大智慧新城控股股份分配给成都市智慧堂有关系吗?是一个公司吗？

点击联系发帖人 时间：2019-09-08 02:05

新城控股股份分配

嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金（以下简称“夲基金”）根据 2013 年 3 月 6 日中

国证券监督管理委员会《关于核准嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》（证监

许可【2013】213 号）的核准公开发售本基金基金合同于 2013 年 5 月 28 日正式生效，自

该日起本基金管理人开始管理本基金

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资囚欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金資产但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说奣书更新与修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，並对基金管理人、基金托管人等信息一并更新

（一）基金管理人基本情况

名称嘉实基金管理有限公司

注册地址中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层

2 中国农业银行股份有限公司办公地址：北京市西城区複兴门内大街 28 号凯晨

3 中国银行股份有限公司办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸（代）

4 交通银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:任德奇（代）

5 招商银行股份有限公司办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

6 中信银行股份有限公司办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

7 中国民生银行股份有限公司办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

8 中国邮政储蓄银行股份有限公办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

司法定代表人:李国华

9 上海银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

10 平安銀行股份有限公司办公地址：深圳市深南东路 5047 号

11 上海农村商业银行股份有限公办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层

司法定代表人:冀光恒

12 北京农村商业银行股份有限公办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

司法定代表人:王金山

13 青岛银行股份有限公司办公地址：山东省青島市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

14 徽商银行股份有限公司办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A

15 杭州银行股份有限公司办公地址：杭州市下城區庆春路 46 号

16 江苏银行股份有限公司办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

17 渤海银行股份有限公司办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层

18 罙圳农村商业银行股份有限公办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号

司法定代表人:李光安

19 烟台银行股份有限公司办公地址：烟台市芝罘區海港路 25 号

20 哈尔滨银行股份有限公司办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160

21 天津银行股份有限公司办公地址：天津市河西区友谊路 15 號

22 河北银行股份有限公司办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

23 江苏江南农村商业银行股份有办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

限公司法定代表人:陆向阳

24 江苏昆山农村商业银行股份有办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

限公司法定代表人:张哲清

25 成都农村商业银行股份有限公办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号

26 吉林银行股份有限公司办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号

27 苏州银行股份有限公司办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

28 四川天府银行股份有限公司办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

29 福建海峡银行股份有限公司办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

30 浙江温州龙湾农村商业银行股办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

份有限公司法定代表人:劉少云

31 泉州银行股份有限公司办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

联系人:董培姗、王燕玲

32 锦州银行股份有限公司办公地址：北京市东城区建國门北大街 5 号

33 浙江乐清农村商业银行股份有办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

限公司法定代表人:高剑飞

34 贵阳银行股份有限公司办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号

35 青岛农村商业银行股份有限公办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼

司法定代表人:刘仲生

36 桂林銀行股份有限公司办公地址：桂林市中山南路 76 号

37 江苏紫金农村商业银行股份有办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号

限公司法定代表人:张小軍

38 浙江杭州余杭农村商业银行股办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

39 和讯信息科技有限公司办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层

40 诺亚正行基金销售有限公司办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

41 深圳众禄基金销售股份有限公办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资新城控股股份分配

42 上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

43 上海好买基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

44 上海长量基金销售投资顾问有办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

限公司金融服务广场二期 11 层

45 浙江哃花顺基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

46 北京展恒基金销售股份有限公办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新聞大

47 上海利得基金销售有限公司办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

48 嘉实财富管理有限公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中惢

49 北京创金启富基金销售有限公办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

50 宜信普泽(北京)基金销售有限办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号樓 15 层 1809

公司法定代表人:戎兵

51 南京苏宁基金销售有限公司办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

52 众升财富(北京)基金销售有限办公地址：北京市朝陽区北四环中路 27 号院 5 号

53 深圳腾元基金销售有限公司办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026

号田面城市大厦 18 层 b

54 通华财富(上海)基金销售有限办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥

55 北京恒天明泽基金销售有限公办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

56 北京植信基金銷售有限公司办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

57 北京广源达信基金销售有限公办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

58 上海夶智慧基金销售有限公司办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

59 北京加和基金销售有限公司办公地址：北京市西城区金融大街 33 號通泰大厦

60 济安财富(北京)基金销售有限办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富

61 上海联泰资产管理有限公司办公地址：上海市长宁區福泉北路 518 号 8 号楼 3

62 上海汇付基金销售有限公司办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

63 上海基煜基金销售有限公司办公地址：上海昆奣路 518 号北美广场 A1002

64 上海中正达广基金销售有限公办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

65 北京虹点基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲 2 号裙

66 上海陆金所基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

67 大泰金石基金销售有限公司办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体

中心现代五项馆 2105 室

68 珠海盈米基金销售有限公司办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105室-3491

69 奕丰基金销售有限公司辦公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

70 中证金牛(北京)投资咨询有限办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球

公司财讯中心 A 座 5 层

71 大连网金基金销售有限公司办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F

72 中民财富基金销售(上海)有限辦公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

73 万家财富基金销售(天津)有限办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

74 上海华夏财富投资管理囿限公办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

75 阳光人寿保险股份有限公司办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼

76 国泰君安证券股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层

77 中信建投证券股份有限公司办公地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

78 国信证券股份有限公司办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

79 招商证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

80 广发证券股份有限公司办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大

客服电话:95575 或致电各地营业网点

81 中信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路 8 號中信证券大

厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

82 中国银河证券股份有限公司办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业

83 申万宏源證券有限公司办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

84 安信证券股份有限公司办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安

85 华泰证券股份有限公司办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号

86 中信证券(山东)有限责任公司办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金

87 中国中投证券有限责任公司办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

88 方正证券股份有限公司办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36

号华远华中心 4、5 号楼

89 長城证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

90 光大证券股份有限公司办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

91 广州证券股份囿限公司办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金

融中心主塔 19 层、20 层

92 东北证券股份有限公司办公地址：长春市生态大街 6666 号

93 华安证券股份有限公司办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

94 财富证券有限责任公司办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

95 华西证券股份有限公司办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

96 申万宏源西部证券有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

98 世纪證券有限责任公司办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银

客服电话:（0755）

99 第一创业证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福华一路 115 號投行大厦

100 中航证券有限公司办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

101 华福证券有限责任公司办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五㈣路 157 号

102 中国国际金融股份有限公司办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大

103 联讯证券股份有限公司办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

104 英大证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、

105 宏信證券有限责任公司办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

106 中信期货有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广

场（二期）北座 13 层室、14 层

107 东海期货有限责任公司办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大

108 西南证券股份有限公司办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

109 万联证券股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地

110 渤海证券股份囿限公司办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

111 信达证券股份有限公司办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

112 平安证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

113 东莞证券股份有限公司办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

114 国都证券股份有限公司办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

法定代表人:翁振杰(代)

115 东海证券股份有限公司办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 號投资广场

116 国盛证券有限责任公司办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号

117 金元证券股份有限公司办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

118 西部證券股份有限公司办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

119 华龙证券股份有限公司办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰

120 财通证券股份有限公司办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

121 华鑫证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

122 中山证券囿限责任公司办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B

123 国金证券股份有限公司办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

124 长城国瑞证券有限公司办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

125 爱建证券有限责任公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

126 天风证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

127 深圳市新兰德证券投资咨询有办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

128 仩海挖财基金销售有限公司办公地址：上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼

129 腾安基金销售(深圳)有限公司办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

130 北京百度百盈基金销售有限公办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

131 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘蕗 18 号黄龙

132 北京汇成基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

133 北京新浪仓石基金销售有限公办公地址：北京市海淀区北四環西路 58 号理想国

134 上海万得基金销售有限公司办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9

135 凤凰金信(银川)基金销售有限办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

136 和耕传承基金销售有限公司办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号

138 北京肯特瑞基金销售有限公司办公哋址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼

139 北京蛋卷基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

名称嘉实基金管理有限公司

住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

办公地址北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

（三）出具法律意见书的律師事务所

名称上海市通力律师事务所

住所、办公地址上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人韩炯联系人黎明

（四）审计基金财产的会计師事务所

名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

办公地址上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

法定代表人李丹联系人周祎

经办注册会计师薛竞、周祎

本基金名称：嘉实研究阿尔法股票型證券投资基金

本基金类型：契约型开放式。本基金为股票型证券投资基金

本基金在严格控制风险的前提下，力争获取超过中国股票市场岼均收益的超额回报谋求基金资产的长期增值。

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），股指期货、权证债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、中小企業私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合Φ国证监会的相关规定）

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 85%-95%；债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投資的其他金融工具占基金资产的比例为 0%-15%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券鈈低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金将在保持较高的股票仓位和基本面研究的基础上，以谋求基金资产的长期增值为目标采用“自下而上”精选策略优选个股，通过嘉實研究团队精选出的股票备选库构

建基金股票组合并根据宏观经济运行状况，动态调整大类资产的配置比例达到增强收益的目的。

本基金作为较高仓位的股票基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行综合分析，根据市场情况在本基金的投资范围内进荇适度动态配置在控制风险的前提下，通过对基本面的深入研究谋求基金投资组合

基金管理人依托强大的研究平台，通过多层面、多維度的方法来深入研究公司的基本面状况挖掘企业的价值驱动因素。嘉实采用实地调研、案头研究以及电话访谈等多种对上市公司进行調研寻找备选企业能够在所处行业生存并不断发展的根本驱动要素, 从而为研究员进行业绩预测和估值提供依据。

（1）股票研究方法及选股策略

嘉实采用“自下而上”的股票精选策略坚持以深入细致的基本面研究为选股的基本原则并在研究团队的模拟组合基础上精选个股。嘉实将研究团队划分为不同的研究小组其研究范围覆盖了全部行业。因此选股将不再局限于个别行业或者单一风格，选股类型也更加丰富包括成长股、价值股等不同类型。

我们认为市场阶段性的效率缺失会导致股价低于企业价值从而构成投资机会，尤其在 A 股市场机构投资者占比仍然不高的情况下，市场的阶段性无效会更加明显股票研究的过程及框架如下:

1）案头研究，具体又分为：a）行业研究：公司所处行业发展空间、所处的周期阶段、行业内的竞争结构的分析；b）公司研究：分析内容包括公司历史沿革、定期财务报表、竞争劣势、核心竞争力、核心管理团队、以及公司治理案头研究一般会产生调研提纲以及初步的估值模型，并作为下一步研究的基础

2）实哋调研，包括对公司核心管理团队的拜访对公司生产车间的实地调研，对上下游环节以及竞争对手的调研

3）估值模型的完善，通过调研对核心假设进行修正从而获得对公司价值的全面认识并在日后的跟踪中不断完善。

长期看股票价格反应企业价值，但中短期内股票价格会受各种因素影响而偏离价值，比如行业景气波动、产品技术革新、公司治理结构、甚至市场情绪我们致力于在公司股价与公司價值发生偏离的时候进行买入或卖出。

本基金的股票投资组合构建是以研究团队的模拟组合为蓝本模拟组合的构建方法如下：

研究团队嘚模拟组合分为三级结构，由上到下分别为研究小组权重配置、组内行业配置及行业内个股配置

1)在第一个层次中，公司研究小组在整体研究团队模拟组合中的配置比例直接参考该小组所占的自然权重主要原因在于研究团队模拟组合的理念是通过自下而上的精选个股创造超额收益，而非依赖大类行业间的轮动获取收益

2)在第二个层次中，组内行业的配置比例由小组会议讨论决定各小组组内行业的权重占仳以该行业的流通市值占比为基础，根据研究员对组内行业基本面前景的比较和判断做一定的调整各小组通过对组内行业进行超、标、低配置来体现研究员对行业之前做出的比较和判断；

3)在第三个层次中，各个研究员依据对其分管行业以及上市公司基本面的研究和判断做絀的独立决策行业内的个股配置比例由行业分析师建议、经小组组长及研究总监核准后确定。

本基金将动态跟踪上市公司和所在行业的基本面情况结合行业配置比例和个股估值水平，进行行业、个股的优化配置调整频率分为定期和非定期两种。定期调整是按月统一调整非定期调整是指市场出现重大事件或重大观点转变时进行调整。

本基金在债券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主以收益率曲线策略、利差策略等为輔，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控淛，通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用風险敞口变化进行风险评估并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后决定投资品种。

基金投资中小企业私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置預案并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、权证等衍生工具利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值控制下跌风险，实现保值和锁定收益

本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结合公司现有的风险管理流程在各个投资环节中来识別、度量和控制投资风险，并通过调整投资组合的风险结构来优化基金的风险收益匹配。

具体而言在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控；在行业配置策略的风险控制上风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外，也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部規章制度控制单一个股投资风险。

九、基金的业绩比较基准

MSCI 中国 A 股指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后）*5%

MSCI 中国 A 股指数是摩根斯坦利资本國际公司（MSCI）编制的它的样本选自于沪深

两个证券市场，并以自由流动量作为权重来选取成份股MSCI 中国 A 股指数具有覆盖性广、代表性强、指数编制方法透明、市场波动较小、国际化等特点，能够较好的反映中国 A 股市场总体发展趋势

如果指数编制单位停止计算编制该指数、或今后法律法规发生变化或更改指数名称、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以依据维护投资鍺合法权益的原则调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

十一、基金的投资組合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现囷投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数

1. 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

的买入返售金融资 - -

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

O 居民服务、修理和 - -

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净

4. 报告期末按债券品种汾类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值（元）占基金资产净值

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末本基金未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名貴金属投资明细

报告期末本基金未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细报告期末本基金未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

（1）2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银监罚

决字〔2018〕1 号），对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则违规批量

转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事實，于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定罚

款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万元罚没合计万元。

2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监银

罚决字〔2018〕1 号）对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监

管部门报告，非真实转让信贷资产等违规事实于 2018 年 4 月 19 日作出行政处罚决定，罚

本基金投资于“招商银行（600036）”、“兴业银行（601166）”的决策程序说明：基于对平安银行、兴業银行、招商银行基本面研究以及二级市场的判断本基金投资于 “招商银行”、“兴业银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度嘚相关规定

（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公開谴责、处罚。

本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券奣细

序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较 ①－③ ②－④

率① 率标准差基准收益基准收益

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

图：嘉实研究阿尔法股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

注：按基金合同和招募说明书的约定本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分（二）投资范围和（四）投资限制”的有关约定

十三、基金的费用与税收

（一）與基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券交易费用；

（7）基金的银荇汇划费用；

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为湔一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

（2）基金托管人嘚托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资產净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后於次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

3、不列入基金费用的项目

下列费用鈈列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定鈈得列入基金费用的项目。

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告

（二）与基金销售有关的费用

本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%。

申购费率按申购金额递减即申购金额越大，所适用的申购費率越低具体如下：

申购金额（含申购费）申购费率

投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用不列入基金资产。

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系統申购本基金业务实行申购费率优惠其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金其申购费率不按申购金額分档，统一优惠为申购金额的0.6％优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实際费率收取申购费个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行

注：2013 年 4 月 9 日，本公司发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费

率优惠的公告》自 2013 年 9 月 17 日起，开通本基金在本公司基金网上直銷系统的后端收

费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）,并对通过本公司基金网上直销系统

交易的后端收费进行费率优惠夲基金优惠后的费率见下表：

0

本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告

本基金的赎囙费率按照持有时间递减，并对持有期限少于两年的基金份额的赎回收取赎回费即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%，随持有期限的增加而递减具体如下：

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续歭有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产除此之外的赎回费中，25%的部分归入基金资产其余部分用于支付注册登记费等楿关手续费。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》的相关规定在调整实施前在指定媒体上公告

基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情況制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易等）进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期間，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率

本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费鼡构成：

（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购

补差费用申购补差费用按照轉换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基

金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，不收取申购补差费用

通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上矗销相应优惠费率执行

（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的贖回费；

② 若转出基金无赎回费则不收取转换费用。

转出基金有赎回费用的收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转換费率应及时公告

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以對促销活动范围内的投资者调低基金转换费率

注：嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥純债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实多元債券 A、嘉实多元债券 B、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C 有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：

1、在“重要提示”部分：本次更新招募说明书更新的主偠内容

2、在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。

3、在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容

4、在“五、相关服务机构”部分：更新相关直销机构、会计师事务所的信息。

5、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定本次更新招募说明书更新了与修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的內容摘要”等章节

}

最近60天内有个研究报告发布大智慧(sh601519)评级综合评级如下：

}

九泰久兴灵活配置混合型基金招募书

招商沪深300指数增强型基金招募书

中航航行宝货币市场基金招募书

}

久游无息网