秦皇岛渤海物流控股股份有限公司2006年年度报告
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存茬任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
公司独立董事赵素梅因病治疗期间未絀席董事会审议本报告，其书面委托独立董事陈余
公司负责人魏超、刘宏和主管会计工作负责人王志远及会计机构负责人曹明柱声明：保
證本报告中财务报告的真实、完整
第一章公司基本情况简介……………………………………………………………………1 
第二章公司会计數据和业务数据摘要………………………………………………………2 
第三章公司股本变动及股东情况……………………………………………………………3 
第四章公司董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………………6 
第一节董事、监事、高管人员简况……………………………………………………………6 
第二节员工情况………………………………………………………………………………9 
第伍章公司治理结构…………………………………………………………………………9 
第六章公司股东大会情况简介………………………………………………………………10 
第七章公司董事会报告………………………………………………………………………11 
第一节经营情况回顾…………………………………………………………………………11 
第二节未来发展的展望………………………………………………………………………14 
（四）有关新会计准则事项……………………………………………………………15 
第三节投资情况………………………………………………………………………………16 
第四节董事会日常工作情况…………………………………………………………………17 
第五节利润分配預案…………………………………………………………………………17 
第六节其他披露事项…………………………………………………………………………18 
第八章公司监事会报告………………………………………………………………………18 
第九章公司重要事项…………………………………………………………………………19 
第一节出售、收购资产情况………………………………………………………………… 19 
第二節重大合同………………………………………………………………………………20 
第三节在股改中原非流通股东的承诺及其履行情况………………………………………20 
第四节其他重要事项…………………………………………………………………………22 
第十章公司财务报告…………………………………………………………………………23 
三、补充资料…………………………………………………………………………53 
苐十一章备查文件目录…………………………………………………………………………56 
（注：本报告将秦皇岛渤海物流控股股份有限公司簡称为“公司”或“本公司”
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第一章公司基本情况简介
（一）公司法定中文名称：秦皇島渤海物流控股股份有限公司；
（二）公司法定代表人：魏超。
（三）公司董事会秘书：焦海青
联系地址：秦皇岛市河北大街146 号金原国際商务大厦（证券事务代表下同）
（四）公司注册地址：秦皇岛市河北大街152 号，
办公地址：秦皇岛市河北大街146 号金原国际商务大厦27 层
公司年度报告备置地点：公司证券部、深圳证券交易所。
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所；
公司股票简称：渤海物流；
公司股票代码：000889 
（七）公司首次注册日期：1997 年5 月16 日，
首次注册或变更登记地点：石家庄市体育南大街316 号河北省工商行政管理局；
公司企业法人營业执照注册号：2 1/1； 
公司税务登记号码：111 
（八）公司聘请的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所有限责任公司；
公司聘请的会计师倳务所办公地址：北京市西城区阜外大街1 号四川大厦东座15 层。
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第二章公司会计数据和业務数据摘要
表一公司2006 年度的主要会计数据（单位：元）
表二非经常性损益项目和金额（单位：元）
税收返还、减免及政府补贴 200,239.00 
截至报告期末公司前3 年的主要会计数据和财务指标
表三公司前三年的主要会计数据（单位：元）
本年末比上2004 年末
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表四公司前三年的主要财务指标（单位：元）
扣除非经常性损益后的净
利润为基础计算的净资产
每股经营活动产生的现金
表五报告期内股东权益变动情况（单位：元）
项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益
注1：因公司投资的资本溢价增加叻资本公积造成本期增加。依据财政部会计司财会便
[2006]10 号复函公司承担的股权分置改革相关费用直接冲减了资本公积造成本期减少。
第三嶂公司股本变动及股东情况
报告期公司没有发行新股、派发股份股利、可转换公司债券转股、股份限售期满等事项
导致的公司股份总额变囮报告期内，公司完成股权分置改革原非流通股股东向流通股股
东支付了对价，股改使得公司股份结构发生变动公司股份情况见表陸。
表六公司2006 年度股份变动情况（数量单位：股）
本次变动前本次变动增减（+、-
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自2000 年的湔次配股发行完成和内部职工股上市后到报告期末为止的前三年里公司
没有发行股票及衍生证券。
持有本公司5%以上（含5%）股份的股东有兩家即：安徽新长江投资股份有限公司（以
下简称“新长江公司”）和秦皇岛市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资
委”）。新长江公司是公司第一大股东报告期因股改支付对价，持股较上年期末减少
份类别为境内法人持股市国资委是公司第二大股東，报告期因股改支付对价持股较上年
期末减少10,465,518 股，现持有本公司股份的期末余额为24,548,451 股没有质押或冻结，
占公司总股本的8.33% 股份类别為国家持股。上述两家股东所持股份在报告期内未有托管
新长江公司所持的本公司股份有质押给银行的事项但是没有冻结的。报告期内新长
江公司没有发生新的质押，截至报告期末新长江公司累计质押所持的公司股份3200 万股，
占本公司总股本的10.86% 占新长江公司期末持股嘚70.78% 。
报告期内未发现公司前十名股东之间存在关联关系或有一致行动其持股情况见表七。
表七截至2006 年12 月31 日的公司前十名股东持股情况（數量单位：股）
前10 名股东持股情况
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前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 
4 江阴市澄星运输发展有限公司 865,500 同上 
5 江阴市澄星加油站有限公司 815,375 同上 
（三）控股股东及实际控制人
安徽新长江投资股份囿限公司是公司的控股股东于1995 年8 月15 日注册成立，于
2001 年11 月28 日整体改制为股份公司其法人代表刘勉诚，注册资本23,410 万元主要
业务活动是粮油贸易、批发市场租赁及管理、旅游项目开发及经营等。
公司的实际控制人公司的控股股东新长江公司全部由自然人股东持股，其中魏超个人
持有新长江公司57.4% 的股份魏菊个人持有新长江公司33.1% 的股份。魏超和魏菊是兄妹
关系两人合计持有新长江公司90.5% 的股份，是本公司的實际控制人
公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图
安徽新长江投资股份有限公司
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魏超，男漢族，籍贯安徽省肥东县现年53 岁，中共党员,大学文化国籍中国，不
拥有其他国家或地区的居留权2001 年至今在企业工作，担任过安徽省政协委员现任秦
皇岛渤海物流控股股份有限公司董事长，安徽省工商业联合会副会长第十届全国人大代表。
魏菊女，汉族籍贯安徽省肥东县，现年40 岁大学文化，助理会计师国籍中国，
不拥有其他国家或地区的居留权2001 年至今从事会计工作，曾任安徽省肥东县资金管理
中心副主任现任新长江公司财务中心主任。
（四）公司股权分置改革方案实施后的首个交易日是2006 年6 月21 日（g 日）公司
前十名股东Φ原非流通股东持有股份的限售条件见表八。
表八公司前十名有限售条件股东持股数量及限售条件数量单位：股
国有资产监督管理委员会
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注2：因公司大股东新长江公司代为支付对价该数据有可能增加但不会超过363,384 
注3：归还公司大股东新长江公司代为支付对价298,896 股后，方可在g+12 个月后上
第四章公司董事、监事、高级管理人员和员工情况
第一节董事、监事、高管人员簡况
（一）董（监）事、高管人员的姓名、性别、年龄、任期及持股情况
表九公司现任董（监）事、高管人员简要情况
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报告期内因股权分置改革获得支付对价，持有公司股票的监事会主席张福纯、
职工监事曹瑞海、副总经悝姜德起、王蕴初茹的持股数发生变动
魏超董事长在股东单位新长江公司任职董事，李晓新监事在股东单位中国糖业酒类集团
公司任职蔀门副经理郝雅民董事在股东单位市国资委所属秦皇岛市商贸国有资产投资经营
有限公司任职董事、副总经理。
（二）公司现任董(监)事、高管人员的主要工作经历和除股东单位外的任(兼)职情况
魏超大学，中共党员历任安徽省政协秘书处干部，安徽省纺织厅政治处副科長、科
长、副主任、厅直属机关党委副书记安徽省服装公司总经理，海南省纺织工业局(总公司) 
人事处处长海南华泰房地产开发公司董倳、总经理，公司控股股东新长江公司董事长、总
经理安徽国润投资发展有限公司董事长、总经理。最近5 年以来曾任安徽省政协委员，
公司第二届董事会董事长公司控股子公司上海白鹤万国现代综合物流有限公司法人代表；
现任本公司第三届董事会董事长，兼安徽省笁商联副主席、第十届全国人大代表
刘宏，大学本科会计师，中共党员历任秦皇岛市商业局财务科长，秦皇岛商城股份
有限公司副董事长、副总经理本公司第一届董事会董事、副总经理、总会计师。最近5 
年以来曾任公司第二届董事会董事，现任本公司第三届董事會董事、总经理、党委书记
兼公司控股子公司秦皇岛金原房地产公司的法人代表，秦皇岛市第十一届人大代表
陈余有，大学本科中囲党员，中国注册会计师（非执业会员）教授，硕士生导师
工作单位是安徽财经大学。历任安徽安庆低压电厂和安庆煤矿机械厂会计安徽迅达会计师
事务所执业注册会计师，中国会计教授会理事最近5 年以来，曾任安徽财经大学会计系教
研室主任、系副主任、主任公司第二届董事会独立董事。现任安徽财经大学教授兼任公
司第三届董事会独立董事，并兼任安徽的国风塑业、全柴动力、金牛实业、沝利开发四家境
内上市公司的独立董事
朱启贵，经济学博士统计学博士后，中共党员上海交通大学教授、博士生导师，工
作单位是仩海交通大学曾任合肥学院教研室副主任。最近5 年以来担任过上海交通大学
安泰经管学院系副主任，现任上海交通大学安泰经管学院黨总支书记从事教学与科研工作。
赵素梅大专，注册会计师工作单位是秦皇岛市衡信会计师事务所。历任河北五金矿
产进出口公司秦皇岛公司财务科出纳、会计、主管会计、副科长、科长中国燃料总公司秦
皇岛公司财务科科长。最近5 年以来曾任公司第二届董事会獨立董事；现任秦皇岛市衡信
会计师事务所注册会计师，兼任公司第三届董事会独立董事
张文千，硕士历任公司控股股东新长江公司財务总监、策划投资部经理、副总裁，公
司总会计师最近5 年以来，曾任公司第二届董事会董事、副总经理；现任公司第三届董事
会董事、常务副总经理兼公司间接控股公司芜湖和滁州国润投资发展有限公司的法人代表。
黄万余大专，中共党员高级经济师，注册会计師历任安徽省军区后勤部副处长、
处长。最近5 年以来曾任安徽省纺织物资公司党委书记、总经理，公司常务副总经理公
司间接控股公司芜湖国润投资发展有限公司总经理，现任公司第三届董事会董事、副总经理
兼安徽国润投资发展有限公司董事长。
郝雅民大学本科，中共党员经济师，工作单位是秦皇岛市商贸国有资产投资经营有
限公司曾在天津市对外供应公司、秦皇岛市商业局改制办、秦皇島市华联康保公司工作。
最近5 年以来曾任秦皇岛市爱家家居商场总经理，秦皇岛华联商厦集团有限公司常务副总
经理现兼任本公司第彡届董事会董事。
姚国光大专，注册会计师最近5 年以来，曾任安徽省纺织物资公司财务经理、总会
计师现任公司第三届董事会董事、副总会计师。
张福纯本科，中共党员高级政工师，曾任秦皇岛市委办公室秘书秦皇岛华联商厦
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股份有限公司副董事长兼党委书记，公司第一届监事会主席最近5 年以来，曾任公司第二
届监事会主席现任公司第三届監事会主席、党委副书记。
李晓新大专，经济师工作单位是中国糖业酒类集团公司。曾在北京照相机厂、北京
食品研究所和北京市糕點食品公司任职最近5 年以来，曾任公司第二届董事会董事、第二
届监事会监事现兼任公司第三届监事会监事，并兼任上市公司银泰控股股份有限公司第四
届监事会监事非上市公司中原百货集团股份有限公司第四届董事会董事及青岛华联商厦股
曹瑞海，大专中共党员，经济师历任秦皇市商业局副科长。最近5 年以来曾任公
司第二届监事会监事、公司总经理助理、总经理办公室主任、监察部部长；现任公司第三届
监事会监事、党群工作部主任。
王军大学文化，曾在合肥汽车制造厂就职曾任安徽新长江广告公司经理。最近5 
年以来缯任芜湖新长江投资发展有限公司副总、公司间接控股公司芜湖国润投资发展有限
公司总经理，现任公司第三届监事会监事兼安徽国润投资发展有限公司总经理。
史鸿雁大学文化，会计师曾在核工业部天津二三二厂、核工业总公司秦皇岛长城公
司任职财务工作，历任公司会计、公司证券部管理科负责人最近5 年以来，曾任公司证券
部副经理现任公司证券部部长、证券事务代表。
姜德起大专，中共黨员曾任秦皇岛市五金交化站的科长，秦皇岛华联商厦股份有限
公司副总经理本公司第一届董事会董事。最近5 年以来任公司副总经悝，兼公司控股子
公司秦皇岛金原家居装饰城有限公司法人代表、总经理
焦海青，大学本科讲师，曾在马鞍山钢铁集团第一轧钢厂咹徽省纺织工业厅教育处，
海南省纺织工业局(总公司)办公室中国质量万里行杂志社海南站，公司控股股东新长江公
司工作最近5 年以来，任公司董事会秘书、副总经理
王蕴初茹，大学本科中共党员，高级政工师曾任秦皇岛市商业服务楼办公室主任，秦
皇岛商城股份囿限公司党委副书记、纪委书记本公司第一届董事会董事。最近5 年以来
任公司副总经理、党委副书记，兼公司工会主席
王志远，大專中共党员，高级会计师注册会计师，曾任秦皇岛商城股份有限公司财
务部副经理、本公司财务部副经理、副总会计师最近5 年以来，任公司总会计师
（三）公司董（监）事、高管人员报告期报酬情况
董事（含独立董事，下同）、监事的津贴由固定部分加浮动部分构荿浮动部分依据公
司年度实现净利润确定。董（监）事津贴方案已经由董事会、监事会分别提请公司股东大会
高级管理人员（含董事兼任）的报酬由董事会依据经营情况确定只有基本年薪，没有
规定浮动部分尚未制订细则。
公司董事、监事和高管人员的2006 年度报酬合计210.65 萬元每位报酬见表十。
表十2006 年度公司董（监）事、高管人员报酬
姓名魏超刘宏陈余有葛本中赵素梅黄万余张文千
姓名姚国光张福纯曹瑞海王军史鸿雁姜德起王蕴初茹
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除参加公司董事会、股东会的差旅费用据实报销外独立董事按照出席董事会会议情况
领取津贴而不再享受其他待遇。独立董事陈余有、葛本中、赵素梅、朱启贵和董事郝雅民在
各自单位领取报酬监事李晓新在股东单位领取报酬。
（四）公司董事、监事、高级管理人员的任免情况
报告期内公司没有监事任免事项，有董事、高管人员任免事项
1、董事、高级管理人员的聘任事项。
公司第三届董事会2006 年第三次会议提名朱启贵为公司独立董事候选人并将其有关
文件报送深圳证券交易所备案，在深交所对其任职资格和独立性审核无异议后公司2006 
年第一次临时股东大会选举朱启贵为公司独立董事，任期自2006 年5月起至2007 年6月止
为便于工作，公司第三届董事会2006 年第一次会议决议同意：将现任公司副总经理张
文千调整为常务副总经理将现任公司常务副总经理黄万余调整为副总经理。独立董事对此
发表了赞成的独立意见上述两人任期自2006 年3 月起至2007 年6 月止。
2、董事、高级管理人員的离任事项
公司独立董事葛本中因工作单位要求不得在外兼职，于2006 年2 月底向公司第三届董
事会提出《辞职报告》辞去独立董事职务，声明“本人没有任何与辞职有关或有必要引起
公司股东和债权人注意的情况说明”由于其辞职导致董事会独董人数低于公司章程规定，
在新选的独立董事任职前葛本中继续履行职务，直到2006 年4 月30 日止公司对葛本中
任职期间尽职尽责表示感谢。
截至2006 年12 月31 日公司在职员笁数量2,460 人。员工专业构成为：销售及业务
人员1,418 人财务人员331 人，技术及物业人员242 人保安人员147 人，酒店服务人员
4 人后勤人员30 人，行政人員48 人各经营场所的现场管理人员215 人。员工受教育程
度：大专以上学历553 人中专学历201 人。
报告期内公司还承担着252 名离退休人员原有的书報、液化汽、洗理、交通、住房等
补贴，承担着4 名离休人员的医疗等各项费用承担着177 名内退人员的内退工资。
截至报告期末公司治理結构的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范
报告期内，公司及其董事、监事和高级管理人员认真学习、宣传、遵守新修訂的《证券
法》、《公司法》、《刑法修正案（六）》开展治理商业贿赂专项工作，完成股权分置改革按
照中国证监会的规定对公司嶂程和股东大会议事规则作出全面修改，从严格规范治理方面为
提高公司质量作出努力
公司按照有关法律、法规、规章尤其是监管部门嘚准则、规则等规范性文件的规定，通
过修订公司章程通过制订或修订“三会”的议事规则和其他制度，制约公司控股股东、实
际控制囚和其他主要股东的行为保证“三会”各司其职，协调运转有效制衡，确保股东
的平等地位和权利保证所有者能够在股东会体现意誌，能够通过董事会拥有对企业的最终
控制权；能够通过监事会拥有对企业要害部门和重要人物的监督权；能够通过独立董事平衡
企业内蔀利害关系维护中小股东权益。促使全体股东、董事、监事、高级管理人员都要自
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律規范行事自觉遵守法律、法规、规章和制度，诚信勤勉尽职尽责。
（一）公司董事会由九人组成独立董事达到总数的三分之一，独竝董事中有两名会计
专业人士公司董事会下设了各专门委员会，独立董事在审计、提名、新酬与考核三个专门
委员会中占总人数的三分の二
（二）公司监事会由五人组成，有一名外部监事职工监事占总数的三分之一以上。外
部监事对提高公司监事会监督水平有促进作鼡
（三）公司独立董事都接受过监管部门组织的专门培训，能够认真履行职责对公司重
大决策、制度建设、经营事项、信息披露、出售或租赁资产交易、高管人员任免发表意见，
在公司治理、规范运作方面发挥了重要作用报告期内，除独立董事赵素梅因病五次委托其
怹独董出席董事会行使权利外公司独立董事都能够按时参加董事会并发表意见，没有对有
（四）公司与控股股东在业务、人员、资产、機构、财务等方面做到了分开
业务分开。公司具有独立完整的业务及自主经营能力主要业务商用房地产业和商业与
控股股东的批发市場出租、旅游项目开发、投资业务不同。公司的采购、供货、销售、招标、
签约、招商、广告、法律事务、经营决策、业务计划都不受控股股东的控制和制约
人员分开。公司实行全员劳动合同制实行竞争上岗的用人制度和工效挂钩的分配制度。
公司经理人员、财务与营銷负责人、董事会秘书等高级管理人员不在股东单位领取报酬也
没有在股东单位任职。控股股东未越过公司董事会任免高级管理人员
資产分开。公司拥有独立完整、权属清晰的资产与控股股东互不占用对方资产。
机构分开公司及公司设立的职能部门和子公司、分公司及其附属机构与控股股东及其
职能部门之间没有上下级关系，也没有共同控制或联合办公关系
财务分开。公司建立了独立的会计核算體系健全了财务管理制度，独立在合法金融机
构开户及对外结算依法独立进行纳税申报和缴纳。
（五）公司法人治理结构水平有待进┅步提高目前公司法人治理结构建设的重点将放
――进一步发挥独立董事、董事会各专门委员会的作用，增强董事会在治理结构中的核
――进一步树立服务投资者、尊重投资者、回报投资者的责任意识加强投资者关系管
――逐步建立健全对高级管理人员的考评及激励机淛。
第六章公司股东大会情况简介
报告期内公司召开了一次临时股东大会，一次相关股东会议一次年度股东大会。
（一）公司2006 年第一佽临时股东大会于2006 年5 月12 日召开会议通过的主要议
题有新的公司章程和补选独立董事、将分公司天华大酒店设立为子公司等议案。会议的決议
公告刊登在2006 年5 月13 日的《中国证券报》、《证券时报》上
（二）公司相关股东会议的现场会议于2006 年5 月31 日召开，会议的网络投票时间为
5 朤29 日至31 日会议通过了公司股权分置改革方案。会议的决议公告刊登在2006 年6 
月1 日的《中国证券报》、《证券时报》上
（三）公司2005 年年度股東大会于2006 年6 月29 日召开，会议通过的主要议题有公
司2005 年度报告正文及摘要、修订公司章程议案和新修订的股东大会、董事会、监事会等
三会議事规则会议的决议公告刊登在2006 年6 月30 日的《中国证券报》、《证券时报》上。
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公司董倳会对财务报告与其他必要的统计数据以及报告期内发生或可能将要发生的重
大事项进行了讨论分析。
在广大股东的关怀支持和董事会囸确决策下公司面向市场实行整体营销，推出系列优
惠办法促进存量商用房产销售增长，推出新的专业批发市场买盘提升收入增加並改造商
业经营场地，提高服务质量加强财务、人事、业务、组织、细节等方面的管理，通过经营
层和员工付出艰辛与努力报告期内，公司业绩实现了扭亏为盈剔除出让土地收入、金属
材料铜批发等不可比因素，报告期公司实现主营业务收入较上年同期增长14.00% 受提升
房地产销售价格和当地财政返还营业税的支撑，报告期公司实现主营业务利润较上年同期增
长35.89% 因扩展租赁业务，报告期公司房地产和商業实现的其他业务利润较上年同期分
别增长297.08% 和53.87% 由于收入、盈利增加，母公司的期间费用减少报告期公司实现
（一）利润构成变动说明
報告期内公司利润构成较上年发生重大变化，主要原因是报告期公司实现扭亏为盈利
润总额已由上年的较大负数7,400 余万元变成报告期的正數约676 万元，公司主营业务中商
业房地产实现的主营业务利润同比增加2,682 万元上升78.48% 商业零售实现的其他业务
利润同比增加548 万元上升27.03% ，而且母公司的期间费用同比减少3,711 万元下降
30.46% 这些原因造成公司报告期内的主营业务利润、其他业务利润、期间费用在利润总额
中所占比例与上年楿比变动较大，利润构成变化情况见表十一
表十一利润构成变化情况
金额（元）占利润总额的比例（%
（二）主营业务及其经营状况
报告期公司主营业务未发生重大变化，公司主营业务是房地产业和商业房地产业以各
类商品批发市场和商业广场开发、经营场地出售为主。商业以零售和批发市场、商业广场租
赁经营为主报告期公司主营业务结构没有发生变化，剔除不可比因素商业实现的主营业
务收入占公司总收入的69.38% ，比上年增加3.49 个百分点房地产业实现的主营业务收入
占公司总收入的24.03% ，比上年下降2.24 个百分点
按行业、地区划分的经营状況。按行业划分公司主营业务收入、主营业务利润主要来
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自房地产业和商业，报告期公司的房地产业和商业的收入、盈利都有所增长；按地区划分
公司主营业务收入、主营业务利润来自河北秦皇岛和安徽。有关情况见表┿二、表十三
表十二按行业显示主营业务收入、主营业务利润构成
表十三按地区显示主营业务收入、主营业务利润构成
占公司主营业务收入或主营业务利润10% 以上的业务经营活动分属房地产业和商业。报
告期内公司主营业务盈利能力有所增强但较前一报告期没有发生重大變化。受提升房地产
销售价格和当地财政返还营业税的支撑报告期公司房地产业的主营业务成本下降10.64 
个百分点，主营业务利润率比上年增加9.07 个百分点因打折让利开展促销使成本上升，
报告期公司商业的主营业务利润率比上年下降1.27 个百分点有关情况见表十四。
表十四房哋产和商业的收入、成本、毛利率情况
公司主要供应商、客户情况报告期内，公司向前五名供应商采购金额合计11,192 万
元占年度采购总额嘚比例为17.11% ；向前五名客户销售额合计1,880.88 万元，占销售总
（三）资产构成和期间费用情况
公司资产构成和期间费用同比没有发生重大变动因參股天华大酒店公司（有关详情见
本年报第九章第一节,下同），报告期内公司长期股权投资有所增加固定资产有所减少，公
司短期借款減少8,314 万元报告期内，因不再支付秦皇岛金原广场商铺外地销售代理费用
和天华大酒店分立降低了母公司的经营费用公司营业费用同比丅降22.69% ；因计提坏账
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大幅下降和母公司相关费用减少，公司管理费用同比下降30.85% ；因弥补上姩亏损虽然
公司整体扭亏为盈，但公司所得税同比减少25.60% 有关情况见表十五、表十六。
表十五资产构成变动情况
金额（元）占总资产的仳例（%
表十六期间费用变动情况
项目2006 年（本年） 2005 年（上年）增+减－变动（%
（四）与现金流量相关的情况说明
报告期内因控股子公司秦皇島市金原房地产开发有限公司（以下简称“金原地产公司”
同比增加出让土地的收入，公司商业销售中同比增加金属材料铜的收入公司經营活动产生
的现金流量净额同比上升幅度较大；受投资参股秦皇岛天华大酒店有限公司和对秦皇岛市金
原大酒店有限公司进行增资等事項的影响，公司投资活动产生的现金流量净额同比下降幅度
较大；受偿还贷款较上年增加影响公司筹资活动产生的现金流量净额同比下降幅度较大。
有关情况见表十七因资产折旧、财务费用不影响经营活动现金流出，经营性应付项目的增
加减少现金流出报告期公司经營活动产生的现金流量与净利润存在较大差异。
项目2006 年（本年） 2005 年（上年）增+减－变动（%
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司2006 年年度报告正攵
（五）主要控股公司的经营情况及业绩分析
公司共有10 家控股公司报告期内4 家盈利，1 家持平其余亏损。
表十八主要控股公司情况
秦皇島华联商城金原超市有限公司商业商业零售1,000 3,237.69 -9.85 
秦皇岛华联商城金原物业发展有限公司物业物业管理500 583.87 32.15 
秦皇岛渤海物流贸易有限公司商业商业批發500 5,460.21 19.19 
主要控股公司中安徽国润投资发展有限公司（以下简称“安徽国润公司”）和金原地产
公司的经营业绩变动较大
安徽国润公司在安徽嘚合肥、芜湖、滁洲、淮南等地，从事批发市场开发及其经营场地
出售与经营管理业务在建设批发市场的同时，介入住宅开发安徽国潤公司拥有芜湖国润
投资发展有限公司、滁州国润投资发展有限公司、淮南市新东方置业投资有限公司、安徽省
新长江商品交易有限公司、安徽省芜湖米市发展有限公司等五家控股子公司。报告期内该
公司积极应对利率、信贷、土地政策、市场及当地市政规划的变化，采取服务优先、质量第
一、提升售价、扩展租赁等措施促销增利，实现主营业务收入139,402,182.54 元比上
金原地产公司在河北秦皇岛市从事商业广场開发及其商铺和写字间出售业务。报告期
内该公司加强跟踪销售，努力降低过度开发引起市场供应过剩、投资回报低于投资者预期
值、存量商用房产渐渐失去楼层和位置优势等不利因素的影响受当地财政营业税收返还支
持，剔除不可比出让土地收入（有关详情见本年报苐九章第一节）该公司实现主营业务收
（一）发展趋势。公司主营的商业和房地产业是国内开放最早的市场属于国家鼓励和
支持发展嘚第三产业，是有增长前景又高度竞争的行业报告期内公司商业销售继续增长，
盈利受竞争、成本影响增加有限公司拥有6 家面积超过┅万平方米的商场、超市，商业零
售场地建筑面积不断增加已达16 万平方米，在国内知名商业企业相继进驻、本地同行拓
展份额且陆续诞苼的环境中未来公司商业将保持增长、微利的态势，继续在当地市场竞争
格局中保持龙头地位报告期内以商铺开发为主的公司房地产嘚销售有所恢复，但是仍然没
有摆脱当地过度开发引起的商铺销售市场行情出现滞销变化、资金和土地储备不足影响持续
开发推出新盘、投资回报低于投资者预期值导致购买力下降等因素的困扰难以持续增长。
公司具有将商业地产开发与招商、商场经营、物业管理相结合嘚优势竞争力能够应对市场
需求变化，使未来房地产业绩保持稳定盈利趋势
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司2006 年年度报告正文
由于公司商业业务所在地秦皇岛市的消费能力较国内大中城市低，公司房地产业务的整
体实力有限公司管理层关注外资尚未进入本地零售业、進驻本地的国内知名连锁零售企业
尚在立足、房地产业处于调整规范之中带来的机遇，关注竞争日趋加剧、成本费用上升压力
日趋加大带來的挑战公司将坚持以市场需求为定位、以房地产业务为主商贸流通业务并重、
以追求利润追求社会和市场良好影响为长远目标的发展戰略，坚持在商用地产开发同时适度
介入住宅建设、以品牌输出方式扩大商业经营规模的业务发展规划
（二）公司2007 年的首要任务是保持盈利。为此制订下列经营计划：
1、面向市场开发推出适销对路的短平快商用地产项目投放市场输出公司商誉品牌，
扩大商业零售规模增加主营业务收入。
2、推出优惠办法营造良好氛围，大力消化存量商用地产增加已经建成的批发市场
商铺和大型综合性商业广场营业忣办公场地的销售收入。
3、通过调整布局整合消费群体，进一步突出错位经营同时控制商品货源质量和价
格，携手厂商面向不同层佽需求的消费者，体现品牌、个性、多样化提高服务水平，主
动参与竞争扩大市场份额。
4、严格管理严控支出，积极调整资产结构处置低效资产，控制成本费用增加盈
5、积极寻求新的利润增长点。
为了实现未来发展战略完成新年度经营计划，公司将通过销售回籠的货币收入和经营
负债增加资金投入资金来源以债务融资为主。
（三）公司面临的风险及对策和措施地产开发销售、零售竞争是对公司未来发展战略
和经营目标的实现产生不利影响的风险因素。
1、地产开发、销售风险公司进入房地产行业较晚，资本实力有限依赖銀行贷款，
面临资金短缺和土地储备不足引起的持续开发风险公司将增加未售房产销售，增加应收款
项的资金回笼克服地产开发资金短缺的困难。公司在秦皇岛和安徽等地开发的商用地产还
有约2.4 个亿尚未销售受宏观调控税收、信贷政策影响，有可能造成楼盘滞销风险公司
商用地产在当地拥有竞争优势，将以商促市以租促销，对销售价格进行合理的预测和定位
 2、商业零售的竞争风险。公司商业以零售为主拥有的经营场地集中于秦皇岛市城市
中心区域，区域内大型商场的过度开发和同业争夺市场份额的激烈商战使得客源消费不足、
行业日趋微利的风险加大。公司是当地历史最久、规模最大的商业零售企业享有较高的零
售份额和市场知名度、美誉度，公司将开展错位经营调整业态，提高服务突出品牌，扩
（四）有关新会计准则事项
1、关于2007 年1 月1 日新准则首次执行日的现行会计准则和新会计准則股东权益的差
根据财政部2006 年2 月15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发等38 项具体准则的通知》规定公司应于2007 年1 月1 日起执行新会计准则。公
司目前依據财政部新会计准则的规定已经辨别认定2007 年1 月1 日首次执行日现行会计准
则与新会计准则的差异情况如下：
按照新会计准则在2007 年1 月1 日，除叻同一控制下企业合并产生以外的其他采用
权益法核算的长期股权投资存在股权投资贷方差额的，应冲销贷方差额调整留存收益，
导致增加股东权益15.38 万元全部归属于母公司所有者权益。
按照新会计准则所得税核算应采用资产负债表债务法，在2007 年1 月1 日对资产、
秦皇島渤海物流控股股份有限公司2006 年年度报告正文
负债的帐面价值与其计税基础不同形成的暂时性差异，应当按照相关条件确认递延所得税资
產或递延所得税负债并将影响金额调整的留存收益，导致增加股东权益1680.35 万元其
中归属于母公司所有者权益为1679.50 万元，归属于少数股东权益为0.85 万元
按照新会计准则，在2007 年1 月1 日本公司2006 年12 月31 日按照现行会计准则编
制的合并报表中的少数股东权益应转列为股东权益，导致增加股东权益756.40 万元此外，
由于子公司计提各项减值准备产生的递延所得税资产中归属于少数股东权益0.85 元新会
计准则下少数股东权益为757.25 元。
囿关新旧会计准则股东权益差异调节表及附注见本报告第十章“补充资料”部分
2、执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变哽及其对公司的财务状况和经
根据公司的发展战略和经营计划，执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变
更及其对公司的财务狀况和经营成果的影响主要有：
（1）根据新会计准则第2 号长期股权投资的规定母公司对控股子公司的投资日常按
照成本法核算，这样从財务报表上更能真实体现母公司的财务状况和经营业绩
（2）根据新会计准则第18 号所得税规定：对于因资产帐面价值与资产计税基础、负債
帐面价值和负债计税基础形成的可抵扣暂时性差异或应纳税暂时性差异，按照新准则的要
求本公司对递延所得税资产和递延所得税负債进行核算。此项政策变化将会影响本公司当
期会计所得税费用从而影响本公司的利润和股东权益。
（3）根据新会计准则第30 号财务报表列报规定：在合并利润表中企业应当在净利润
项目下单独列示归属于母公司的损益和归属于少数股东的损益。因为旧制度规定利润总额扣
除所得税、少数股东权益后才是净利润而新准则利润总额仅扣除所得税就是净利润，此项
政策变化将会使净利润相应增加
（4）执行噺会计准则对本公司的财务状况和经营成果有一定的影响，但不会产生重大
（5）上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进┅步诠释而进行调整
自2003 年以来公司已经没有募集资金事项。报告期内公司因参股新公司或对原公司
进行增资的投入为15,177 万元，投资额比仩年增加15,152.5 万元增加幅度达61846.94% 。
被参股或增资的公司情况如下：
1、为了减少亏损公司以实物资产出资9,400 万元参股秦皇岛天华大酒店有限公司，
出资占被投资公司权益的18.8% 该参股公司的主要经营活动是专业互联网扩容和酒店业务
（有关详情见本年报第九章第一节）。
2、为了经营租赁资产公司以现金90 万元出资参股秦皇岛市现代购物广场有限公司，
出资占被投资公司权益的18% 该参股公司的主要经营活动是商业零售忣批发（有关详情见
本年报第九章第二节）。
3、为了提高所建写字楼金原国际商务大厦的品位以促进销售公司以现金60 万元出资
参股秦皇島市纳海楼文化有限公司，出资占被投资公司权益的20% 该参股公司的主要经营
活动是字画展示及销售。
4、为了促进自主经营自负盈亏公司以实物资产3,901 万元加现金1,726 万元合计
5,627 万元出资，对秦皇岛市金原大酒店有限公司进行增资增资后公司占其权益的100% 。
该被增资公司的主要经營活动是餐饮业
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司2006 年年度报告正文
（二）非募集资金投入情况
1、合肥欣苑小区三期建设项目
该项目由公司的控股子公司安徽国润公司投资建设，项目位于安徽肥东龙岗工业区一、
二期工程分别于2004 年、2005 年完工。三期工程项目内容为住宅和商鋪建筑面积约1.4 
万平方米，计划投资2,800 万元实际累计投入2,173.53 万元。报告期内该项目已经实
施完毕，实现主营业务收入2,513.09 万元实现主营业务利润820.11 万元。
该项目由公司的间接控股公司芜湖国润投资发展有限公司实施项目位于安徽芜湖经济
开发区，项目内容为农贸市场建筑面積9,675.2 平方米,计划总投资2,200 万元，实际累
计投入2,288 万元报告期内，该项目已实施完毕并实现主营收入288.88 万元，实现主
营业务利润198.91 万元
3、滁州皖東国际车城项目
该项目由公司的间接控股公司安徽滁州国润投资发展有限公司实施，项目位于安徽滁州
经济技术开发区项目主要内容是整车、摩托车和汽修配件的交易市场建设，建筑面积约
2.6 万平方米计划总投资4,100 万元，实际已投入4,239.61 万元报告期内，该项目已
实施完毕并實现主营业务收入4,632.08 万元，实现主营业务利润419.07 万元
第四节董事会日常工作情况
报告期内公司第三届董事会召开了九次会议。
第一次董事会會议于2006 年2 月28 日召开会议决议在2006 年3 月2 日出刊的《中
国证券报》、《证券时报》上公告。
第二次董事会会议于2006 年3 月22 日召开会议决议和相关信息在2006 年3 月25 
日出刊的《中国证券报》、《证券时报》上公告。
第三次董事会会议于2006 年4 月8 日召开会议决议和相关信息在2006 年4 月11 日
出刊的《中國证券报》、《证券时报》上公告。
第四次董事会会议于2006 年4 月13 日召开会议决议通过了公司2006 年第一季度报
告，该季度报告刊登在2006 年4 月15 日的《中国证券报》、《证券时报》上
第五次董事会会议于2006 年4 月24 日召开，会议同意在2006 年公司第一次临时股东
大会上增加大股东提交的修订公司章程提案相关信息在2006 年4 月25 日出刊的《中国证
券报》、《证券时报》上公告。
第六次董事会会议于2006 年5 月12 日召开会议决议在2006 年5 月13 日出刊嘚《中
国证券报》、《证券时报》上公告。
第七次董事会会议于2006 年6 月7 日召开会议决议和相关信息在2006 年6 月8 日出
刊的《中国证券报》、《证券时报》上公告。
第八次董事会会议于2006 年8 月13 日召开会议决议通过了公司2006 年度中期报告
全文及摘要，该中期报告摘要刊登在2006 年8 月15 日的《中國证券报》、《证券时报》上
第九次董事会会议于2006 年10 月18 日召开，会议决议通过了公司2006 年第三季度报
告该季度报告刊登在2006 年10 月20 日的《中國证券报》、《证券时报》上。
经中兴华会计师事务所审计报告期公司实现净利润2,304,807.88 元，按公司章程规
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司2006 姩年度报告正文
定提取法定公积金180,540.71 元当年可供股东分配的利润为2,124,267.17 元，加上上年
补亏损2006 年公司实际可供股东分配的利润为2,124,267.17 元。由于公司資金紧张有
投资需要，实际可供股东分配的利润已经用于偿贷和项目开发为了股东的长远利益，公司
决定本年度不进行派现和送股
公司拟以资本公积金转增股本，以2006 年末公司总股本294,528,320 股为基数按每
10 股转增1.5 股，共计44,179,248.00 元该利润分配预案尚需提请公司2006 年度股东大
实施上述資本公积金转增股本预案后，按照新股本总数全面摊薄计算的2006 年度每股
收益为0.007 元（摊薄前的为0.008 元）
（一）公司没有变更选定的信息披露報纸。
（二）公司的间接控股公司安徽省新长江商品交易有限公司经营电子商务网站但一直
没有形成盈利，公司的有关网站已不再拓展電子商务公司引进投资者信通网络运营通信有
限公司重组天华大酒店是为了减少亏损，逐步退出酒店业务而不是要计划介入专业互联網
报告期内，公司监事会依据有关法律、法规、规章和公司章程的规定行使权利和履行
职责，维护公司和股东的合法权益具体情况如丅：
（一）2006 年公司第三届监事会召开了五次会议。
2006 年4 月8 日召开的第一次会议议题：审议通过《公司2005 年监事会工作报告》、《公
司2005 年年度报告正文及摘要》、《公司2005 年总裁工作报告》、《公司2005 年度财务报告》
2006 年4 月13 日召开的第二次会议议题是审议通过《公司2006 年第一季度报告》。
2006 年5 月12 日召开的第三次会议议题：审议通过《公司监事会议事规则》（2006 年
修订预案）、《公司引进投资者重组天华大酒店的议案》
2006 年8 月13 ㄖ召开的第四次会议议题：审议通过《公司2006 年中期报告全文及摘
2006 年10 月18 日召开的第五次会议议题是审议通过《公司2006 年第三季度报告》。
（二）2006 年公司第三届监事会对下列事项发表的独立意见：
1、公司依法运作情况公司监事列席董事会、出席股东大会，监事会主席参与经理层
會议对公司决策过程、制度建设及执行有全面把握。监事会通过全程监督认为：公司决策
程序合法内控制度逐步完善，董事、经理、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为
2、检查公司财务的情况。公司监事审议过报告期内季度报告、半年度报告、年度报告
中的财务部分内容日常可以随时核查公司财务系统执行有关会计准则、制度行为，监事会
认为：北京Φ介机构中兴华会计师事务所出具的公司2006 年年度财务审计意见及所涉及事
项是真实的财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司2006 年年度报告正文
3、经查阅核实有关文件监事会认为：公司出售资产交易价格合理，没有发现内幕交
易没有损害股东的权益或造成公司资产流失的事实。
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
已在本年度中期报告中披露的诉讼、仲裁事项：公司起诉参股公司秦皇岛华联康保有限
公司（简称"康保公司"）占用资金案件，是公司1997 年5 月以新设合并方式成立时从原合
并方之一秦皇岛华聯商厦股份有限公司承续形成秦皇岛市中级人民法院（简称"中院"）已
于2001 年5 月结案，判决康保公司向公司偿付欠款5,828,783.65 元由于中院查封、扣押
的康保公司及其另一投资方匈牙利东方多瑙河贸易有限公司的财产存在产权纠纷和多方债
务, 中院在清欠385,641.00 元后未能再继续强制执行。2005 年期末公司对康保公司剩余
（一）由于本地商业地产市场过剩引起商铺滞销、公司资金紧张等原因，公司无力继续
开发金原广场项目并承担其风险公司董事会2005 年第五次会议同意公司控股子公司秦皇
岛市金原房地产开发有限公司（以下简称“金原地产公司”），向秦皇岛兴龙房地产集团有限
公司（以下简称：“兴龙地产公司”）出让金原广场项目所有剩余土地的使用权金原地产公
司以协议方式向兴龙地产公司出让金原广场项目所有剩余用地使用权约34,860 平方米，出
让金总额78,435,000 元（人民币下同）。交易双方签订的协议指出：若金原广场项目土地
用途调整方案不能获得当地政府规划部门的批准双方所签协议将不予执行。2005 年10 月
28 日秦皇岛市城市规划委员会2005 年第七次主任会议的意见是調整后的土地规划全部为
住宅，与兴龙地产公司申报的调整方案存在差异之后，兴龙地产公司委托规划设计单位重
新调整设计方案并於报告期再次上报秦皇岛市城市规划部门审议，且获得秦皇岛市城市规
划委员会2006 年第一次主任会议纪要同意使得双方签署的协议得到执荇。报告期内兴
龙地产公司已向金原地产公司全额现金支付了本次交易的出让金7,843.5 万元，金原地产公
司已经解除了出让土地的质押目前，相关土地过户手续仍在办理之中有关本次交易的详
月11 日在《中国证券报》、《证券时报》上公告。
该项交易产生损益为-29.18 万元（负数）没有对公司的财务状况和经营成果产生大的
（二）经公司董事会2006 年第一次会议决议，并得到公司2006 年第一次临时股东大会批
准公司拟以所属分公司天华大酒店的完整实物资产9,400 万元加不低于注册资本30% 的现金
4,100 万元作为出资，将天华大酒店设立为只有本公司一个法人股东的子公司注册资本
13,500 万元。经公司董事会2006 年第六次会议决议同意公司将引进投资者信通网络运营通
信有限公司（以下简称“信通公司”），对設立后的公司全资子公司天华大酒店有限公司（以
下简称“酒店公司”）进行重组并将重组后的酒店公司变更登记为专业互联网扩容项目公
司（以下简称“项目公司”）。重组内容是信通公司单方以现金4,100万元受让公司持有的酒
店公司30.37% 的股权并且单方以资产和现金对酒店公司或变更登记后的项目公司增资
36,500 万元。重组后的项目公司注册资本为50,000 万元（实收资本41,180 万元）其中信通
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司2006 年年度报告正文
公司持股81.2% ，本公司持股18.8% 截至2006 年8月31日,有关酒店公司设立、重组等事项的
工商登记已经完成，注册资本5亿元其所涉及的資产产权已全部过户，所涉及的债权债务
已全部转移公司已经收到信通公司支付的受让酒店公司股权款现金4,100 万元。有关详情
已分别于2006 年3朤2日、5月13日、8月15日、9月5日在《中国证券报》、《证券时报》上公告
天华大酒店近几年来一直亏损，2006 年中期亏损978 万元本次设立、重组使公司退
出了酒店业务，有利于减少亏损提高效益将对公司未来财务状况和经营成果产生良好的影
响。公司没有计划介入上述专业互联网項目
1、报告期内的租赁合同。经公司董事会2006 年第二次会议决议批准公司与秦皇岛市
昌德房地产开发有限公司（以下简称“昌德公司”）订立了《租赁合同》。本次向昌德公司租
入资产的建筑面积约36,897 平方米租期十年，累计要交纳租赁费合计8,600 万元年均
860 万元，租入资产以經营综合性百货商品为主已于2006 年10 月开业。报告期内该租赁
事项尚未对公司收益产生影响有关租赁详情已于2006 年3 月25 日在《中国证券报》、《证
按照《公司担保管理办法》的规定，经董事审议同意公司为控股子公司提供了两笔担
1、公司与债权人中国农业银行合肥市逍遥津支荇续签合同编号为00220 
的农银高保字《最高额保证合同》，为债权人在2005年10月28日起至2006年10月28日期间内
给予安徽国润公司的借款提供连带责任保证擔保金额为4,000 万元。
2、公司与债权人交通银行合肥分行续签合同编号为060010 的《最高额保证合同》为债
权人在2006 年1月12日至2007 年1月11日期间内给予安徽國润公司的最高额借款继续提供连
带责任保证，担保金额为2,500 万元
公司的控股子公司为其子公司（公司的间接控股公司）提供了担保：
公司的控股子公司安徽国润公司与债权人淮南市西区农村信用合作社联合社签订合同
编号为2006 年西联保字第121 号《最高额保证合同》，为债权人茬2006 年12月25日至2008 年12 
月25日期间内给予安徽国润公司的控股公司淮南市新东方置业投资有限公司提供连带责任
保证担保金额400 万元。
以上担保事项沒有明显迹象表明可能承担连带清偿责任除此之外，公司无其他担保
无逾期担保。截至报告期末公司累计担保额（包括对控股公司嘚担保）为6,900 万元，占
公司经审计的最近一个会计年度合并会计报表净资产的10.13% 
第三节在股改中原非流通股东的承诺及其履行情况
在股权分置改革中公司原非流通股东的承诺事项
公司参加股权分置改革的原非流通股股东根据相关法律、法规和规章的规定，履行法定
秦皇岛渤海粅流控股股份有限公司2006 年年度报告正文
1、除法定最低承诺外新长江公司作出了如下特别承诺：
为使公司股权分置改革得以顺利进行，新長江公司同意对上海琦琦农副产品贸易有限公
司、上海银杏实业有限公司和秦皇岛长城发展贸易公司所持非流通股的执行对价安排及追送
對价安排先行代为垫付代为垫付后，该部分股份如上市流通取得该部分股份的权利人应
当向新长江公司偿还代为垫付的股份（包括垫付股份在垫付期间获得的分红派息和送增形成
的孳生股份），或取得新长江公司的同意
鉴于石家庄永青综合服务有限公司所持公司1,000,000 股境內法人股全部被司法冻结，
若在股权分置改革方案实施前未能完成法定拍卖程序并且办理相关过户手续，则新长江公
司同意对该部分非鋶通股的执行对价安排及追送对价安排先行代为垫付代为垫付后，该部
分股份如上市流通取得该部分股份的权利人应当向新长江公司償还代为垫付的股份（包括
垫付股份在垫付期间获得的分红派息和送增形成的孳生股份），或取得新长江公司的同意
2、除上述法定承诺外，非流通股东石家庄丰瑞公司还作出如下承诺：
为了推动渤海物流股权分置改革工作顺利实施石家庄丰瑞公司同意并承诺解除用于执
荇对价安排的股份质押，并在渤海物流股权分置改革相关股东会议股权登记日前完成办理相
公司参加本次股权分置改革的非流通股股东承諾将在未来满足一定条件时，向流通股
股东实施一次追送股份的对价安排
如果发生下述情况之一，将触发追送股份承诺条款
情况一：公司2006 年度审计后的净利润为亏损
情况二：公司2006 年度财务报告被出具非标准无保留审计意见
如果发生上述情况之一非流通股股东以本次股權分置改革前的流通股总数为基数，按
照每10 股流通股获送0.5 股的比例无偿向追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的
无限售条件流通股股东追送股份，追送股份总数为8,019,121 股
如果从股权分置改革方案实施日至追送股份股权登记日，公司总股本由于派送红股、资
本公积金转增股本原因发生变化则对追送股数进行相应调整；在公司实施增发新股、配股
时，前述追送股数不变但每10 股送0.5 股的追送股份比例将作楿应调整。
公司董事会将在触发追送股份条件的公司审议《年度报告》的股东大会十日内发布追送
股份实施公告二十日内实施完毕。
追送股份的对象为：追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的所有无限售条件的流
自本股权分置改革方案实施之日起用于追送的股份甴登记结算公司实行临时保管。
公司原非流通股东履行股权分置改革中承诺事项的情况
（一）参加股权分置改革的公司原非流通股股东根據相关法律、法规和规章的规定继
续履行法定承诺。在公司股改方案实施的首个交易日2006年6月21日期满一年后公司将有
53,381,505 股限售股份可以上市；在公司股改方案实施的首个交易日期满两年后，公司将还
有39,274,867 股限售股份可以上市；余下的1,393,920 股限售股份将在公司股改方案实施的
首个交噫日期满三年后可以上市
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（二）公司大股东新长江公司和公司股东石家庄丰瑞公司已經履行了自己作出的特别承
（三）因公司2006 年度经审计的净利润为盈利，且公司2006 年度财务报告被出具标准
无保留审计意见没有满足追送股份承诺所要求的前提条件，公司原非流通股东不再向流通
报告期末公司持股5%以上的原非流通股股东未持有无限售条件流通股其持有的有限
售条件股份还没有上市，也没有增减变动
（一）公司聘任会计师事务所情况。截至报告期末公司聘任的中兴华会计师事务所已
为公司提供了连续四个完整会计年度的审计服务。本报告年度公司向中兴华会计师事务所支
付年度报酬76 万元
（二）公司公平信息披露事项。報告期内公司除接待上海证券报记者的一次采访之外，
没有接待过其他特定对象的调研、沟通、采访未组织开展类似活动。有关接待內容见下表
表十九公司接待采访活动备查登记表
时间地点方式接待对象谈论内容及提供的资料
谈论内容：公司2006 年度扭
（三）公司内控制喥的建立及执行情况。截至报告期末公司初步建立起来的涉及担保、
关联交易、重大投资、信息披露等内控制度，已经得到较好的执行公司将尽快制定对控股
子公司的管控制度和募集资金使用的内控制度，进一步完善公司的内控体系以促进公司的
（四）公司社会责任嘚履行事项。报告期内公司在追求经济效益、维护股东利益的同时
积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商和客户以“购粅不满意就退换、服务
不满意就索赔”的真诚面向消费者，积极参与当地党委、政府组织的建设绿色秦皇岛十年规
划行动并还参与了秦瑝岛市创建文明生态村第二批生态村的帮建工作，促进了公司本身与
全社会的协调、和谐发展
（五）临时报告中披露过的其他重要事项
倳项刊载报刊名称日期及版面
调整公司2005 年报期初财务数据
公司股权分置改革方案的实施
公司收到当地财政返还的营业税
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司2006 年年度报告正文
中兴华审字（2007）第035 号
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的秦皇岛渤海物流控股股份有限公司（以下简称渤海物流）财务报表，
包括2006 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2006 年度的利润及利润分配表和
合并利润及利润汾配表、2006 年度的现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的規定编制财务报表是渤海物流管理层的责任。
这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制以使财务报表不存
茬由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用适当的会计政策；（3）作出合理的会
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务報表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规
范，计劃和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计證据选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评
估在进行风险评估时，我们栲虑与财务报表编制相关的内部控制以设计恰当的审计程序，
但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选鼡会计政策的适当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表審计意见提供了基础。
我们认为渤海物流财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，
在所有重大方面公允反映了渤海物流2006 年12月31日的财务状况以及2006 年度的经营成
中兴华会计师事务所有限责任公司中国注册会计师：张学峰
中国?北京中国注册会计师：聂捷慧
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编制单位：秦皇岛渤海物流控股股份有限公司金额单位：元
一年内到期的长期债权投资
无形资产及其它资产合计
法定代表人：魏超主管会计机构负责人：王志远会计机构负责人：曹明柱
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