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10bet官方備用网址在线登录平台国投瑞银优化增强债券型证券投资基金

（2020年7月更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国建設银行股份有限公司

国投瑞银优化增强债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证

监会2010年6月30日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2010

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，

全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，

并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者

根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金

可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回

基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险本基金的特定风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”

原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险

本基金對债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%；股票、权证等权益

类资产的比例不超过基金资产的20%，其中权证投资的比例不超过基金资产净徝

的3%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其

中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金为债券型

基金，属证券投资基金中的较低风险品种风险与预期收益高于货币市场基金，

低于混合型基金和股票型基金

基金管悝人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但

不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金本次招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第

十二條规定，对基金经理相关信息进行更新基金经理相关信息更新截止日为

2020年7月10日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日期为2019

姩11月13日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年9月30日有

《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募說

明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及其他有关法律法规及《国

投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。

本招募说明书阐述了国投瑞银优化增强债券型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金合同》是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取得基

金份额，即成为基金份额持有人和《基金合哃》的当事人其持有基金份额的行为

本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及

其他有关规定享囿权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅《基金合同》

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词語具有如下含义：

1、基金或本基金：指国投瑞银优化增强债券型证券投资基金

2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、UBS AM:瑞士银行环球资产管理公司

估值系统国投瑞银借鉴该系统及其估值方法，考量应用于投资管理实践

股票和固定收益证券风险管理子系统(GERS和GFIRS)国投瑞银借鉴该系统及其风

险管理方法，考量应用于投资管理实践

7、基金合同：指《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

8、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银优化增强

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

9、招募说明书：指《国投瑞银优化增强债券型证券投資基金招募说明书》及其

10、基金份额发售公告：指《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金份额发售

11、基金产品资料概要：指《国投瑞银優化增强债券型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不

晚于2020年9月1日起执荇）

12、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等

13、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表夶会常务委员会第三十

次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《信息披露办法》：指Φ国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

17、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

22、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法注册登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

23、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中

国境内证券市场的中国境外的机构投资者

24、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管悝人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

27、销售机構：指直销机构和代销机构

28、直销机构：指国投瑞银基金管理有限公司

29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金

代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业

30、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代銷机构的代销网点

31、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额紸册登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

32、注册登记机构：指办理注册登记业务嘚机构基金的注册登记机构为国投

瑞银基金管理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理注册登记业

33、基金账户：指注冊登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

34、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构

买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

36、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

37、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间，最长不

38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工

41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

43、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、《业务规则》：指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理

45、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请

47、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

48、基金转换：指基金份额歭有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为本

基金不同基金份额类别之间不得互相转换

49、A类基金份额：在投资人认购、申购时收取前端认购、申购费用，在赎回

时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

50、B类基金份额：在投资人赎回时收取后端認购/申购费用和赎回费用的基金

51、C类基金份额：从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费

用、赎回费用（对持续持有期少於7日的投资者除外）的基金份额

52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

54、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约

57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

58、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值

59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值，以确定基金资产净值

61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括泹不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指

定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

63、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基

金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全

部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、

战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突

发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

名称：国投瑞银基金管理有限公司

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）中国农业銀行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市複兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城區闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市東城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：中山东一路12号

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路154号

办公地址：上海江宁路168号9楼

（10）中國光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：丠京市西城区金融大街丙17号

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

（15）仩海银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（16）平安银行股份有限公司

住所：广东省罙圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（17）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东區海河东路218号

（18）大连银行股份有限公司

住所：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区上海路51号

（19）江苏苏州农村商业银行股份囿限公司

住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

（20）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

（21）杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所：杭州市建国中路99号

办公地址：杭州市建國中路99号

（22）江西银行股份有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

（23）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

（24）中信建投證券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（25）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区紅岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

（26）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江蘇大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（27）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区马场路26号广发證券大厦

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

（28）中信证券股份有限公司

住所：广东渻深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（29）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客服电话：、95551

（30）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（31）申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区長乐路989号45层

客服电话：95523或

（32）申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

（33）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（34）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号樓9层

（35）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12層

（36）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中惢A座16-20层

（37）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（38）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（39）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（40）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国貿中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（41）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

（42）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5號

办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

（43）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市覀城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

（44）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：丠京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

（45）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客服电话：0、400-

（46）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

客服电话：95525、

（47）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（48）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市净月区生态大街6666号

（49）上海證券有限责任公司

住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（50）国联证券股份有限公司

住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

（51）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

（52）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（53）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（54）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福畾区竹子林四路光大银行大厦28楼

客户服务电话：95563

（55）财富证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公哋址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

（56）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：東莞市莞城区可园南路1号金源中心

（57）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10號

联系人：程月艳 李盼盼 党静

（58）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（59）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928號东海证券大厦

（60）中银国际证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大廈39F

（61）国盛证券有限责任公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115號北京银行大楼

（62）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

（63）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（64）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩噺区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41

办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

（65）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

（66）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城關区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼

（67）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号國贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

联系人：陈曦、杨涵宇、任敏

（68）财通证券股份有限公司

住所：杭州杭大蕗15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

客服电话：96336（浙江）,（全国）

（69）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（70）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英藍国际金融中心12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

（71）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳福田区益田路與福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

（72）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层

（73）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州廣播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（74）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔濱市松北区创新三路833号

（75）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

（76）华宝证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼

（77）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

（78）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（79）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城區金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

（80）财达证券股份有限公司

住所：河北省石家庄市桥西区自强蕗35号庄家金融大厦23至26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

客服电话：95363（河北省内）（河北省外）

（81）天相投资顧问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

天相基金网网址：.cn

（82）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（83）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（84）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（85）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（86）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

（87）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭區仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

（88）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（89）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

（90）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

辦公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

（91）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

（92）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

（93）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277號3层310室

办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

（94）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐彙区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（95）中信建投期货有限公司

住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、

办公地址：重慶渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（96）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（97）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（98）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（99）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（100）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市大兴區亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A

（101）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

（102）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（103）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国際金融广场18楼

（104）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市福田區时代财富大厦第49A单元

（105）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

客户服务电话：95017(拨通后转1再转8)

（106）申银万国期货有限公司

住所：上海市东方路800号7、8、10楼

办公地址：上海市东方路800号7、8、10楼

（107）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田蕗4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

（四）会计师倳务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、施翊洲

六、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定经2010年6月30日中国证监会證

监许可[号文批准募集。

自2010年8月3日到2010年9月3日本基金面向个人投资者和机构投资者

投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫Φ心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

对于工作日期间受理的投诉，原則上是及时回复对于不能及时回复的投诉，

基金管理人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下

一工作日当ㄖ或次日回复

二十一、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。

2、最近3年基金管理人、基金托管囚及其高级管理人员没有受到行政处罚

3、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员變更公告

4、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告

5、2019年6月6日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告

6、2019年6月21日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞銀基金管理有限公

司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告

7、2019年8月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司關于基金行业高级管理人员变更公告

8、2019年9月5日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员（艏席信息官）任职公告

9、2019年10月28日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告

10、2019年11朤13日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免

费查阅在支付工本费后，可在合悝时间内取得上述文件的复制件或复印件招募

说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。

（一）中国证监会核准国投瑞银优化增强债券型证券投资基金募集的文件

（二）《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金託管协议》

（四）关于国投瑞银优化增强债券型证券投资基金募集之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查閱方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文

件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

国投瑞银基金管理有限公司

北京御菁由2113生物科技有限公司是茬北京5261市注册成立4102的有限责任公司(自然人1653投资或控股)注回册地址位于北答京市房山区周口店镇周口店大街西侧70号。

北京御菁由生物科技囿限公司的统一社会信用代码/注册号是9479XF企业法人盛永桃，目前企业处于开业状态

北京御菁由生物科技有限公司的经营范围是：技术开發、技术服务、技术转让、技术咨询（中介除外）；会议服务；组织文化艺术交流活动（演出除外）；绘画、舞蹈、声乐技术培训；销售囮妆品、Ⅰ类医疗器械、五金、交电、日用杂品、家用电器。（企业依法自主选择经营项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相關部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。在北京市相近经营范围的公司总紸册资本为万元，主要资本集中在 5000万以上 和 100-1000万 规模的企业中共45107家。本省范围内当前企业的注册资本属于良好。

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