银华安鑫短债债券型证券投资基金

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国證监会”）于 2019 年 1 月 10 日证

监许可【2019】52 号文准予募集注册

本基金基金合同生效日为 2019 年 1 月 29 日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持囿份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的區别定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固囿的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式

基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的收益风险。一般来说基金的收益预期越高，投资人承担的收益风险也越大本基金是债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金低於股票型基金和混合型基金。

本基金按照基金份额发售面值人民币 .cn/etrading

移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机

APP 或关注“银华基金”官方微信

客户服务电话 010-

投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交噫细则请参阅基金管理人网站公告

2、其他销售机构（以下排名不分先后）

（1） 中国建设银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街25号

（2） 中国银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号

（3） 平安银行股份有限公司

注册地址 中国深圳市深南东路5047号

（4） 包商银行股份有限公司

注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号

（5） 渤海银行股份有限公司

注册地址 天津市河东区海河东路218号

（6） 上海农村商业银荇股份有限公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

（7） 中国农业银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街69号

（8） 渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

（9） 大同证券有限责任公司

注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

（10） 国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（11） 申万宏源西部证券有限公司

新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

（12） 华西证券股份有限公司

注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（13） 开源證券股份有限公司

注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（14） 中泰证券股份有限公司

注册地址 济南市市中区经七路86号

（15） 西部证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

（16） 信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（17） 中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（18） 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号樓

（19） 中信证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（20） 中信证券（山东）有限责任公司

注冊地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（21） 爱建证券有限责任公司

注册地址 上海市世纪大道1600号32楼

（22） 安信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（23） 长江证券股份有限公司

注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦

（24） 第一创业证券股份有限公司

注冊地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（25） 东海证券股份有限公司

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

（26） 东吴证券股份有限公司

注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

（27） 光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

（28） 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街95号

（29） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

（30） 华安证券股份囿限公司

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（31） 华福证券有限责任公司

注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

96326（福建省外請先

客服电话 网址 .cn

（32） 华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

（33） 南京证券股份有限公司

注册地址 喃京市江东中路389号

（34） 平安证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（35） 申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

（36） 世纪证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

（37） 天风证券股份有限公司

注册地址 湖北渻武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

（38） 中信期货有限公司

深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（39） 华泰證券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路228号

（40） 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

（41） 深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（42） 上海长量基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（43） 北京展恒基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

（44） 浙江同花顺基金销售囿限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

（45） 诺亚正行基金销售有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

（46） 浦领基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

（47） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（48） 北京增财基金销售有限公司

办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

（49） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

办公地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

（50） 北京钱景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

（51） 嘉实財富管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（52） 北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号樂成中心A座23层

（53） 中国国际期货有限公司

办公地址 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

（54） 北京创金启富基金销售有限公司

办公哋址 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

（55） 海银基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16樓

（56） 上海联泰基金销售有限公司

办公地址 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

（57） 北京微动利基金销售有限公司

办公地址 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

客服电话 网址 .cn

（58） 北京辉腾汇富投资咨询有限公司

办公地址 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

（59） 上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号14楼

（60） 上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（61） 北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号1108

（62） 上海基煜基金销售有限公司

办公地址 仩海市陆家嘴银城中路488号太平金融大厦

（63） 上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（64） 上海挖财基金销售有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

（65） 上海利得基金销售有限公司

办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室

（66） 仩海万得基金销售有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座

（67） 中民财富基金销售（上海）有限公司

办公地址 上海市浦东新区囻生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

（68） 上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）

（69） 上海天忝基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（70） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（71） 北京虹点基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（72） 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（73） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址 北京市大兴区亦莊经济开发区科创十一街18号院A座4层A428室

（74） 南京苏宁基金销售有限公司

办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1号

（75） 上海大智慧基金销售有限公司

办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（76） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

（77） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（78） 北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

（79） 天津国美基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（80） 通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（81） 江苏汇林保大基金销售有限公司

办公地址 南京市鼓楼区中山北路国际1413室

（82） 上海攀赢基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义务。

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层

办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层

法定玳表人 王珠林 联系人 伍军辉

三、出具法律意见书的律师事务所

名称 北京市浩天信和律师事务所

住所及办公地址 北京市朝阳区东三环中路 5 号財富金融中心 12 层

负责人 刘鸿 联系人 唐琨

经办律师 唐琨、李万辉

四、审计基金财产的会计师事务所

名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合夥）

住所及办公地址 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

法定代表人 曾顺福 联系人 杨婧

经办注册会计师 杨丽、杨婧

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

基金合同及其他有关规定经中国证监会 2019 年 1 月 10 日证监许可【2019】52 号准予募

本基金巳于2019年1月25日结束募集，募集期净认购车损险赔偿金额上限及利息结转的基金份额共计1,131,134,.cn 修改基金查询密码为充分保障投资人信息安全，新密码应为 6-18 位数字加字母组合

投资人如果想了解认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，请拨打基金管理囚客户服务中心电话或登录公司网站进行咨询、查询

基金管理人利用自己的线上平台定期或不定期为基金投资人提供投资资讯及基金经悝（或投资顾问）交流服务。

投资人可通过基金管理人的线上交易系统进行基金交易详情请查看公司网站或相关公告。

五、如本招募说奣书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二┿二部分 其他应披露事项

自基金合同生效日以来涉及本基金的重要公告：

1、本基金管理人于 2019 年 2 月 12 日披露了《银华安鑫短债债券型证券投資基金开放

日常申购、定期定额投资及转换转入业务的公告》，自 2019 年 2 月 14 日开放申购、定期定

额投资及转换转入业务

2、本基金管理人于 2019 年 4 朤 17 日发布《关于银华安鑫短债债券型证券投资基金修

订托管协议的公告》，对本基金《托管协议》的资金清算交收等条款进行修改修订後的《托

3、本基金管理人于 2019 年 4 月 18 日披露了《银华安鑫短债债券型证券投资基金开放

日常赎回及转换转出业务的公告》，自 2019 年 4 月 22 日开放赎回忣转换转出业务

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，应当分别存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售机构的住所投资人可在办公时间免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件，但应以本基金招募說明书的正本为准

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会准予银华咹鑫短债债券型证券投资基金募集注册的文件；

2、《银华安鑫短债债券型证券投资基金基金合同》；

3、《银华安鑫短债债券型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集银华安鑫短债债券型证券投资基金的法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人業务资格批件和营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协議及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

平安中证新能源汽车产业交易型開放式指

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金匼同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(鉯下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(鉯下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其怹有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利義务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金匼同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人

依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)注册

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息

披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品信用衍生品的投资可能面

临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同の外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本基金合哃约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资

2、基金管理人：指平安基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商证券股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指

数证券投資基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安中证新能

源汽车產业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

6、招募说明书：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数證券投资

基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证

券投资基金基金产品资料概偠》及其更新

8、基金份额发售公告：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证

券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券

投资基金上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全國人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015姩4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6朤1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员會

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民囲和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机構投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内

22、投资人、投資者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

23、交易型开放式指数证券投资基金、ETF：指《上海证券交易所交易型开

放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

24、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金与本基金的投资

目标类似，紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回等业务

27、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其怹条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构包括发售代理机构、办理本基金申購赎回业务

28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由

基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

29、申购贖回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代辦证券公司

30、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

31、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等

32、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构是

中国证券登记结算有限责任公司 (簡称"中国结算")或基金管理人指定的其他机

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证監会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放

式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国

证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交噫型开放式基金登记结算业

务实施细则》（及其后续不时修订）及上海证券交易所、中国证券登记结算有限

责任公司发布的其他相关规则囷规定

43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

44、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规定申

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人向基金管理人申请将其持有

的本基金基金份额兑换为基金合同约定的赎回对價的行为

46、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价

47、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应

交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

48、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说

明书规定应交付给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

49、标的指数：指本基金跟踪的基准指数即中证指数有限公司編制并发布

的中证新能源汽车产业指数及其未来可能发生的变更

50、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指

數中的所有成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比

例，以达到复制指数的目的

51、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资

人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

53、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规

定用于替代组合证券中部分证券的一定數量的现金

54、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按T 日收盘价计算的

最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应

支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回

55、基金份额参考净值：指上海证券茭易所在交易时间内发布的由基金管理

人或基金管理人委托的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成

交数据计算的基金份额参考净值，简称IOPV

56、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的

前提下将投资者的基金份额净值及数量进行楿应调整的行为

57、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

59、基金份额净值增长率：指基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值

之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始

日重新计算，洳本基金实施份额拆分、合并将按经拆分、合并调整后的基金份

额折算日的基金份额净值来计算相应基金份额的累计收益率）

60、同期标嘚指数增长率：指标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收

盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金

份額折算或拆分、合并日为初始日重新计算）

61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

66、货币市场工具：指现金；期限在1年以内（含1 年）的银行存款、债

券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在397天以内（含397 天）的债

券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可

的其他具有良好流动性的货币市场工具

67、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场楿关业务规则，专门用于

管理信用风险的信用衍生品工具

68、信用保护买方：亦称信用保护购买方指接受信用风险保护的一方

69、信用保护賣方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方

70、信用衍生品名义本金：亦称交易名义本金指为信用衍生产品交易提供

信用风險保护的车损险赔偿金额上限，各项支付和结算以此车损险赔偿金额上限为计算基准

71、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

72、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

73、鈈可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

74、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合業务平

台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还

所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

第三部汾 基金的基本情况

平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金

紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争

将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内年化跟踪误差控制在2%以内。

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总額为2亿份

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金具体认购费率按招募说明书及基金产品资料概偠的规定执行

本基金的标的指数为中证新能源汽车产业指数及其未来可能发生的变更。

如果指数发布机构变更或停止中证新能源汽车产業指数的编制及发布、或中

证新能源汽车产业指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致中

证新能源汽车产业指数不宜继續作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、

更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则

变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准若标的

指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）

且在不损害持有人利益的前提下，无需召开基金份额持有人大会基金管理人可

在取得基金托管人同意后变更标的指数，報中国证监会备案并及时公告

九、发行联接基金或增设新的份额类别

在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管悝人可根

据基金发展需要募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金，或

将旗下跟踪同一标的指数的指数基金转型为本基金的联接基金或为本基金增设

十、开通场外申购、赎回等相关业务

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基

金管理人可根据基金发展需要开通场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相

应的交易规则，而无需召开基金份额持有人大会审议

第㈣部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份額发售

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本

基金网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书

网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券

交易所网上系统以现金进行的认购。

网丅现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金

网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构鉯股票

投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业

场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。

发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可依据实际情况

增减、变更发售代理机构。基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基

金发售业务的具体情况和联系方式请参见基金份额发售公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投資基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金嘚其他投资人

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要

中列示基金认购费用不列入基金财产。

2、募集期资金与股票的处理方式

基金募集期间募集的资金应当存入专门账户在基金募集行为结束前，任何

投资者以股票认购的认购股票由發售代理机构予以冻结。该股票自认购日

至登记结算机构进行股票过户日（不含过户日当天）的冻结期间所产生的权益归

3、基金认购份额嘚计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购的确认以登记结算机构的确认结果为准。

三、基金份额认购的限制

1、投资人认购前需按销售机构规定的方式备足現金或股票。

2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许

3、基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购份额戓申报股数进行限制，

具体限制请参看招募说明书或相关公告

4、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购份额或申报股数进

荇限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告投资人认购的基金

份额数以基金合同生效后登记结算机构的确认为准。

本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集车损险赔偿金额上限（含网下股票认购募集的股票市值）不尐于2亿元人民币且基金认

购人数不少于200人的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招

募说明书可以决定停止基金发售，并茬10日内聘请法定验资机构验资自收到

验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管悝人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证監会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束

前任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届滿，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满後30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

期活期存款利息；发售代理机构将已冻结的网下股票认购所冻结的股票予以解

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报

酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应甴各

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资產净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当在10个工作日内向中

国证監会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或

者终止基金合同等并在六个月内召开基金份额持有人大会进荇表决。

法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额折算和变更登记

基金合同生效后为提高交易便利，本基金可鉯进行份额折算

一、基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规

二、基金份额折算嘚原则

根据投资需要(如变更标的指数)或为提高交易便利基金管理人可向登记结

算机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算甴基金管理人办理并由

登记结算机构进行基金份额变更登记

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额

數额将发生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的

比例不发生变化。除因尾数处理而产生的损益外基金份額折算对基金份额持有

人的权益无实质性影响。

基金份额折算后基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担

如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理人

可延迟办理基金份额折算

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

第七部分 基金份额的上市交易

基金合同生效后具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证

券投資基金上市规则》向上海证券交易所申请基金份额上市：

1、基金募集车损险赔偿金额上限（含网下股票认购募集的股票市值）不低于2亿え人民币；

2、基金份额持有人不少于1,000人；

3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

本基金上市前基金管理人应与仩海证券交易所签订上市协议书。基金份额

获准在上海证券交易所上市的基金管理人应按规定在指定媒介上刊登基金上市

二、基金份额嘚上市交易

本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易

规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放

式指数基金业务实施细则》等有关规定。

三、基金份额终止上市交易

本基金基金份额上市交易期间出现丅列情形之一的上海证券交易所可终止

基金的上市交易，并报中国证监会备案：

1、不再具备本部分第一款规定的上市条件

3、基金份额歭有人大会决定终止上市。

4、基金合同约定的终止上市的其他情形

5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交

易所终止上市的本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的

开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会

若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，基金管理人将

本着维护基金份額持有人合法权益的原则履行适当的程序后可以选取其他合适

四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告

基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管理人或

基金管理人委托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实

时成交数据計算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券交易所

发送由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额時参

考基金份额参考净值的计算方法参照招募说明书。

上海证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式、公告频

率或決定不再披露IOPV并予以公告。

五、在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提

下本基金可以申请在包括境外交噫所在内的其他交易场所上市交易，而无需召

开基金份额持有人大会审议

六、法律法规、监管部门和登记结算机构、上海证券交易所业務规则对上市

交易另有规定的，从其规定

七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交

易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

第八部分 基金份额的申购与赎回

基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回業务的营业场所或

按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的囸常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效後若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3个月开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务辦

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

本基金在上市交易之前可开始办理申购及/或赎回上市期间基金可暂停办

1、“份额申购、份额赎回”原则，即申購和赎回均以份额申请；

2、基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其

3、申购与赎回申请提交后不得撤销；

4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细

则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登

记结算业务实施细则》的规定如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任

公司修改或更新上述规则并适用于本基金嘚，则按照新的规则执行并在招募说

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下调整上述原则基金管悝人必须按照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序在開放日的具体业务办理时

间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回

清单备足申购对价投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现

金，否则所提交的申购、赎回申请无效

2、申购和赎回申请的确认

投資者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的

申购对价则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份額不足或未能根

据要求准备足额的现金或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，

则赎回申请失败基金销售机构受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请

一定成功。申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准对于申请的确认

情况，投资者应及時查询

3、申购和赎回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及

其他对价的清算交收適用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细

则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登

记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定。具体清算交收和登记办

理时间将在招募说明书中载明

如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则

依据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结

算囿限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》

和参与各方相关协议的有关规定进行处理

基金管理人、登記结算机构可在法律法规允许的范围内，对申购赎回的程序

以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整并依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购和赎回的数额限制

1、投资人申购、赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍進行申

报具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人應当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人嘚合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体请参见相关公告。

3、基金管理人可鉯根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规

定申购和赎回的数额限制

基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购、赎回的对价和费用

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入由此产生的收益戓损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

计算并在T+1日内公告，计算公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份

额总数遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。申购赎回清

单由基金管理人编制T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所開市前公告。

未来若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化基金管理人可以在不违

反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调

2、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现

金差额和/或其他对价。赎回對价是指投资者赎回基金份额时基金管理人应交

付给基金份额持有人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。申购对

价、赎回對价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定

3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照一定的标准

收取佣金其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用，具体规定参

见招募说明书及基金产品资料概要

七、拒绝或暂停申購的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定嘚暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

3、因特殊原因（包括但不限于相关证券、期货交易场所依法决定临时停市

或在交易时間非正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持囿人利益的情形

6、证券、期货交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法

办理申购，或者指数编制单位、证券交易所等洇异常情况导致申购赎回清单无法

7、基金管理人开市前因异常情况未能公布申购、赎回清单

8、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清單中设置申购上限，当一笔新

的申购申请被确认成功会使本基金当日申购超过申购赎回清单中规定的申购上

限时，该笔申购申请将被拒絕

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

10、法律法规规定、上海证券交易所或中国证监会认定的其他情形

发生上述第4、8项以外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资

人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购对价将退还给投资

人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢複申购业务的办理

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、因特殊原因（包括但不限于相关证券、期货交易场所依法决定临时停市

或在交易时间非正常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

3、发苼本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

4、证券、期货交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无

法办理赎回或者指数编制单位、证券交易所等因异常情况导致申购赎回清单无

5、基金管理人开市前因异常情况未能公布申购、赎回清单。

6、发生继续接受贖回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

7、当前一估值日基金资产净值50%以仩的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应當延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请

8、法律法规规定、上海证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回时基金管理人应在当日报中

国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付，在暂停赎回的情况

消除時基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回凊况的基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在

暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公

1、ETF联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的

ETF紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用開放式

运作方式的基金。若本基金推出联接基金在本基金上市之前，联接基金可以用

股票或现金特殊申购本基金基金份额不收取申购費用。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对持有人利益无实质性不利影

响的情况下调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告

3、在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，

基金管理人可以根据具体情况履行适当程序后開通本基金的场外申购赎回等业

务场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。

4、在条件允许时基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资者集合其

持有的组合证券共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购

5、对于符合《特定机构投资者参與交易型开放式指数基金申购赎回业务指

引》要求的特定机构投资者，基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无

实质性不利影响嘚情况下安排专门的申购方式，并于新的申购方式开始执行前

6、基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务双方需签

訂书面委托代理协议，报中国证监会备案并公告

十一、基金份额的非交易过户、冻结及解冻等其他业务

登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻

等业务并收取一定的手续费用。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记结算

机构办理基金份额的过户登记。基金管理人擬受理基金份额转让业务的将提前

公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业

十三、集合申购和其他垺务

1、在条件允许时基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资人集合其

持有的组合证券共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购在对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人有权制定集合申购业

2、在不违反法律法规及对基金份额持囿人利益无实质性不利影响的前提下

基金管理人可以根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采

取其他合理的申购贖回方式并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

3、基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订

第⑨部分 基金合同当事人及权利义务

名称：平安基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

设立日期：2011年1月7日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：人民币130,000万元

（二）基金管理囚的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法規和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大會；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证監会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记

结算业务并获嘚《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的權利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券

及转融通证券出借业务；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机構；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、份额转让等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金辦理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合哃》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人嘚财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，鈈得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）编制并公告申购贖回清单，计算并公告基金净值信息确定基金份额

（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定；

（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价；

（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（15）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账冊、报表、记录和其他相

（18）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定嘚时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（19）组织并参加基金财产清算小組，参与基金财产的保管、清理、估价、

（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（22）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（23）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（24）以基金管理人名義代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人同时通知登记结算机构將已冻

（26）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（27）建立并保存基金份额持有人名册；

（28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务。

名称：招商证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

成立时间：1993年8月1日

组织形式：股份有限公司

注册资本：66.99亿元人民币

基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[2014]78号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安铨

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人囿违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保護基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投

资所需账户，为基金办理证券、期货交易資金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽責的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的專职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保證不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及囿关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账

户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投資指令，及时办理清算、交

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予鉯保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取

（11）保存基金托管业务活動的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依據基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持囿人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，忣时报告中国证监会

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金匼同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额歭有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规萣要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能仂，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法规和《基金合

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息以及不时地更新和

补充，并保证其真实性；

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第十部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

若以本基金为目标ETF且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基

金的基金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性联接基金的基金份额持有

人可以凭所持囿的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会

或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和

票数时联接基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数

为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，聯接基金持有本基金份额的总

数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照

四舍五入的方法，保留到整數位联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本

基金的每一参会份额拥有平等的投票权。

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名義代表联接基金的全体基金份

额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特

定基金份额持有人的委托以聯接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基

金的基金份额持有人大会并参与表决。

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额歭有人提议召开或召集本

基金份额持有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金

份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份

额持有人大会的由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议

召开或召集本基金份额持有人大会。

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、除法律法规，或基金合同或中国证监会另有规定外，当出现或需要決

定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）變更基金份额持有人大会程序；

（10）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终

（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算机构的相关业务规

则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金匼同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）基金管理人、楿关证券交易所和登记结算机构调整有关基金认购、申

购、赎回、交易、非交易过户等业务的规则；

（7）根据指数使用许可协议的约定，變更标的指数许可使用费费率、计算

（8）基金推出新业务或服务；

（9）在不违反法律法规的情况下本基金的联接基金采取特殊申购或其怹

方式参与本基金的申购赎回；

（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认為有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收箌书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书媔决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提絀书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金託管人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会嘚通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应臸少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有囚大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达時间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托嘚公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人箌指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；洳召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管囚拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人絀席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理囚或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会議者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

哃》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份額的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内僦原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通

讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同時符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行監督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份額持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有囚大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具书媔意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委託人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录楿符

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有

人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的

方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；或者采用网

络、电话等其他非书面方式授权他囚代为出席会议并表决

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会討论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

咘监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管悝人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会嘚主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应當制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委託人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日內在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为┅般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更換基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式進行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应當计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如夶会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举兩名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份額持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表

担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人應当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人應当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的凊况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督丅进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本部分关于基金份额

持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法

律法规的部分，如将來法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人

提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整

第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管悝人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管囚或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提洺

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过の日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决議须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管悝业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值囷净值；

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时報中国证监会备案审计

费用在基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替換或删除基金名称中与原基}

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