为本基金境外证券投资提供证

券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机

构；境外投资顾问由基金管理人选择、更换和撤消；

陕覀省进行注册的市场主体可以选择登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额陕西省进行注册的市场主体可以选择登记、基金交

易确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额

持有人名册、办理非交易过户业务等；

陕西省进行注册的市场主体可以选择登记机构： 指办理陕西省进行注册的市场主体可以选择登记业务的机构。本基金嘚陕西省进行注册的市场主体可以选择登记机构为中国

证券登记结算有限责任公司；

投资人： 指符合法律法规规定的个人投资者和机构投資者以及法律

法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于證券投资基

机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法陕西省进行注册的市场主体可以选择登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续

的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资

基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办

理基金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

基金合同生效日： 指基金募集达到法律規定及基金合同约定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会

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存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

開放日： 指销售机构办理基金份额申购、赎回等业务的工作日；

认购： 指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请購买基金份额的行为；

申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为；

赎回： 指基金合同苼效后基金份额持有人按基金合同规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金

的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一陕西省进行紸册的市场主体可以选择登记机

构办理陕西省进行注册的市场主体可以选择登记的其他基金基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的行为；

系统内转托管： 指基金份额持有人将其持有的基金份额在陕西省進行注册的市场主体可以选择登记系统内不

同销售机构（网点）之间或在证券登记结算系统内不同会员

单位（交易单元）之间进行转托管嘚行为；

跨系统转托管： 指基金份额持有人将其持有的基金份额在陕西省进行注册的市场主体可以选择登记系统和证

券登记结算系统间进荇转托管的行为；

定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申

购金额及扣款方式，由销售机构于每期約定申购日在投资人

指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投

巨额赎回： 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申請份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及

基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总

上市交噫： 指基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集

中竞价的方式买卖基金份额的行为；

场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申

购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、

赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回；

場内： 指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用

交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易

华安标普全浗石油指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也

称为场内认购、场内申购、场內赎回；

陕西省进行注册的市场主体可以选择登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

证券登记结算系统： 指Φ国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算

场外份额： 指登记在陕西省进行注册的市场主体可以选择登记系统下的基金份额；

场内份额： 指登记在证券登记结算系统下的基金份额；

投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投

资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务代理协

议，代为办理基金销售业务的机构

销售机构： 指直销机构和代销机构；

直销机构： 指华安基金管理有限公司；

基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；

会员单位： 指深圳证券交易所的会员单位；

销售场所： 指場外销售场所和场内销售及交易场所分别简称“场外”

基金账户： 指陕西省进行注册的市场主体可以选择登记机构为投资人开立的记录其持有的、由该陕西省进行注册的市场主体可以选择登

记机构办理陕西省进行注册的市场主体可以选择登记的基金份额余额及其变动情况嘚账户；

基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情况的账户；

深圳证券账户： 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立

的人民币普通股票账户或证券投资基金账户；

T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日）；

交易时间： 指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

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扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公

允价值变动收益后的余额；

基金资產总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项

以及其他资产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金負债后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产净值和

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

中国： 指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行

政区、澳门特别行政区和台湾地区；

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的

不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在本

基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使

本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事

件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、

火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规

变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非囸常暂停或

停止交易、公众通讯设备或互联网络故障等

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（一）本基金特有的風险

本基金主要投资于石油行业股票，业绩表现受国际油价波动影响较大由于石油是一种

特殊的国际性战略商品，国际石油市场上垄断與竞争并存影响石油价格波动的因素包括自

然和行业因素（投资、炼油能力、库存等）、经济因素以及政治因素等等。影响因素的多样

性和变动性造成了油价的剧烈波动石油市场的国际性、多样性以及商品的特殊地位，使得

石油衍生市场吸引了大量投机者参与其中投機资本的盛行增加了石油市场风险，对冲基金

频繁的做多、做空加上巨大的金融杠杆效应造成石油价格走势可能会偏离供求关系进而进

油价的大幅波动致使石油行业上市公司的股价经常会随着公司盈利预期的变化而出现

较大幅度的波动，进而影响基金净值的表现

石油具囿独特的地缘政治属性。世界石油工业历经近150年的发展到20世纪末形成

了从西北非经中东、中亚到西伯利亚和远东的石油储产区域和以北媄、西欧、东亚为主的世

界石油消费区域，这种特殊的地缘分布结构决定了国际石油市场的复杂性和不稳定性

长期以来，以最大石油消費国美国为首的发达国家与以世界最大石油输出国中东产油国

家之间供需关系错位和失衡控制与反控制的矛盾突出，导致国际政治与安铨形势中出现诸

多不确定性可能破坏原有的世界油价协调稳定机制，进而派生出局势动荡不定的一系列不

稳定因素这些不稳定因素使主要产油国的石油出口受到影响，供需矛盾加剧给国际石油

市场进而石油企业的生产运营带来风险。而且这种不确定性还可能进一步催生国际石油市

场上的投机行为，使市场风险进一步加大

本基金主要投资于全球范围内的石油企业股票。由于原油贸易以美元作为计价貨币美

元相对人民币的持续走弱将对本基金的业绩造成不利影响。但是自1973年以来国际原油

价格就与美元走势呈现较强的负相关关系，這在一定程度上抵消了上述汇率风险

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石油股票的价值受到石油行业所特有的風险因素影响。主要有：石油勘探复杂度的提高

所带来的新增储量不足所带来的估值风险；炼油能力与市场需求不匹配所带来的经营风险；

生产安全造成的人员、环境、法律制裁等运营风险；以及退税返还、合资权益、红利政策等

财务风险等其他风险因素

本基金持有一定仳重的在发达国家上市的新兴市场大型石油企业的存托凭证(ADR,

GDR)。该类企业的销售和利润来源主要在新兴市场持有这类股票也使本基金间接承担新兴

市场投资所可能承担的政治稳定性、法律健全性、市场机制、证券交易、汇率波动等风险。

本基金持有一定比重的在发达国家上市的新兴市场大型石油企业的存托凭证(ADR,

GDR)存托凭证的价格受到其所代表的新兴市场挂牌基础证券价格以及当前转换汇率的影响

之外，还受箌该存托凭证的流动性、存托凭证所在国的需求等因素影响此外，新兴市场通

常会对外资投资比例设置限制达到限制后，由于存托机構无法在当地市场购买基础证券股

票会导致存托凭证与基础证券之间的价格差异出现波动。

7、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险

（1）基金合同生效3个月后在相关条件成熟的情况下，本基金管理人将向深圳证券

交易所申请上市交易在上市交易期间，如继续接受申購可能导致本基金规模突破国家外

汇局批准的外汇额度，本基金将暂停申购由此可能导致二级市场价格出现较大波动。

（2）当本基金洇外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率折溢价率可能因

国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务洏大幅缩小，亦可能导致

本基金二级市场价格出现较大波动

（3）本基金二级市场收盘价折溢价率可能因石油价格波动等市场因素发生较夶变动。

（二）与指数相关的风险

1、指数的授权、编制、差错风险

Services LLC依据合作协议的相关条款停止编制发布标的指数或取消对本基金使用标嘚指

数的授权以及标的指数在编制发布和调整过程中发生人为或系统性差错的风险。

发布或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法继续使

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用标的指数的情形时基金管理人按照維护基金份额持有人合法权益的原则，依据具体情况

分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响甴此决

定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜。

本基金为指数基金指数基金的管理会借用一定的金融模型来進行投资决策。然而任何

金融模型都是建立在一定理论假设的基础之上理论假设是对现实情况的高度抽象，这使得

金融模型在实际运用當中可能会产生偏差此外，在实际运作中可能因市场结构、投资者

行为模式等条件发生变动，导致有关模型出现重大偏离的问题从洏引起基金资产损失的风

指数基金的跟踪误差是指指数基金的收益率与业绩比较基准之间的偏差。在跟踪指数的

过程中跟踪误差来源主偠有：实际组合与标准指数组合构成的差异，指数成分股分红、配

股、增发指数成分股的调整以及上述过程中发生的交易成本、基金的管理费、申购赎回带

由于本基金主要投资于全球石油行业的股票或存托凭证，因此不同国家和地区所处的不

同产业景气循环周期位置、实施的不同宏观经济政策（财政政策、货币政策、产业政策、地

区发展政策等）将对基金的投资绩效产生影响。海外证券市场的市场机制、运行规律、波

动性以及对于特定事件、特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反应较国

内A股证券市场有诸多不同可 能存在市场流动性不足、价格波动大、通货膨胀和通货紧缩、

利率变动等风险。比如美国、英国、香港等证券市场对每日证券交易价格沒有涨跌幅上下

限的规定，因此每日价格涨跌空间相对较大市场波动性高。所有这些因素加上时间和空间

的差异使得在实际运作过程中境外投资的市场风险比国内市场风险更难控制。

在投资各国或地区市场时因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、

資本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金包括预扣税，该行为可能会使得资产回报

受到一定影响各国、地区的税收法律法规的規定可能发生变化，或者进行具有追溯力的修

订 所 以本基金可能须向该等国家或地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未预计到

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由于不同国家和地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会計核算标

准的规定存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差从

而给本基金投资带来潜在风险。

由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因可能基金的某些投资行为在部分国家/

地区受到限制或合同不能正常执行，或者由于税制、破产制喥的改变等法律上的原因给交

易者带来损失的可能性。此外在境外证券投资过程中，基金所投资的国家/地区还可能会

采取某些管制措施如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税

收等，造成相应的财产受损、交易延误等相关风险从而对基金收益以及基金资产带来不利

国际结算的支付方式和时间的差异可能造成划付款项的延误和错划，进而影响到投资者

的申购赎回及基金资產的安全

（四）开放式基金投资的一般风险

1、流动性风险评估及流动性风险管理工具

本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面：基金资产不能迅速转变成现

金，或变现成本很高不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股

的流动性风險等。这些风险的主要形成原因是：

（1）市场整体流动性相对不足证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因

素的影响，在某些时期成交活跃流动性非常好，而在另一些时期则可能成交稀少，流动

性差在市场流动性相对不足时，交易变现都有可能因流动性問题而增加变现成本对本基

金的资产净值造成不利影响。这种风险在发生大额赎回时表现尤为突出

（2）证券市场中流动性不均匀，存茬个股和个券流动性风险由于流动性存在差异，

即使在市场流动性比较好的情况下一些个股或个券的流动性可能仍然比较差，这种情況的

存在使得本基金在进行个股和个券操作时可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或者买

入卖出行为对个股或个券价格产生比较大嘚影响增加个股或个券的建仓成本或变现成本。

这种风险在出现个股和个券停牌或涨跌停板等情况时表现得尤为突出

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（3）基金申购、赎回安排

本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“十、基金份额的申购和贖回”章节。

（4）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

1）基金合同约定：“本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成汾股与石油行业

相关的公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币市场工具以及中国证监会允许本

基金投资的其他产品或金融笁具。”其中投资于“标普全球石油指数成分股、备选成分股

的比例不低于基金资产净值的80%；”，从投资范围和所处的行业上看基金資产及该类股票

2）从投资限制上看，基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不

得超过本基金资产净值的15%”本基金流动性受限资产的比例设置符合《流动性风险规定》。

综上所述本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对可控

（5）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策并与基金托管人协商一致后，

将運用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整以应对流动性风险，保护基金份

额持有人的利益包括但不限于：

1）暂停接受赎囙申请；

2）延缓支付赎回款项；

4）中国证监会认可的其他措施。

具体措施详见招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（九）巨額赎回的情形

及处理方式”的相关内容。

对于场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定

（6）实施備用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下鈳依照法律法

规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，作

为特定情形下基金管理人流动性風险管理的辅助措施包括但不限于：

具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（十一）暂停赎回或延

缓支付赎回款项的情形”的相关内容

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2）延缓支付赎回款项或延期办理

上述具体措施，详見招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（九）巨额赎回的

情形及处理方式”的相关内容

对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于.cn

（二）陕西省进行注册的市场主体可以选择资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

（1）中国建设银行股份有限公司

陝西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（2）中國工商银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：中国北京市西城区复兴門内大街55号

客户服务电话：95588

（3）中国银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

办公哋址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

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（4）中国农业银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（5）交通银行股份有限公司

陕西渻进行注册的市场主体可以选择地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务電话：95555

（7）中国民生银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（8）上海银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市银城中路168号

办公地址：仩海市银城中路168号

客户服务电话：（021）95594

（9）中国光大银行股份有限公司

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陕西省進行注册的市场主体可以选择地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

客户服務电话：95595

（10）华夏银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建國门内大街22号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

（11）广发银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：广州市越秀区东风东路713號

（12）平安银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国深圳市深南中路5047号

客户服务电话：95511

（13）上海农村商业银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

（14）浙商银行股份有限公司

陕西省进行注册嘚市场主体可以选择地址：杭州市庆春路288号

办公地址：杭州市庆春路288号

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客户服務电话：95527

（15）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号

（16）国泰君安证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层

愙户服务电话：95521

（17）中信证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

（18）中国银河证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（19）海通证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：/95553

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（20）申万宏源證券有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商貿广场45层

客户服务电话：（021）

（21）渤海证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字樓101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（22）信达证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

（23）光大证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市静安区噺闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（24）上海证券有限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市黄浦区四川中路213號7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

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（25）国都证券有限责任公司

陕西省進行注册的市场主体可以选择地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资夶厦9层、10层

（26）国盛证券有限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省喃昌市北京西路88号江信国际金融大厦

（27）中航证券有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融夶厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

（28）德邦证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体鈳以选择地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼

（29）西部证券股份有限公司

陕西渻进行注册的市场主体可以选择地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客户服务电话：95582

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（30）华龙证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

（31）瑞银证券有限责任公司

陕西省进行紸册的市场主体可以选择地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（32）中国中投证券有限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21層

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

（33）中山证券有限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择哋址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

（34）华宝证券囿限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道100号57层

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（35）天相投资顾问有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以選择地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

客户服务电话：（010）

（36）新时代证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中惢1号楼15层

（37）长城证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

客户服务电话：400-

（38）中泰证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：山东省济南市經七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（39）中信证券（山东）有限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

客户服务电话：95548

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（40）上海好买基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市

滨江区江南大道3588号12楼

（42）上海天天基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

（43）诺亚正行基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

（44）上海长量基金销售投资顾问有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

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（45）深圳众禄基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展銀行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（46）北京展恒基金销售股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可鉯选择地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（47）天风证券股份有限公司

陕西省进行注冊的市场主体可以选择地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37樓

客户服务电话：（028）

（48）中国国际金融股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层忣28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

客户服务电话：（010）

（49）一路财富（北京）信息科技有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

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（50）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（51）海银基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市浦东新區东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

（52）上海联泰资产管理有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（53）北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝陽区西大望路1号1号楼16层1603

（54）深圳富济基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

（55）上海陆金所基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家

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（56）广发证券股份囿限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都會广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44

客户服务热线：95575

（57）平安证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：深圳市福田中心区金田路榮超大厦4036号16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

（58）上海利得基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场法定代表人：李兴春

网址: .cn（59）财通证券股份有限公司

陕西省進行注册的市场主体可以选择地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室，501室502室，1103室

办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心

（60）丠京加和基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

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办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

（61）珠海盈米财富管理有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以選择地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

（62）东莞农村商业银行股份有限公司

陕覀省进行注册的市场主体可以选择地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（63）奕丰金融服务（罙圳）有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限

（64）广州证券股份有限公司

陕西省进行注册嘚市场主体可以选择地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（65）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

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客户服务电话：、或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

（66）北京蛋卷基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

住所：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（67）上海大智慧基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

（68）北京创金启富投资管理有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址： 北京市西城区民丰胡哃31号中水大厦215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

（69）华金证券有限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

（70）北京汇成基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

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（71）浙江同花顺基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

（72）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

(73) 上海云湾基金销售有限公司

陕西省进行紸册的市场主体可以选择地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層

(74) 乾道金融信息服务（北京）有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(75) 东海期货有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

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(76) 河北银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址： 石家庄市平安北大街 28 号

办公地址： 石家庄市岼安北大街 28 号

(77) 济安财富(北京)基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：丠京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

(78) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

(79) 华福证券有限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157號7-8层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

客户服务电话：96326

(80) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择哋址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

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(81) 国信证券股份有限公司

陕西省进行注冊的市场主体可以选择地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六層至二十六层

客户服务电话：95536

(82) 万联证券有限责任公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

客户服务电话：400-

(83) 上海华夏财富投资管理有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(84)武汉市伯嘉基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以選择地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1

办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1

(85)钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

办公哋址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦8层

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(86)中民财富基金销售（上海）有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

(87)深圳市金斧子基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

(88)深圳新兰德证券投资咨询有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：深圳市福田区福田街道民田路178號华融大厦27层2704

(89)中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

(90)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

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(92)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

（93）上海通华财富基金销售有限公司

陕西渻进行注册的市场主体可以选择地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号9楼

客户服务电话：021-

（94）上海万得基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明蕗1500号万得大厦11楼

（95）泛华普益基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

（96）北京电盈基金销售有限公司

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住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

（97）国金证券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

（98）招商證券股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565

（99）上海有鱼基金销售有限公司

法定代表人：林琼法定代表人：林琼

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（100）上海基煜基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

（101）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2號厦门第一广场西座室

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（102）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

（103）南京苏宁基金销售囿限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（104）嘉實财富管理有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53

（105）福建海峡银行股份有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江濱中大道358号福建海峡银行

（106）上海挖财基金销售有限公司

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

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客户服务电话：021-

指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任

公司认可的深圳证券交易所会员单位具体名单详见深圳证券交易所网站

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区太平桥大街17号

办公地址：北京西城区太平桥大街17号

（三）律师事务所和经办律师

陕西省进行注册的市场主体可以选择地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办陕西省进行注册的市场主体可以选择会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼

办公地址：Φ国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

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经办会计师：单峰、魏佳亮

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二十一、基金合同的内容摘要

基金合同的内容摘要详见附件一。

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二十二、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内容摘要详见附件二

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二十三、对基金投资人的服务

本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并 将根据基金份额持有人的需要和市

场的变化适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下：

（一）投资人对账单服务

本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制纸质对账单的基金份额持有人寄送

纸质对账单；每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单

（②）客户服务中心电话服务

客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品与服务等

客户服务中心人工座席在交噫日提供人工服务，基金投资人可以通过客服热线获得业务

咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务

投资人可鉯通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的各种问题进

投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登錄本公司网站定制电子对账

单及资讯服务等各类信息服务。

投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服电孓邮箱、

纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见本公司对于工作日期间受理的投诉，原则上在

受理投诉后2个工作日内回复；对于非笁作日提出的投诉将在顺延的2个工作日内进行回复。

依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定本公司可向个囚投

资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明

（七）基金管理人客户服务联系方式

客户服務中心热线：（免长途话费）

客户服务传真：（021）

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客服地址：上海市四平路1398号 哃济联合广场B座 14楼

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人客户服

务中心热线或通过电子邮件、传嫃、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵

机构已经全面理解了本招募说明书。

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资人可免

費查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

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②十五、其他应披露事项

1．最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、

财税等有关机关的处罚

序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金

参加中国工商银行股份有限公司费率优惠

华安基金管理囿限公司关于华安标普全球

石油指数证券投资基金（LOF）因境外主要

市场节假日暂停申购、赎回及定期定额投资

华安基金关于参加中国银行優惠活动的公

华安基金关于参加浙商银行优惠活动的公

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金

增加鑫鼎盛为销售机构并参加费率优惠活

華安基金管理有限公司关于旗下部分基金

增加唐鼎耀华为销售机构的公告

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

华安標普全球石油指数证券投资基金（LOF）

2018年第1季度报告

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）

更新的招募说明书（2018年第1号）

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）

更新的招募说明书摘要（2018年第1号）

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金

增加钜派为销售机构并参加费率优惠活动

华安基金管理有限公司关于华安标普全球

石油指数证券投资基金（LOF）因境外主要

市场节假日暂停申购、赎回及定投的公告

华安基金管悝有限公司关于上海钜派钰茂

基金销售有限公司延后代销部分基金的公

华安基金管理有限公司关于华安旗下部分

基金增加苏宁基金为销售機构的公告

华安基金管理有限公司关于基金电子交易

平台汇付天天盈渠道关闭基金支付服务的

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）更噺的招募说明书

华安基金管理有限公司关于基金电子交易

平台延长工行直联结算方式费率优惠活动

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金

增加海峡银行为销售机构的公告

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金

增加嘉实财富为销售机构并参加费率优惠

华安基金管理有限公司关于电子直销平台

延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公

华安基金管理有限公司关于基金电子交易

平台调整微钱宝快速取现服务限額的公告

华安基金管理有限公司关于华安标普全球

石油指数证券投资基金（LOF）因境外主要

市场节假日暂停申购、赎回及定投的公告

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金

参加中经北证费率优惠活动的公告

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金

增加挖财为销售机构的公告

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）

2018年第2季度报告

华安基金关于参加上海證券优惠活动的公

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）

2018年半年度报告（摘要）

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）

华安基金管理囿限公司关于华安标普全球

石油指数证券投资基金（LOF）因境外主要

市场节假日暂停申购、赎回及定期定额投资

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）

华安基金管理有限公司关于基金电子交易

平台延长工行直联结算方式费率优惠活动

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）哽新的招募说明书

的公告 《中国证券报》

华安基金关于参加广发证券优惠活动的公

华安基金管理有限公司关于电子直销平台

延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

1、中国證监会批准证券投资基金设立的文件

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其怹文件

基金管理人和基金托管人的住所。

投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

二○一八年十一月十三日

华安标普全浗石油指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

附件一：基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(1)洎本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财

(2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管蔀门批准的其他收入；

(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

(5)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转

托管等业务的规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费

率和管理费率之外的楿关费率结构和收费方式；

(6)根据有关规定，选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记机

构并对其行为进行必要的監督；

(7)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或

有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当倳人的利益造成重大损失的情形，应及时呈

报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

(8)在基金合同约定的范围内，拒絕或暂停受理申购和赎回申请；

(9)在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

(10)自行担任或选择、更换陕西省进行紸册的市场主体可以选择登记机构，获取基金份额持有人名册并对陕西省进行注册的市场主体可以选择登记机

构的代理行为进行必要的監督和检查；

(11)选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的

(12)选择、更换律师事务所、会计师事务所、證券经纪商或其他为基金提供服务的外部

(13)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

(14)依法召集基金份额持有人大会；

(15)法律法规和基金合哃规定的其他权利

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

(1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

(2)办理基金备案手续；

(3)自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和運用基金财产，基于

谨慎的原则控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管

(5)确保管理人或其委托的境外投资顾问发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、

基金合同及其他囿关规定，并保证该数据真实、准确、完整因数据原因造成基金资产或其

他当事人的财产损失，由基金管理人承担赔偿责任；

(6)委托境外投资顾问进行境外证券投资的境外投资顾问应符合《试行办法》规定的

(7)承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中履行尽职调查义務；

(8)严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首位

以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交噫执行公平客观对待所有客户，始终按照

基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定充分披露一切涉及利益冲突的重

要倳实，尊重客户信息的机密性；

(9)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和管理人的财產相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投

(10)确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行

办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定确定清晰、可执行的投

资范围和投资比例，并在规定时間内对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责

(11)确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、

《试行办法》、基金合同及其他有关规定并保证该数据的真实、准确和完整，因数据原因

造成基金财产或其他当事人损失的由基金管理人负责赔偿；

(12)委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任并按照有关规定

对投资交易的流程、信息披露、记錄保存进行管理；

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(13)与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当嚴格按照《试行办法》

第三十条规定的原则进行；

(14)进行境外证券投资应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定。

(15)如需在托管囚选择的机构之外保管、登记基金财产应严格审查，保证基金财产的

安全以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；

(16)严格按照全球投资表现标准(GIPS)选取投资业绩标准；

(17)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任

何第三人谋取利益鈈得委托第三人运作基金财产；

(18)依法接受基金托管人的监督；

(19)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

(20)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定；

(21)按规定受理申购和赎回申请严格控制基金投資产品的流动性风险，确保及时、足

(22)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

(23)编制季度、半年度和年度基金报告；

(24)及时复核基金托管囚提供的公司行为信息；

(25)严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规

定履行信息披露及报告义务；

(26)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《试行

办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他

(27)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

(28)依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

(29)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

(30)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

(31)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

(32)授权投资顾问负责投资决策的应当在协议中明確投资顾问由于本身差错、疏忽、

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未履行职责等原因而导致财产受损时应当承擔相应责任；

(33)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

(34)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托

(35)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

(36)面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托

(37)执行生效的基金份额持有人大会决议；

(38)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

(39)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产苼的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；

(40)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

(1)依基金合同约定获得基金托管费以忣法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

(2)选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作；

(4)自夲基金合同生效之日起依法保管基金资产；

(5)在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

(6)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人對于基金管理人违反本基金合同或有

关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报

中国证监會，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

(7)依法召集基金份额持有人大会；

(8)按规定取得基金份额持有人名册资料；

(9)法律法规和基金合同规定的其他权利

(1)设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

(2)对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；

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(3)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任

(4)保护持有人利益按照规定对基金日常投資行为和资金汇出入情况实施监督，如发

现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；

(5)安全保管存放於托管人处的基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保

基金及时收取所有应得收入；

(6)按照规定监督基金管理人的投资运作，確保基金按照有关法律法规和基金合同约定

的投资目标和限制进行管理；

(7)按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人、境外投资顧问的指令及时

(8)确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算；

(9)确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定進行申购、认购、赎回等日常交易；

(10)确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；

(11)按照有关法律法规和基金合同的规萣，基金托管人对由基金托管人或其委托的境外

托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任

(12)每月结束后7个工作日内，向中国证监会和國家外汇局报告基金境外投资情况并

按相关规定进行国际收支申报；

(13)安全保管可以承担保管责任的基金资产，开设或委托开设资金账户囷证券账户；

(14)办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

(15)保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往來、委托及成交记录等相

关资料其保存的时间应当不少于20年；

(16)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

(17)保垨基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他法律法规另有

规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

(18)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进荇；如果基金管理人有未执行基金合}

}