RC桥梁寿命的可靠度分析方法的研究寿命,研究,分析,桥梁可靠性,RC桥梁,可靠度的,可靠度分析,方法研究,可靠性,寿命的研究

诺安中小盘精选混合型证券投资基金

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

第二部分基金的基本情况11

第三部分基金份额的发售12

第五部分基金份额的申购与赎回15

第六部分基金合同当事人及权利义务24

第七部分基金份额持有人大會32

第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序40

第九部分基金的托管43

第十部分基金份额的注册登记44

第十一部分基金的投资46

第十二部汾基金的财产54

第十三部分基金资产估值56

第十四部分基金费用与税收61

第十五部分基金的收益与分配63

第十六部分基金的会计与审计65

第十七部分基金的信息披露66

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算72

第十九部分业务规则75

第二十部分违约责任76

第二十一部分争议的处理和適用的法律77

第二十二部分基金合同的效力78

第二十三部分其他事项79

第二十四部分基金合同内容摘要80

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金匼同

为保护基金投资者合法权益明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范

诺安中小盘精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作

依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

規定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信

息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平

等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上

特订立《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”

戓“《基金合同》”）。

《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件其

他与本基金相关的涉及《基金合同》當事人之间权利义务关系的任何文件或表述，

均以本合同为准《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份

额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人

和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》

的承认和接受《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有

权利，同时需承担相应的义务

本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证

监会核准中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益莋出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险投资者投资于本基金，必

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的

修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致应当

以届时有效的法律法规嘚规定为准，及时作出相应的变更和调整同时就该等变

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

本基金合同约定的基金产品资料概偠编制、披露与更新要求，自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

《基金合同》Φ除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

本合同、《基金合同》《诺安中小盘精选证券投资基金基金合同》及对本

合同的任何有效嘚修订和补充

中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香

港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规中国现时有效并公咘实施的法律、行政法规、部门

《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《流动性风险规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办

法》及颁布机关对其不时做出的修订

元中国法定货币人民币元

基金或本基金依据《基金合同》所募集的诺安中小盘精选混合型

招募说明书《诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说明

书》即用于公开披露本基金的基金管理人及基金

托管人、相关服務机构、基金的募集、基金合同的

生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、

基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产

的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基

金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对

基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说

明书的存放及查阅方式、备查攵件等涉及本基金的

信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购

或申购申请的要约邀请文件及其更新

基金产品资料概要指《诺安Φ小盘精选混合型证券投资基金基金产品

托管协议基金管理人与基金托管人签订的《诺安中小盘精选

混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订

发售公告《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金份额

《业务规则》《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国證监会中国证券监督管理委员会

银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金管理人诺安基金管理有限公司

基金托管囚中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

基金代销机构符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件，

取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构基金管理人及基金代销机构

基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网

注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及

基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

基金注册登记机构诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件

的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利

并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托

個人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投

机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金

的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团

合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资

基金的其他投資者的总称

基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备

案手续獲得中国证监会书面确认之日

募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工莋日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作

T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的

发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金

申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金

管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自

《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金

管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自

《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎

回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后

扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总

数后的余额）超过上┅日本基金总份额的10%时的

基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资

者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的

交易账戶各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及

转托管投资者将其持有的同一基金账户丅的基金份额从

某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金

管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部

或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其

他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

基金收益基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收

益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息

基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收嘚申购基金款以及其他投资所形成

基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

基金资产估徝计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产

摆动定价机制指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成

本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存

量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待

指定媒介中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以

丅简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒

不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

第二部分基金的基本情況

诺安中小盘精选混合型证券投资基金

通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小市值股票的投资在有效控

制组合风险的基础上，仂图实现基金资产的长期稳定增值

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元

本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

第三部分基金份额的发售

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，按发售面值发售

自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售時间见《招募说明书》及《发

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资者。

四、发售方式和销售渠道

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售

本基金認购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购认购

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构

确实接收到认购申请认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为

本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认購费用，认购费率最高不超过

认购金额的5%具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产主

要用于基金的市场推广、销售、紸册登记等募集期间发生的各项费用。

六、募集期利息的处理方式

《基金合同》生效前投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用认

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利

息转份額以基金注册登记机构的记录为准

七、基金认购份额的计算

1、基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购

（1）净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）；

（2）认购费用=认购金额-净认购金额；

（3）认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

2、认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍

五入由此产生的误差计入基金财产。

3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定参照行业

惯例，结合市场实际情况收取具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售

八、基金份额的认购和持有限额

基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参

见《招募说明书》或相关公告

诺咹中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份

基金募集金额不少于2億元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下，基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法

定验资机構验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金匼同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束

《基金合同》生效时认购款项茬募集期内产生的利息将折合成基金份额归

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承擔下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行哃

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

于5,000万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现

前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案

法律法规叧有规定时，从其规定

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

第五部分基金份额的申购与赎回

本基金的销售机构包括基金管理人囷基金管理人委托的代销机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提

供的其他方式办理基金份额的申購与赎回基金管理人可根据情况变更或增减基

金代销机构，并在基金管理人网站公示

二、申购与赎回的开放日及时间

本基金的申购、贖回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理，

基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前根据《信息披露办法》的规定茬

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回

时除外）投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放ㄖ的具体业务办理时

间在招募说明书中载明或另行公告

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理

人可對申购、赎回时间进行调整但此项调整应根据《信息披露办法》的规定在

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算嘚基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、赎回遵循“先进先出”的原则即按照投资者认購、申购的先后次序进

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质

利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定嘚程序，在开放日的业务办理时间向

基金销售机构提出申购或赎回的申请

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提

交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申請，正常情况下基金注册登记机构在T+1日内为投

资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机

构或以销售机構规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况

基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构

确实接收到申購申请申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时間内未全额到账则申购不成

功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注冊登记机构及其相关

基金销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户

在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理

五、申购与赎回的数额限制

1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次贖

回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》；

2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额具体规

定请参见《招募说明书》；

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

4、當接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申購比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法規允许的情况下调整上述对申

购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披

露办法》的有关规定指定媒介公告并报中国证监会备案

六、申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基

金的市場推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担

2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用茬投

资者赎回本基金份额时收取扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的

余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低於25%本基金对持续持有

期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金

3、本基金申购费率最高不超过5%赎回费率最高不超过5%。

4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》

的规定确定并在《招募说明书》中列示基金管理囚可以根据《基金合同》的相

关约定调整费率或收费方式，基金管理人根据《信息披露办法》的规定在指定媒

介公告新的费率或收费方式

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根

据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交噫、电话交易等）

等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期

间，按相关监管部门要求履行相关手续後基金管理人可以适当调低基金申购费率

6、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公岼性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

七、申購份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的计算：

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值

2、本基金赎回金额的计算：

采用“份额赎回”方式赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，

赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额?赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费鼡

3、本基金基金份额净值的计算：

T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况

经中国证监会同意，可以适当延迟計算或公告本基金基金份额净值的计算，保

留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

4、申购份额、余額的处理方式：

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金

份额净值为基准计算申购份额计算结果保留箌小数点后2位，小数点后两位以

后的部分四舍五入由此产生的误差计入基金财产。

5、赎回金额的处理方式：

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除

相应的费用赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分

四舍五入由此产生的误差计入基金财产。

八、申购和赎回的注册登记

投资者申购基金成功后基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办

理注册登記手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额

投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益

诺安Φ小盘精选混合型证券投资基金基金合同

基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调

整，但不得实质影响投资者的合法权益并最迟于开始实施前根据《信息披露办

法》的规定在指定媒介公告。

九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

除非出现洳下情形基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所在交易时間非正常停市，导致当日基金资产净值无法计

（3）基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能

对基金业绩产生负媔影响从而损害现有基金份额持有人的利益；

（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

（5）法律法规规定或中国证監会认定的其他可暂停申购的情形；

（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或者超过50%嘚情形时。出现上述情形时基金管理人有权将

上述申购申请全部或部分确认失败。

（7）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额

持有人利益构成潜在重大不利影响的某笔申购

发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者发生上述（1）到（5）

项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告

十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

除非出现洳下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回

申请或者延缓支付赎回款项：

（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（2）证券交易场所依法决定临时停市导致基金管理人无法计算当日基金

（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2個以上开放日巨额赎

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

回，导致本基金的现金支付出现困难；

（4）当前一估值日基金资产净值50%鉯上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商

确认后，基金管理人應当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；

（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一的，基金管理人应茬当日立即向中国证监会备案已接受

的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的可延期支付部分

赎回款项，按每个贖回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比

例分配给赎回申请人未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的處理

办法在后续开放日予以支付。

同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎

回款项最长不超过20个工作日，并在指定媒介

公告投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照

有关规定在指定媒介上公告

十一、巨额赎回的情形及处理方式

本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过

上一日基金总份额的10%时即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全

额赎回或部分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的铨部赎回申请时

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认

为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产淨值造成较大波动时，基金管理人

在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下对其余赎回申请

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请应当按照其申请赎回份额

占当日申请赎回总份额的比例，确定该單个基金份额持有人当日办理的赎回份

额；投资者未能赎回部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分

予以撤销外，延迟臸下一个开放日办理赎回价格为下一个开放日的价格。依照

上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并以此类推，直到全蔀赎

回为止部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开

放日基金总份额的30%基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出30%

的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人30%以内（含30%）的

赎囙申请与其他基金份额持有人的赎回申请基金管理人可以根据基金当时的资

产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。所有延期的

赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额

净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。具体见相关公告

（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2

日内通过指定媒介及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告并在公

开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构

备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人

本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为囿必要可暂

停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20

个工作日并应当在指定媒介公告。

十二、重新開放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基

金重新开放申购或赎回的公告并公布最菦一个开放日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金

管理人应根据《信息披露办法》的规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回

的公告并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额

诺安中尛盘精选混合型证券投资基金基金合同

为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下投资者

可以依照基金管理人的囿关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之

间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人

本基金目前实行份额托管的交易制度投资者可将所持有的基金份额从一个

交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业務规则》的有关

规定以及基金代销机构的业务规则

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则甴基金管理人在

届时发布公告或更新的招募说明书中确定

十六、基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，將一定数量的基金份额

按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可

的其他情况下的非交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的

基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基

金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构

依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人、社会团体或其他组织无论在上述何种情况下，接受劃转的主体应符合相关

法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件办理非交易过

户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该

对于符合条件的非交易过户申请按《业务规則》的有关规定办理。

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

十七、基金的冻结与解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法偠求的基金份额的冻结与解冻

以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，被冻结

部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是

否冻结在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结

被冻結部分份额仍然参与收益分配与支付。

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

第六部分基金合同当事人及权利义务

名称：诺安基金管理有限公司

住所：广东省深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

设立日期：2003年12月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

組织形式：有限责任公司

注册资本：人民币1.5亿元

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托

管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部

门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换時，提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构对基金代销机构的相关行为进行

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注

册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有關法律法规和《基金合同》的前提下制订和调整《业务规

则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方

（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规尣许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（16）选择、哽换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合

同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其怹

监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业

化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管悝分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格

的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信

息确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份額持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关

的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

（20）因违反《基金合同》导致基金财產的损失或损害基金份额持有人合

法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追償；

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

（22）如基金管理人依法将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理

有关基金事务的荇为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人

利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权姠第三

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在

基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基

（27）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984姩1月1日

批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银

行职能的决定》（国发[号）

基金托管资格批文及文号：Φ国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人嘚权利包括

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（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金匼同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者嘚利益；

（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海

分公司和深圳分公司开设证券账户；

（5）以基金托管人名義开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账

户负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业務的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣外不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有關的重大合同及有关凭

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约

定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

囿规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，

说明基金管理人茬各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人昰否采

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行

召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）复核、审查基金清算报告，参加基金财产清算小组参与基金财产

的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）复核、审查基金管理人更新的基金產品资料概要、招募说明书；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

会和银行监管机构并通知基金管理囚；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔

偿责任不因其退任而免除；

（21）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金利益向基

（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合哃

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即荿为本基金份额持有人

和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人

作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定偠求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大

会审议事项行使表决权；

（6）查阅戓者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的荇为

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）遵守《基金合同》；

（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定

（3）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或鍺《基金合同》终止

（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及

代销机构处获得的不当得利；

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（6）执行生效的基金份额持有人大会嘚决定；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

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第七部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表

共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额擁有平等的投票权

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变哽基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金嘚申购费率、调

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

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（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）除按照法律法規和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份額持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的應当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集。

4、玳表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人應当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当洎出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金託管人提出书面提议。基金托管人

应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理囚；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大會而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30

日报中国證监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持囿人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

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三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至尐载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

（3）有权出席基金份额歭有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理

有效期限等）、送達时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定通讯方式和

书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯

方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和

3、如召集人为基金管理人还应另行书媔通知基金托管人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管

理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票

进荇监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督

的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席會议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开

会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金託管人必须以

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代

表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当列席基金份额持有

人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时

符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

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（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具嘚委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》

和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证與基金管理人持有的登记资料相

（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在權益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》规萣公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则為基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意見的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登記日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的歭有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合

法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符，

并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会議通知

（5）会议通知公布前报中国证监会备案

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知Φ规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面

符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊

不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

议倳内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金管理囚、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含

10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提

茭需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召

集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行

審核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告大会召集人应当按照以下原

（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系并且不超

出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会

审议；对于不符合上述要求的不提交基金份額持有人大会审议。如果召集人决

定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进

（2）程序性。大会召集囚可以对提案涉及的程序性问题做出决定如将提

案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主

持人可鉯就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有

人大会决定的程序进行审议

单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有

人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基

诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同

金份额持有人大会审议表决的提案未获基金份额持有人大会审议通过，就同一

提案再次提请基金份额持有人大会审議其时间间隔不少于6个月。法律法规另

基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案

进行修改，应当最迟茬基金份额持有人大会召开前30日公告否则，会议的召

开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期

在现场开会的方式下，首先甴大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持囚为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一洺基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额

持有人大会不影响基金份额歭有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委

托人姓名（或单位名称）等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决權的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

诺安中小盘精选混匼型证券投资基金基金合同

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大會采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合

会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者符合会议

通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃

权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应當分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和玳理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席會议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人经通知拒不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表決结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

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托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证監会

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金

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第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责終止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有囚大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提洺：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份

额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责終止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

2/3以上（含2/3）表决通过；

3、临时基金管悝人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在中国证监会核准后2日内在

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6、交接：基金管理人职责終止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管悝人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计師事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金托管人形成决議，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

2/3以上（含2/3）表决通过；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证監会指定临时基

4、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中國证监会核准后2日内在

6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务嘚移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

7、审计：基金托管人職责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

（三）基金管理人与基金托管人的同时更换

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额歭有人提名新的基金管理人和基金托管人；

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2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应当依照有关规定予以公告并

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基金托管囚和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产嘚保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持囿人的合法权益。

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第十部分基金份额的注册登记

本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包

括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额持有囚名册等。

二、基金注册登记业务办理机构

本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的

机构办理基金管理囚委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签

订委托代理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份

额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金注册登记机构的权利

基金注册登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交噫资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整并依

照有关规定于开始实施前在指萣媒介上公告；

5、法律法规规定的其他权利。

四、基金注册登记机构的义务

基金注册登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理夲基金份额的注册登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登

3、保持基金份额持有人名册及相关嘚申购与赎回等业务记录15年以上；

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4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律

法规规定的其他情形除外；

5、按《基金合哃》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规规定的其他义务。

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通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小市值股票的投资在有效控

制组合风险的基础上，力图实现基金資产的长期稳定增值

本基金为混合型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融

债、企业（公司）债（包括可转债）、央行票据、资产支持证券、权证以及中国

证监会允许基金投资的其它金融工具其中，股票等权益类金融工具投资比例占

基金资产净值的60%－95%（其中权证投资比例不超过基金资产净值的3%）；债

券等固定收益类金融工具投资比例占基金资产净值的5%-40%（其中现金或者到

期日在一年以內的政府债券不低于基金资产净值的5%其中，现金类资产不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款）

本基金将不低于80%的股票资产投資于国内股票市场上具有良好成长性和基

本面的中小盘股票。本基金对中小盘股票的界定方式为：基金管理人每半年对股

票的流通市值从尛到大排序并相加累计流通市值达到总流通市值2/3的股票为

此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在

履荇适当程序后，可以将其纳入投资范围

中小市值公司一般具备大市值公司所不具备的经营灵活性和成长空间，本基

金将通过定性和定量汾析结合的方式深入挖掘中小市值公司的投资价值在严格

控制中小盘股票投资风险的基础上，构建风险收益特征合理的投资组合

本基金的投资策略分为四部分：资产配置策略、股票投资策略、债券投资策

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本基金将运用长期资產配置（SAA）和短期资产配置（TAA）相结合的方法，

根据市场环境的变化在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵

活配置仂图通过时机选择达到在承受一定风险的前提下获取较高收益的资产组

在具体的类别资产配置过程中，本基金关注市场资金在各个资本市場间的流

动根据市场流动性、经济发展状况、国家政策倾向以及市场整体估值水平的状

况，判断类别资产的配置比例和调整时机从而動态优化资产组合。

本基金基本股票池的构建分两步进行首先通过公开信息的鉴别从全部}