宝盈先进制造灵活配置混合型

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权

利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以丅简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简稱“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简稱“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

3、訂立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律攵件其他

与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金

合同有冲突均以基金合同为准。基金合同當事人按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚。基金投资

人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有关规定募集，并經中国证券监督管理委员会(以下简称“中

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质

性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值

及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益投资者应当认真阅读基金合

同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价

值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内

容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法規的规定为准

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《宝盈先进制造灵活配置混匼型证券投资基金

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈先进淛造灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明

7、基金份额发售公告：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28ㄖ经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代

表大会常务委员会第三十次會议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日頒布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、哃年9月1日实施

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享囿权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投資基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

券投資试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定运

用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投資人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理

协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指辦理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有限

公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构

买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

30、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

36、開放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业務规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和

39、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

悝人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

44、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不

同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）の间进行转托管的行

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申請(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；针对某

一类基金份额，指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额的余额数量

52、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收取方式的

不同将基金份额分为不同的类别

53、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，而不从本

类别基金资产中计提銷售服务费的基金份额

54、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用而从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯

合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网

58、不可抗仂：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

59、基金产品资料概要：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新（本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新

要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始執行）

第三部分 基金的基本情况

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金

本基金主要投资于先进制造业上市公司的相关证券，力求把握先进制造业的发

展契机在严格控制风险的前提下，分享上市公司发展带来的投资收益谋求基金

资产的长期、稳定增值。

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.000元。

本基金认购费率朂高不超过5%具体费率按招募说明书的规定执行。

本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收取方式的不同将基金份额分为

不同的类別：在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，而不从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；在投资者申购時不收取申购费

用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。

A类基金份额、C类基金份额分别设置代码分别計算和公告各类基金份额净

值和各类基金份额累计净值。

投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间

在鈈违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性

不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致并履行适当程序後基金管理人可增

加、调整基金份额类别设置、停止某类基金份额的销售或对基金份额分类办法及规

则进行调整，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

公告不需要召开基金份额持有人大会。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时間、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公

基金管理人可根据基金销售的实际情況在募集期限内适当缩短发售时间并及时

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额

发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格

境外机构投资鍺和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资人。

本基金的认购费率由基金管理人决定並在招募说明书中列示。基金认购费用

不列入基金财产认购费率不得超过认购金额的5%。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期間产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所

有其中利息转份额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具體的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入甴此

误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准对于认

购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由

此产生的投资人任何损失由投资人自行承担

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额繳款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体

限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以對募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体

限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认購基金份额，认购费按每笔认购申请单独计

算认购一经受理不得撤销。

本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少於2亿份，基

金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金管理人

依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构

验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中

国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管

理人在收到Φ国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管

理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为結束前任何人

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计同期银行

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基

金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60

个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如

转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会

法律法规另有规定时从其规定。

第陸部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在

招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构

并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网

上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人

另行公告基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务嘚营业场所或按销售机构

提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申購和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国

证监会的要求戓本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理

时间在申购开始公告中规萣

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理

时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始時间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不嘚在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回戓转换申

请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请當日收市后计算的各类基金份额

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序

基金管理人可在法律法规尣许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购囷赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申

投资人在提交申购申请时须按销售机构规萣的方式备足申购资金，投资人在提

交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交付

款项申购申请即为有效，否则所提交的申购申请无效投资人在提交赎回申请时

须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效投资人交付申购款项，

申购成立；基金份额登记机構确认基金份额时申购生效。基金份额持有人递交赎

回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项

在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

遇交易所或交噫市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或

其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎囙款顺延

至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购囷赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行

确认。T日提交的有效申请投資人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销

售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投

销售机构對申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以基金登记机构或基金管理公司

的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认

时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

五、申购和赎回的數量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回

的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体

规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定單个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参

见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重夶不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝

大额申购、暂停基金申购等措施切實保护存量基金份额持有人的合法权益，具体

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份

额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留箌小数点后3位，小数点后第4位四舍五入

由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计

算并在T+1日（包括该日）内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说

奣书》本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额嘚基金份额净值，有效份

额单位为份申购份额计算结果均按四舍五入法，保留到小数点后2位由此产生

的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明

书》赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定並在招募说明书

中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额

净值并扣除相应的费用赎回金额单位為元。上述计算结果均按四舍五入法保留

到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

4、本基金A类基金份额的申购费用由投資人承担，不列入基金财产；C类基金

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回

基金份额时收取。本基金對持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回

费并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费归入基金财产的比例依照相关法律

法规设萣具体见招募说明书的规定。

6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%赎回费用最高不超过赎回金

额的5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书

中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对份额持有人

利益无实质性不利影响的情形下根据市场情況制定基金促销计划，针对以特定交易

方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基

金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管

理人可以适当调低A类基金份额的申购费率。

七、拒绝或暂停申购的情形

發生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。

4、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因使

基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持囿人的利

5、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值或者无法办理申购业务

6、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

7、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上的。

8、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响或基金管理人认定的其他可能损害现有基金份额持

9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或

异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登記结算系统

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、4、5、8、9、10项暂停申购情形时基金管理人应当根

据有关规定茬指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分

拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除時基金管理人

应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的贖回申请或延缓支付赎回款

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理囚可暂停接收投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值或鍺无法办理赎回业务。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益嘚情形

时，可暂停接受投资人的赎回申请

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认

后基金管理人应暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申請

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者

延缓支付贖回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申

请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部汾按单个账户申

请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放

日的基金份额净值为依据计算赎回金额若出现上述第4项所述情形，按基金合同

的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销。茬暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净贖回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)超过前一開放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产組合状况决定全额

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提

下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请

量占贖回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人

在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期贖回的将自动转入下

一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分

赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并

以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为

止。洳投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎

（3）若本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日贖回申请超过上

一开放日基金总份额10%以上情形的，基金管理人有权对该基金份额持有人超过

10%以上部分的赎回申请进行延期办理；对于该基金份额持有人未超过上述比例

的部分基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约

定方式与其他基金份额持囿人的赎回申请一并办理。如该持有人在提交赎回申请

时选择取消赎回则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

（4）暂停赎回：连續2日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必

要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但

鈈得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书規定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，

并在2日内在指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和偅新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介

2、如发生暂停的时间为1日基金管悝人应于重新开放日，在指定媒介上刊登

基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日基金管理人应提前1个工作日在指定媒介刊登

基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近

1个笁作日的各类基金份额净值

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基

金管理人管理的其他基金之间嘚转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关

规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前

告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而

产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照

相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为无論在上述何种情况

下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额甴其合法的继承人继承；捐

赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

体；司法强制执行是指司法机構依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机

构偠求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办

理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人鈳办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销

售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管悝人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行

规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额

必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计

十五、基金的冻结和解冻

基金登记机构呮受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登

记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额的冻结掱续、冻

结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益

按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关嘚要求以及登记机构业务规定来处

在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则受理基金份

额质押等业务，并收取一萣的手续费用

第七部分 基金合同当事人及权利义务

名称：宝盈基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道6008号特区报业大厦15楼

设立日期：2001年5朤18日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2001】

组织形式：有限责任公司

注册资本：10000万元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

（5）召集基金份额持有人大會；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证監会和其他监管部门，并

采取必要措施保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金匼同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受悝申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使訴讼权利或者实

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和調整有关基金认购、申购、赎

回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管

理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

（14）按规定受理申购与赎回申請及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料15年以上，法律法規另有规定的从其规定；

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保

证投资人能够按照《基金合同》规定嘚时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开

资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小組,参与基金财产的保管、清理、估价、变

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

（20）因违反《基金合哃》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任，但因第三方责任导致基金财产或基金份额歭有人利益受到损

失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其他

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计同期银行活期存款利息在

基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决議；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

名称：中国建设银行股份囿限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街25号

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】

組织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

（②）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准

（3）监督基金管理囚对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金

合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原則持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人員，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确

保基金财产的安全，保证其托管嘚基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金

财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证

不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

產为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭證；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，

根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金

管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料15年以上

法律法规另有规定的从其规定；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管悝人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规萣监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（18）面临解散、依法被撤销或鍺被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和

银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担賠偿责任其赔偿责

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务。

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资人自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人並不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价

值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金認购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易過程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持囿的每一基金份额拥

有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的以届时有效

本基金份额持有人大会不设日常机構。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金託管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费，但根据法

律法规的要求提高该等报酬標准或调高销售服务费的除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略法律法规和中国证监会另有规定的除

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以仩（含10%）基金份额的基金份额

持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额歭

2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定以及对份额持有人利益无实质

性不利影响的情况下，可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改不需召开基

（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，在不影响现有基金份额持有

人利益的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变哽收费方式调整基金

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规和《基金合同》规定的范

围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大會由基金

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提

出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面

告知基金托管人基金管理人决定召集的，应當自出具书面决定之日起60日内召

开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人

自行召集并自出具书媔决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召

开基金份额歭有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到

书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份額持有人代表

和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；

基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认

为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提

议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金

管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基

金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基

金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国

证监会备案。基金份額持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、

基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；

6、基金份额持有人会议的召集人负責选择确定开会时间、地点、方式和权益

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）會议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容偠求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议鍺必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在會议通知中

说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应叧行书面通知基金管理人到指

定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通

知基金管理人和基金托管囚到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或

基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效

㈣、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机

关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代

表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人

大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时苻合

以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》

和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持囿的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有

效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额

的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6

个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持

有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日

基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人

通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应

以召集人通知的非现场方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合哃》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则

为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人

（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知

规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参

加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有

人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）

若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基

金份额小于在权益登记日基金总份额嘚二分之一，召集人可以在原公告的基金份额

持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额

持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之

一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出

具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理

人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法

规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，经会议通知载明本基金亦可采用

网络、电话等其怹非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份

额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

議事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管囚、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额

持有人大会讨论的其他事项。

基金份額持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当

在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得對未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布

监票人然后由大会主歭人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会

主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大會的

情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基

金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会嘚基金份额持有人和代理人所持

表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金

份额持有人大会的主持囚。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有

人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作絀席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

洺（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止

日期后2个工作日内在公證机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

基金份额持有人大会决议分为┅般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决

权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别

决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持表

决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基

金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决時，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符

合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合

會议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权

表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审

在上述规则的前提下，具体规则以召集人發布的基金份额持有人大会通知为

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人

应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持

囿人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金

托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应當在会议开始后宣布在出席

会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或

基金托管人不出席大会的鈈影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或玳理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重

新清点重新清点以一佽为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大

会嘚不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托

管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计

票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表

决意见嘚计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备

基金份额持有人夶会决定的事项自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用通

讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机

构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应當执行生效的基金份额持有人大

会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条

件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法規修改导致相关内容被取

消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需

召开基金份额持有人大会审议。

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有丅列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金託管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人職责终止后6个月内对被提名的基

金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二

以上（含三分之二）表決通过；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金

4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议須报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持

有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理業务的移交手续，临时

基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核对基

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应

按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二）基金托管囚的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金持有人提名；

2、决议：基金份额持有囚大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基

金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二

以仩（含三分之二）表决通过；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金

4、备案：基金份额持有人大会更換基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持

有人大会决议生效後2日内在指定媒介公告

6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资

料及时办理基金财产和基金托管业務的移交手续，新任基金托管人或者临时基金

托管人应当及时接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

7、审计：基金托管囚职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管悝人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管

人的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案后2日内在指定媒介上联合公告。

三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财

产和基金托管业务前原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》

的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害原基金管

理人或基金托管人在继续履行相关職责期间，仍有权按照本合同的规定收取基金管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协議的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的權利义务及

职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办

理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协

議，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、清算及

基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册等事宜中的权利和义

务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资囚基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间進行调整，并依照有关

规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规萣的条件办理本基金份额的登记业

3、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身

份信息及基金份额明细等数據备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账

户销户之日起不得少于二十年；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投

资人或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规

及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第十二部分 基金的投资

本基金主要投资于先进制造业上市公司的相关证券，仂求把握先进制造业的发

展契机在严格控制风险的前提下，分享上市公司发展带来的投资收益谋求基金

资产的长期、稳定增值。

本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股

票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内

依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分

离交易可转债、中小企业私募债、央荇票据、中期票据、短期融资券）、资产支持

证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许

基金投资嘚其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0-95%，其中投资于先

进制造业上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或者到期日在一

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等；权证投资比例不得超过基金资产净值的3%；本基金投

资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构嘚规定执行

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更

的，基金管理人在履行适当程序后可以做出相應}