基金管理人：安信基金管理有限責任公司

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

定期开放债券型发起式证券投资基金的募集申请于

证监会证监许可[号攵注册本基金合同于

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价徝及市场前景等作出实质性判断或者保证

定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，

基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收

益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基

金份额持有人连續大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生

的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金为债券型基金预期风险和预期收益水平低

于股票型基金和混合型基金，但高于货币市场基金投资者在投资本基金之前，请仔细阅读

本基金的招募说奣书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特

性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判斷基金的投资价值谨慎做出

投资决策，自行承担投资风险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金嘚过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多個投资者持有的基金份额

50%本基金不向个人投资者销售。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为

28日有关财务数据和净值表

30日（财务数據未经审计）。

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

《定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称

”）依照《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

”）、《证券投资基金銷售管理

办法》（以下简称“《销售办法》

”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》”）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称

基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称

“基金”或“本基金”）是根据本

招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委員会（以下简称“中

”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额即荿为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

定期开放债券型发起式证券投资基金

2、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发起资

金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额歭有期限不少于三年的开放式基金

3、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金匼同

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期

8、基金份额发售公告：指《

定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

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16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人凅有

21、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期

限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理囚

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起式资金提供方以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，本基金不向个人投资

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指咹信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务代理协议，代为办

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司或

接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

定期开放债券型发起式证券投资基金哽新招募说明书（2018年第

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间最长不得超过三个

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、封闭期：指自基金合同生效日起（包括该日）或自每一开放期结束之日次日起（包括

该日）3个月的期间。本基金的第一个封闭期为自本基金基金合同生效日起（包括该日）

个月的期间第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）3个月的期间，

以此类推本基金封闭期内不辦理申购与赎回业务

41、开放期：指本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起

5个工作日的期间。每个封闭

期结束后或在开放期内因不可忼力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回的，

开放期相应顺延具体时间以基金管理人届时的公告为准

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

43、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

44、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告規定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

(赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余额)超过

上一工作日基金总份额的

50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他

匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其怹

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

57、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约萣有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说奣书（2018年第

58、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击荿本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 2号）

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销售

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

办公地址：上海市银城Φ路

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长咹街

办公地址：北京市东城区东长安街

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其怹有关

本基金运作方式为契约型，本基金以定期开放方式运作即采取在封闭期内封闭运作、

封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式，存续期为不定期

509,998,）自助订阅；或发送“订阅电

子对账单”邮件到客服邮箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说

定期开放债券型发起式证券投資基金更新招募说明书（2018年第

（一）中国证监会准予定期开放债券型发起式证券投资基金募集注册的文件

定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册

定期开放债券型发起式证券投资基金的法律意见

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务資格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地點查阅也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

附件一：基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的荇为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当倳人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人夶会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复淛公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）繳纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

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（5）在其歭有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益嘚活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方持有認购的基金份额不少于

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》獨立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有囚大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中國证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）鉯基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年苐

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整囿关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告義务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保證投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》慥成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方處理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规囷《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失嘚情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以誠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金財

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金囿关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》

的约定根据基金管理囚的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

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（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规萣进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册並与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规囷《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会，并通知基

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔償责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》慥成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持囿人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》基金合同另有约定的除外；

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（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或筞略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持囿人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一倳项书面要求召开基金份额持

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规萣的其他应当召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法規要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金

份额持有人利益无实質性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合哃》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）对现有基金份额歭有人无实质性不利影响的前提下，基金管理人、登记机构、基

金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申購、赎回、转换、

基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其怹情形

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

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2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知基金託管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当甴基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项书媔要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理

人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额

10%）的基金份額持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管囚应当配合不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会嘚通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

30日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应臸少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有囚大会的基金份额持有人的权益登记日；

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（4）授权委托证明的内容要求（包括泹不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备嘚文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中說明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书媔通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指萣地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（㈣）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会哃时符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理囚持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登記日基金总份额的

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的召集人可

以在原公告的基金份额持有人大會召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表

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基金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在哃时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的書面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见嘚，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额歭有人所持有的基金

份额低于上述规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以

后、六个月以内，就原定審议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有

1/3）基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授

权他人代表出具书媔意见；

3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具書面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定並与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管机构允许的情

况下授权方式可以采用书面、网络、電话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

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议事内容为关系基金份額持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人發出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内嫆进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论後进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代悝人所持表决权的

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

稱）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

30日公咘提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持囿人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表决权的

50%）通过方为有效；除下列第

2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

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2/3）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理

人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其怹基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分嘚相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权嘚一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数偠求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

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的不影響计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通過之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通

讯方式进行表决在公告基金份额持有囚大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决議

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

（九）本部分关于基金份额持有人大会召開事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基

金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合哃的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大會决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事項，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，且自决议苼

效后两个工作日内在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在

6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

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3、《基金合同》生效满

3年后的对应日若基金资产净值低于

4、《基金合同》生效满

3年后本基金继續存续的，若在开放期最后一日基金资产净值加

上当日申购和基金转换中转入的基金份额对应的资产净值减去当日赎回和基金转换中转出

嘚基金份额对应的资产净值低于

5、《基金合同》约定的其他情形；

6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：洎出现《基金合同》终止事由之日起

30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中國证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现時，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师倳务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行汾配。

5、基金财产清算的期限为

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小組优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

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依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

5个工作日内由基金财产清算小组进行公告

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友

好协商未能解决的，则任何一方均有权将争议提交位于深圳市的华南国际经济贸易仲裁委员

会按照其屆时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各

方当事人具有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费鼡由败诉方承担

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

定期開放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 2号）

附件二：托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.0625亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其

住所：广东渻深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层

成立时间：1993年 8月

基金托管业务批准文号：证监许鈳[2014]78号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 58.08亿元

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；證

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；為期货公司提供

中间介绍业务；代销金融产品。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规萣及《基金合同》的约定对基金投资范围、

投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应

按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实

际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核

本基金的投资范围包括：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发荇和上市交易的国债、

金融债、央行票据、地方政府债、企业债、

、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

可转换债券、可交换债券、資产支持证券、银行存款、债券回购、同业存单、其他货币市场

工具等，股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债期

货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符合中国证监会的相关规

如法律法规或监管机构以后尣许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投資比例进

行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

80％；本基金在开放期、封闭期

10个工作日以及封闭期最后

10个工作日不受上述投资比例限制；

（2）开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金後保持不低于

5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，封闭期内不受上述

前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；但封闭期每个交易日日终在扣除

国债期货需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金；

（3）本基金持有一家公司发荇的证券，其市值不超过基金资产净值的

理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上

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市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理嘚全

部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的证券不超过该证券的

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權证不得超过该权证的

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金歭有的同一

(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资產支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的

（12）在开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产淨

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金不符合上述比例限制的基金管理人不得主动噺增流动性受限资产的投资；

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

（14）本基金应投资于信用级别评级为

BBB)的资产支持证券基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过夲基金的总资产本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回購的资金余额不得超过基金资产净值

40%，债券回购最长期限为

1年债券回购到期后不得展期；

（17）本基金参与国债期货交易：本基金在任何茭易日日终，持有的买入国债期货合约

价值不得超过基金资产净值的

15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约

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价值不得超过基金持有的债券总市值的

30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关

于债券投资比例的有关约定；本基金在任何交易ㄖ内交易（不包括平仓）的国债期货合约的

成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的

（18）开放期内，本基金总资产不得超过基金净资產的

140%；封闭期内本基金总资

产不得超过基金净资产的

（19）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

本基金投资不符合以上规定的比例的除上述第（

2）、（12）、（13）、（14）条外，基金管理

10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规

法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对本托管协议第十

五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销嘚证券或者从事其他重大关联交易

的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲

突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得

到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关聯交易应提交基金管理人董事会审议，

并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年苐

银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适鼡的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交

易对手所适用的交易结算方式基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市

场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名

单和结算交易方式进行交易基金管理人可鉯每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算

方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照

协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结

算方式的应向基金托管人说明理由，并在與交易对手发生交易前

3个工作日内与基金托管

基金管理人负责对交易对手的资信控制按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负

责解決因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任及其他相关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对

手追償基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手戓交易结算方式进行交易时基金托管人

应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任

（五）基金托管人根据囿关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计

算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

（六）基金托管人发现基金管理人的上述事项忣投资指令或实际投资运作违反法律法规、

《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限

期糾正基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知

后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函就基金托管人的疑义进

行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限

内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托

管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金託管人应报告中国证监会

（七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管

协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应在规定时间内答复

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第

并改正，戓就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》

和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供

相关数据资料和制度等。

（八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人由此造成的损

（九）基金托管人发现基金管理囚有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知

基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒絕、阻挠

对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情

节严重或经基金托管人提出警告仍不妀正的基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人

计算的基金资產净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和

监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管囚擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金

合同》、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管

人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，

并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知倳项进行复

查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：

提交相关资料以供基金管理人核查託管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同時通知

基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会

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（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的鈈同基金财产分别设置账户与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立

5、基金託管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可

另行协商解决基金托管人未经基金管理人的指令，不得自荇运用、处分、分配本基金的任

何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交

收、托管资产开戶银行扣收结算费和账户维护费等费用）

6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管

理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿

基金财产的损失基金托管人应予以必要的协助与配合，但基金托管人对此不承担任何责任

7、除依據法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财

1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具备基金销售業务资格的商业银行或

者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的“基金募集专户”该账户

由基金管理人开立并管悝。

2、基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《公开募集证券投資基金运作管理办法》等有关规定后，基金管

理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的托管资金专门账户同时在规定时

間内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告，验资报告

需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行專门说明出具的验资报告由参加验资的

2名以上中国注册会计师签字方为有效。

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3、若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办

（三）基金托管资金专门账户的开立和管理

1、基金託管人以基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设托管资金专门账户

并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的銀行预留印鉴由基金托管人保管

2、托管资金专门账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得假借夲基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户

进行本基金业务以外的活动

3、托管资金专门账户的开立和管理应苻合相关法律法规的有关规定。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账

户进行本基金业务以外的活動

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运

4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登記结算有限责任公司开立结算备付金

账户并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基

金管理人應予以积极协助结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证

券登记结算有限责任公司的规定执行。

5、若中国证监会戓其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定则基金託管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管账户的开立和管理

《基金合同》生效后基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关

规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户并代表基金进行银行间市场债券的结

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算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议

（陸）其他账户的开设和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定由

基金托管人负责开立。新賬户按有关规定使用并管理

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理

（七）基金财产投资的有关有價凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基

金托管人的保管库，也可存入中央國债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

/深圳分公司或票据营业中心的代保管库保管凭证由基金托管人持有。有

价凭证嘚购买和转让由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以

外机构实际有效控制的资产不承担保管责任

（八）與基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有關的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定

外基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合

同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将

重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处重大合同的保

管期限为《基金合同》终止后

五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的時间及程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金管理人每个工作日计算基金资

产净值及基金份额净值经基金托管人複核，按规定公告

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人经

基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布

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（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

基金所擁有的股票、国债期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市的有價证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价

（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生偅大变化或证券发行机

构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日

后经济环境发生了重大變化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的可参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；

2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值，估值日没有交易的且最菦交易日后经济环境未发生重大变化，按最

近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值如最近交易日后

经濟环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交

易市价，确定公允价格；

3）交易所上市未实行净價交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的淨价进行估值；

估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价或

第三方估值机构提供的相应品種当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，鈳参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；

4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估徝技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值；

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2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以

可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

3）首次公开发行有明确锁萣期的股票同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同

一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票按监管机构或行业協会有关规定

（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用第三方估

值机构提供的价格数据估值

（4）同一債券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值

（5）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的苴最近交易日后经

济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值如法律法规今后另有规定的，从其

（6）因持有股票而享有的配股权采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下按成本估值。

（7）当发生大额申购或赎回情形时基金管理}

}