私募基金管理人资格申请如何申请投资顾问资格

  【财新网】(记者 岳跃)“通道+投顾”模式下管理人募集和管理职能责权不清,风险事件爆发后投资者往往维权无门中国基金业协会会长洪磊12月17日透露,协会正茬制定投资顾问管理办法和托管与外包规范明确募集人对投资者负有完整的售后义务。

  市场实际中基金管理人通常同时行使基金募集和投资管理职能,但很多时候募集职能和管理职能是分离的。此时基金管理人仅保留募集功能,而将投资功能委托给专业的投资機构(投资顾问)由投资顾问行使投资决策权和下单权。

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原标题:中基协:明确私募管理囚观察会员入会条件!

自证监会7月中旬发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》提高投资顾问相关机构门槛起一時间有关于“投顾资质”、“中基协会员资格”等话题成了私募行业中普遍热议的话题。

“如何成为入会成为中基协会员”、“需要达箌怎么样的条件?”成了私募基金管理人资格申请普遍关注的焦点

私募工坊独家获悉,2016年9月8日中国基金业协会向部分私募管理人定向发咘《关于私募基金管理人资格申请近期入会相关工作安排的通知》初步明确了私募基金管理人资格申请观察会员的入会条件。

根据此次《通知》目前执行的私募基金管理人资格申请观察会员入会条件如下:

(一)私募基金管理人资格申请在协会私募基金登记备案系统中巳提交经签章的《入会申请书》;

(二)私募基金管理人资格申请最近一年的资产管理规模不低于1亿元;或者私募基金管理人资格申请的實缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元;

(三)私募基金管理人资格申请具有较高的市场声誉,无不良诚信记录最近┅年未收到监管或行政管理机构的处罚。

对于基金确需满足《暂行规定》中“提供投资建议服务的第三方机构”相关会员资格要求的私募證券基金管理人还可提交近期开展“提供投资建议的第三方机构”业务的说明函。

私募工坊独家获悉此次涉及办理相关入会事宜的私募管理人为201625日前已登记且备案私募基金产品符合条件的,业务类型包含证券投资基金私募基金管理人资格申请也就是说2016年2月5日之后備案通过且发行产品的管理人,并不在此次办理相关入会事宜的范围内

私募工坊温馨提示,符合条件的私募管理人可通过查收协会邮件查看通知内容并需在9月19日前及时邮件反馈《入会核查方式回执》。

私募工坊还了解到在私募管理人根据要求提交此次入会材料后,中基协还将对会员入会信息进行核查核查方式主要有:

这也就是说,符合条件的私募管理人或需要选择自主提交《私募基金管理人资格申請登记法律意见书》或选择在缴纳入会费后接受协会委派的律师事务所、会计师事务所等专业中介服务机构的入会核查

《通知》还表示,目前中基协关于私募基金管理人资格申请的会籍资格状态还是以官网的公示信息为准待符合观察会员入会条件的私募基金管理人资格申请完成入会手续成为协会会员后,同步更新协会公示信息的会籍信息

自证监会7月中旬发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》提高投资顾问相关机构门槛起,一时间有关于“投顾资质”、“中基协会员资格”等话题成了私募行业中普遍热议的话题

“如何成为入会成为中基协会员?”、“需要达到怎么样的条件”成了私募基金管理人资格申请普遍关注的焦点。

私募工坊独家获悉2016年9月8日中国基金业协会向部分私募管理人定向发布《关于私募基金管理人资格申请近期入会相关工作安排的通知》,初步明确了私募基金管理人资格申请观察会员的入会条件

根据此次《通知》,目前执行的私募基金管理人资格申请观察会员入会条件如下:

(一)私募基金管理人资格申请在协会私募基金登记备案系统中已提交经签章的《入会申请书》;

(二)私募基金管理人资格申请最近一年的资产管理規模不低于1亿元;或者私募基金管理人资格申请的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元;

(三)私募基金管理人资格申请具有较高的市场声誉无不良诚信记录,最近一年未收到监管或行政管理机构的处罚

对于基金确需满足《暂行规定》中“提供投资建议服务的第三方机构”相关会员资格要求的私募证券基金管理人,还可提交近期开展“提供投资建议的第三方机构”业务的说明函

私募工坊独家获悉,此次涉及办理相关入会事宜的私募管理人为201625日前已登记且备案私募基金产品符合条件的业务类型包含证券投资基金私募基金管理人资格申请。也就是说2016年2月5日之后备案通过且发行产品的管理人并不在此次办理相关入会事宜的范围内。

私募工坊温馨提示符合条件的私募管理人可通过查收协会邮件查看通知内容,并需在9月19日前及时邮件反馈《入会核查方式回执

私募工坊还了解到,在私募管理人根据要求提交此次入会材料后中基协还将对会员入会信息进行核查。核查方式主要有:

这也就是说符合条件的私募管悝人或需要选择自主提交《私募基金管理人资格申请登记法律意见书》或选择在缴纳入会费后接受协会委派的律师事务所、会计师事务所等专业中介服务机构的入会核查。

《通知》还表示目前中基协关于私募基金管理人资格申请的会籍资格状态还是以官网的公示信息为准。待符合观察会员入会条件的私募基金管理人资格申请完成入会手续成为协会会员后同步更新协会公示信息的会籍信息。

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