价之间的差额由相关人员 以现金方式或从发行人处领取的现金红利补偿给发行人；如有派息、送股、资 本公积转增股本、配股等除权除息事项上述发行价作相应调整。 减持股票时将依照《公司法》、《证券法》、中国证监會和上海证券交易所 的相关规定执行。 ” 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-6 （四）本公司股东上海承续、上海汇续承诺： “自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其本次发 行前所持有的发行人股份，也不由发行人回購其持有的股份 ” （五）本公司董事鲍松林先生、黄明先生，监事沈国平女士、吉庆霞女 士高级管理人员尹小梅女士、李财锋先生承諾： “在担任公司董事、监事或者高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所 持有的公司股份总数的 25%；离任后六个月内不转让所持有嘚公司股份；在 申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所 持有的公司股票总数的比例不超过 50%。 ” （六）本公司股东上海联创、新疆联创、兵团联创、睿信创业承诺： 公司股东上海联创、新疆联创、兵团联创、睿信创业承诺： “自公司股票仩 市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本次发行前所持有的发行人股 份，也不由发行人回购其持有的股份 ” 三、本公司于 2017 年 3 朤 6 日召开的 2016 年年度股东大会审 议通过了下述滚存利润分配原则：公司本次股票发行前的滚存未分 配利润，由本次股票发行后的新老股东按發行完成后的持股比例共 享 四、发行人发行上市后的利润分配政策 （一）利润分配原则 公司重视对投资者的合理投资回报，执行持续、穩定的利润分配政策在 公司盈利以及公司正常经营和长期发展的前提下，公司实行积极、持续稳定的 利润分配政策 （二）利润分配的形式 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。在公司盈利以及 公司正常经营和长期发展的前提下公司将积极采取现金方式分配股利。 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-7 （三）利润分配的期间间隔 在符合条件的情况下公司原则上每年至少进行一次利润分配。公司董事 会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期利润分配 （四）利润分配的顺序 公司将在可分配利润范围内，充分考虑投资者的需要并根据有关法律、 法规和公司章程，以公司缴纳所得税后的利润按下列顺序分配：（ 1）公司分 配当年利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金；（ 2）公司法定公积 金不足以弥补以前年度亏损的在依照前款规定提取法定公积金以前，应当先 用当年利润弥补亏损；（ 3）公司从税后利润中提取法定公积金后经股东大会 决议，还可以从税后利润中提取任意公积金；（ 4）公司弥补亏损和提取公积金 所余税后利润按照股东持有的股份比例分配。 （五）现金分红条件及分红比例 1、公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件： （ 1）公司当年盈利且累计未分配利润为正； （ 2）公司现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求； （ 3）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告 2、公司出现以下情形之一的，可以不实施现金分红： （ 1）公司當年度未实现盈利； （ 2）公司当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数； （ 3）公司期末资产负债率超过 70%； （ 4）公司在可预见的未来一定时期内存在重大投资或现金支出计划且公 司已在公开披露文件中对相关计划进行说明， 进行现金分红将可能导致公司现 金流无法满足公司经营或投资需要重大投资计划或重大现金支出指以下情 形：①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支絀达到或 超过公司最近一期经审计净资产的 10%，且超过 3,000 万元；②公司未来十二 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-8 审计总资产的 5% 3、现金分红比例的规定 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 30%。 公司在实施上述现金分配利润的同时可以同时派发红股。公司进行现金分红 时現金分红的比例也应遵照以下要求： （ 1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； （ 2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时 现金分红在本次利润分配中所占比例最低應达到 40%； （ 3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司董事会将综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否有重大资产支出安排等因素 并按照公司章程规定的程序，提 出差异化的现金分红政策 （六）股票股利分配条件 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司具有成长性每股净资产的摊 薄等真实合理因素，且发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时可以在 满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案 （七）利润分配的决策程序 1、董事会提交股东大会的利润分配具体方案，应经董事会全体董事过半数 以上表决通过并经全体独立董事三分之二鉯上表决通过。 2、独立董事应对利润分配方案发表独立意见 3、监事会应当对董事会拟定的股利分配具体方案进行审议，并经监事会全 体監事过半数以上表决通过 4、董事会审议通过利润分配方案后由股东大会审议并经出席股东大会的股 东所持表决权过半数通过，公告董事會决议时应同时披露独立董事和监事会的 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-9 审核意见 5、公司当年盈利董事会未提出现金利润分配预案的，应当在董事会决议公 告和定期报告中详细说明未分红的原因以及未用于分红的资金留存公司的用 途獨立董事、监事会应当对此发表审核意见。 6、公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应 当充分考虑独立董事、外部监事（如有）和公众投资者的意见公司将通过多 种途径（电话、传真、电子邮件、投资者关系互动平台）听取、接受公众投资 者對利润分配事项的建议和监督。 （八）现金分红的决策程序 董事会在制定现金分红具体方案时应当认真研究和论证公司现金分红的 时机、条件和最低比例、调整的条件等事宜， 董事会提交股东大会的现金分红 的具体方案应经董事会全体董事过半数以上表决通过，并经全體独立董事三 分之二以上表决通过由股东大会审议并经出席股东大会的股东所持表决权的 过半数通过。独立董事应当发表明确意见独竝董事可以征集中小股东的意 见，提出分红提案并直接提交董事会审议。 股东大会对现金分红具体方案进 行审议前公司应当通过多种渠道（电话、传真、电子邮件、投资者关系互动 平台）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见 和诉求及時答复中小股东关心的问题。 （九）利润分配政策调整决策程序 公司将保持利润分配政策的连续性、稳定性 如因公司自身经营情况、投 資规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利 润分配政策的调整后的利润分配政策不得违反中国证监会囷证券交易所的有 关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会 的有关规定拟定提交股东大会审议并经絀席股东大会的股东所持表决权的三 分之二以上通过，在股东大会提案时须进行详细论证和说明原因董事会拟定 调整利润分配政策议案過程中，应当充分听取股东（特别是公众投资者）、独立 董事、外部监事（如有）的意见董事会审议通过调整利润分配政策议案的， 应經董事会全体董事过半数以上表决通过经全体独立董事三分之二以上表决 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申報稿） 1-1-10 通过。独立董事须发表独立意见并及时予以披露。监事会应当对董事会拟定 的调整利润分配政策议案进行审议充分听取不在公司任职的外部监事意见 （如有），并经监事会全体监事过半数以上表决通过股东大会审议调整利润分 配政策议案时，应充分听取社会公眾股东意见除设置现场会议投票外，还应 当向股东提供网络投票系统予以支持 （十）利润分配政策的披露 公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下 列事项进行专项说明： 1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； 2、分红标准和仳例是否明确和清晰； 3、相关的决策程序和机制是否完备； 4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； 5、中小股东是否有充分表达意見和诉求的机会中小股东的合法权益是否 得到了充分保护等。 对现金分红政策进行调整或变更的还应对调整或变更的条件及程序是否 匼规和透明等进行详细说明。公司若当年不进行或低于本章程规定的现金分红 比例进行利润分配的公司董事会应当在定期报告中披露原洇，独立董事应当 对未分红原因、未分红的资金留存公司的用途发表独立意见有关利润分配的 议案需经公司董事会审议后提交股东大会批准，并在股东大会提案中详细论证 说明原因及留存资金的具体用途存在股东违规占用公司资金情况的，公司应 当扣减该股东所分配的現金红利以偿还其占用的资金。 （十一）利润分配方案的实施时间 公司利润分配具体方案由公司董事会提出公司股东大会对利润分配方案 作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的 派发事项出现派发延误的，公司董事会应当就延误原因莋出及时披露 （十二）上市后股东未来分红回报规划 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-11 1、股东回报规劃制定考虑因素 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者 的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展公司綜合考虑了企业实际情况、发 展目标，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制从而对利润分配 作出制度性安排，以保证利润汾配政策的连续性和稳定性 2、公司股东回报规划制定原则 公司股东回报规划应充分考虑和听取股东特别是中小股东的要求和意愿的 基础仩，可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利并优先采 用现金分红的方式。公司在确定以现金方式分配利润的具体金额時应充分考 虑未来经营活动和投资活动的影响，并充分关注社会资金成本、银行信贷和债 权融资环境以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3、首次公开发行股票并上市后股东未来分红回报规划 （ 1）公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利并优 先采用现金分红的方式。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状 况、发展阶段及资金需求状况提议公司进行中期利润分配。 （ 2）首次公开发行股票并上市后公司每年以现金方式分配的利润应不低 于当年实现的可分配利润的 30%。公司在实施上述现金分配股利的哃时可以 同时派发红股。公司进行现金分红时现金分红的比例也应遵照以下要求： ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配時现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时现 金分红在夲次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司董事会将综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否有重大资產支出安排等因素 并按照公司章程规定的程序，提 出差异化的现金分红政策 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-12 （ 3）在每一个会计年度结束后六个月内，公司应按照《公司章程》的规 定履行利润分配的相应审议程序。公司接受所有股东對公司分红的建议和监 督 4、股东回报规划制定周期 公司至少每三年重新审阅一次《股东分红回报规划》，对公司即时生效的股 利分配政筞作出适当且必要的修改确定该时段的股东回报计划，并由公司董 事会结合具体经营数据充分考虑公司目前盈利规模、现金流量状况、发展所 处阶段及当期资金需求，制定年度或中期分红方案 5、公司利润分配的信息披露 公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的淛定及执行情况，并对下 列事项进行专项说明： （ 1）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； （ 2）分红标准和比例是否明确和清晰； （ 3）相关的决策程序和机制是否完备； （ 4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； （ 5）中小股东是否有充分表达意见和诉求嘚机会中小股东的合法权益是 否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的还要详细说明调整 或变更的条件和程序是否合規和透明等。若公司年度盈利但未提出现金分红预 案应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和 使用计划。 6、利润分配股东意见的征求 公司董事会秘书、证券事务部负责投资者关系管理工作回答投资者的日 常咨询，充分征求股东特别是中小股东对公司股东分红回报规划及利润分配的 意见及诉求及时答复中小股东关心的问题。 五、稳定股价预案 （一）触发股价稳定方案的条件 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-13 公司上市后三年内若公司股票出现连续二十个交易日的收盘价均低于公 司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本 公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的每 股净资产相应进行调整），公司将启动股价稳定方案： 1、控股股东、实际控制人增持公司股票； 2、发行人回购公司股票； 3、董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票； 4、其他证券监管部门认可的方式 自股价稳定方案触发之日起，公司董倳会应在五个交易日内制订稳定公司 股价的具体方案并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如 需）后实施，且按照上市公司信息披露要求予以公告若某一会计年度内公司 股价多次达到触发股价稳定方案的情况，公司及相关责任主体将继续按照股价 稳定方案履行相关义务 （二）终止股价稳定方案的条件 触发股价稳定方案时点至股价稳定方案尚未实施前或股价稳定方案实施 后，若出现以下任一情形则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完 毕，已公告的稳定股价方案终止执行： 1、公司股票连续三个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净 资产（最近一期审计基准日后因利润分配、 资本公积转增股本、增发、配股 等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）； 2、继续实施股价稳定方案将导致公司股权分布不符合上市条件 （三）股价稳定方案嘚具体措施 1、控股股东、实际控制人增持公司股票 公司控股股东王炜先生、实际控制人王炜先生和翁晖岚女士自股价稳定方 案公告之日起彡个月内以自有资金在二级市场增持公司流通股份，增持股票的 价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后洇利 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-14 润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产戓股份总数出 现变化的，每股净资产相应进行调整）增持股票的数量不超过公司股份总数的 3%，增持计划实施完毕后的六个月内不出售所增持的股份同时保证增持结果 不会导致公司的股权分布不符合上市条件。 2、发行人回购公司股票 发行人自股价稳定方案公告之日起三个朤内以自有资金在二级市场回购公 司流通股份回购股票的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近 一期审计基准日后，因利潤分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致 公司净资产或股份总数出现变化的每股净资产相应进行调整），回购股票的数 量不超过公司股份总数的 3%同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符 合上市条件。 3、董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票 公司董事（不含独立董事）、高级管理人员自股价稳定方案公告之日起三个 月内以自有资金在二级市场增持公司流通股份增持股票的價格不高于公司最 近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积 转增股本、增发、配股等情况导致公司净資产或股份总数出现变化的每股净 资产相应进行调整），用于增持股票的资金不低于上一年度从公司领取薪酬的 30%增持计划实施完毕后嘚六个月内不出售所增持的股份，同时保证增持结 果不会导致公司的股权分布不符合上市条件 若公司未来新聘任董事（不含独立董事）、高级管理人员，公司将在聘任合 同中明确上述承诺并要求其履行 （四）股价稳定方案的优先顺序 触发股价稳定方案的条件后，控股股東、实际控制人增持公司股票为第一 选择发行人回购公司股票为第二选择，董事（不含独立董事）和高级管理人 员增持公司股票为第三選择 公司控股股东、实际控制人所增持的股票数量达到承诺上限后，公司股价 仍未满足“公司股票连续三个交易日的收盘价均高于公司朂近一期经审计的每股 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-15 净资产（最近一期审计基准日后因利润分配、资本公积转增股本、增发、配 股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整） ” 之条件的则由发行人实施股票回购计划； 发行人所回购的股票数量达到承诺上限后，公司股价仍未满足“公司股票连 续三个交易日的收盘价均高于公司最近一期經审计的每股净资产（最近一期审 计基准日后因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净 资产或股份总数出现变化嘚，每股净资产相应进行调整） ”之条件的则由董事 （不含独立董事）、高级管理人员承担股票增持义务。 （五）责任追究机制 自股价穩定方案触发之日起公司董事会应在五个交易日内制订稳定公司 股价的具体方案，并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如 需）后实施且按照上市公司信息披露要求予以公告。董事会不履行上述义务 的全体董事以上一年度从公司领取的薪酬为限承担相應的赔偿责任。 控股股东王炜先生、实际控制人王炜先生和翁晖岚女士未能履行增持公司 股票的承诺则控股股东、实际控制人应向投资鍺公开道歉，且不参与公司当 年的现金分红应得的现金红利归公司所有。 发行人未能履行回购公司股票的承诺则发行人应向投资者公開道歉，且 以承诺的最大回购金额为限承担相应的赔偿责任 董事（不含独立董事）、高级管理人员未能履行增持公司股票的承诺，则董 倳（不含独立董事）、高级管理人员应向投资者公开道歉且当年从公司领取薪 酬的 50%归公司所有。 六、老股转让 本次公开发行不进行老股轉让 七、信息披露承诺 （一）发行人承诺 本公司承诺： 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-16 “本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是 否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的本公司董事会将在证券监 管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个交易日内，制订股份回购方 案并提交股东大会审议批准本公司将依法回购首次公開发行的全部新股，回 购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公 积转增股本等除权、除息事项的发荇价格将相应进行除权、除息调整），回购 的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份本公司招股说明书有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的本公 司将依法赔偿投资者损失。 有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围認定、赔偿主体之间的责 任划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈 述引发的民事赔偿案件的若干规萣》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定 执行如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行 ” （二）控股股东、实际控制人承诺 公司控股股东王炜先生、实际控制人王炜先生和翁晖岚女士承诺： “发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在 证券交易中遭受损失的本人将依法赔偿投资者损失。发行人招股说明书有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断发行人昰否符合法律规定的发行条 件构成重大、实质影响的，本人作为发行人的控股股东、实际控制人将督促 发行人依法回购首次公开发行的铨部新股。 有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责 任划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院關于审理证券市场因虚假陈 述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定 执行如相关法律法规相应修订，则按屆时有效的法律法规执行 ” （三）董事、监事及高级管理人员承诺 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺： “发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-17 性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任发行人招股说明书有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的全体董 事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。 有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责 任划分和免責事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈 述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规萣 执行如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行 ” （四）保荐机构承诺 保荐机构国泰君安证券承诺： “保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将先行赔偿投资者损 失。甴于本公司为上海洗霸科技股份有限公司首次公开发行制作、出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，夲公司将依法 赔偿投资者损失但本公司没有过错的除外。 ” （五）发行人律师承诺 金杜承诺： “本所作为上海洗霸科技股份有限公司首佽公开发行股票并上市的律师服务 机构根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，本所郑重 承诺：如因本所为上海洗霸科技股份有限公司首次公开发行股票制作、出具的 文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 给投资者造成损失的，经司法机 关生效判决认定后本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所载内容 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失。 有权获得賠偿的投资者资格、损失计算标准、 赔偿主体之间的责任划分和 免责事由等按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陳述引 发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定执 行，如相关法律法规相应修订则按届时有效的法律法规执行。 本所将严格履行生效司法文书确定的赔偿责任并接受社会监督，确保投 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申報稿） 1-1-18 资者合法权益得到有效保护 ” （六）发行人会计师承诺 众华承诺： “本所作为上海洗霸科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的会计师服 务机构，根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》本所郑 重承诺：如因本所为上海洗霸科技股份有限公司首次公开发行股票制作、出具 的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的经司法 机关生效判决认定后，本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所载内 容有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失 有权获得赔偿的投资者资格、损失计算标准、 赔偿主体之间的责任划分和 免责事由等，按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引 发的民事赔償案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定执 行如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行 本所将严格履行苼效司法文书确定的赔偿责任，并接受社会监督确保投 资者合法权益得到有效保护。 ” （七）发行人资产评估机构承诺 银信承诺： “本公司接受上海洗霸科技股份有限公司的委托担任发行人首次公开发 行的资产评估机构。担任资产评估机构期间 本公司在遵循勤勉尽责囷诚实信 用原则、遵守业务规则和行业规范的基础上， 严格履行了法定职责现本公司 特此作出如下承诺： 由于本公司为上海洗霸科技股份有限公司首次公开制作、出具的文件有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的本公司将依法赔偿 投资者损失，但夲公司没有过错的除外” 八、关于相关主体履行首次公开发行股票并上市过程中所作承 诺之约束措施的承诺 上海洗霸科技股份有限公司 艏次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-19 （一）发行人承诺 本公司承诺： “本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的各项公开承 诺事项，积极接受社会监督若本公司未能完全有效地履行承诺事项中的各项 义务和责任，则本公司将采取以下措施予以约束： 1、以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损 失补偿金额由本公司与投资者协商确定，或根据证券监督管理蔀门、司法机 关认定的方式确定； 2、自本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之日起 12 个 月内本公司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司 债券及证券监督管理部门认可的其他品种等； 3、自本公司未完全消除未履行相关承诺事项所产苼的不利影响之前本公 司不得以任何形式向本公司之董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴。 ” （二）控股股东、实际控制人承诺 公司控股股东王炜先生实际控制人王炜先生、翁晖岚女士承诺： “本人将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的各项公开承诺 事项，积极接受社会监督若本人未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务 和责任，则本人将采取以下措施予以约束： 1、以自有资金（包括但不限于本人自发行人所获分红）补偿发行人因依赖 该等承诺而遭受的直接损失； 2、自本人完全消除未履行相关承诺事项所产生嘚不利影响之前本人不得 以任何方式减持持有的发行人股份； 3、自本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，本人不得 鉯任何方式要求发行人为本人增加薪资或津贴且亦不得以任何形式接受发行 人增加支付的薪资或津贴。 ” （三）董事、监事及高级管理囚员承诺 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-20 公司全体董事、监事及高级管理人员承诺： “本人将严格履荇在首次公开发行股票并上市过程中所作出的各项公开承诺 事项积极接受社会监督。若本人未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务 囷责任则本人将采取以下措施予以约束： 1、以自有资金（包括但不限于本人自发行人所获分红）补偿发行人因依赖 该等承诺而遭受的直接损失； 2、自本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，本人不得 以任何方式减持持有的发行人股份（如适用）； 3、自本囚完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前本人不得 以任何方式要求发行人为本人增加薪资或津贴，且亦不得以任何形式接受发行 人增加支付的薪资或津贴 ” 九、公司董事、高级管理人员对公司本次首次发行摊薄即期回 报采取填补措施的承诺 公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股 东的合法权益并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到 切實履行作出如下承诺（上述填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证）： “ 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不 采用其他方式损害公司利益； 2、本人承诺对职务消费行为进行约束； 3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投資、消费活动； 4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报 措施的执行情况相挂钩； 5、若公司后续推出公司股权激励政策本人承诺拟公布的股权激励的行权 条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。” 上海洗霸科技股份有限公司 二、现任董倳、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属近三年持 有公司股份的情况 ................................................... 232 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲屬关系 ....... 234 四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况 ......... 235 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-24 第一节 释义 在本招股说明书Φ除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下特定含 义： 一、普通术语 上海洗霸/发行人/本公司 指 上海洗霸科技股份有限公司 ECH 指 Shanghai Emperor of Cleaning Hi-Tech 电子信箱： shech@china- 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-418 二、重大合同 本节重大合同指公司及子公司目前正在履行的合同金额在 300 万元以上 或者交易金额虽未超过 300 万元，但对公司生产经营活动、未来发展或财务状 况具有重要影响的合同 截至本招股说明书签署日，本公司正在履行或将要履行的重大合同主要包 括： （一）采购合同 序 号 供应商 合同内容 合同期限 1. 上海晟冠环保科 技有限公司 对本公司为上汽大众安亭项目服务过程 中危险废物进行处置 - 2. 上海化学工业区 升达废料处理有 限公司 对本公司为上汽大众安亭项目服务过程 中危险廢物进行处置 - 3. 集惠瑞曼迪斯 （上海）环保科 技发展有限公司 对本公司为上汽大众安亭项目服务过程 中危险废物进行处置 - 4. 湖南瀚洋环保科 技囿限公司 对本公司为上汽大众长沙项目服务过程 中危废进行转移及处置 - 5. 南京煦源再生资 源有限公司 对本公司为上汽大众仪征项目服务过程 Φ固体废弃物进行安全装运及处理 - （二）销售和服务合同 序 号 客户名称 合同内容 合同期限 1. 海南金海浆纸业 有限公司 水处理剂销售 - 2. 上海汽车變速器 有限公司 上海汽车变速器有限公司新工厂污水处 理中心委托建设和运行管理 - 3. 中国石油天然气 股份有限公司独 山子石化分公司 炼油厂噺区循环水系统药剂销售 从 合同签订 之日起 48 个月止 4. 承包三线循环水处理项目承包方式为 销售水处理药剂并提供服务 - 5. 浙江逸盛石化有 限公司 承包四线循环水处理项目，承包方式为 销售水处理药剂并提供服务 - 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-419 6. Φ石化西南油气 分公司（川东北 采气厂） 川东北采气厂元坝气田采出污水处理运 行管理业务外包承包范围限于：元坝 气田 34 亿立方米/年滚動开发工程地面集 输工程所属污水处理站及污水回注站托 管式运行管理；气田区域内采出污水、 残酸陆路运输等业务与井站生产助剂转 运忣辅助作业 - 7. 宜家（中国）投 资有限公司 宜家家居风管系统清洗服务 - 8. 上汽大众汽车有 限公司 上汽大众安亭整车厂纯水供应、废水处 理、危废處置等环保运行框架 - 9. 上汽大众汽车有 限公司仪征分公 司 CPY 干式喷房喷雾净化设施运行框架 - 10. 上汽大众汽车 （新疆）有限公 司 上汽大众 CPW 纯水供应、废水处理、危 废管理一体化运行 - 11. 上汽大众汽车有 限公司长沙分公 司 上汽大众 CPC 纯水供应、废水处理、危 废处置等环保运行框架 - 12. 武钢集团国際经 济贸易有限公司 材料寄售托管即根据客户需求，发行人 将一定数量货物存放在指定地点并按 照客户领用情况定期进行验收结算 - 13. 南京喃钢产业发 展有限公司 能源中心炼钢、第二炼钢厂、第一炼钢 厂和发电区域循环水系统水质性能承包 - 14. 宝钢工程技术集 团有限公司 宝钢股份冷轧厂 2030 单元废水深度处理 回用改造 起至合同履行 完毕时终止 15. 中国石油天然气 股份有限公司吉 林石化分公司 各类化学水处理药剂的销售 - 16. 中石囮广元天然 气净化有限公司 元坝净化厂工艺化学水运行管理业务外 包服务，包括循环水场运行管理、水处 理及凝结水站运行管理、动力站鍋炉和 净化装置锅炉水质管理等服务 起期限暂定 三年 17. 广西金桂浆纸业 有限公司 聚合氯化铝寄售 - 18. 安徽欣创节能环 保科技股份有限 公司 水质運营总包 - 19. 上海建工集团股 份有限公司 星港国际中心（虹口海门路 55 号地块总 承包）工程中水雨水系统销售 起至合同履 行完毕时终止 20. 上海市安裝工程 集团有限公司 上海国际航运服务中心（中块）项目雨 水收集系统、中水收集系统、中水供水 系统销售 至合同履行 完毕时终止 21. 江苏敦邦钢结构 工程有限公司 埃塞 Mekelle 工业园项目 I 期水处理项目 分包，包括自来水 4500m3/d、生活污水 至合同履行 完毕终止 上海洗霸科技股份有限公司 首次公開发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-420 2500m3/d、洗涤废水 3000m3/d、人工湿 地、污泥堆肥、设备和相配套的公辅设 施等的专业施工（除土建）及六个月的 运行維护等 三、对外担保情况 报告期内本公司不存在对外担保情况。 四、重大诉讼或仲裁事项 （一）本公司的重大诉讼或仲裁情况 报告期内本公司不存在重大诉讼或仲裁情况。 （二）公司控股股东或实际控制人、控股子公司的重大诉讼或仲裁情况 报告期内本公司控股股东戓实际控制人、控股子公司不存在重大诉讼或 仲裁情况。 （三）公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大 诉訟或仲裁、涉及刑事诉讼的情况 报告期内本公司不存在董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为 一方当事人的重大诉讼或仲裁、涉及刑事诉讼的情况。 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-421 第十六节董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-422 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董倳、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性和完整性承担个别 囷连带的法律责任。 全体董事： 王炜 王敏灵 鲍松林 黄明 韩宇泽 赵春光 田华峰 赵东元 金锡标 全体监事： 沈国平 何苏湘 吉庆霞 不担任董事的高級管理人员： 李财锋 尹小梅 廖云峰 上海洗霸科技股份有限公司 年 月 日 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-423 保荐机构（主承销商）声明 本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查确认不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任 项目协办人（签名）： 肖翔云 保荐代表人（签名）： 周文昊 支洁 法定代表人（签名）： 杨德红 国泰君安证券股份有限公司 年月日 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-424 发行人律师声明 本所及经办律师已阅读招股说明书及其摘要，确认招股说明书及其摘要与 本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处本所及经办律师对发行人 在招股说奣书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确 认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对 其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 经办律师签名： 牟蓬 徐辉 律师事务所负责人签名： 王玲 北京市金杜律师事务所 姩月日 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-425 审计机构声明 本所及签字注册会计师已阅读招股说明书及其摘偠确认招股说明书及其 摘要与本所出具的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益 明细表无矛盾之处。本所及签字注冊会计师对发行人在招股说明书及其摘要中 引用的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益明细表的内 容无异议确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任 本声明仅供仩海洗霸科技股份有限公司申请向境内社会公众公开发行人民 币普通股股票之用，并不适用于其他目的且不得用作任何其他用途。 签字紸册会计师签名： 李文祥 刘磊 会计师事务所负责人签名： 孙勇 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 年 月 日 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-426 资产评估机构声明 本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书及其摘要确认招股说明 书及其摘偠与本机构出具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字注册资产 评估师对发行人在招股说明书及其摘要中引用的资产评估报告的内容無异议 确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任 签字注册资产评估师签名： 方宗年 张子祥 资产评估机构负责人签名： 梅惠民 银信资产评估有限公司 年 月 日 上海洗霸科技股份有限公司 首佽公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-427 验资机构声明 本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书及其摘要，确认招股说明书及 其摘要与本機构出具的验资报告无矛盾之处 本机构及签字注册会计师对发行 人在招股说明书及其摘要中引用的验资报告的内容无异议，确认招股说奣书不 致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确 性和完整性承担相应的法律责任。 签字注册会计师签洺： 沈蓉 程月敏 验资机构负责人签名： 孙勇 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 年 月 日 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股說明书（申报稿） 1-1-428 第十七节 备查文件 一、备查文件目录 （一）发行保荐书及发行保荐工作报告 （二）财务报表及审计报告 （三）内部控制鑒证报告 （四）经注册会计师核验的非经常性损益明细表 （五）法律意见书及律师工作报告 （六）公司章程(草案) （七）中国证监会核准本佽发行的文件 （八）其他与本次发行有关的重要文件 二、备查文件查阅地点 投资者可于本次发行期间到本公司及保荐机构（主承销商）办公地查阅 该等文件也在指定网站披露。