华安沪深300指数分级证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华安沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由華安基金管理有限公司

（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会

2012年3月5日证监许可[号文核准。本基金基金合同自2012年6月25日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中國证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等

基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投資目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金资产投资于科创板股票会面临科创板机淛下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系

统性風险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科創板股票基金资产并非必然投资于科创

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

本基金一萣盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩

表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对夲基金业绩表现的保证”）

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说

明书仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管

协议》对所涉章节进行了更新，相关信息更新截止日为2020年2月28日除特别说明外，本

招募说明书其他所载内容截止日为2019年6月25日有关财务数据截止日为2019年3月31日，

净值表现截止日为2018年12月31日

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《华安沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依

据《中华人民共和國证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露

办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

管理规定》”）及其他有关规定以及《华安沪深300指數分级证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份

額持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

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本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安沪深300指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《华安沪深300指数分级证券投资基金基金匼同》及对本基金合同的

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安沪深300指数分级证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华安沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《华安沪深300指数分级证券投资基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《华安沪深300指数分级证券投资基金之华安沪深300A

份额与华安沪深300B份額上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过2012年12月28日第十一届全國人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013

年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布2013年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

13、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性風险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时莋出的修订

15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

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予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

16、中国证监会：指中国证券監督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

21、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资於中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指矗销机构和代销机构

26、直销机构：指华安基金管理有限公司

27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代銷业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可

通过深圳证券交易所交易系统办理基金銷售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交

易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中

国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务

的深圳证券交易所会员单位

28、基金销售網点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

29、会员单位：指具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位

30、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

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31、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用茭易所交易系统

办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申

购、赎回也称为场内认购、场內申购、场内赎回

32、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额紸册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等

33、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登

34、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记結算系统通过

场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

35、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系

统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

36、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额

37、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额

38、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

39、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基

金的基金份额变动及结餘情况的账户

40、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳

证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）戓证券投资基金账户

41、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手續完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

42、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

43、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

44、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

45、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

46、T日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的工作日

47、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

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48、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

49、日/天：指公历日

51、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段

52、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务

规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购贖回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基

金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限責任公

司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则

53、标的指数：沪深300指数

54、华安沪深300份额：指华安沪深300指数分级证券投资基金之基础份额

55、华安沪深300A份额：指华安沪深300份额按基金合同约定规则所分离的稳

56、华安沪深300B份额：指华咹沪深300份额按基金合同约定规则所分离的积

57、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

58、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

59、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

60、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖华咹

沪深300A份额、华安沪深300B份额的行为

61、配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的华安沪深300份额与华安沪深300A

份额、华安沪深300B份额之间按约萣的转换规则进行转换的行为包括分拆与合并

62、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份华安沪深300

份额的场内份額申请转换成1份华安沪深300A份额与1份华安沪深300B份额的行为

63、合并：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每1份华安沪深300A

份额与1份华安沪深300B份额进行配对申请转换成2份华安沪深300份额的场内份额的行

64、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

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件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由

同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

65、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额

销售机构的行为包括系统内转托管及跨系统转托管

66、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在紸册登记系统内不同销售机

构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

67、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结

算系统间进行转登记的行为

68、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请，约定每期申购日、

申购金额及扣款方式由该销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动

完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

69、巨额赎回：指本基金单个开放日，华安沪深300份额净赎回申请（赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额）超过上一日全部基金份额（包括华安沪深300份额、华

安沪深300A份额囷华安沪深300B份额）10%的情形

71、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

72、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

73、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

74、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

75、基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

76、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

77、中国：指中华人民共和国，就本基金合同洏言不包括香港特别行政区、澳门特别

78、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法避免且无法克服的客观事件或因素

79、基金产品資料概要：指《华安沪深300指数分级证券投资基金基金产品资料

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概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行

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1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

3、法定代表人：朱学华

4、设立日期：1998年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

（二）注册资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

1) 中國建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

2) 中国银行股份囿限公司

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注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：中国北京市西城区复兴门內大街1号

客户服务电话：95566

3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

4) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

5) 招商銀行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

6) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：福建省福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

7) 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城區复兴门内大街2号

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客户服务电话：95568

8) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

辦公地址：上海市银城中路168号

客户服务电话：（021）95594

9) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市静安區新闸路669号

客户服务电话：95521

10) 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大廈B座4层

客户服务电话：（010）

11) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东渻深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

12) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

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客户服务电话：95536

13) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565

14) 广发证券股份囿限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44

客服服務热线：95575

15) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

16) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：95587

17) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市廣东路689号

办公地址：上海市广东路689号

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客户服务电话:95553、

18) 申万宏源证券有限公司

注册地址：仩海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：（021）

19) 兴业证券股份有限公司

注册哋址：福州市湖东路268号证券大厦

办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21

客户服务电话：95562

20) 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

21) 安信证券股份有限公司

紸册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

22) 湘财证券股份有限公司

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注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

23) 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

客户服务電话：400-

24) 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民苼金融中心Ａ座16－18层

25) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

26) 华泰證券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市江东中路228号

客户服务电话：95597

27) 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

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办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易Φ心A座26-30层

客户服务电话：95573

28) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28號龙翔广场东楼2层

客户服务电话：95548

29) 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号

客户服務电话：95330

30) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

31) 方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

32) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

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办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

33) 东北證券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

34) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

35) 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1號楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

36) 浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

客户服务电话：95345

38) 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28 层

39) 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

40) 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10號

客户服务电话：95377

41) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南夶街3号国华投资大厦9层、10层

42) 中银国际证券有限责任公司

地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层

办公地址：中国上海浦东银城中路200号中銀大厦31、39、40、41层

客户服务电话：021-

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43) 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼

44) 华龙證券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

45) 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼

46) 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

47) 国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大廈

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48) 财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室、501室、9502室、1103室、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

49) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

客户服务电话：400-

50) 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19層、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

51) 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

客户服务电话：8008

52) Φ山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

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53) 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东渻济南市经七路86号

客户服务电话：95538

54) 第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

55) 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省覀安市新城区东新街319号8幢10000室

客户服务电话：95582

56) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

57) 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道100号57层

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58) 厦门证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

辦公地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

59) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融夶街8号，朝阳区朝阳门北大街18号

客户服务电话：95390

60) 天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四樓

办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

客户服务电话：028-

61) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号樓449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

62) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田蕗190号2号楼东方财富大厦2楼

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63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

64)上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

65)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码頭园区C栋 2楼

66)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦8楼

67)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸夶厦2座6层、26层、27层及28层

客户服务电话：（010）

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68)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：丠京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

69)北京恒天明泽基金销售有限公司

地址： 北京市朝阳区东彡环中路20号乐成中心A座23层

70)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

71)海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

72)深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

73)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

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74）北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5層

76）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

77）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

78）北京加和基金销售囿限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

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79）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

80） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

81）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

82)奕丰基金销售有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限

83）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新區(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

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84）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

客户服务电话：、或前往常熟农商银行各营業网点进行咨询

85）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

87）华金证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

办公哋址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

88）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

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89）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村夶街11号11层E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层E世界财富中心A座11层

90）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

91）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区寧南南路700号

客户服务电话：95574

92）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

93）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

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94）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

95）济安财富(北京) 基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环Φ路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

96）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

98）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大廈B座8层

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99）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国際SOHO城（一期）第七幢23层1号4

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4

100）中民财富基金销售（上海）有限公司

紸册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

101)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

102)平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路5047号

客户服务电话：95511

103）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

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104）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

106）上海通华财富基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

客户服务电话：95156

107）上海万得基金销售囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

108）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

109）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

111）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95號

客户服务电话：95310

112）上海有鱼基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

113）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

114）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦門第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

115）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆經济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

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116）嘉实财富管理囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

117）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福州市囼江区江滨中大道358号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

118）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客户服务电话：021-

119）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

120）北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

(121) 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中蕗27号院盘古大观A座3201

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(122) 玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨蕗707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体洺单可在深

圳证券交易所网站查询）。

本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内

名称：中国證券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区太平桥大街17号

办公地址：北京西城区太平桥大街17号

（三）律师事务所和经办律师

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

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经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注冊会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公哋址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、魏佳亮

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夲基金的基金份额包括华安沪深300指数分级证券投资基金的基础份额（简称“华安沪

深300份额”）、华安沪深300指数分级证券投资基金的稳健收益类份额（简称“华安沪深

300A份额”）和华安沪深300指数分级证券投资基金的积极收益类份额（简称“华安沪深300B

份额”）其中，华安沪深300A份額和华安沪深300B份额的基金份额配比始终保持1∶1 的

（二）基金份额的自动分离与分拆规则

本基金发售结束后投资人在募集期通过场内认购嘚全部华安沪深300份额将按照1：

1的比例自动分离成预期收益与风险不同的两个份额类别，即稳健收益类的华安沪深300A

份额和积极收益类的华安滬深300B份额两类基金份额的基金资产与基础份额对应的基金

基金成立并开放申购赎回后，投资人可在场内申购华安沪深300份额并可选择将其申

购的每两份华安沪深300份额按1：1的比例分拆为华安沪深300A份额和华安沪深300B份

投资人在场外认购和申购的华安沪深300份额不进行分拆，该份额通过跨系统转托管至

场内后投资人可选择将其持有的每两份华安沪深300份额按1：1的比例分拆为华安沪深

300A份额和华安沪深300B份额各一份。

无论昰定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本招募说明书

“基金份额折算”），其所产生的华安沪深300份额不进行洎动分离投资人可选择将上述折

算产生的每两份华安沪深300份额按1：1的比例分拆为华安沪深300A份额和华安沪深300B

（三）华安沪深300A份额和华安沪罙300B份额的参考净值计算规则

根据华安沪深300A份额和华安沪深300B份额的风险和收益特性不同，本基金份额所分

离的两类基金份额华安沪深300A份额和華安沪深300B份额具有不同的参考净值计算规则

在本基金的存续期内，基金管理人将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对华

安沪罙300A份额和华安沪深300B份额分别进行参考净值计算华安沪深300A份额为低风

险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保华安沪深300A份额的本金及华

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安沪深300A份额累计约定应得收益；华安沪深300B份额为高风险且预期收益相对較高的基

金份额本基金在优先确保华安沪深300A份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余净资

产分配予华安沪深300B份额的净资产在本基金存续期内，华安沪深300A份额和华安沪深

300B份额的参考净值计算规则如下：

1、华安沪深300A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人应在开放日办理华安沪深300份额的申购和赎回申购和赎回的开放日为上海证

券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求

或本基金合同嘚规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招募说明书

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交噫时间变更或其他特殊情况

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有關规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理华安沪深300份额的場外申

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购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理华安沪深300份额的场外赎

回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

华安沪深300份额场内申购、赎回开始办理的時间由基金管理人根据注册登记机构的相

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理华安沪深300份额的申购、赎

囙或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的且注册

登记机构确认接受的其申购、赎回或转换价格为下一开放日华安沪深300份额申购、赎回、

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的华安滬深300份额净值

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、 投资人在场外销售机构赎回华安沪深300份额时遵循“先进先出”原则，即按照

投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤銷；

5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理华安沪深300份额的场内申购、赎回业务

时需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。

基金管悝人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提絀申购或赎回

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申

请时须持有足够的华安沪深300份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎囙申请日（T

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日）在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确認T日提

交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况基金销售機构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成

功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购或赎回的确认以注册登记机构的确认结果為准。

因投资人怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、

基金销售机构不承担由此造成的损失戓不利后果

在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则对上述业务办理时间

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全額缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不

成功或无效，申购款项将退回投资人账户由此产生的利息等損失由投资人自行承担。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间进行调整，

基金管理人必须茬调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（五）申购和赎回的数额限制

1、投资人通过场外办理华安沪深300份额的申购時，首次单笔申购最低金额为1元（含

申购费下同），追加申购的单笔申购最低金额为1元各代销机构对最低申购限额及交易

级差有其他規定的，以各代销机构的业务规定为准投资人当期分配的基金收益转购基金份

额时，不受最低申购金额的限制

2、投资人通过场内办理華安沪深300份额的申购时，单笔申购最低金额为50,000元

3、基金份额持有人在销售机构赎回沪深300份额的单笔赎回申请不得低于1份基金份

额，且通過场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份且单笔赎回最多不超过99,999,999

份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）單个交易账户保留的基金

份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回

4、本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份。基金份额持有人因赎

回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于1份时注册登记系统可对该剩

余的基金份額自动进行强制赎回处理。

5、本基金不对单个投资人累计持有的华安沪深300份额上限进行限制

6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

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应当采取设定单一投资者申购金额上限或华安滬深300份额的单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于

投资運作与风险控制的需要可采取上述措施对华安沪深300份额的规模予以控制。具体规

7、基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情況下，调整上述规定申购金额

和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

（六）申购费用囷赎回费用

本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购适

用费率按单笔分别计算。

本基金对通过矗销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单

一计划以及集合计划。如将來出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理

人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养咾金客户指除养老

金客户外的其他投资人

通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。

其他投资人申购夲基金基金份额申购费率如下所示：

申购金额（M） 申购费率

客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人

客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保

投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

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二十八、其他应披露事项

1．近三年基金管理人忣其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机

序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期

1. 华安沪深300指数分级证券投资基金辦理定期份额折算业务的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

2. 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加眾升财富为销售机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

3. 关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率優惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

4. 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加中国农业银行费率優惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

5. 关于华安沪深300指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间HS300A份额停复牌的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

6. 关于华安沪深300指数分级证券投资基金之华安沪深300A份额2019姩度约定年基准收益率的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募说奣书

7. 关于华安沪深300A份额定期份额折算后次日前收盘价调整的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

8. 关于华安沪罙300指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

9. 华安基金管理囿限公司关于旗下基金持有的“中信证券”股票估值调整的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

10. 关于旗下部汾基金参加基煜基金费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

11. 华安沪深300指数分级证券投资基金2018年苐4季度报告 《证券时报》 和公司网站

12. 华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募说明书（2019年第1号） 公司网站

13. 华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要（2019年第1号） 《证券时报》 和公司网站

14. 关于华安沪深300指数分级证券投资基金暂停大额申购、大额转换转入及定期定額投资的公告 《证券时报》 和公司网站

15. 华安基金关于参加国泰君安证券优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》

华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募说明书

16. 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的“长春高新”股票估值调整嘚公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

17. 华安基金关于旗下基金参加国信证券证券优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

18. 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的“信威集团”股票估值调整的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

19. 关于华安沪深300指数分级证券投资基金調整场内大额申购、定投及转换转入业务和恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并暂停跨系统转托管业务的公告 《证券时报》 和公司網站

20. 华安基金关于旗下基金参加中国中投证券优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

21. 关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》

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22. 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券時报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

23. 华安沪深300指数分级证券投资基金2018年年度报告（摘要） 《证券时报》 和公司网站

24. 华安沪罙300指数分级证券投资基金2018年年度报告 公司网站

25. 华安基金关于旗下基金参加方正证券证券优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

26. 华安基金关于旗下基金参加民族证券证券优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《證券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

27. 华安基金关于旗下基金参加中金公司优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日報》、 《中国证券报》 和公司网站

28. 关于华安基金撤销沈阳分公司的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》

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29. 华安基金关于旗下基金参加植信基金优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

30. 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的“隆基股份”股票估值调整的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

31. 华安沪深300指数分级证券投资基金2019年第1季度报告 《证券时报》 和公司网站

32. 关于旗下部分基金增加玄元保险为销售机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

33. 华安沪深300指数汾级证券投资基金之HS300B溢价风险提示公告 《证券时报》 和公司网站

34. 华安基金关于旗下基金参加民生银行优惠活动的公告 《上海证券报》、《證券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

35. 华安沪深300指数分级证券投资基金之HS300B溢价风险提示公告 《证券时报》 和公司网站

36. 华咹沪深300指数分级证券投资基金之HS300B溢价风险提示公告 《证券时报》 和公司网站

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37. 华安沪深300指數分级证券投资基金之HS300B溢价风险提示公告 《证券时报》 和公司网站

38. 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的“云南白药”股票估值调整嘚公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

39. 华安沪深300指数分级证券投资基金之HS300B溢价风险提示公告 《证券时报》 和公司网站

40. 华安基金关于旗下基金参加海银基金优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

41. 华安沪深300指数分级证券投资基金之HS300B溢价风险提示公告 《证券时报》 和公司网站

42. 华安沪深300指数分级证券投资基金之HS300B溢价风險提示公告 《证券时报》 和公司网站

43. 华安沪深300指数分级证券投资基金之HS300B溢价风险提示公告 《证券时报》 和公司网站

44. 华安基金关于参加长城國瑞证券优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

45. 基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》

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二十九、招募说明书存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所供社会公众查阅、复制。在支付工本费后

鈳在合理时间内取得上述文件的复印件。

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1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

8、中国证监会要求的其他文件

（二）存放地点：基金管理人的住所

（三）查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

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附件一：基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利

1.分享基金财产收益；

2.參与分配清算后的剩余基金财产；

3.依法转让其持有的华安沪深300A份额与华安沪深300B份额，依法申请赎回其持有的

4.按照规定要求召开基金份额持囿人大会；

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表

6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7.監督基金管理人的投资运作；

8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

9.法律法规和基金合同規定的其他权利。

（二）基金份额持有人的义务

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2.交纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合哃和招募说明书所规定的费用；

3.在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

5.执行生效的基金份额持有人大会决议；

6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代銷机构以及其他

基金份额持有人处获得的不当得利；

7.法律法规和基金合同规定的其他义务

（三）基金管理人的权利

1.自本基金合同生效之ㄖ起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财

2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

5.在符合有关法律法规和交易所规则的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

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转换、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调

高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人对于基金托管人违反叻本基金合同或有

关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报

中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

7.在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理华安沪深300份额的申购和赎回申请；

8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

9.自行担任或选择、更换注册登记机构获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构

的代理荇为进行必要的监督和检查；

10.选择、更换代销机构并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进

11.选择、更换律师事务所、會计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

12.在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份额持有人大会；

14.法律法规和基金合同规定的其他权利。

（四）基金管理人的义务

1.依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份額的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4.配備足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基

金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益

不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合

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10.按规定受理华安沪深300份额申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11.进行基金会計核算并编制基金财务会计报告；

12.编制季度报告、中期报告和年度报告；

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露忣报告义务；

14.保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管

人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19.組织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持囿人合法权益，应当承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托

22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26.依照法律法规为基金的利益对被投資公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27.法律法规、中国证監会和基金合同规定的其他义务。

（五）基金托管人的权利

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

2.监督基金管理人对本基金的投资运作；

3.自本基金合同生效之日起依法保管基金资产；

4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

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5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反本基金合同或有关

法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中

国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人嘚利益；

6.依法召集基金份额持有人大会；

7.按规定取得基金份额持有人名册资料；

8.法律法规和基金合同规定的其他权利

（六）基金托管人嘚义务

1.安全保管基金财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托

管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；

4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益

不得委托第三人托管基金财产；

5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关憑证；

6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信

息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在

各重要方媔的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规

定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎囙

13.按照规定监督基金管理人的投资运作；

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持

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17.因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免

18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督

管理机构，并通知基金管理人；

21.执行生效的基金份额持有人大会决议；

22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23.建立并保存基金份额持有人名册；

24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义務

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人的合法授权玳表有权

代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人大会的审议事项应分别由华安沪深

300份额、华安沪深300A份额、华安沪深300B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金

份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内具有同等的投票权

1.当出现或需要决定下列事甴之一的，经基金管理人、基金托管人或者单独或合计持有

华安沪深300份额、华安沪深300A份额与华安沪深300B份额各自份额10%以上(含10%下

同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议}