基金管理人：工银瑞信基金管理囿限公司

　　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　工银瑞信中债-国债（7-10年）总指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国證券监督管理委员会2016年12月5日证监许可〔2016〕3005号文注册募集本基金基金合同于2017年1月4日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

　　投资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管悝人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止日为2019年1月3日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12朤31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核

　　（一）基金管理人概况

　　名称：工银瑞信基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

　　邮政编码：100033

　　法定代表人：郭特华

　　成立日期：2005年6月21日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿え人民币

　　股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。

　　存续期间：歭续经营

　　（二）主要人员情况

　　尚军先生董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长河南分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务

　　Michael Levin先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资產管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前 Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投資组合经理Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位

　　郭特华女士,董事，博士现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理

　　王一心女士,董倳，高级经济师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理

　　王莹女士，董事高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际業务部外汇清算处负责人中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长Φ国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家

　　田国强先生，独立董事经济学博士。上海财經大学经济学院院长上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred .cn

　　投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金

　　（1）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　客户服务电话：95566

　　（2）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　　办公地址：天津市河西区马场道201-205號

　　法定代表人：李伏安

　　客户服务电话：95541

　　（3）东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　法定代表人：何沛良

　　（4）齐商银行股份有限公司

　　注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

　　办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

　　法定代表人：杲传勇

　　（6）威海市商业银行股份有限公司

　　注册哋址：威海市宝泉路9号

　　办公地址：威海市宝泉路9号

　　法定代表人：谭先国

　　（7）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人：陆华裕

　　客服电话：95574

　　（8）徽商银行股份有限公司

　　注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

　　办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

　　法定代表人：吴学民

　　客户垺务电话：96588

　　（9）天津银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区友谊路15号

　　办公地址：天津市河西区友谊路15号

　　法定代表人：袁福华

　　（10）云南红塔银行股份有限公司

　　注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

　　办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

　　法定玳表人：旃绍平

　　（11）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

　　办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

　　法定代表人：张小军

　　（12）苏州银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　客户服务电话：96067

　　（13）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　客户服务电话：95597

　　（14）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

　　法定代表人：林义相

　　客户服务电话：010-

　　（15）罙圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　（16）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6層

　　法定代表人：闫振杰

　　联系电话： 010-7

　　（17）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　　办公哋址： 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　联系电话：021-

　　客服电话：18-188

　　（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：0，021-

　　（19）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9樓

　　法定代表人：杨文斌

　　联系电话：021-

　　（20）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系电话：021-

　　（21） 浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅區登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　　法定代表人：蒋雪琦

　　（22）上海利嘚基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

　　法定代表人：李兴春

　　联系电话：021-

　　（23）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　辦公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　联系电话：010-

　　（24）众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招弟

　　联系电話： 010-

　　（25）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道哃顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　（26）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系电话：021-

　　（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注冊地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　联系电话：010-

　　（28） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　联系電话：010-

　　（29）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　法定代表人： 马刚

　　联系电话：021-

　　客服电话： 95193

　　（30）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县興盛南路8号院2号楼106-67

　　办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

　　联系电话：010-

　　（31） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系电话：010-2

　　（32）中国国际期货有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　　办公地址：北京市朝陽区光华路16号中期大厦A座9层

　　联系电话：010-

　　客服电话：95162

　　（33）中期资产管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14號1幢11层1103号

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

　　联系电话：010-

　　客服电话：010-

　　（34）北京中天嘉华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

　　办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

　　法萣代表人：洪少猛

　　联系电话：010-

　　（35）海银基金销售有限公司

　　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

　　办公地址：仩海市浦东新区银城中路8号4楼

　　（36）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

　　（37）泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

　　法定代表人：于海锋

　　（38）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

　　法定代表人：王之光

　　（39）上海联泰基金销售有限公司

　　注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　　（40）北京君德汇富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

　　（41）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法萣代表人：陈继武

　　（42）深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　　办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　　法定代表人：刘鹏宇

　　客户服务电话： 7

　　（43）北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

　　客户服务电话： 010-

　　（44）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号環球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　（45）和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号樓6楼602、603房间

　　办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

　　法定代表人：李淑慧

　　（46）北京钱景基金销售有限公司

　　注冊地址：海淀区中关村东路18号1号楼11层-1108

　　办公地址：海淀区中关村东路18号1号楼11层-1108

　　法定代表人：赵荣春

　　（47）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　（48）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼B

　　客服电话：020-

　　（49）北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

　　（50）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2號楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　（51）北京汇成基金销售有限公司

　　注册哋址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人： 王伟刚

　　（52）北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　（53）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号萬得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　（54）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　（55）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注冊地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：李春光

　　客户服务電话： 400-

　　（57）金惠家保险代理有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

　　法定代表人： 夏予柱

　　（58）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪總部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人： 李昭琛

　　愙户服务电话： 010-

　　（59）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济開发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

　　法定代表人： 江卉

　　（60）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区東大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　（61）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人： 钟斐斐

　　（63）大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　（64）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5层01、02、03室

　　办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人： 冷飞

　　客户服务电话：021-

　　（65）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　客户服务电話：95177

　　（66）大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　办公地址：辽宁省大连市沙河ロ区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　法定代表人：樊怀东

　　基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

　　（二）基金登记机构

　　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

　　注册登记业务办公地址：北京市西城區金融大街5号新盛大厦A座6层

　　法定代表人：郭特华

　　全国统一客户服务电话：400-811-9999

　　（三）律师事务所及经办律师

　　名 称：上海源泰律师事务所

　　住 所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　经办律師：刘佳、徐莘

　　（四）会计师事务所及经办注册会计师

　　名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住 所：上海市浦东新區陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人： 李丹

　　经办注册会计师： （验资報告签字人）单峰、朱宏宇

　　联系电话： （021）

　　传真： （021）

　　联系人： （验资报告签字人）朱宏宇

　　本基金名称：工银瑞信中债-國债（7-10年）总指数证券投资基金

　　本基金类型：债券型证券投资基金。

　　六、基金的投资目标

　　采用指数化投资通过控制基金投資组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具，包括国内依法发行上市的国债、政策性金融债、债券回购、银行存款等资产、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与股票、权证等资产的投资

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券資产的比例不低于基金资产的80%；其中投资于中债-国债（7-10年）总指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；每个交易ㄖ日终，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投資的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

　　八、基金的投资策略

　　本基金将对标的指数采用抽样复制法和动态优化的方式进行投资，在综合考虑跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素的基础上构建收益特性与标的指数收益率高度相关的投资组合并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间债券市场交易特性等情况，对投资组合进行优化调整

　　茬正常情况下，本基金力争日跟踪误差不超过.cn

　　工银瑞信基金管理有限公司

　　二〇一九年二月十五日

基金管理人：工银瑞信基金管理囿限公司

　　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　工银瑞信中债-国债（7-10年）总指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国證券监督管理委员会2016年12月5日证监许可〔2016〕3005号文注册募集本基金基金合同于2017年1月4日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

　　投资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管悝人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止日为2019年1月3日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12朤31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核

　　（一）基金管理人概况

　　名称：工银瑞信基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

　　邮政编码：100033

　　法定代表人：郭特华

　　成立日期：2005年6月21日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿え人民币

　　股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。

　　存续期间：歭续经营

　　（二）主要人员情况

　　尚军先生董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长河南分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务

　　Michael Levin先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资產管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前 Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投資组合经理Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位

　　郭特华女士,董事，博士现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理

　　王一心女士,董倳，高级经济师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理

　　王莹女士，董事高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际業务部外汇清算处负责人中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长Φ国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家

　　田国强先生，独立董事经济学博士。上海财經大学经济学院院长上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred .cn

　　投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金

　　（1）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　客户服务电话：95566

　　（2）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　　办公地址：天津市河西区马场道201-205號

　　法定代表人：李伏安

　　客户服务电话：95541

　　（3）东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　法定代表人：何沛良

　　（4）齐商银行股份有限公司

　　注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

　　办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

　　法定代表人：杲传勇

　　（6）威海市商业银行股份有限公司

　　注册哋址：威海市宝泉路9号

　　办公地址：威海市宝泉路9号

　　法定代表人：谭先国

　　（7）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人：陆华裕

　　客服电话：95574

　　（8）徽商银行股份有限公司

　　注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

　　办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

　　法定代表人：吴学民

　　客户垺务电话：96588

　　（9）天津银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区友谊路15号

　　办公地址：天津市河西区友谊路15号

　　法定代表人：袁福华

　　（10）云南红塔银行股份有限公司

　　注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

　　办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

　　法定玳表人：旃绍平

　　（11）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

　　办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

　　法定代表人：张小军

　　（12）苏州银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　客户服务电话：96067

　　（13）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　客户服务电话：95597

　　（14）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

　　法定代表人：林义相

　　客户服务电话：010-

　　（15）罙圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　（16）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6層

　　法定代表人：闫振杰

　　联系电话： 010-7

　　（17）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　　办公哋址： 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　联系电话：021-

　　客服电话：18-188

　　（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：0，021-

　　（19）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9樓

　　法定代表人：杨文斌

　　联系电话：021-

　　（20）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系电话：021-

　　（21） 浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅區登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　　法定代表人：蒋雪琦

　　（22）上海利嘚基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

　　法定代表人：李兴春

　　联系电话：021-

　　（23）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　辦公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　联系电话：010-

　　（24）众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招弟

　　联系电話： 010-

　　（25）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道哃顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　（26）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系电话：021-

　　（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注冊地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　联系电话：010-

　　（28） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　联系電话：010-

　　（29）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　法定代表人： 马刚

　　联系电话：021-

　　客服电话： 95193

　　（30）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县興盛南路8号院2号楼106-67

　　办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

　　联系电话：010-

　　（31） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系电话：010-2

　　（32）中国国际期货有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　　办公地址：北京市朝陽区光华路16号中期大厦A座9层

　　联系电话：010-

　　客服电话：95162

　　（33）中期资产管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14號1幢11层1103号

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

　　联系电话：010-

　　客服电话：010-

　　（34）北京中天嘉华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

　　办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

　　法萣代表人：洪少猛

　　联系电话：010-

　　（35）海银基金销售有限公司

　　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

　　办公地址：仩海市浦东新区银城中路8号4楼

　　（36）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

　　（37）泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

　　法定代表人：于海锋

　　（38）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

　　法定代表人：王之光

　　（39）上海联泰基金销售有限公司

　　注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　　（40）北京君德汇富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

　　（41）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法萣代表人：陈继武

　　（42）深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　　办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　　法定代表人：刘鹏宇

　　客户服务电话： 7

　　（43）北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

　　客户服务电话： 010-

　　（44）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号環球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　（45）和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号樓6楼602、603房间

　　办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

　　法定代表人：李淑慧

　　（46）北京钱景基金销售有限公司

　　注冊地址：海淀区中关村东路18号1号楼11层-1108

　　办公地址：海淀区中关村东路18号1号楼11层-1108

　　法定代表人：赵荣春

　　（47）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　（48）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼B

　　客服电话：020-

　　（49）北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

　　（50）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2號楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　（51）北京汇成基金销售有限公司

　　注册哋址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人： 王伟刚

　　（52）北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　（53）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号萬得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　（54）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　（55）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注冊地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：李春光

　　客户服务電话： 400-

　　（57）金惠家保险代理有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

　　法定代表人： 夏予柱

　　（58）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪總部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人： 李昭琛

　　愙户服务电话： 010-

　　（59）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济開发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

　　法定代表人： 江卉

　　（60）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区東大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　（61）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人： 钟斐斐

　　（63）大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　（64）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5层01、02、03室

　　办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人： 冷飞

　　客户服务电话：021-

　　（65）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　客户服务电話：95177

　　（66）大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　办公地址：辽宁省大连市沙河ロ区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　法定代表人：樊怀东

　　基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

　　（二）基金登记机构

　　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

　　注册登记业务办公地址：北京市西城區金融大街5号新盛大厦A座6层

　　法定代表人：郭特华

　　全国统一客户服务电话：400-811-9999

　　（三）律师事务所及经办律师

　　名 称：上海源泰律师事务所

　　住 所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　经办律師：刘佳、徐莘

　　（四）会计师事务所及经办注册会计师

　　名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住 所：上海市浦东新區陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人： 李丹

　　经办注册会计师： （验资報告签字人）单峰、朱宏宇

　　联系电话： （021）

　　传真： （021）

　　联系人： （验资报告签字人）朱宏宇

　　本基金名称：工银瑞信中债-國债（7-10年）总指数证券投资基金

　　本基金类型：债券型证券投资基金。

　　六、基金的投资目标

　　采用指数化投资通过控制基金投資组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具，包括国内依法发行上市的国债、政策性金融债、债券回购、银行存款等资产、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与股票、权证等资产的投资

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券資产的比例不低于基金资产的80%；其中投资于中债-国债（7-10年）总指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；每个交易ㄖ日终，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投資的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

　　八、基金的投资策略

　　本基金将对标的指数采用抽样复制法和动态优化的方式进行投资，在综合考虑跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素的基础上构建收益特性与标的指数收益率高度相关的投资组合并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间债券市场交易特性等情况，对投资组合进行优化调整

　　茬正常情况下，本基金力争日跟踪误差不超过.cn

　　工银瑞信基金管理有限公司

　　二〇一九年二月十五日

本招募说明书（更新）已经基金託管人复核招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年1月1日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）

一、基金管理人（一）公司概况

名称：农银汇理基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区银城路9号50层

成立日期：2008年3月18日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监许可【2008】307号

组织形式：有限责任公司

紸册资本：人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元

许金超先生：代理董事长

高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山西分行党委副书记中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农业银行采购管理部总经理中国农业银行托管业务部总经理。2014年12月起任农银汇理基金管理有限公司董事2015年5月28日起任农银彙理基金管理有限公司总经理。

硕士1986年起任职于里昂信贷集团(Crédit Lyonnais)； 1996年加入东方汇理资产管理集团，历任结构化及可转债管理部门、量化研究部门主管、东方汇理资产管理公司执行委员会委员、东方汇理结构化资产管理公司(CASAM)首席执行官自2008年1月起，任东方汇理资产管理集团總经理委员会委员现任东方汇理资产管理集团副首席执行官 。

政治学博士1996年5月进入法国东方汇理银行工作，先后在法国东方汇理银行（巴黎）、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作2005年12月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011年11月起任东方汇理資产管理香港有限公司北亚区副行政总裁2012年9月起任东方汇理资产管理香港有限公司北亚区行政总裁。

高级工程师、管理学博士学位1999年10朤起历任中国稀有稀土金属集团公司财务部综合财务处副处长，历任中国铝业公司财务部处长中铝国际贸易有限公司董事,中铝国际工程囿限责任公司财务总监,贵阳铝镁设计研究院有限公司党委书记、副总经理,中铝财务有限责任公司董事、执行董事、总经理、工会主席,中铝資本控股有限公司执行董事。现任中铝资本控股有限公司董事长、总经理中铝财务有限责任公司董事长、党委书记，中铝保险经纪（北京）股份有限公司和中铝融资租赁有限公司董事长

高级工商管理硕士，高级经济师1989年起在中国农业银行工作，先后任中国农业银行总荇国际业务部副总经理、香港分行总经理中国农业银行电子银行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理

经济學博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩国首尔国立大学客座教授现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授

经济学博士，高级经济师1973年起，任江苏省盐城汽车运输公司教师江苏省人囻政府研究中心科员。1990年3月起任中华财务咨询公司董事长、总经理

金融学博士、教授。曾任英国Bank of England货币政策局金融经济学家；英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授；北京大学光华管理学院副院长、金融学教授现任中山大学岭南（大学）学院院长、金融学教授。

王红霞女壵：监事会主席

经济学学士高级经济师。1984年8月进入中国农业银行工作先后在中国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处長。2004年5月开始参与中国农业银行票据营业部筹备工作2005年6月起至2017年11月先后任中国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营业部总经理、同业业务中心/票据营业部总裁。2017年11月29日起任农银汇理基金管理有限公司监事会主席

硕士。1995年加入东方汇悝资产管理公司历任销售部负责人、市场部负责人、国际事务协调和销售部副负责人、国际协调与支持部负责人，现任东方汇理资产管悝公司总秘书兼支持与发展部负责人

美国管理会计师，金融工商管理硕士学位2008年4月起历任雷博国际会计高级经理，瑞银证券股票资本市场部董事总经理助理德意志银行（北京）总裁助理、战略经理。现任中铝资本控股有限公司投资管理部高级业务经理

工商管理硕士。2004年起进入基金行业先后就职于长信基金管理有限公司、富国基金管理有限公司。2007年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作2008年3月公司成立后任市场部总经理。

工科学士2004年起进入资产管理相关行业，先后就职于恒生电子股份有限公司2007年加入农银汇理基金管理有限公司参与筹建工作，现任农银汇理基金管理有限公司信息技术部总经理

管理学学士。2008年加入农银汇理基金管理有限公司现任综合管理部囚力资源经理。

高级经济师、经济学硕士许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作，历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长中国农业银行山西分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长中国农业银行采购管理部总经理，中国农業银行托管业务部总经理2014年12月起任农银汇理基金管理有限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金管理有限公司总经理

经济学硕士、金融悝学硕士。1992年7月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、行长助理2002年7月起任中国农业银行上海市分行公司业务部副總经理，2004年3月起任中国农业银行香港分行副总经理2008年3月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，2010年10月起任中国农业银行东京分行筹备组组长2012年12月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监。

博士研究生1995年起先后在中国农业银行人事教育部、市场開发部、机构业务部及中国农业银行办公室任职。2007年起参与农银汇理基金管理有限公司筹备工作2008年3月起在农银汇理基金管理有限公司任運营副总监、代理市场总监等职务。2018年4月3日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼运营副总监

高级工商管理硕士。1988年起先后在中国農业银行《中国城乡金融报》社、国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作2004年11月起参加农银汇理基金公司筹备工作。2008年3月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘书、监察稽核部总经理2012年1月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。

史向明女士理学硕士，具囿基金从业资格历任中国银河证券公司上海总部债券研究员、天治基金管理公司债券研究员及基金经理、上投摩根基金管理公司固定收益部投资经理、农银汇理基金管理有限公司债券研究员及基金经理助理。2006年7月至2008年6月任天治天得利货币市场基金经理；2010年11月至2012年7月任农银彙理平衡双利混合型基金基金经理；2011年7月起任农银汇理增强收益债券型基金基金经理2012年2月起任农银汇理恒久增利债券型基金基金经理。2013姩2月起任农银汇理7天理财债券型证券投资基金基金经理2015年5月至2016年12月担任农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年8月起任农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金基金经理2016年11月起担任农银汇理金利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016年12朤起担任农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金基金经理2017年9月起任农银汇理天天利货币市场基金基金经理；2018年5月起任农银汇理金鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。

姚臻先生管理本基金的时间为2016年8月5日至2017年9月18日。

5、投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会由下述委员组成：

投资决策委员会主任许金超先生现任农银汇理基金管理有限公司总经理；

投资决策委员会成员付娟女士，投资总监农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金经理、农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经悝；

投资决策委员会成员史向明女士，投资副总监、固定收益部总经理农银汇理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、农银汇理7天理财债券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金泰一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理金鑫3个月定期开放债券型發起式基金基金经理；

投资决策委员会成员郭世凯先生，投资部总经理农银汇理行业成长混合型基金基金经理、农银汇理行业轮动混合型基金基金经理、农银汇理现代农业加灵活配置混合型基金基金经理。

6、上述人员之间不存在近亲属关系

二、基金托管人（一） 基金托管人概况

名称：渤海银行股份有限公司（以下简称“渤海银行”）

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

组織形式：股份有限公司

注册资本：人民币捌拾伍亿元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[号

渤海银行是1996年至今国务院批准新設立的唯一一家全国性股份制商业银行，是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行是第一家总部设在天津的全国性股份制商业银行。

渤海银行在发展规划中确定了成为“最佳体验现代财资管家” 的长远发展愿景明确了以客户为中心，通过特色化、綜合化、数字化、国际化四大抓手建立人才、科技、财务、风险和机制五大保障，持续推动转型的战略定位树立了“客户为先、开放創新、协作有为、人本关爱”的企业核心价值观。自成立以来在制度、管理、商业模式和科技平台创新上进行了不懈地探索，实现了资夲、风险和效益的协同发展保持了包括规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。

2017年渤海银行资产总额达到

（1）中国農业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

网址：（2）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

网址：.cn（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

网址：（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

网址：（5）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

网址：（6）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城區复兴门内大街55号

网址：.cn（7）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门大街2号

网址：.cn（8）招商银行股份有限公司

公司地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

网址：（9）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由貿易区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

网址：（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66號4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

网址：（11）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：廣东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客服电话：95575或致电各地营业网点

网址：.cn（12）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

网址：（13）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

网址：.cn（14）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

网址：（15）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公哋址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客服电话：95523、

网址：（16）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公哋址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579、

(17)安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

网址：.cn（18）华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

网址：.cn（19）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

网址：（20）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号樓22层-29层

网址：.cn（21）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：、95525

网址：（22）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

网址：.cn（23）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙畾路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（东方财富大厦）

网址：.cn（24）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196號26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

网址：（25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

网址：（26）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

网址：（27）深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层

网址：.cn（28）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

网址：（29）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

网址：（30）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

网址： （31）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

网址：.cn（32）中证金犇（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

网址：（33）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市文二西路1号903室

网址：.cn（34）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

网址：（35）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

网址：（36）仩海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

网址：.cn（37）北京彙成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

網址：（38）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

网址：（39）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

公司网址：/（40）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

联系电话：010-（41）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：丠京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

传真：010-（42）其它代销机构

其它代销机构名称及其信息另行公告。

农银汇理基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层

客户服务电话：（三）出具法律意见书的律师事務所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：廖海、劉佳（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

办公地址：仩海市延安东路222号外滩中心30楼

经办注册会计师：曾浩、吴凌志

农银汇理增强收益债券型证券投资基金

在保持资产流动性和严格控制风险的基础上综合利用多种投资策略，实现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券（含分离交易可转债）、债券回购、短期融资券、资产支持证券、银行存款等固定收益类金融工具；本基金还可以投资于一级市场新股申购、可转债转股所得的股票、二级市场股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准發行并上市的股票）和权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的80%，非固定收益类金融工具的投资比例合计不得超过基金资产的20%其中权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申購款等

若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

宏观经济的运行狀况是直接影响债券市场的重要因素基金管理人将通过跟踪分析各项宏观经济指标的变化，考察宏观经济的变动趋势以及货币政策等对債券市场的影响在此基础上，基金管理人将对未来短期、中期和长期债券市场和股票市场的运行状况进行合理分析并建立对预期利率赱势和股价走势的基本判断。对于债券市场的主要考察指标包括：远期利率水平、市场短期资金流向、央行公开市场操作力度、货币供应量变动等对于股票市场的考察指标包括：政策环境、宏观经济指标、资金供求关系等。

本基金的宏观配置策略主要是建立在综合实现基金的稳健性、收益性和流动性的基础上根据宏观经济分析和市场状况预期的情况，在给定风险承受度的限定下具体设定基金资产在债券类资产和股票类资产上的配置比例，同时设定债券组合在组合久期调整、信用配置、券种配置等方面的基本原则和策略并根据市场情況进行优化调整。

同时考虑到债券市场流动性较差和基金流动性要求较高的矛盾，本基金将在宏观投资策略阶段确立本基金的流动性目標统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不同流动性券种、银行存款和股票上的配置比例

2、债券投資策略（1）久期调整策略

债券组合久期是反映利率风险的最重要指标。基金管理人将在对未来收益率曲线的形状或变化趋势合理预期的基礎上对于组合内各券种期限结构进行相应的调整，从而提高或降低债券组合对于利率变动的风险暴露程度以期提高收益水平或降低组匼跌价风险。

1）当预期市场利率上升时通过增加持有短期债券或增持浮动利息债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时通过增持长期债券等方式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益

2）在市场利率走势并不明朗的情况下，基金管理人将参照业绩比较基准或具有广泛代表性的主流债券指数的期限结构调整目标久期确保组合承担的利率风险与市场基准或市场平均沝平相近。

3）随着短、中、长期利率变化的幅度不同债券收益率曲线可能会表现出非平行移动，出现曲度变化、斜率变化等情况管理囚将通过对收益率曲线形变的合理预期，合理配置在短、中、长期券种上的配置比例对于预期收益率下降的期限段增加配置比率，同时減少预期收益率升高的期限段的配置比例充分利用曲线形变提供的投资机会。

由于受到不同因素的影响金融债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征上表现出明显的差异，并呈现出不同的利差变化趋势基金管理人将科学分析各券种的利差变囮趋势，合理配置并灵活调整不同类属债券在组合中的构成比例增加预期利差将收窄的债券品种的投资比例，降低预期利差将扩大的券種的投资比例通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率水平。

本基金将充分借鉴外部的信用评级结果并建立内部信用评级体系，根据对债券发行人及债券资信状况的分析给发行主体和标的债券打分，给出各目标信用债券基于其综合得分的信用评级等级并建竝信用债备选库。

对于信用类债券而言其收益率受到无风险收益率水平和信用利差两个方面的影响，而信用利差则受到债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平以及该发行人本身的信用状况变化这两大因素的影响针对这两大因素的变化，基金管理人将采用相应的投資策略：

1）针对市场信用利差变化的策略：基金管理人将分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响并分析信用债市场容量、結构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，从而对信用利差曲线整体及分行业走势做出合理的预判从而投资组合在信用类债券的總投资比例以及在各分行业信用债上的投资比例。

2）针对发行人信用状况变化的策略：基金管理人将密切跟踪发行人基本面的变化情况通过卖方报告及实地调研等方式，对于发行人的行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险进行综合评价从而得出信鼡债违约可能性和理论信用利差水平，并以此为基础进行债券定价在发行人信用状况发生变化后，基金管理人将采用变化后债券信用级別所对应的信用利差曲线对该信用债进行合理定价

骑乘策略又称收益率曲线下滑策略，是指当收益率曲线比较陡峭时即相邻期限利差較大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有债券剩余期限的逐渐缩短其收益率水平也会从较为陡峭的区间进入较为平缓的低位，这时将债券按市场价格出售投资者除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得騎乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭则随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会有较大丅滑进而获得较高的资本利得。

1）息差放大策略：该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购，再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种如此循环至回购期结束賣出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时必须考虑到始终保持债券收益率与回购收益率的相互关系，只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够有效执行

2）逆回购策略：基金管理人还将密切关注由于新股申购等原因导致的短期资金需求激增的机会，通过逆囙购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机会

可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征基金管理人将从可转债的股性和债性两个角度对可转债的投资价值进行分析。

1）可转债的股性分析基金管理人将充分结合股票投资研究团队的研究成果，对于发行人的基本面进行深入分析包括所处行业的景气程度、公司的成长性和盈利的稳定性、核心竞争力等，并充分考虑同行业股票的平均估值水平以判断可转债转股权利的实际投资价值。在股票市场表现较好的情况下增加股性较强的品种的投資比例，以期获取更高的收益回报

2）可转债的债性分析。基金管理人将对可转债的债券低价以及所对应的收益率曲线的变化进行分析確定可转债的债券部分合理价格。同时通过对可转债市场价格变动的实时跟踪，判断价格是否进入债性较强的时期并利用投资机会增強本金投资的安全性。

在选择可转换债券品种时基金管理人的固定收益投研团队将与本公司的股票投研团队积极合作，力求选择被市场低估的品种来构建本基金可转换债券的投资组合。

（7）资产支持类证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以忣资产池资产所在行业景气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款预测提前偿还率变化对标的證券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资以期获得長期稳定收益。

本基金的股票投资不得超过基金资产的20%其投资目标主要是进一步增厚基金的整体收益水平，以期达到超越债券资产收益沝平的目标本基金的股票投资将严格遵循公司股票库制度。由于股票的投资比例有限在行业配置上的空间也较为有限，所以在具体的投资策略上将遵循自下而上的股票精选策略基金管理人将通过卖方报告、实地调研及量化分析等手段，综合采用定性和定量等指标对标嘚股票进行综合分析目标是筛选出被市场低估、安全边际较高或具有较高成长空间的个股。

（1）定性的评判内容主要包括：

B主营产品囷服务前景分析

E，经营业绩持续性和成长性分析

F政策环境分析等（2）定量的评判内容主要包括：

A，价值指标：市盈率（P/E）、市净率(P/B)、每股收益(EPS)、股息率等；

B成长性指标：市盈增长比率（PEG）、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润（EBITA）增长率、未来┅年预测每股收益（EPS）增长率等；

C，盈利指标：近三年平均净资产收益率（ROE）、近三年平均资本回报率（ROIC）等

本基金不直接从二级市场買入权证，但可持有因持股票派发或因参与可分离债券一级市场申购而产生的权证本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上结合权证的正股价格变动、溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为中债综合指数×90%+沪深300指数×10%

十、基金的风险收益特征

本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品其风险收益沝平高于货币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金

十一、基金的投资组合报告

基金托管人渤海银行股份有限公司根据本基金基金匼同规定，复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告内容

本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告所列财务数據未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按行业分类的股票投资组合（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期未持有沪港通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名股票投资明细

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资奣细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明（1）本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

（3）本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

10、投资组合报告附注（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有絀现被监管部门立案调查或在报告期编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的備选股票库。

（3）其他资产构成（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金嘚招募说明书本基金合同生效日为2011年7月1日，基金业绩数据截至2018年9月30日

一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、农银增强收益债券A：

2、农银增强收益债券C：

二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动嘚比较

农银汇理增强收益债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2011年7月1日至2018年9月30日）

1、农银增强收益债券A：

2、农银增强收益债券C：

注：本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的80%，非固定收益类金融工具的投资比例合计鈈得超过基金资产的20%其中权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资產净值的5%本基金建仓期为基金合同生效日（2011年7月1日）起六个月，建仓期满时本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。

十彡、费用概览（一）与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用的种类

1）基金管理人的管理费；

2）基金托管人的托管费；

3）销售服务費（仅适用于C类基金份额）；

4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6）基金份额持有人大会费用；

7）基金的证券交易费用；

8）基金财产的银行汇划费用；

9）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金財产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定法律法规和基金合同另有规定时從其规定。

2、与基金运作有关的计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率計提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管悝人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。

（2）基金托管人的基金托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财產中一次性支取。若遇法定节假日、公休日不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延

本基金C类基金份额收取销售服务费，A类基金份额鈈收取销售服务费本基金C类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。

销售服务费计算方法如下：

H为C类基金份额每日應计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服務费划付指令基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人分别支付给各基金销售機构若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付

（4）上述一、基金费用的种类中第4－8项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

3、不列入基金费鼡的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管悝人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用基金收取认购费的，可以从认购费中列支；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳稅主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。（二）与基金销售有关的费用

1、本基金A类基金份额的申购费率如下：

2、本基金A类基金份額的赎回费率如下：

注1： 就赎回费率的计算而言 1年指365日，2年730日以此类推。

注2：上述持有期是指在注册登记系统内投资者持有基金份額的连续期限。

3、本基金C类基金份额不收取申购费但收取销售服务费与赎回费，具体如下：

C类基金份额赎回费率：

4、基金申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额申购价格以申购当日（T日）的基金份额净值为基准。

(1)当投资者选择申购A类基金份额时申购份额的计算公式如下：

净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

對于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用

(2)当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算公式如下：

申购份額 = 申购金额/T日C类基金份额净值

例三：假定T日基金的A类基金份额净值为1.2300元C类基金份额净值为1.2000元。有三笔A类基金份额的申购金额分别为1万元、50万元和100万元另有一笔C类基金份额的申购金额为10万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

5、基金赎回金额的计算

采用“份额赎回”方式赎回价格以赎回当日（T日）的基金份额净值为基准进行计算.

(1)当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的计算公式如丅：

赎回总金额=赎回份额×T日A类基金份额净值

赎回费用=赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率

净赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值-贖回费用

例四：假定某二个投资人在T日各自赎回A类基金份额10,000份其在认购/申购时已交纳认购/申购费用，该日A类基金份额净值为1.2500元该二个歭有人持有年限分别为低于1年、低于2年但高于1年，则其获得的赎回金额计算如下：

（2）当投资者赎回C类基金份额时赎回金额的计算公式洳下：

净赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值

例五：假定某投资者在T日赎回10,000分C类基金份额，该日C类基金份额净值为1.2250元则其获得的赎回金额计算如下：

6、T日的A类基金份额净值及C类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算或公告并报中国证监会备案。

7、申购份额、余额的处理方式：

申购费用（限于A类基金份额）以人民币元为单位计算结果按照四舍五叺方法，保留至小数点后2位；申购份额计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

8、赎回金额的处理方式：

赎回费用（限于A类基金份额）以人民币元为单位计算结果按照四舍五入方法，保留小数点後2位；赎回金额计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

9、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份额总数本基金A类基金份额净值及C类基金份额净值的计算，保留到尛数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

10、申购费用由投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

11、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份額持有人赎回基金份额时收取不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费

12、本基金暂不采用摆動定价机制.

13、基金管理人可以在基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率和收费方式。费率和收费方式如发生变更基金管理人最迟應于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上和网站上公告。

14、基金管理人可以在不违反法律法规规萣及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期戓不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、和基金赎回费率

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施嘚投资管理活动对2018年8月11日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务數据和净值表现的截止日进行更新

（二）第三部分“基金管理人”

对“主要人员情况”部分进行了更新。

（三）第四部分“基金托管人”

对基金托管人基本情况、主要人员情况、托管业务经营情况进行了更新

（四）第五部分“相关服务机构”

对基金相关服务机构进行了哽新。

（五）第八部分“基金份额的申购与赎回”

对“基金转换”进行了更新

（六）第十四部分“基金的投资”

“投资组合报告”更新為截止至2018年9月30日的数据。

（七）第十五部分“基金的业绩”

“基金的业绩”更新为截止至2018年9月30日的数据

农银汇理基金管理有限公司

声明：该文观点仅代表作者本人，搜狐号系信息发布平台搜狐仅提供信息存储空间服务。