基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛幸福回报定期开放债券型

证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）

核准日期：2012年7月 2日

成立日期：2012年9月18日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份額持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能仂，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承

擔相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因

素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风

险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引

发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与

预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括

《基金合同》生效之日）或自每一开放期結束之日次日起（包括该日）一年的期

间封闭期结束之后第一个工作日起进入为期5 至20个工作日的开放期，如此

轮替即一年的封闭期结束之后每次打开申购与赎回业务办理时间达到5 至20

个工作日，自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说

投资有风險投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书

进行更新除上述倳项外本招募说明书所载其他内容截止日为2019年3月18

日，有关财务数据和净值表现截止日2018年12月31日（财务数据未经审计）

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行

《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称

“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》(以

下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法

规的规定鉯及《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以

下简称“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了浦银安盛幸鍢回报定期开放债券型证券投资基金的投

资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在

作出投资决策前應仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解

释。本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金嘚《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指浦银安盛幸福回报定期开放债券型證券投资基金；

基金合同： 指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说奣书： 指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

基金产品资料概要： 指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

基金產品资料概要》及其更新；

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安

盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金托管協议》

及对该托管协议的任何有效修订和补充；

业务规则： 指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规

发售公告： 指《浦银安盛幸鍢回报定期开放债券型证券投资基金

中国： 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括

香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地區)；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常

务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起实

施的《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7ㄖ颁布同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及机关

《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布，同年7月1日

起实施的《证券投资基金销售管理办法》及立法机关

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订；

《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

定》： 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担義

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金

基金管理人： 指浦银安盛基金管理有限公司；

基金托管人： 指交通银行股份有限公司；

基金份额持有人： 指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基

注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体

内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、

清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人洺册等；

注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记

人为浦银安盛基金管理有限公司或浦银安盛基金管

理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构；

投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规

定可以投资于开放式证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准

设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企

业法人、事业法人、社会团体或其咜组织；

合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定经中国证监会批准可以投资于

中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核

准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的

条件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会

办理备案手续后，中国证监会的書面确认之日；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包

括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之

日次日起（包括该日）一年的期间本基金的第一

个封闭期为自《基金合同》生效之日起一年。下一

个封閉期为首个开放期结束之日次日起的一年以

此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也

开放期： 本基金办理申购与赎回业务的開放期为本基金每个

封闭期结束之后第一个工作日起5至20 个工作日的

期间，具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公

告说明如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使

基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中

止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日佽

日起，继续计算该开放期时间直至满足《基金合同》

关于开放期的时间要求；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所及其他相關交

发售： 指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基

认购： 指在基金募集期内投资人按照基金合同的规定申请

购买本基金基金份额的行为；

申购： 指在基金存续期内，投资人申请购买本基金基金份额

赎回： 指基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的

条件，要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑

巨额赎回： 指在本基金单个开放日内基金净赎回申请份额（基

金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净

转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总

份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额20%

基金转換： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时

有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管

理的、由同一注册登记人办理注冊登记的其他基金份

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基

金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为；

代销机構： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、

赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的理财咨询中心及基金代销机构的代

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报

刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以

下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由

该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其變

交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该

销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业

务的基金份额余额及其变动情况的账户；

开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其

T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日；

基金收益： 指基金管理人运用基金资产投资所得债券利息、买卖

证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用

基金财产带来的成本或费用的节约；

基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票

据价值、銀行存款本息、债券的应计利息、基金应收

的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金負债后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总

数后得出的基金份额的资产净值；

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门

规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和

不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用和没收、法律法规变化、突发停

電、系统故障、恐怖袭击、传染病传播、证券交易场

所非正常暂停或停止交易以及其他突发事件。

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基金字[号

注册资本：人民币191,000万元

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资

管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权

客服电话：400-；（021）

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设銀行郑州分行

金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部

副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州

分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理上海浦东发展银行金

融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上海浦东发展銀

行党委委员、副行长、董事会秘书兼任金融市场业务总监。自2017年3月起

兼任本公司董事自2017年4月起兼任本公司董事长。

Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至

2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森

堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公

司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛

投资管理公司亚太区CEO自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长2016年12月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长。

廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999

姩加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本

公司CIO2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲業务发展主管自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分

行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行

党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副荇长，上

海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作）总

行零售业务总监兼零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监

兼信用卡中心党委书记、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年7月参

加工作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员仩海久事公司法律顾问，上海

盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总

经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职

于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行

董事、总裁2018姩3月起兼任本公司董事。

蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计

师1998年3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负

责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部

经理、行长助理上海哋区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部

总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总

經理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总

行金融市场业务工作党委委员2019年9月起，兼任浦银安盛基金管理有限公

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起

在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行

上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，

招商银行信用卡中心副总经理自2012姩7月起担任本公司总经理。自2013

年3月起兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2朤起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理，1985年至1989年擔任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团

有限公司顾问自2011年3月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律

师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本哋合伙人2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事

务所全球合伙人。2011年11月起至今任上海启恒律师事务所匼伙人。自2013

年2月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大学工作，

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH讲席教授自2014年4月起兼任本公司独立董事。

董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院机械工程

学士。现任火山石投资管理囿限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7年投资行业

经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员上海联囷投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体

制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董倳长

董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系

统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽車内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳資关系硕士研究生

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职

于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副總经理，监事2011年1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3

月起兼任本公司监事长

Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品

专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资

管理有限公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。

陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任国泰财富集团君

安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理自2012年3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理囿限公

司资产管理部任客户主管2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理，现任本公司市场部总监自2013年3月起，兼任本公司职工监事

（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海

分行工作历任银荇职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信鼡卡

中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理自2013年3月起，

兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资產管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国

人囻大学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管

理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起担任本公

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起缯先后就职于中国银行、

道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基

金研究和投资工作。2007年3月起加盟夲公司历任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起担任本公司副总经理

汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院

经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中

心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人

寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018姩5

月30日起担任本公司副总经理。2019年2月起兼任本公司固定收益投资部

刘大巍先生，上海财经大学经济学博士加盟浦银安盛基金前，曾茬万家基

金、泰信基金工作先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工

作。2014年4月加盟浦银安盛基金公司从事固定收益專户产品的投资工作。

2016年8月转岗至固定收益投资部担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开放债

券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期開放债券型证券投资基金的基金

经理。2016年8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金

（LOF）基金经理2017年4月起，担任公司旗下浦银咹盛月月盈定期支付债券

型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理

2017年6月起，担任浦银安盛盛跃纯债債券型证券投资基金基金经理2017年

11月起，担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金基

金经理2017年12月起，担任浦银咹盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基

金基金经理2018年12月起，担任浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投

资基金基金经理2019年3月起，担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券

投资基金、浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金以及浦银安

盛中短债债券型证券投资基金基金经理2019年5月起，担任浦银安盛双债增

强债券型证券投资基金基金经理2019年7月起，担任浦银安盛上海清算所高

等级优選短期融资券指数证券投资基金基金经理2019年9月起，担任浦银安

盛盛诺3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理

历任基金经悝：薛铮，任职时间2012年9月18日至2017年6月8日；章

潇枫任职时间2017年6月8日至2018年7月5日；钟明，任职时间2017年

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决筞委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪獻华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

钟明女士，本公司固定收益投资部副总监基金经悝。

涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委

（六）上述人员の间均不存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登記事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

（四）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

（十二）中国证监会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防

止违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、《基金合同》和中国证监会有关规定

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规

建立健全的内部控淛制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待管理人管悝的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关機构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职權；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有

关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、贬損同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含囿虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎嘚原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的囿关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的

有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制喥

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理人

的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组織机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经營风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员笁共同实施的合理保证基

金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、確保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人嘚内部控制基

调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入手

营造一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法

人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构各部门有明确的岗位

设置和授权分工，操莋相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管

理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行

方式，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体

员工道德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管悝人的各个部门、各个

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部

门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理

层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公

司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性

的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行獨立运作分

别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应變措施，危机处理机制和程序

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、

收集和交流有关运营活动的關键指标使员工了解各自的工作职责和基金管理人

的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制

督察长、审计部、法律合規部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、

公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落

实各蔀门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控

制，并协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系嘚设置，实现

一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现

内部监控活动的全方位、多层次的展开。

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机

构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程

序维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部門和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、楿互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控淛效果

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控

制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控淛机制是基金管理人经营活

动得以正常开展的重要保证。

从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权仂的有关机构及其

之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现

执行系统在总经理执行委员会的直接领導下，承担了公司日常经营管理、基

金投资运作和内部管理工作

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，監督

的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容

划分，大致分为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营

3、审计部——根据总经悝及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查。

1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经過岗位培训，签署

自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良

好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽責等。基金管理人的各部门主管在权限范

围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家

法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管

2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项

業务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有

3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事

会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理建

议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观嘚检查和评价。

内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程

是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行內部控制措施以实现内部控制目

标在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制

度公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范

公司的组织与行為、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础

是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的

细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会的审

2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理

和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险

控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理淛度应经董事

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和

业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理淛度的基础上，以业务管理环

节和部门管理为中心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职

责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作

环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会忣管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理

人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境

的变囮和业务的发展不断完善内部控制制度

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、

中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信銀行借记卡、

广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、

上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商銀行借记卡、中国工商银行借记卡、交

通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理財（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：丠京市西城区复兴门内大街55号

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

（5）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建渻福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

（6）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（7）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2號民生银行大厦

（8）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路168号

（9）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

（10）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大廈

（11）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（12）申万宏源证券有限公司

注册地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（13）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（14）国泰财富集团君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（15）中泰证券股份有限公司

注冊地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（16）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

服务热线：或95551

（17）招商证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

（18）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市忝河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州

市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7

（19）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011號港中旅大厦18楼

（20）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

办公地址：福建省福州市湖东路268号

（21）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（22）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

服务热线：95587或

（23）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安聯大厦34层、28层A02单元

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

（24）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中路213号久事商务夶厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（25）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

（26）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（27）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7-8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10層

（28）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27層及28层

（29）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18樓

（30）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（31）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（32）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

（33）中屾证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华強高新发展大楼7层,8层

（34）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

（35）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

（36）广州证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、

办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、

（37）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（38）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客服电话：95553或

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（3）仩海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（4）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（5）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08

（6）北京增财基金销售有限公司

注冊地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦

（8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市龙田路190号2號楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（9）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外夶街22号1002室

（11）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（12）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

（14）深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务中心2405

（15）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼

（16）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼

（17）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333 号14 楼09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

（18）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

辦公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（19）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大

（20）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项館2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（22）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼

（23）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

（24）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

（25）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（26）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（28）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民生胡同31号5号楼51A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室

（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（31）北京晟视忝下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层

（32）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村軟件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

（33）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公哋址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

（34）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06

办公哋址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层

（35）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（36）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大噵1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦

（37）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（38）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸噫试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（39）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福屾路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（40）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（41）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（42）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（43）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（44）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（45）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（46）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

辦公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（47）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：丠京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额（基金代码：519118）和

B类份额（基金代码：519119）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理“上

证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询如果上海

证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券

交易所的具体规定为准

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：丠京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市君悦律师事務所

办公地址：上海市天山路600弄1号同达创业大厦22楼

经办律师：李健、姜晔晨

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普華永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系統以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集荿公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负

责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况

下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系

统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系

统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专

业系统提供商的产品建设而成建成之后在業务运作过程中根据公司业务的需要

进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是

系统提供商对外提供嘚通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但

与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支

持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统

另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构

代为办理基金份额登记、估值核算等业务

浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）經

中国证监会证监许可[号文批准，于2012年8月15日起向社会公开募

集截止到2012年9月14日，基金募集工作已顺利结束

本基金募集有效认购户数为13,000户，按照每份基金份额面值）、微信公众号（浦银

安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红

方式修改、账戶资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询

服務客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确

认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人

在我公司网站“登录”后即可7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有情

况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，

查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

第二十二部分 其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：

1、2018年09月29日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

交通银行手机银行基金申购及基金定投業务费率优惠活动的公告；

2、2018年10月26日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金2018

3、2018年11月01日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招

募说明书摘要（更新）2018年第2号；

4、2018年11月01日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招

募说明书（更新）2018年第2号；

5、2018年12朤11日，关于旗下部分基金参加浦发银行申购费率优惠活动

6、2018年12月28日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金2018

7、2019年01月05日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加其费率优惠

8、2019年01月15日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金2019

年度开放日常申购、赎回的业务公告；

9、2019年01月21日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金2018

10、2019年03月07日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放茬基金管理人、基金托管人等机构的办公场

所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或

复印件。但应鉯基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会核准浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金募集

（二）浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的法律意见

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人業务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

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