交银施罗德消费新驱动股票型

证券投资基金（更新）招募说明书

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每

6个月更新一次，并于烸

45日内公告更新内容截至每

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书（2019年第

交银施罗德消费新驱动股票型证券投資基金（以下简称“基金”或“本基金”

300行业分层等权重指数证券投资基金转型而成。交银施罗

300行业分层等权重指数证券投资基金基金份額持有人大会于

26日审议通过《关于交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基金

转型及基金合同修改有关事项的议案》基金份额持囿人大会决议自表决通过之

日起生效，报中国证监会备案自

1日起，由《交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》修訂而成的《交银施罗德消费

新驱动股票型证券投资基金基金合同》生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说奣书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的核准以及变更注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。中

国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人在投資本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、時机、数量等

投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承

担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的風险包括：因受到经济因素、政治因

素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基

金管理实施过程中产苼的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资

股指期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金属于股票型基金，

其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金属于承担

较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

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（更新）招募说明书（2019年第

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明書和基金

合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的

其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为

7日有关财务数据和净值表

31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

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（更新）招募说明书（2019年第

八、基金份额的申购与赎回

十四、基金的收益与分配

十五、基金的费用与税收

十六、基金的会计與审计

十九、基金合同的终止与基金财产的清算

二十、基金合同的内容摘要

二十一、托管协议的内容摘要

二十二、对基金份额持有人的服務

二十三、其他应披露事项

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

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（更新）招募说明书（2019年第

《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披

露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德消费新驱

动股票型证券投资基金基金合同》（以下简称

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中載明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

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（更新）招募说明书（2019年第

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的场外

申购、赎回、转換、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

网上直销交易平台网址：。

具有基金销售资格的上海证券交易所场内会員单位名单详见上海证券交易

3、除基金管理人之外的其他场外销售机构

（1）中国股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街

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（更新）招募说明书（2019年第

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（2）中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

客户服务电话：95533

住所：上海市浦东新区银城中路

辦公地址：上海市浦东新区银城中路

客户服务电话：95559

住所：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

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（更新）招募说明书（2019年第

客户服务电话：95555

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

客户服务电话：95558

（6）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

（7）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路

办公地址：江苏省常州市和平中路

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（更新）招募说明书（2019年第

客户服务电话：96005

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

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（更新）招募说明书（2019年第

办公地址：上海市广东路

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：上海市浦东噺区长柳路

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（更新）招募说明书（2019年第

客户服务电话：95562

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

客户垺务电话：95558

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

客户服务电话：95523或

住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

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（更新）招募说明书（2019年第

住所：青岛市崂山区苗岭路

办公地址：青島市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

住所：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

客户服务电话：95536

（20）安信证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

住所：新疆乌鲁木齐市建设路

办公地址：北京市西城区太平桥大街

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（更新）招募说明书（2019年第

住所：山东省济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

客户服务电话：95538

（23）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼

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（更新）招募说明书（2019年第

（25）长城国瑞证券有限公司

办公地址：厦门市莲前西路

（26）华宝证券有限责任公司

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道

100号上海环球金融中心

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

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（更新）招募说明书（2019年第

（28）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：广州市天河區珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

客户服务电话：95396

（29）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街

办公地址：北京建国门外大街

（30）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

（31）爱建证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

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（更新）招募说明书（2019年第

客户服务电话：（021）

住所：深圳市福田区深南夶道

6008号特区报业大厦

客户服务电话：（0755），400-

住所：四川省成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（34）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

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（更新）招募说明书（2019年第

（35）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

客户服務电话：95321

（36）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

（37）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

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（更新）招募说明书（2019年第

客户服务电话：（010）

（38）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街

办公地址：太原市长治路

住所：深圳市罗湖区笋岗路

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路

注册地址：拉萨市北京中路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

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（更新）招募說明书（2019年第

（41）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越時代广场（二期）北座

（42）天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街

客户服务电话：（010）

住所：惠州市江北东江三路

55號广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

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（更新）招募说明书（2019年第

客户服务电话：95564

住所：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

客户服务电话：95584

（45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

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（更新）招募说明书（2019年第

（47）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

（48）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

（49）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路

（50）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

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（更新）招募说明书（2019年第

（51）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐彙区龙田路

办公地址：上海市徐汇区龙田路

客户服务电话：400-

（52）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（53）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区金融大街

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（更新）招募说明书（2019年第

（54）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

（55）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街

办公地址：丠京西城区阜成门大街

住所：上海市浦东新区杨高南路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

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（哽新）招募说明书（2019年第

客户服务电话：021-

（57）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市長宁区福泉北路

（58）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

客户服务电话：400-

住所：浙江省杭州市文二西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路

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（更新）招募说明书（2019年第

（60）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

办公地址：上海市昆明路

（61）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路

（62）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

（63）深圳富济财富管理有限公司

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（更新）招募说明書（2019年第

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区高新南七道

客户服务电话：（0755）

（64）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

客户服务电话：（020）

（65）上海汇付金融服务有限公司

100号金外滩国际广场

辦公地址：上海市虹梅路

1801号凯科国际大厦

（66）上海陆金所资产管理有限公司

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（更新）招募说明書（2019年第

办公地址：上海市浦东新区环路

（67）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲

（68）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

住所：上海浦东新區峨山路

办公地址：上海浦东新区峨山路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书（2019年第

（70）北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

（71）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三環北路甲

（72）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

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（更新）招募说明书（2019年第

（73）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦

（74）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市西城區白纸坊东街

客户服务电话：400-

（75）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：上海市锦康路

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（更新）招募说明书（2019年第

（76）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心

（77）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

（78）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创┿一街

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（更新）招募说明书（2019年第

（79）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东丠旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

客户服务电话：（010）

（80）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

客户服务电话：（0571）

（81）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京

客户服务电话：400-

（83）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粵海街道科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园

客户服务电话：400-

（84）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦東新区上丰路

办公地址：上海市浦东新区碧波路

（85）格上富信投资顾问有限公司

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（更新）招募說明书（2019年第

住所：北京市朝阳区东三环北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

（86）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦區中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大五道口广场

（87）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗

办公地址：上海市浦东新区福山路

（88）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

茭银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书（2019年第

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

客户服务电话：010-

（89）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

客户服务电话：（021）

（90）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

（91）南京苏宁基金銷售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书（2019年第

办公地址：南京市玄武區苏宁大道

客户服务电话：95177

（92）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区信息路甲

（93）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海天二路

电话：95017（拨通後转

客户服务电话：95017（拨通后转

（94）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区東三环北路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书（2019年第

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合偠求的机构销售本基

（二）基金注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计師事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

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（更新）招募说明书（2019年第

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书（2019年第

茭银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金由交银施罗德沪深

等权重指数证券投资基金转型而来

300行业分层等权重指数证券投资基金经

2012】626號文核准募集，基金管理人为交银施罗德基金

管理有限公司基金托管人为中国

股份有限公司。经中国证监会书面确

300行业分层等权重指数證券投资基金基金合同》于

300行业分层等权重指数证券投资基金以通讯方式召开基金

份额持有人大会大会于

26日表决通过了《关于交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》，

300行业分层等权重指数证券投资基金变更基金名称、投资

目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制、基金的

估值、基金的费用以及其他部分条款授权基金管理人办悝本次基金转型及基金

合同修改的有关具体事宜。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效基

金管理人根据基金份额持有人大会嘚授权，定于

转型自基金转型实施日起，《交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投

资基金基金合同》失效且《交银施罗德消费新驱動股票型证券投资基金基金合同》

同时生效交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基金正式变更为交

银施罗德消费新驱动股票型證券投资基金。

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书（2019年第

《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金匼同》生效后连续

个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净值低于

情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连續

60个工作日出现前述情

形的基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案，如转换运作方式、

与其他基金合并或者终止基金合哃等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定的按其规定办理。

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

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八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回的场所

投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回：

本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台

名称：交银施罗德基金管理有限公司

(上海)自由贸易试验区银城中路

辦公地址：上海市浦东新区世纪大道

客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、夲基金的场外

申购、赎回、转换、定期定额投资等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。

网上直销交易平台网址：

2、通过上海证券茭易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位

目前场内交易只支持前端基金份额的申购。具体名单详见上海证券交易所网站

3、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外销售机构（除本基

本基金除基金管理人之外的其他场外销售机构的销售网点请见夲招募说明书

“五、相关服务机构”章节或拨打基金管理人客户服务电话进行咨询。

投资人可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业場所或按上述销售机构

提供的其他方式进行申购或赎回本基金管理人可根据情况变更或增减基金场外

销售机构，并予以公告

若基金管悝人或其他销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

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鉯通过上述方式进行申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及时间

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购戓赎回

时除外），基金投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回具体办理时间

为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日嘚交易时间。但基金管理人根

据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

若出现新的证券/期货交易市場、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊

情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回的开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者時间办理基金份额的申购、

赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请的，其基金份额申购、赎囙价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计算的

基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、基金份额持有人赎囙基金份额时基金管理人采用先进先出原则，即基

金份额持有人在赎回基金份额时基金管理人对该基金份额持有人的基金份额进

行赎囙处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回认购、申购确认日

期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限囷所适用的赎回费

4、当日的申购与赎回申请可以在销售机构规定的时间以内撤销但申请经

注册登记机构正式受理的不得撤销。

基金管理囚在不损害基金份额持有人权益的情况下可依法根据基金运作的实

际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须在新原则开始实施前依照《信

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书（2019年第

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购囷赎回的数额限定

场外申购时除基金管理人之外的场外销售机构每个账户单笔申购的最低金

1元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于

直销机构每个账户首次申购的最低金额为单笔

100,000元追加申购的最低

10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任┅

基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理

人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构單笔申购最低金额的限制

1元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌

场内申购时每笔申购金额最低为

1000元，同时每笔申购必须是

数倍并且单笔申购最高不超过

场外赎回时，赎回的最低份额为

1份基金份额如果销售机构业务规则规定

的最低单笔赎回份额高于

1份，以该销售机构的规定为准；场内赎回时赎回的

50份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额并且单笔赎回最多

3、最低保留余额的限淛

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于

日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管悝人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

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（更新）招募说明书（2019年第

5、基金管理人可根据市场情况在法律法規允许的情况下，调整申购的金

额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制基金管理人必须在调整前依照

《信息披露办法》的有关规萣在指定的媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在

提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构应以交易時间结束前受理申购

和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金注册登

T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行確认。T日提交的有效申

T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况否则如因申请未得到注册登記机构的确认而产生的

后果，由投资人自行承担

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确

认时间进行調整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定在指定

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅玳表销

售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基

金管理人的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。

投资人全额交付申购款项申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效

若申购不成立或无效，基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付

的申购款项退还给投资人

投资囚递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时赎回生效。投

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（更新）招募说明书（2019姩第

资人赎回申请成功后基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在

7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发苼巨额赎回时款

项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

4、申购和赎回基金份额的份额注册登记

T日申购基金成功后正常情况下，注冊登记机构在

为投资人增加权益并办理注册登记手续投资人自

T＋2日（含该日）起有权赎

回该部分基金份额。投资人应及时查询有关申请嘚确认情况

T日赎回基金成功后，正常情况下基金注册登记机构在

日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。

（3）基金管理人可茬法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进

行调整，并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

（陸）基金的申购费和赎回费

本基金提供两种申购费用的支付模式投资人可以选择前端收费模式，即在

申购时支付申购费用；也可以选择後端收费模式即在赎回时才支付相应的申购

费用，该费用随基金份额的持有时间递减场外申购可以采取前端收费模式和后

端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的

市场推广、销售、注册登记等各项费用。

投资人可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金的申购费率如下：

申购金额（含申购费）前端申购费率

关转换费率表或相关公告

6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率

进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有

关规定在中国证监会指定媒体上公告

（六）基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金額×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝

固定金额的申购补差费）

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转入基金确认份额=（转入确认金额-轉出与转入基金的申购补差费+A）/转

换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四

舍五入误差部分归基金财产。

例一：某投资者持有前端收费模式的基金份额

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资囚开

6位数字的，前面加“0”补足基金查询密码

用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其

知晓基金賬号后及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务

本基金收益分配时，投资人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金

再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额淨值自动转为基金份额，

本基金已开通转换业务具体实施方法请参见相关公告。

（六）定期定额投资计划

本基金已开通定期定额投资计劃具体实施方法请参见相关公告。

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基金管理人的互联网地址及电孓信箱

电子信箱：services@）查阅和下载

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以下备查文件存放在基金管理人的辦公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会核准交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基

（二）中国证监会准予交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基

金变更注册为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金的文件

（三）《交银施罗德沪深消费噺驱动股票型证券投资基金基金合同》

（四）《交银施罗德沪深消费新驱动股票型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）关于申请募集交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基金

（八）关於申请交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基金变更

注册为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金之法律意见书

添利债券型证券投资基金

基金管悝人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于核准添利债

券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和2010年10月21日《关于易

方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的核

准进荇募集。本基金的基金合同于2010年11月9日正式生效

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定

基金當事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保證最低收益。

本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发）投资者在投资本基金前，

需充分了解本基金的产品特性并承擔基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到

的风险包括：利率风险本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发

行数量减少、新股申购收益率降低或政策发生变化导致本基金无法参与新股申购的风险

债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险包括由于基金投资人连续大

量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险

等等。此外本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份

额净值跌破1元初始面值的风险。

基金不同于银行储蓄基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资

者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预

本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有說明，本招募说明书所载内容截止日

为2019年5月9日有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018

年12月31日（本报告中财务数据未经审计）

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

注册资本：12,000万元人民币

批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

盈峰投资控股集团有限公司

广东省广晟資产经营有限公司

广州市广永国有资产经营有限公司

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生工商管理博士，董事长曾任保险公司证券部研究咨询室总经理

有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工

作）、资产管理部副总经理、总经理；

保险股份有限公司投资管理部副总经理（主

持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股

刘晓艳女士经济学博士，副董事长、总裁曾任有限责任公司投资理财部副

经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限

公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁现任易

方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

周泽群先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事曾任珠海粤财实业有限公司

董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助

理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理现任广东粤财投资控股有限公司董

秦力先生，经济学博士董事。曾任投资银行部常务副总经理、投资理财部总

经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事现

股份有限公司执行董事、常务副总经理；

资产管理（广东）有限公司董

陈志辉先生，管理学硕士董事。曾任税务总监；安永会计师事务所广州分所

高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理现任宁波盈峰股权投资基金管理

有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互

联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限

戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者

关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经

营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限

公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中

心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市

股份有限公司董事；佛山市国星

有限公司董事；广东南粤银行股

忻榕女士，工商行政管理博士独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡

胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；

中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文

化集团（开曼）有限公司獨立董事。

谭劲松先生管理学博士（会计学），独立董事曾任邵阳市财会学校教师；中山大学

管理学院助教、讲师、副教授。现任中屾大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公

司独立董事；血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董

事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国

股份有限公司独立董事

庄伟燕女士，法学博士独立董事。曾任广东省妇女联合会干蔀；广东鸿鼎律师事务所

主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任现任广东广信君达律师事务所党委副书记、高

陈国祥先生，经济学碩士监事会主席。曾任广州分行江南西营业部经理；广

东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部

总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

赵必伟先生经济学专业研究生，监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州

市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；

香港广詠财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限

公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董

事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行

廖智先苼经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事

张优造先生，工商管理硕士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管

悝有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限

陈彤先生，经济学博士副总裁。曾任中国经濟开发信托投资公司成都营业部研发部副

经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市

场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总經理、总裁助理、市场总监现任易方达

基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。

马骏先生高级管理人员工商管理硕壵（EMBA），副总裁曾任君安证券有限公司营业

部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；

有限责任公司研究员；易方达基

金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、

固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基

金基金经理、交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公

司副总裁；易方达资产管理（馫港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务

负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负責人员

（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员

吴欣荣先生，工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究員、投资管理部经

理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金

投资部总经理、权益投资总蔀总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

精选股票型证券投资基金基金经

理现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。

张南女士经济学博士，督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方

达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

范岳先生工商管理硕士(MBA)，首席产品官曾任中国深圳分行国际业务部

科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中惢助理主任、

上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产

关秀霞女士财务硕士、工商管悝硕士，首席国际业务官曾任 (香港) 分析

员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

董事总经理、中国区荇长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务

风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官

高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）首席养老金业务官。曾任

总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养

老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理

有限公司首席养老金业务官。

陈荣女士经济学博士，首席运营官曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易

方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经

理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公

司首席运营官兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资

产管理有限公司監事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。

汪兰英女士工学学士、法学学士，首席大类资产配置官曾任股份有限公司

风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长；

资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持

工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置

官；易方达资产管悝有限公司董事

胡剑先生，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经

理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、

合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理（自2012年11月8日至2014年3月28

日）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日至2015年3月13日）、

添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日至2015年3

月13日）、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年7月30日至

添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2016

年4月12日至2018年2月9日）。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、

固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理（自2012年2月29

日起任职）、易方达信用債债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月24日起任职）、易

方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理（自2013年12月17日起任

职）、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年2月4日起任职）、易

方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理（自2017年3月7ㄖ起任职）、

混合型证券投资基金基金经理（自2017年3月24日起任职）、易方达瑞富灵活配置混合型

证券投资基金基金经理（自2017年5月12日起任职）、易方达瑞智灵活配置混合型证券投

资基金基金经理（自2017年6月21日起任职）、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金

基金经理（自2017年6月23日起任职）、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经

理（自2018年1月19日起任职）、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理（洎

2018年1月29日起任职）、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

基金经理（自2018年7月5日起任职）、

添利债券型证券投资基金基金经理（自

2019年1月4日起任职）、

3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理

（自2019年4月4日起任职）

张凯頔先生，经济学硕士曾任工银瑞信基金管理有限券交易员，易方达基金管

券交易员、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理现任易方达基

金管理有限公司易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债

券型证券投资基金基金经理助理、

添利债券型证券投资基金基金经理助理、易方

达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、

定期开放债券型发起式证券投资基金

基金经理助理、易方达投资级信鼡债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达增强回报债

券型证券投资基金基金经理助理、

1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理

本基金历任基金经理情况：钟鸣远先生，管理时间为2010年11月9日至2014年1月

17日；刘琦先生管理时间为2013年4月2日至2015年6月12日；张磊先生，管理时间

3、固定收益投资决策委员会成员

本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方

王晓晨女士经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券

交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方達货币市场基金

基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金

基金经理现任易方达基金管悝有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型

证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、

综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金

基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金經理、

7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒

益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金

定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、

型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、

年国开行债券指数证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、

就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管悝负责人员（RO）、易方达资产管理（香港）有

限公司固定收益投资决策委员会委员

张清华先生，物理学硕士曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，股份

有限公司研究员易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达

裕如灵活配置混合型證券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证

券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选靈活配置混合型证券投资基金基金经理、易

方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公

司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、

债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、

回报债券型证券投资基金基金經理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、

债券型证券投资基金基金经理、

回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经

理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资

基金基金经理、噫方达丰华债券型证券投资基金基金经理

袁方女士，工学硕士曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任

公司投資经理泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总

监泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资經理、执行总监，易方达基金管理有限

公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、

固定收益专户投资部总经理现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系

名称：股份有限公司（简称“”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：王永民

（一）基金份额銷售机构

（1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦東新区世纪大道88号金茂大厦46楼

（4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统

具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。

3、场外非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市羅湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电話：95528

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市静安区江宁路168号

客户服务电话：95561

注册地址：浙江杭州市庆春路288号

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号F3大厦（中国光大中心）

客户服务电话：95595

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户垺务电话：95599

(12) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市覀城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城區体育路21号大厦

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号大厦

客户服務电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(17) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：瑺州市和平中路413号

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务电话：95574

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址：天津市經济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址：河北省石镓庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，室

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

(24) 长城国瑞证券

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8號大厦

客户服务电话：95579或

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B

办公地址：四川省成都高新区交子夶道177号中海国际中心B座17楼

客户服务电话：028-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省夶连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22層、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

辦公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

注册地址：园区星阳街5号

办公地址：园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注册地址：上海市静安区新闸蕗1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号大厦

客户服务电话：95575或

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦

客户服务电话：95310

注册哋址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银荇

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号南昌分行营业大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号大厦

注册地址：罙圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：安徽商贸省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽商贸省合肥市梅山路18号安徽商贸国际金融中心A座

客户服务电话：95578

注册地址：上海市广东路689号

办公哋址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：安徽商贸省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽商贸省合肥市政务文化新区忝鹅湖路198号

客户服务电话：95318

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6樓

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中蕗228号广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

客户服务电话：95584

注册哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中惢9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创噺三路833号

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

客户服务电话：95372

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区罙南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区环路333号金砖大厦8楼

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层夶堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

客户服务电话：95564

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江東中路389号

客户服务电话：95386

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

注册地址：太原市府西街69号屾西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市四〣中路213号久事商务大厦7楼

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523、

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

注册地址：湖北省武汉市东湖噺技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：、95391

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

客户服务电话：95322

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

辦公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦

客户服务电话：或95355

紸册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务電话：95351

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

注册地址：北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号大楼8楼

客户服务电话：95345

注册地址：江西渻南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层

电话：5 传真：2 客户服务电话：95329

注册地址：济南市市中區经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光榮街23甲

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

客户服务电话：95548

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大廈39-40层

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

注册地址：上海市浦东新区高翔路526號2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号金融服务广场二期11层

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4號楼2楼

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

客户服务电话：400-

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大廈35层01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903～906室

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五層5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2層216

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108号

办公哋址：北京市海淀区e世界A座1108室

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋 汇付天下总部大楼

愙户服务电话：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中惢A座6层

注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦）

注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黃浦区延安东路1号凯石大厦4楼

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京東集团总部A座

客户服务电话：95118

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

客户服务电话：95733

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区环路1333号14楼09单元

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公哋址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707號生命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

注册地址：深圳市福田区鍢田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：仩海市徐汇区宛平南路88号大厦

客户服务电话：95021

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

愙户服务电话：95193转5

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼4层

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号楼5层01、02、

客户服务电话：021-

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商夶厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦A座5层

客户服务电话：010-

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座

办公地址：廈门市思明区鹭江道2号第一广场西座

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰夶厦9层

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼

注冊地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖區梨园路HALO广场4楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（二）基金登记结算机构

名稱：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区太平桥大街17号

办公地址：北京西城区太平桥大街17号

（三）律师事务所和经办律师

名稱：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计師：陈熹、周祎

本基金名称：添利债券型证券投资基金

本基金类型：契约型、债券型基金本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封

闭期间投资者不能申购、赎回本基金份额但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基

金份额。封闭期结束后本基金转为上市開放式基金（LOF）。

本基金通过主要投资债券品种力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的

收益，实现基金资产的长期增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、企业

、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支歭证券、债券回购、

银行存款等固定收益品种、股票、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投

本基金不直接从二级市场買入股票、权证等权益类资产但可以参与一级市场新股申购

或增发新股，并可持有因

转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及洇投资可

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%其

中，信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的40%权益类资产的比例不高于基金资产

的20%。开放期内现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金所指嘚信用债券为企业债、短期融资券、、金融债、可转换债券（含分

离型可转换债券）、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非由国镓信用担保的固定收

本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在非信用类固定收益品种（国债、央行票

据等）、信用类固定收益品种囷新股（含增发）申购之间的配置：1）基于对利率走势、利

率期限结构等因素的分析预测固定收益品种的投资收益和风险；2）对宏观经濟、行业前

景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对固定收益市场信用利差的影响；3）基于对新股

发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析预测新股申购的收益率以及风险。

2、固定收益品种投资策略

（1）固定收益品种的配置策略

本基金通过对宏观经济变量（包括國内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、

消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政

策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述

变量和政策的反应并据此积极调整債券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益

本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术预测收益率期

限结构的变化方式，选择确定期限结构配置策略配置各期限固定收益品种的比例，以达到

预期投资收益最大化的目的

本基金对不同類型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素

进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行間市场投资品种的利差和变

化趋势制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益

在进行债券组合平均玖期、期限结构和类属配置的基础上，本基金对影响个别债券定价

的主要因素包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税賦、含权等因素进行

分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资

（3）信用债券的投资策略

本基金对信用债券采取自上而下的投资筞略。通过对宏观经济和企业财务状况进行分析

对债券的信用风险进行度量及定价，利用市场对信用利差定价的相对失衡对溢价率较高的

1)根据宏观经济环境及各行业的发展状况，决定各行业的配置比例；

2)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理

结构、特殊事件风险等基本面信息分析企业的长期运作风险；

3)运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能仂、偿债能力、现金流水平等

方面进行综合评分，度量发行人财务风险；

4)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息估算债券发行人嘚违约率及违约损失

5)综合发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平利用市场的相对失衡，选择

溢价偏高的品种进行投资

本基金从以下三个方面来进行信用风险管理：1）进行独立的发行主体信用分析，不断

在实践中完善分析方法和积累分析经验数据；2）严格遵守信用类债券的备选库制度根据

不同的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制度对入库债券进行定期信用

跟踪分析；3）采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水平

（5）资产支持证券投资

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲

线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资

規模并进行分散投资，以降低流动性风险本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产

3、可转换债券的投资策略

可转换债券的价值主偠取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金管理人将

对可转换债券的价值进行评估选择具有较高投资价值的可转换债券进荇投资。

本管理人将对发行公司的基本面进行分析包括所处行业的景气度、公司成长性、市场

竞争力等，并参考同类公司的估值水平判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、

票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型估

算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素对可转换债券进行定价分析，制定可转换债

此外本基金还将根据新发的预计中签率、模型定价结果，积极参与新券

4、权益类资产的投资策略

本基金可参与一级市场新股申购或增发新股还可持有因转股所形成的股票、洇

所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可

券所形成的权证等资产。

本基金对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素进

行分析参考同类公司的估值水平，进行股票的价值评估从而判断一、二级市场价差的大

小，并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判

断制定新股申购策略。在新发股票获准上市后本基金管悝人将根据对股票内在投资价值

的判断，结合市场环境的分析选择适当的时机卖出。对于分离交易的可转换

认股权证上市后本基金将根据权证估值模型的分析结果，在权证价值被高估时选择适当

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：三年期银行定期存款收益率+.cn）进行本基金申购、赎回的交

易费率，详见本公司网站上的相关说明

5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购費率和赎回费率。费

率如发生变更基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一

6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期

间，基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的

十四、对招募说明书更新部分的說明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理

办法》等有关法律法规及《

添利债券型证券投資基金基金合同》，结合本基金管

理人对本基金实施的投资管理活动对2018年12月20日刊登的本基金更新的招募说明书

进行了更新，主要更新的內容如下：

1. 在“三、基金管理人”部分更新了部分内容。

2. 在“四、基金托管人”部分更新了部分内容。

3. 在“五、相关服务机构”部分更新了基金份额销售机构信息。

4. 在“十一、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告的内容。

5. 在“十二、基金的业绩”部分更新叻基金的投资业绩数据。

6. 在“二十五、其他应披露事项”部分根据相关公告的内容进行了更新。

易方达基金管理有限公司

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每

6个月更新一次，並于每

45日内公告更新内容截至每

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”

300行业分层等权重指数证券投资基金转型而成。交银施罗

300行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会于

26日审议通过《关于交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基金

转型及基金合同修改有关事项的议案》基金份額持有人大会决议自表决通过之

日起生效，报中国证监会备案自

1日起，由《交银施罗德沪深

300行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》修订而成的《交银施罗德消费

新驱动股票型证券投资基金基金合同》生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的核准以及变更注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中

国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升鈳跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人茬投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意願、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承

担相应的投资风险。投资本基金可能遇箌的风险包括：因受到经济因素、政治因

素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基

金管理实施过程Φ产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资

股指期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金属于股票型基金，

其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金属于承担

较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品種。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表現基金管理人管理的

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现嘚保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详

本招募說明书所载内容截止日为

7日，有关财务数据和净值表

31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简稱“公司”）经中国证监会证监基金

字[号文批准设立公司股权结构如下：

股份有限公司（以下使用全称或其简称

施罗德投资管理有限公司

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司5%

1、基金管理人董事会荿员

阮红女士，董事长博士。历任办公室副处长、处长海

外机构管理部副总经理、总经理，

投资管理部总经理交银施罗德基金管理囿限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资

总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景

顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士现任总行个人金融业务蔀副总经理兼风险

管理部（资产保全部）副总经理。历任

湖南省分行风险管理部、资产保

全部、法律合规部、个人金融业务部总经理

总荇个人金融业务部总经

孙荣俊先生，董事硕士。现任总行风险管理部（资产保全部）副

总行风险管理部副高级经理、高级经理

内蒙古區分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委

员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经悝兼任交银施罗德资产管理(香港)

有限公司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，

中国电力信托投资公司基金部副总经理

信托投资公司证券部副总经理、

总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金

管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团亚太区行政

总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）

有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，學士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司

调研员非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、

巡视員；汇金公司派出董事

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

张子学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼

任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部

处长、行政处罚委员会專职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组

审核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士教育部長江学者讲座教授。现任香港大学工

业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的

集团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并

兼任湖南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长、人力

资源部副总经理、教育培训部总经理历任

司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，

嶂骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人

现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理

（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,

渣打银行（香港）交易风险监控等职

张玲菡奻士，监事学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监历

福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基

金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道

部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理

劉峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总

上海市分行管理培训生、

总行战略投资部高级投资

并购经理、茭银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副總经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系

教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；

交银施罗德消费新驱動股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

处长、处长、高级经理、副总经理；资产托管业务中心副总裁；云南省

曲靖市市委常委、副市长（挂职）

印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历

研究开发部副主管体改规划员，

市场营销蔀副主管市场规划

公司业务部副高级经理、高级经理

构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理，硕士高级經济师，兼任交银施罗德资产管理有限

公司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任

公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长，硕士历任有限责任公司综合发展部高级经理、

投资銀行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理

有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

韩威俊先生基金经理，上海财经大学金融学硕士13年证券行业经验。

9月担任申银万国证券研究所助理分析师2008年

4月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理，2009年

10月担任申银万国证券研究所行业分析师2010年

诚基金管理有限公司投资分析师。2013年加入交银施罗德基金管理有限公司曾

任行业分析师，2016年

20日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证

券投资基金基金经理至今2017年

3日起担任交银施罗德趋势优先混匼型证

券投资基金基金经理至今，2017年

25日起担任交银施罗德股息优化混合型

证券投资基金基金经理至今2018年

8日起担任交银施罗德品质升级混匼型

证券投资基金基金经理至今，2018年

24日起担任交银施罗德消费新驱动股

票型证券投资基金基金经理至今

盖婷婷女士，2015年

5日任本基金基金经理

李德亮先生，2015年

28日任本基金基金经理

30日，任本基金转型前交银施

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理

屈乐伟先生2012年

29日，任本基金转型前交银

300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系仩述各项人员信息更新截止日为

7日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

股份有限公司(简称：中国

住所：北京市西城區金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金託管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行总部设在北京。本行于

10月在香港联匼交易所挂牌上市

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

2018年6月末夲集团资产总额228,

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎

回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细則请参阅本公司网站网上直销交

具有基金销售资格的上海证券交易所场内会员单位，名单详见上海证券交易

3、除基金管理人之外的其他場外销售机构

（1）中国股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

28号凯晨世贸中心东座

客户服務电话：95599

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

客户服务电话：95533

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

客户服务电话：95559

住所：深圳市福田区深南大道

辦公地址：深圳市福田区深南大道

客户服务电话：95555

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

交银施罗德消費新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

客户服务电话：95558

（6）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东蕗

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

（7）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路

办公地址：江苏省常州市和平Φ路

客户服务电话：96005

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募說明书摘要（

（9）证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

住所：北京市朝陽区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

办公地址：上海市广东路

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

交银施罗德消费新驱動股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（12）证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：上海市浦东新区长柳路

客户服务电话：95562

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

客户服务电话：95558

住所：上海市徐汇区长乐蕗

办公地址：上海市徐汇区长乐路

客户服务电话：95523或

住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

住所：青岛市崂山区苗岭路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

住所：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

客户服务电话：95536

（20）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

辦公地址：深圳市福田区金田路

住所：新疆乌鲁木齐市建设路

办公地址：北京市西城区太平桥大街

住所：山东省济南市市中区经七路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

办公地址：山东省济南市市中区经七路

客户服务电话：95538

（23）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华國际交易广场裙楼

（25）长城国瑞证券有限公司

办公地址：厦门市莲前西路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（26）华宝证券有限责任公司

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道

100号上海环球金融中心

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

辦公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（28）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中惢主塔

办公地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

客户服务电话：95396

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（29）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街

办公地址：北京建国门外大街

（30）瑞银证券有限责任公司

住所：丠京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

（31）爱建证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

客户服务电话：（021）

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

客户服务电话：（0755）400-

住所：四川省成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

（34）渤海证券股份有限公司

住所：忝津经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

（35）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

客户服务电话：95321

（36）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

（37）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市覀城区金融大街

客户服务电话：（010）

（38）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街

办公地址：太原市长治路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（39）证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路

办公地址：深圳市罗湖区笋崗路

注册地址：拉萨市北京中路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

（41）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（②期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明書摘要（

（42）天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街

客户服务电话：（010）

住所：惠州市江北东江三路

55号广播电视新聞中心西面一层大堂和三、四

办公地址：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

客户服务电话：95564

住所：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

客户服務电话：95584

（45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

住所：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

（47）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（48）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

（49）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路

（50）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外夶街

（51）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

办公地址：上海市徐汇区龙田路

客户服务电话：400-

（52）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（53）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区金融大街

（54）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（55）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京西城区阜荿门大街

住所：上海市浦东新区杨高南路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

客户服务电话：021-

（57）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（58）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

客户服务电话：400-

住所：浙江省杭州市文二西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路

（60）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

办公地址：上海市昆明路

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（61）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼壵路

办公地址：北京市西城区南礼士路

（62）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园

（63）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区高新南七道

愙户服务电话：（0755）

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（64）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市橫琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

客户服务电话：（020）

（65）上海汇付金融服务有限公司

100号金外滩国际广场

办公地址：上海市虹梅路

1801号凯科国际大厦

（66）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区

（67）北京虹点基金销售有限公司

交银施罗德消费噺驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

（68）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

住所：上海浦东新区峨山路

办公地址：上海浦东新区峨山路

（70）北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募說明书摘要（

（71）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

（72）北京廣源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

（73）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（74）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

客户垺务电话：400-

（75）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：上海市锦康路

（76）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（77）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

（78）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街

（79）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

客户服务电话：（010）

（80）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

客户服务电话：（0571）

（81）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝陽区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京

客户服务电话：400-

（83）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园

客户服务电话：400-

（84）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路

办公哋址：上海市浦东新区碧波路

（85）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

交银施羅德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

（86）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大五道口广场

（87）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区福山路

（88）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市覀城区丰盛胡同

客户服务电话：010-

（89）上海挖财金融信息服务有限公司

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

客户服务电话：（021）

（90）嘉实财富管理囿限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

（91）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

客户服务电话：95177

（92）北京百度百盈基金销售有限公司

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

住所：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区信息路甲

（93）腾安基金销售（深圳）囿限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海天二路

电话：95017（拨通后转

客户服务电话：95017（拨通后转

（94）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

基金管悝人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基

（二）基金注册登记机构

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

（彡）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普華永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

本基金类型：契约型开放式

本基金通过重点投资于与相关的优质企业，把握经济转型背景下中

国消费升级蕴含的投资机会在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，

力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（含中小板、創业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票

据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证監会

允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的

80%-95%其中投资于消费

服务类行业的公司股票不低於非现金基金资产的

80%；其余资产投资于债券、中

期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他证券品种；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比

例合计不低于基金资产净值的

5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投資比例限制，基金管理人在履

行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

本基金充分发挥基金管理人研究优势将严谨、规范化的选股方法与积极主

动的投资风格相结合，在经济转型大背景下罙入研究

积极挖掘不同子行业和子行业景气度新变化下的个股投资机会，通过团队对个股

深入的基本面研究和细致的实地调研精选个股，以谋求超额收益

本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市

场表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产

间的分配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变化，在基金合同约定的范

围内动态调整组合Φ各类资产的比例以规避或控制市场风险，提高基金收益率

行业指为社会大众提供有形产品和无形服务的行业。考虑到消费服

务行业未来的发展趋势和方向本基金对于

概念，在目前的社会和经济背景下

传统行业是指那些产品或者服务在市场上存续时间比较长的，形荿

了一定的消费基础和消费习惯的行业主要包括

商业零售、家电、轻工、餐饮旅游、农林牧渔、汽车、电子、传媒等行业。

随着人口结構、居民生活方式的变化在经济转型、技术创新、网

兴起、消费人群结构变化的大环境下，不断涌现出新的消费产品或者服务模式

比洳可穿戴设备、消费电子、电商、体育教育产业等，这些新兴消费领域未来仍

然会不断涌现与此相关的新兴消费行业也在本基金定义的

未来，为了适应经济社会发展的需要本基金管理人可根据整体经济、行业

的发展变化，动态调整对于

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

本基金主要通过对各子行业的基本面、国家政策、行业整合机会、

行业市场表现、主题投资机会以及荇业的估值情况进行综合考察基于对各子行

业的发展前景和整体投资机会的分析进行子行业之间的合理配置和灵活调整。

本基金将充分發挥研究团队自下而上的选股能力基于对个股深入的基本面

研究和细致的实地调研，精选股票构建股票投资组合具体分以下几个层次：

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司，构建备选

股票池主要筛选指标包括：

股票估值水平的高低将最终决萣投资回报率的高低。由于驱动公司价值创造

的因素不同本基金将借鉴市场通用估值理念，针对不同类型公司以及公司发展

中所处的不哃阶段采用不同的价值评估指标（如

DCF模型等）对公司的内在价值进行评估，筛选出估值具有吸引力的公司作为投

最后本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合，其中

类行业的公司股票不低于非现金基金资产的

在债券投资方面本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转

换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险相

匹配的投资收益，以实現在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资

在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货

币政筞变化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变

化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风

险的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换

券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其

合理估值水平以主动式的科学投资管悝为手段，充分考虑权证资产的收益性、

流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性

管理选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保徝为主要目的

本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投

资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、

交易活跃的期货合约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货

市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程确

保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗

位职责此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小組并授权特定的管

理人员负责股指期货的投资审批事项。

本基金的整体业绩比较基准采用：

85%×中证主题指数+15%×中证综合债券指数

其中股票投资比较基准为中证主题指数债券投资比较基准为中证

本基金股票部分主要投资于行业股票。中证主题指数从中

交银施罗德消费新驱動股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

800成份股中选取可选消费、主要消费板块中市值最大的

、交运设备、商业贸易、农林牧漁、纺织服装、医药生

A股市场中消费主题类公司股票的整体表现，较为适合作为

本基金股票组合的业绩比较基准

如果上述基准指数停止計算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化

又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金

管理囚可与本基金托管人协商一致后调整或变更本基金的业绩比较基准并及时

公告，而无需召开基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型

基金和货币市场基金属于承担较高预期风险、预期收益較高的证券投资基金品

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定，于

19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

31日所载财务数据未经审計师审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)

关转换费率表或相关公告

6）基金管理人可以根据法律法规忣基金合同的规定对上述收费方式和费率进

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

行调整，并应于调整后嘚收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关

规定在中国证监会指定媒体上公告

（6）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金額×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝

固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转

换申请当日转入基金的基金份额净值

A為货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则

转入基金确认份额的計算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四

舍五入误差部分归基金财产。

例一：某投资者持有前端收费模式的基金份额

2.2700元若该投资者将

前端基金份额转换为交银成

长前端基金份额，则转入

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

例二：某投资者持有交银增利

交銀施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

A类基金份额的基金份额净值为

1.010元若该投资者将

例三：某投资者持有茭银增利

100,000份，持有期一年半转

2.2700元。若该投资者将

转出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有交银货币

份额未结转的待支付收益为

61.52元转换申请当日交银增利

1.2700元，交银货币的基金份额净值为

1.00元若该投资者将

A级基金份额转换为交银增利

A类基金份额，则转入确认的交银增利

转出基金的赎回费=0元

2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

茭银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入確认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

转入基金确认份额=（转叺确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转

换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四

舍五入误差部分归基金财产。

例五：某投资者持有后端收费模式的基金份额

2.2700元若该投资者将

后端基金份额转换为交银

稳健后端基金份額，则转入

转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

后端收费模式的基金份额

一年半转换申请当日的基金份额净值为

1.2500元，交银货币的基金份

1.00元若该投资者将

后端基金份额转换为交银货

币，则转入交银货币的基金份额为：

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募說明书摘要（

例七：某投资者持有后端收费模式的基金份额

金份额的基金份额净值为

1.0500若该投资者将

B类基金份额，则转入交银增利

B类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持有交银货币

份额未结转的待支付收益为

61.52元转换申请当日交银增利

1.2700元，交银货币的基金份额净值为

1.00え若该投资者将

A级基金份额转换为交银增利

B类基金份额，则转入确认的交银增利

转出基金的赎回费=0元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒

（8）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据

市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或鈈定期地开展基金促销活动在

基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当

调低基金申购费率和基金贖回费率。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

交银施罗德消费新驱動股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（

财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。本

300行业分層等权重指数证券投资基金转型而来基金转

型实施日前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用按照《交银施

300行业分层等權重指数证券投资基金基金合同》的相关约定处理。

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况調整基金管理费率和基金托管

费率基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介

本基金运作过程中涉及的各納税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“重要提示”中相关内容

（二）更新叻“三、基金管理人”中相关内容。

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容

“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。

（五）更新了“九、基金的转换”中相关内容

（六）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到

（七）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容数据截止到

（八）更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一九年六月二十┅日

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

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