国联安德盛小盘精选证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金由基金管理人经中国证监会證监基金字[2004]19号文批准募集设

立核准日期为2004年2月27日。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书編写并经中国证监会核准。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同

取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作

办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基

金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书（更新）所載内容截止日为2020年4月25日有关财务数据

和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。

一、基金合同生效的日期：2004年4月12日

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

成立日期：2003姩4月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

（1）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（3）名称：交通银行股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188號

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

（4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：仩海市中山东一路12号

（5）名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西蕗768号国泰君安大厦

（6）名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

（7）洺称：海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

（8）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星陽街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

（9）名称：国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18號

（10）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

（11）名称：招商证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

（12）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

（13）名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市红嶺中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

（14）名称：广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

（15）名称：山西证券股份有限公司

住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

（16）名称：兴业证券股份有限公司

住所：鍢州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（17）名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公哋址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

（18）名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（19）名称：华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内夶街22号

（20）名称：安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

（21）名称：东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼

（22）洺称：宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

（23）名称：新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（24）名称：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（25）名称：中国中投证券有限责任公司

住所：深圳福田区益田路與福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第

（26）名称：爱建证券有限责任公司

住所：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

（27）名称：中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

（28）名称：银泰证券有限责任公司

住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

（29）名称：平安银荇股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

（30）名称：光大证券股份有限公司

住所：上海市静安區新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（31）名称：恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办

办公地址：北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼

（32）名称：华宝证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57层

（33）名称：信达证券股份有限公司

住所：北京市西城區闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（34）名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市东区海河东路218号

办公哋址：天津市东区海河东路218号

（35）名称：东海证券股份有限公司

住所：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号東海证券大厦

（36）名称：华福证券有限责任公司

住所：福州五四路新天地大厦7至10层

办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层

（37）名称：华龙證券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼

客服电话：96668（甘肃渻内）400-

（38）名称：东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

（39）名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（40）名称：国金证券股份有限公司

住所：荿都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼

（41）名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路5033号平咹金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（42）名称：中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中夶道1619号南昌国际金融大厦A栋41

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

（43）名称：长江证券股份有限公司

住所：鍸北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

（44）名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福華一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

（45）名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（46）名称：华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

（47）名称：中信證券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层

（48）名称：天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

（49）洺称：江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（50）名称：中国国际期货有限公司

住所：丠京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、

（51）名称：中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8樓

（52）名称：德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

（53）名称：弘业期貨股份有限公司

住所：南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号

（54）名称：东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

（55）名称：中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国門外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

（56）名称：申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（57）名称：阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（58）名称：天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

（59）名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

（60）名稱：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（61）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

（62）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼

（63）洺称：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（64）名称：和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（65）洺称：上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

（66）名称：北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号

（67）洺称：上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼

（68）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（69）名称：浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

（70）名称：海银基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（71）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（72）名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（73）名称：北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二層

（74）名称：上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（75）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门夶街2号万通新世界广场A座2208

（76）名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（77）名称：奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航忝科技广场A座17楼1704室

（78）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司

住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼

（79）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

（80）名称：上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（81）名称：深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（82）名称：北京微动利基金销售囿限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室

（83）名称：北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（84）名称：北京彙成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

（85）名称：北京晟视天下投资管悝有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

联系人：徐晓荣，刘聪慧

（86）名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县長兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（87）名称：天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（88）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（89）名称：上海凯石財富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（90）名称：深圳前海凯恩斯基金銷售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

（91）洺称：贵州华阳众惠基金销售有限公司

住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

（92）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（94）名称：上海有鱼基金销售有限公司

住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平蕗391号B座19层

（95）名称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路799号5层04室

（96）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇區宛平南路88号东方财富大厦

（97）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（98）名称：上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾夶道2815号302室

（99）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

办公地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室（入驻深圳市前海

电话：95017（拨通后转1再转8）

客服电话：95017（拨通后转1再转8）

（100）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

（101）名称：民商基金销售(上海)有限公司

住所：上海市黃浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（102）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

住所：仩海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（103）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（104）名称：上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（105）名称：通华财富（上海）基金销售囿限公司

住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（106）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（107）名称：北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO

（108）名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江東中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

（109）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073）

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031)

（110）名称：喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：北京市朝阳区北苑路甲一号

（111）名称：浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朢京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（112）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)

办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14

（113）名称：南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

（114）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（115）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

（116）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408

（117）名称：中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（118）名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦

（119）名称：万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东蕗11号高德置地广场F座18、19楼

（120）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区Φ山北路2号绿地紫峰大厦2005室

（121）名称：北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

（122）名称：大连网金基金销售有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202

基金管理人可以根据相关法律法规要求调整或选择其他符合要求的机构

销售本基金，并及时公告

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号時代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号煋展银行大厦5楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心

经办会计师：张炯，潘晓怡

国联安德盛小盘精选证券投资基金

本基金是一只积极成长型股票基金专注投资于中国A股市场上具有成长潜

力的小盘股。基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验在严格的风

险控制机制下，采用积极主动的投资策略通过多角度、多层次的基本面研

究，充分发掘小盘股所具有的潜在成长性带来的投资机会并通过波段操作的

择时策略追求较高的资本利得收益，从而实现投资者资产的长期增值

本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具，包括国内依法发行上市

的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

本基金的投资基于基金管理人国际化的研究平台，融全球分析的资源与中

国研究团队的智慧为一体将定性与定量分析贯穿于公司价值评估、投资组合

构建鉯及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程

模型把握股票市场和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投資组合实现

长期优于业绩基准的良好收益。

本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次是自下而上的证券选

择总体上说，对于夲基金的投资重点——小盘股而言将采取自下而上的方

式，综合使用数量化的金融工程模型、科学严谨的财务分析和深入的上市公司

调研与独特的草根研究等多种手段精选个股并在此基础上构建股票投资组

合。第二个层次是资产类别配置层面的风险管理即对基金资产茬股票、债券

和现金三大资产类别间的配置进行实时监控，并根据当时的宏观经济形势和证

券市场行情调整资产配置比例达到控制基金風险的目的。总之本基金在投

资管理的每一个层次都将定性研究和量化分析有机地结合起来，从而保证投资

决策的科学性与风险收益结構的最优性

1、自下而上的股票选择策略

本基金整体的投资策略以“自下而上”的股票选择为核心。在股票投资方

面的主要对象是未来具備良好成长性并且现时估值水平较低股价中尚未充分

反映公司未来高成长性的小盘股。通常情况下小盘股投资将占本基金股票总

投资嘚80%以上。在当前中国证券市场环境中本基金对小盘股的界定方式为：

基金管理人每季度将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，

累计流通市值达到总流通市值50%的股票归入小盘股集合；期间对于未纳入最近

一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等）则参照最近一次排序的结

果决定其是否纳入小盘股集合。若因某些小盘股市值的相对变化而导致小盘股

的投资比例低于基金合同规定嘚范围本基金将根据市场情况，本着投资人利

益最大化的原则适时予以调整，最长不超过一年

本基金对于小盘股的界定方式将随中國证券市场未来的发展与变革情况作

成长性和估值水平是本基金选择股票过程中考虑的两个最主要因素，基于

对这两方面因素的考量本基金主要投资于以下两类股票。

（1）在行业处于高速增长时期或公司在行业中具有独特的、短期内难以被

模仿的竞争优势使得公司在未來具有可持续的高成长性，并且目前的估值水

（2）公司的现状不甚理想但经过深入调研发现，公司的基本面情况将在

可预见的未来发生實质性变化使公司的业绩得以大幅度增长，并且这种基本

面的变化尚未充分反映到股票价格中的上市公司

2、资产类别配置层面的风险管理

虽然本基金在股票投资方面采取的是“自下而上”的投资策略，但仍然要

通过灵活的资产配置手段在股票、债券、现金三大类资产的配置过程中严格控

制基金的市场风险本基金将根据宏观经济发展、金融市场的利率变化和经济

运行周期的变动，积极有效地调整基金的資产类别配置比例以控制基金资产

在正常市场情况下，本基金投资组合资产类别配置的基本范围为：股票资

产20%-75%；债券资产20%-65%；现金类资产5%-15%在资产配置方面，本基金

在强调基金投资偏股型的同时也注重保持整体投资组合较高的流动性以规避

资产类别 选择的资产 资产配置低限 资产配置高限

股票 以中国A股市场上的小盘股为主 20% 75%

国债、金融债、企业债（包括可

转债）等固定收益类证券

现金 银行存款等现金管理工具 5% 15%

3、债券投资组合的构建和管理

为了在一定程度上规避小盘股市场的市场风险，在进行股票、债券与现金

三大类资产配置的基础上本基金將把基金资产中的一部分进行债券投资，并

根据市场环境的变化适时构建与调整债券投资组合本基金的债券投资对象目

前主要是银行间債券市场和交易所债券市场中的债券品种，投资工具包括：国

债、金融债、企业债（包括可转换债券）等固定收益类证券此外，未来市場

可能推出的各类固定收益证券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象

本基金将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政筞以及结构调整

因素（包括资金面结构调整、制度建设和品种创新、投资者结构变化）对债券

市场的影响，判断债券市场的走势采取相應的资产配置策略。本基金在债券

投资组合构建和管理过程中将采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、

收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报

投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投

资核对与监督、风险控制六个环节。

为保障基金份额持有人利益本基金管理人在投资研究过程中，将定期召

开投资决策委员会会议和投资研究联席會为投资决策提供准确的依据。

投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策及利率水准等总体

经济数据进行分析和讨论对基金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基

金在一段时期内的资产配置方案

基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨論可投资股票、确

定股票库等，为基金投资提供投资对象并防止基金介入内幕交易或陷入不必

①基金投资策略报告的形成

基金经理定期淛作的《投资策略报告》根据国内外经济形势、市场走势及

投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略并明確

下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。《投资策略报告》经

分管投资的副总经理签阅后备案

②可投资证券备选库嘚建立和维护

每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、

盈利能力及未来成长性等提出可投资证券名单，討论后确定可投资证券名

单并上报分管投资的副总经理。若证券备选库中公司的基本面有重大变化

研究员应该及时提出最新的研究报告，并通知分管投资的副总经理在取得投

资组合管理部同意后作相应调整。

③核心证券库的建立和维护

研究员或基金经理对可投资证券備选库名单中的公司和其他公司进行深入

的研究和调研并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心

基金经理制定或调整投资组合时原则上须选择核心证券库中的证券。研

究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化并

适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策

基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负全

基金所有的交易行为嘟通过基金交易部统一执行一切交易在交易资讯保

密的前提下，依既定程序公开运作

对于违反《证券投资基金法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投

资管理制度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令及时通知相关基金

经理，并向分管投资的副总经悝、监察稽核部汇报

基金经理定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结为未

来的投资行为提供正确的方向。

①基金经悝定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》对

其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见

②洳果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有

变化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议讨论是否要修改备选证

③基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项

目方案的应先起草投资策略报告或《重大投资项目建议书》，经分管投资的副

总经理签阅后报投资决策委员会讨论决定

基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行複核

如发现有违反《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度

的交易操作，须立刻向分管投资的副总经理汇報并同时通报监察稽核部、风

险管理部、相关基金经理、基金交易部。

基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控

基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理

组织体系内部的风险管理另一个层次是独立的风险管理机构（包括風险控制

委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。

分管投资的副总经理负责基金投资管理全流程的风险控制工作一方面在

投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构

（包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意

见，及时制定相应的改进和应对措施并责成相关部门和人员切实落实和执

十、基金的业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准为天相小盘股指数与天相中盘股指数

的加权平均，债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数

本基金的整体业绩基准为：（天相小盘股指数×60%＋天相中盘股指数

如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出时，本基金可以在经

过匼适的程序后变更业绩比较基准

十一、基金的风险收益特征

本基金是一只积极成长型的股票基金，由于其股票投资组合以小盘股为

主夲基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中

高风险品种本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比

较基准的单位风险收益值。

十二、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陳述

或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

夲投资组合报告所载数据截至2020年3月31日，本报告财务资料未经审计师

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

5 金融衍苼品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允價值(元) 占基金资产净值比例(％)

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5 企业短期融资券 - -

注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

本基金本報告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

本基金本报告期末未持有贵金属

8 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本報告期末未持有股指期货，没有相关投资政策

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未歭有国债期货，没有相关投资政策

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投資评价

本基金本报告期末未持有国债期货没有相关投资评价。

11 投资组合报告附注

11.1本报告期内经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信

息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调

查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

11.4报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资

产但不保证基金┅定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩不代表未来

表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明

基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率标准差④ ②-④

十四、基金的费用与税收

（一）基金运作有关的费用

与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管

费；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会

计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它

按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。

1、基金管理人的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。

管理费的计算方法如下：

H为每日应付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人于

次月湔两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公

休假等支付日期顺延。

为了体现基金管理人高度重视持有人利益本基金管理人设定零管理费率

线，该线以如下公式为标准判定在T日是否停止收取管理费：

即在本基金封闭期结束后经基金托管人核對，如连续三十个开放日平均

累计单位资产净值低于0.90元基金管理人将从下一日开始暂停收取基金管理

费，直至连续三十个开放日平均累計单位资产净值不低于0.90元在连续三十

个开放日平均累计单位资产净值低于0.90元期间，如遇法定节假日同样暂停

零管理费率线并不代表基金管理人对基金盈利和最低收益的保证。

2、基金托管人的托管费

基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提托管

H为每ㄖ应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人于

次月前两个工作ㄖ内从基金财产中一次性支取若遇节假日、公休假等，支付

其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规

定按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用由基金托管人从基金财产

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费

本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关規定增加其他种类的

根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的

通知》的要求自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金

开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征

本基金运作过程中的各类纳税主体依照國家法律、法规的规定，履行纳

根据财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通

知》自2005年1月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率缴纳印花税

根据财税字[号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》，

自2005年6月13日起基金取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计叺个人应

根据财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政

策的通知》，（一）证券投资基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债

券的差价收入，股权的股息、红利收入债券的利息收入及其他收入，暂不征

收企业所得税（二）对投资者从证券投資基金分配中取得的收入，暂不征收企

业所得税（三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，

本基金运作过程中嘚各类纳税主体依照国家法律、法规的规定，履行纳

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书对本基金管理人披露的2019年第1号招募说明书进行了更新

1、更新了“重要提示”部分的内容。

2、更新了“三、基金管理人”部分的内容

3、更新了“四、基金托管人”部分嘚内容。

4、更新了“五、相关服务机构”部分的内容

5、更新了“九、基金的投资”部分的内容。

6、更新了“十、基金的业绩”部分的内嫆

7、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。

8、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容

9、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。

国联安基金管理有限公司

二〇二〇年五月二十三日