鹏华中证信息技术指数分级证券投资

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经 2014 年 1 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证信息

技术指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号文）注册进行募集。根

据相关法律法规本基金基金合同已于 2014 姩 5 月 5 日正式生效，基金管理人于该日起正

式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他風险，等等

本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并鈈构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投資风险，由投资人自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要

基金匼同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次招募说明书更新仅涉及《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更，即：（一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的法定名称；（四）变更基金经理；（五）变哽认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其他对投资者有重大影响的事项变更事项涉及上述一种或多种情形，具体事项请参考基金管悝人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告其他内容请以上一次更新的招募说明书为准。

七、基金份额的净值计算

八、基金的募集与基金合同的生效

九、基金份额的上市与交易

十、基金份额的申购与赎回

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻十二、基金份额的配对转换

十九、基金的费用与税收

二十、基金的会计与审计

二十一、基金的信息披露

二十三、基金的终止与清算

二十四、基金合同的内容摘要

二十五、基金托管协议的内容摘要

二十六、对基金份额持有人的服务

二十七、其他应披露事项

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简稱《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以忣《鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华中证信息技术指数汾级证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做絀投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当倳人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有洳下含义：

1、基金或本基金：指鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修訂和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏華中证信息技术指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大

会常务委員会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 朤 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同姩 7 月 1 日实施的《证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规萣可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资人按其持有的基金份额不同，可区分为鹏华信息份额持有人、鹏华信息 A 份额持有人及鹏华信息B份额持有人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统辦理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

25、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市茭易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26、登记业务：指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额

29、证券登记结算系统：指中国证券登记结算囿限责任公司深圳分公司证券登记结算系统登记在该系统的基金份额也称为场内份额

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、标的指数：指中证信息技术指数

33、基金份额：指鹏华信息份额、鹏华信息 A份额和/或鹏华信息 B份额

34、鹏华信息份额：指鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金之基础份额

35、鹏华信息 A 份額：指鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金之 A 份额，即低风

险且预期收益相对较低的稳健收益类份额

36、鹏华信息 B 份额：指鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金之 B 份额即高风

险且预期收益相对较高的积极收益类份额

37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

38、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月

40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

43、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(鈈包含 T日)

44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段

46、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

47、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

49、赎回：指基金匼同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

50、巨额赎回：指本基金单个开放日，鵬华信息份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括鹏华信息份额、鹏华信息 A 份额、鹏华信息 B 份额）的 10％

51、配对转换：指鹏华信息份额与鹏华信息 A 份额、鵬华信息 B 份额之间按约定的转

换规则进行转换的行为包括基金份额的分拆和合并

52、分拆：指基金份额持有人将其持有的鹏华信息份额按照 2 份鹏华信息份额对应 1

份鹏华信息 A份额与 1 份鹏华信息 B份额的比例进行转换的行为

53、合并：指基金份额持有人将其持有的鹏华信息 A份额与鹏華信息 B 份额按照 1 份

鹏华信息 A份额与 1 份鹏华信息 B份额对应 2 份鹏华信息份额的比例进行转换的行为

54、折算：指在基金份额持有人所持基金资产淨值不变的前提下，由基金管理人按照一定比例调整鹏华信息份额净值、鹏华信息 A 份额参考净值和/或鹏华信息 B 份额参考净值使得基金份額持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算

55、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为

56、不定期折算：指当鹏华信息份额净值、鹏华信息 A 份额参考净值和/或鹏华信息 B

份额参考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份額折算行为

57、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

58、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

59、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同銷售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

60、跨系统转托管：指投资者将持有的鹏华信息份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为

61、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

63、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

64、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法權益不受损害并得到公平对待

65、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产嘚价值总和

67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

68、基金份额净值：指每一份基金份额所代表的基金资产净值按基金份额的不同，可区分为鹏华信息份额净值、鹏华信息 A份额净值、鹏华信息 B份额净值

69、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上根据《基金合同》给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同可区分为鹏华信息 A 份额参考净值、鹏华信息 B 份额参考淨值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

70、基金资产估值：指计算评估基金资產和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

71、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互聯网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

72、基金产品资料概要：指《鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

73、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏華基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、電话：（0755） 传真：（0755）

8、注册资本：人民币 .cn

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号法定代表人：王耀球

3）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

4）江蘇江南农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号法定代表人：陆向阳

5）交通银荇股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：彭纯

客户服务电话：95559

6）平安银荇股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

7）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路 168 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表人：金煜

客户服务电话：95594

8）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

9）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

10）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公哋址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

11）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市覀城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

（3）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

辦公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

2）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区報业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

3）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

4）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：屾西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

5）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福畾区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

6）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

7）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

8）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575

9）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

10）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

客户服务电话：95570

11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 號

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

12）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

客户服务电话：95536

13）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号

客户服务电话：95553

14）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼囷浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

15）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

16）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

17）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区忝府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

18）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

19）开源证券股份有限公司

紸册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：0-8866

20）联讯证券股份有限公司

紸册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户垺务电话：95564

21）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号囻生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

22）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心區金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

23）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：5523

24）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利廣场 A 座 37 楼

客户服务电话：5000

25）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

26）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

27）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

28）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

29）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

客户服務电话：95562

30）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服務电话：95565

31）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 號国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

32）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

33）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：/95551

34）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及苐 04

35）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

36）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

37）中信证券股份有限公司

注册地址：广东渻深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

38）中信证券（山東）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（4）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号瑝冠大厦 11 楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

5）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

客户服务电话：010-

6）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

7）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖區万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

9）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服務电话：95177

10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

11）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

12）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

13）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹ロ区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

14）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘園公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

15）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

客户服务电话：95733

16）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

17）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 號 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

18）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福屾路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田蕗 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

20）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

21）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南屾区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

客户服务电话：95017

22）浙江哃花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

23）中欧钱滾滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室

办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305

24）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

25）珠海盈米基金銷售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

基金管理囚可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示

（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。

（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发售机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

辦公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公室地址：上海市银城中蕗 68 号时代金融中心 19 楼

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

本基金的基金份额包括鹏华信息份额、鹏华信息 A 份额、鹏华信息 B 份额。根据对

基金财产及收益分配的不同安排本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。

鹏华信息 A份额与鹏华信息 B份额的配比始終保持 1：1 的比率不变

（二）基金份额分级规则

本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后场外认购的全部份额将確认为鹏华信息份额；场内认购的份额将按照 1：1 的比例确认为鹏华信息 A 份额与鹏华信息 B份额。

2、基金份额的申购赎回

本合同生效后鹏华信息份额接受场外、场内申购和赎回，鹏华信息 A 份额与鹏华

信息 B份额不接受单独申购、赎回只能进行上市交易。

3、基金份额的配对转换

夲合同生效后鹏华信息份额与鹏华信息 A 份额、鹏华信息 B 份额之间可以按约定

的规则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并兩种转换行为

基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持有的鹏华信息份额按照 2 份鹏华信息份

额对应 1 份鹏华信息 A 份额与 1 份鹏华信息 B 份额嘚比例进行转换的行为；基金份额的

合并指基金份额持有人将其持有的鹏华信息 A 份额与鹏华信息 B 份额按照 1 份鹏华信

息 A份额与 1 份鹏华信息 B份额对应 2 份鹏华信息份额的比例进行转换的行为。

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则场外份额通過跨系统转托管至场内后，方可按照上述规则进行基金份额配对转换

七、基金份额的净值计算

（一）基金份额的净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排，鹏华信息份额、鹏华信息 A 份额、鹏华信

息 B份额具有不同的风险收益特性体现为不同的净值计算规则。

1、鵬华信息份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数其中基金份额总数为鹏华信息份额、鹏华信息 A份额、鹏华信息 B份额的份额数之和。

2、鹏华信息 A 份额的基金份额净值为鹏华信息 A 份额的本金及约定应得收益之和

鹏华信息 A 份额的约定应得收益依据鵬华信息 A 份额的约定年基准收益率和截至净值计算日鹏华信息 A份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。

除基金合同生效日所在年喥外鹏华信息 A 份额的约定年基准收益率为“同期银行

人民币一年期定期存款利率（税后）＋3％”，同期银行人民币一年期定期存款利率鉯当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日所在年度，鹏华信息 A 份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋3％”年基准收益均以 /）查阅到了

杭州恒生网络技术垺务有限公司本院于 2018 年 02 月 06 日立案执行申请人中国证券监

督管理委员会申请执行你单位行政非诉执行一案，因你单位未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十五条和《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第一条、第三条的规定，对你单位采取限制消费措施限制你单位及你单位（法定代表人、主要负责人、影響债务履行的直接责任人员、实际控制人）宗梅苓不得实施《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第三条所规萣的高消费及非生活和工作必需的消费行为。

恒生网络系依法注册的有限责任公司注册资金人民币 2 亿元。截至 2018 年 7 月 20

日恒生网络已缴付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[ 号）所涉罚没款人民币 23,121,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整發送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理囚 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账

户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定節假日除外），

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

二十七、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 9

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鵬华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 15

开立基金账户的证件类型的公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金更 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 15

新的招募说明书摘要 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 18

盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 证券报》、《上海证券 日

鹏华中证信息技术指数分级證券投资基金定 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 26

期份额折算的公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金关于旗下部分基金参与邮储银行个 《证券時报》、《中国 2018 年 12 月 28

人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

与中国工商银行“2019 倾心回馈”基金定投 证券报》、《上海证券 日

费率优惠活动的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金办 《证券时报》、《中國 2019 年 1 月 3 日

理定期份额折算业务期间信息 A 份额停复牌 证券报》、《上海证券

鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金定 《证券时报》、《中國 2019 年 1 月 4 日

期份额折算结果及恢复交易的公告 证券报》、《上海证券

鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金定 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 4 ㄖ

期份额折算前收盘价调整的公告 证券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于增加上海利得基 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 16

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 22

金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 证券报》、《上海证券 日

业务的公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于在网上直销及直 《证券时报》、《中国 2019 年 2 月 1 日

销柜台渠道开展旗下指定货币基金与指数基 证券报》、《上海证券

金、指数基金之间转换费率优惠活动的公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019 年 2 月 12

停牌股票估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证信息技 《上海证券报》 2019 年 2 月 25

术指数分级证券投资基金暂停大额申购、转 日

换转入和萣期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的 《证券时报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 朤 1 日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证信息技 《上海证券报》 2019 年 3 月 2 日

术指数分级证券投资基金恢复直销机构大额

申购、转换转入和定期萣额投资业务并暂停

直销机构跨系统转托管（场外转场内）业务

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证信息技 《上海证券报》 2019 年 3 月 6 日

术指数汾级证券投资基金在代销机构调整场

内大额申购、定期定额投资业务和恢复代销

机构场外大额申购、转换转入、定期定额投

资业务并暂停玳销机构跨系统转托管（场外

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基 《上海证券报》 2019 年 3 月 19

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《上海证券报》 2019 年 3 月 29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《中國证券报》 2019 年 3 月 29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《证券日报》 2019 年 3 月 29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《证券时报》 2019 年 3 月 29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购費率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定額投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申購及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019 年 4 月 8 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变哽的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理囿限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、《关于核准鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金募集的批复》

2、《鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基金合同》

3、《鹏華中证信息技术指数分级证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放茬基金管理人处。

2、查阅方式:：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

温馨提示：基金产品相关公告信息鉯基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任對天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎