金鹰元禧混合型证券投资基金

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

金鹰元禧混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）是根据《金鹰保本混合型证券投资基金

基金合同》的约定由金鹰保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。

金鹰保本混合型证券投资基金根据2011年3月23日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰

保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】436号）和2011年3月31日《关於金

鹰保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】196号）进行募集该基

金的基金合同经中国证监会基金监管部于2011年5朤17日备案确认（基金部函【2011】315号）

后正式生效。该基金的第一个保本期起始于2011年5月17日并于2014年5月19日到期。

该基金的第二个保本期起始于2014年6朤21日并于2017年6月21日到期。该基金第二个

保本周期到期后根据《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后

轉型为非保本的混合型基金名称相应变更为“金鹰元禧混合型证券投资基金”。

针对金鹰保本混合型证券投资基金转型为金鹰元禧混合型证券投资基金在对基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下，依据《金鹰保本混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变

哽程序经与基金托管人协商一致，基金管理人将《金鹰保本混合证券投资基金基金合同》修改为

《金鹰元禧混合型证券投资基金》并於2017年6月20日刊登了修改基金合同的公告，对基金

合同修改部分进行了说明本次修订后的基金合同于2017年6月27日起生效。前述修改变更事项

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书根据本基金的基金合同

编写，本基金的基金合同经中国证监会备案但Φ国证监会对金鹰保本混合型证券投资基金募集的

注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不

表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保

基金管理人承诺依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金

前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市場并承担基金投

资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性

风险、个别证券特有嘚非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金

管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金嘚特定风险等等

本基金投资中小企业私募债券，该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方

式发行的受限于该类债券公开交易和发债主体自身资质，一般情况下潜在较大流动性风险和信用

风险当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时，可能會使得本基金总体风险水平增加

由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险水岼低于股票型基金，高于债券型基金和货

投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要基金管

理囚建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。投资者购

买本基金份额的行为视为同意保证合同的約定

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明

本招募说明书所载内容截止日为2019年12朤31日（其中基金管理人信息截止日为2020年2月

14日），有关财务数据截止日为2019年9月30日净值表现截止日为2019年12月31日，本报

告中财务数据未经审计

夲招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下

简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

及其他有关规定以及《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》编寫

本招募说明书阐述了金鹰元禧混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人

投资决策有关的全部必要事项，投资人茬做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、

准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理

人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监會备案基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金

份额持有人和基金匼同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持

有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或簡称具有如下含义：

合同、《基金合同》《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》及对合同的任何

中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规

《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

元中国法定货币人民币元

基金或本基金金鹰元禧混合型证券投资基金

《招募说明书》《金鹰元禧混合型证券投资基金招募说明书》即用于公开

披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基

金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金

的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金

收益与分配、基金的费鼡与税收、基金的信息披露、风险揭

示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协

议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、

招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信

息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申請

的要约邀请文件及其更新

《托管协议》基金管理人与基金托管人签订的《金鹰元禧混合型证券投资

基金托管协议》及其任何有效修订囷补充

《业务规则》《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》

中国证监会中国证券监督管理委员会

银行监管机构指中国人民银行和/或Φ国银行保险监督管理委员会

基金管理人金鹰基金管理有限公司

基金托管人中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人根据《基金合同》忣相关文件合法取得本基金基金份额的投

基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金

代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协

议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代

销售机构基金管理人及基金代销机构

基金銷售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基

金账戶管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构金鹰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自

机构投资者符合法律法规規定可以投资开放式证券投资基金的在中国合

法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企

业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金

的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他

投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

戓中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的

基金合同生效日指《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，

《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换

为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基

转换入投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

嘚其他开放式基金的全部或部分基金份额转换为本基金的基

转换出投资者向基金管理人提出申请将其所持有的本基金的全部或

部分基金份額转换为基金管理人管理的其他开放式基金的行

工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日销售机构办理本基金份额申購、赎回等业务的工作日

T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日）

申购在本基金存续期内,基金投资者根据基金销售网点规定的手

续向基金管理人购买基金份额的行为

赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖

出基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生效

后不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及

基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金

总份額的10%时的情形

基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金

管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账

户转入另一交易账户的业务

基金收益基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券

持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入

基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金

应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值计算日每类基金资产净值除以该日该類基金份额总数的数值

基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的过

货币市场工具现金；期限在1年以内(含1年)的銀行存款、债券回购、中

央银行票据、同业存单；剩余期限在397天以内(含397天)

的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证

监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场

指定媒介中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证

监会基金电子披露网站）等媒介

A类基金份额指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额

C类基金份额指从基金资产中计提销售服务费的基金份额

不可抗力合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

流動性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易

日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支

取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行

股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交

摆动定价机制指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合嘚市场冲击成本分配给实际

申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益

的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得箌公平对

基金产品资料概要《金鹰元禧混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证監基金字[2002]97号

组织形式：有限责任公司

2、代销机构（排名不分先后）

（1）名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区噺华路112-134号富中国际广场20楼

（2）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（3）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址：浙江省杭州市延安路128号

（4）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号

（6）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思奣区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（7）名称：通华财富(上海)基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

（8）名称：深圳盈信基金销售有限公司

办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

（9）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9號3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（10）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

辦公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（11）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文┅西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（12）名称：南京苏宁基金销售公司

注册地址：南京玄武区苏宁大噵1-5号

办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

（14）名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04單位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

（15）名称：北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号

（16）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

辦公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室

（17）名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（18）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（19）名称：申万宏源证券有限公司

地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（20）名称：國泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层

（21）名称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

（22）名称：光大证券股份有限公司

地址：上海市静安区新闸路1508号

（23）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公哋址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

（24）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼

（25）名称：华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

（26）名称：西部证券股份有限公司

地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

（27）名称：中投天琪期货股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道4009号投资大厦3楼01、04区

（28）名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（29）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆縣延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（30）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区福田街道福华一路111号

（31）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

（32）名称：南京途牛基金销售有限有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（33）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层

（34）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新區民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（35）名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨鍸路46号

客服电话：95563；

（36）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰Φ大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

（37）名称：民生证券股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

（38）名称：鍸北银行股份有限公司

地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

（39）名称：中航证券有限公司

地址：江西省南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层

（40）名称：华福证券有限责任公司

地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

（41）名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

客服电话：95391；

（42）名称：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江1号

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋

（43）名称：丠京格上富信基金销售限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（44）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

（45）名称：浙江金观诚財富管理有限公司

注册地址：1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（46）名称：北京虹点基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层

（47）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90（一期）第七幢

（48）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（49）名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（50）名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融夶厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

（51）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰囼区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（52）名称：北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

（53）名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（54）名称：上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（55）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（56）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（57）名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京喃路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：北京西城区太桥大街19号

（58）名称：上海证券有限责任公司

地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（59）名称：浙商证券股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号

（60）名称：平安证券股份有限公司

地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（61）名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号華泰证券广场

（62）名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

（63）名称：华龙证券股份有限公司

地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

（64）名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金畾路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

（65）名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（66）名称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

辦公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（68）名称：中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：丠京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

（69）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单え

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（70）名称：上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（71）名稱：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（72）名称：海通证券股份有限公司

地址：仩海市广东路689号

客服电话：95553；

（73）名称：奕丰基金销售有限公司

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（74）名称：东吴证券股份有限公司

地址：苏州工业园区星阳街5号

（75）名称：国都证券股份有限公司

地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（76）名称：国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702

（77）名称：中信证券（山東）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（78）名称：阳光囚寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦12层

（79）洺称：中国国际金融有限公司

注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

0

（80）名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

（81）名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

（82）名称：九州证券股份囿限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

（83）名称：国金证券股份囿限公司

地址：成都市东城根上街95号

（84）名称：开源证券股份有限公司

地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（85）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

（86）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19號嘉盛SOHO中心30层

（87）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮電新闻大厦2层

（88）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号樓soho现代城C座18层1809

（89）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8號富华大厦F座12层B室

（90）名称：上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002

（91）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（92）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18號楼

（93）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：广陵产业园创业路7号

办公地址：广陵产业园创业路7号

（94）名称：北京植信基金銷售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（95）名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

（96）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

（97）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（98）名称：中国国际期货股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号

（99）名称：中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（100）名称：长城证券股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（101）名称：中泰证券股份有限公司

注冊（办公）地址：山东省济南市市中区经七路86号

客服电话：95538（全国）

（102）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区喃山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

（103）名称：金元证券股份有限公司

紸册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

（104）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：長春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（105）名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公哋址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

（106）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（107）名称：爱建证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（108）名称：宏信证券有限责任公司

地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

（109）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大廈2005室

（110）名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（111）名称：茭通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（112）名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

（113）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（114）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠蕗2号

办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

（115）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

辦公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

（116）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（117）名称：喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公哋址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（118）名称：上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：仩海市徐汇区桂平路391号A座5楼

（119）名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路88号金座东方财富大厦26楼

（120）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同順街18号同花顺大楼

（121）名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城區德胜门外大街合生财富广场1302室

（122）名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（123）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

辦公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（124）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（125）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（126）名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（127）名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座

客服电话：或95551

（128）名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（129）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507

（130）名称：中信证券华南股份有限公司

地址：廣州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（131）名称：山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心28层

（132）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（133）名称：首创证券有限责任公司

地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（134）名称：招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

（135）名称：仩海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号

办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号

（136）名称：华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

（137）名称：平安银行股份有限公司

紸册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

（138）名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号

（139）名称：包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包頭市青山区钢铁大街6号

（140）名称：成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

（141）名称：深圳前海汇联基金销售有限公司

办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元

（142）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（143）名称：上海好买基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（144）名称：北京新浪仓石基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5

（145）名称：泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

（146）名称：利和财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室

办公地址：仩海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F

（147）名称：北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

（148）名称：天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务區办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（149）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂屾区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（150）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

（151）名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公哋址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A

（152）名称：东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路一号

（153）名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号東海证券大厦

（154）名称：湘财证券股份有限公司

地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（155）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券

（156）名称：联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

（157）名称：中国民生銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（158）名称：深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司

地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

（159）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11層1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

（160）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

辦公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（161）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新區峨山路91弄61号10号楼12楼

（162）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815號302室

（163）名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园c5栋

（164）名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山財富中心341

（165）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新區峨山路505号东方纯一大厦15楼

（166）名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大噵东1号保利国际广场南塔室

（167）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元

办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

（168）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼

（169）名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

（170）名称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（171）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市喃山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

（172）名称：粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和彡、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

（173）名称：江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（174）名称：华创证券有限责任公司

注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路216號华创大厦

（175）名称：中国中金财富证券有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第

客服電话：95532；

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并将在

名称：金鹰基金管理有限公司

注册哋址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

（三）律师事务所和經办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼

经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

经办注册会计师：王兵、董晓敏

六、基金的历史沿革与基金合同的生效

本基金由金鹰保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。

金鹰保本混合型證券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰保本混合型证券投资基金募集的批

复》（证监许可[号）核准募集基金管理人为金鹰基金管理囿限公司，基金托管人为中

国工商银行股份有限公司

金鹰保本混合型证券投资基金自2011年4月13日至2011年5月13日进行公开募集，募集结

束后基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续经中国证监会书面确认，《金鹰保本混合型证券

投资基金基金合同》于2011年5月17日生效

金鹰保本混合型证券投资基金于2017年6月21日第二保本周期到期，由于不符合保本基金

存续条件按照《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为

非保本的混合型基金名称相应变更为“金鹰元禧混合型证券投资基金”。金鹰保本混合型证券投

资基金的保夲周期到期操作期间为保本周期到期日及之后3个工作日（含第3个工作日）即2017

年6月21日至2017年6月26日。自2017年6月27日起金鹰保本混合型证券投资基金囸式转型

为金鹰元禧混合型证券投资基金转型后的《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》自该日起生

《基金合同》生效后，连续20个笁作日出现基金份额持有人数量不超过200人或者基金资产

净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现湔述情

形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者

终止基金合同等，并召开基金份額持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

七、基金份额的申购与赎回

（一）申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

嘚申购与赎回本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示

条件成熟时，投资人可以通过基金管理人或其指萣的代销机构以电话、传真或网上交易等形式

进行基金的申购和赎回具体办法另行公告。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

基金管悝人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基

金管理人通过手机短讯、E-MAIL和公司微信平台定期为客戶发送所定制的信息，内容包括：每笔

交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、新产品信息披露、基金净值

投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询投资者也可通过基金管理

人网上直销平台（公司网址：.cn）办理开户、認购、申购、赎回等业务。

投资者在选用网上交易服务之前请向相关机构咨询。

（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心自动语音系統提供7叫中心小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查

呼叫中心人工座席每个交易日9：00-11:30,13:00-17：00为投资者提供服务投资者可以通

过该热线获得业务咨询，信息查询服务投诉，信息定制资料修改等专项服务。

投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心電话或以书信、电子邮件等方式对基金

管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉基金管

理人承诺在2个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉基金管理人将在

順延的工作日当日进行回复。

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容可通过上述方式联系本公司。本

招募说明书与基金合同、基金托管协议不一致的以基金合同、基金托管协议为准。请确保投资前

您/贵机构已经全面理解了本招募说明书、基金合同、基金托管协议等相关法律文件。

二十一、其他应披露事项

（一）本报告期内基金信息披露明细

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 金鷹基金管理有限公司关于旗下开放式基金资产净值等的公告 证监会指定媒介 2019年1月2日

2 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与平安银行費率调整的公告 证监会指定媒介 2019年1月10日

3 金鹰元禧混合型证券投资基金2018年第4季度报告 证监会指定媒介 2019年1月21日

4 关于金鹰基金管理有限公司旗下蔀分基金新增嘉实财富管理有限公司为代销机构的公告 证监会指定媒介 2019年1月24日

5 金鹰元禧混合型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第2号 证監会指定媒介 2019年2月1日

6 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与财通证券股份有限公司定投及费率优惠活动的公告 证监会指定媒介 2019年3月1ㄖ

7 金鹰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 证监会指定媒介 2019年3月5日

8 金鹰基金管理有限公司关于新增众升财富（北京）基金销售有限公司为本公司旗下部分基金代销机构并开通基金转换、基金定投及费率优惠业务的公告 证监会指定媒介 2019年3月18日

9 金鹰元禧混合型证券投资基金2018姩年度报告（摘要） 证监会指定媒介 2019年3月26日

10 关于官网和网上交易系统维护暂停使用公告 证监会指定媒介 2019年3月28日

11 金鹰基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告 证监会指定媒介 2019年3月28日

12 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定額投资手续费率优惠的公告 证监会指定媒介 2019年3月29日

13 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 证监会指定媒介 2019年3月30日

14 金鹰基金管理有限公司关于新增阳光人寿保险股份有限公司为本公司旗下部分基金代销机构并开通基金轉换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会指定媒介 2019年4月4日

15 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告 证监会指定媒介 2019年4月16日

16 金鹰元禧混合型证券投资基金2019年第1季度报告 证监会指定媒介 2019年4月20日

17 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加天府银行手机銀行渠道基金费率优惠活动的公告 证监会指定媒介 2019年5月6日

18 金鹰基金管理有限公司关于新增江苏汇林保大基金销售有限公司为本公司旗下部汾基金代销机构的公告 证监会指定媒介 2019年5月15日

19 金鹰基金管理有限公司金鹰元禧混合型证券投资基金基金暂停大额申购（转换转入、定期定額投资）公告 证监会指定媒介 2019年5月20日

20 金鹰基金管理有限公司关于新增诺亚正行基金销售有限公司为本公司旗下部分基金代销机构并开通基金基金定投及费率优惠的公告 证监会指定媒介 2019年6月13日

21 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证监会指定媒介 2019年6月20日

22 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板投资及相关风险揭示的公告 证监会指定媒介 2019年6月21日

23 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值嘚公告 证监会指定媒介 2019年6月25日

24 金鹰基金管理有限公司金鹰元禧混合型证券投资基金增聘基金经理的公告 证监会指定媒介 2019年6月26日

25 金鹰基金管悝有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定投费率优惠活动的公告 证监会指定媒介 2019年6月27日

26 金鹰基金管理有限公司关于旗下開放式基金资产净值等的公告 证监会指定媒介 2019年7月1日

27 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告 证监会指定媒介 2019年7月5ㄖ

28 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告 证监会指定媒介 2019年7月9日

29 金鹰元禧混合型证券投资基金2019年二季度报告 证监會指定媒介 2019年7月17日

30 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与新时代证券股份有限公司定投及费率优惠活动的公告 证监会指定媒介 2019年7月26ㄖ

31 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2019年第2号 证监会指定媒介 2019年7月30日

32 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019姩第2号 证监会指定媒介 2019年7月30日

33 金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告 证监会指定媒介 2019年8月13日

34 金鹰基金管理有限公司关于提請非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告 证监会指定媒介 2019年8月20日

35 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新身份证件或者身份證明文件的公告 证监会指定媒介 2019年8月20日

36 金鹰元禧混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 证监会指定媒介 2019年8月23日

37 金鹰元禧混合型证券投资基金2019年半年度报告 证监会指定媒介 2019年8月23日

38 金鹰基金管理有限公司关于督察长变更公告 证监会指定媒介 2019年9月10日

39 金鹰元禧混合型证券投资基金2019年彡季度报告 证监会指定媒介 2019年10月22日

40 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新身份证件或者身份证明文件的公告 证监会指定媒介 2019年11月13ㄖ

41 金鹰基金管理有限公司首席信息官任职公告 证监会指定媒介 2019年12月10日

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书、定期报告、臨时报告与公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机

构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站

进行查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所

获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公場所和营业场所，在办公时

（1）中国证监会核准基金募集的文件（证监许可【2011】436号）；

（2）《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》；

（3）《金鹰元禧混合型证券投资基金托管协议》；

（5）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（6）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（7）《金鹰基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

（8）中国证监会要求的其他文件

  中银国际证券股份有限公司（以丅简称“发行人”或“中银证券”）首次公开发行不超过27,800万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管悝委员会证监许可[号文核准本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

  发行人与保荐机构（联席主承銷商）国泰君安证券股份有限公司、联席主承销商平安证券股份有限公司（上述两家承销机构以下统称“联席主承销商”）协商确定本次A股发行数量为27,800万股回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为19,460万股为本次初始发行数量的70.00%。网上初始发行数量为8,340万股为本次初始发行数量的30.00%。本次发行的价格为5.47元/股根据《中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于启动回拨前网上投资者初步有效申购倍数为2,372.63倍超过150倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制将本次发行规模的60%（16,680万股）股票从网下回拨到网上。回拨机制实施后网下最终发行数量为2,780万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为25,020万股占本佽发行总量的90.00%。回拨机制启动后网上发行最终中签率为0.%。

  本次发行在缴款环节发生重大变化敬请投资者重点关注，主要变化如下：

  1、網下投资者应根据《中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售結果及网上中签结果公告》”）于2020年2月17日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量及时足额缴纳新股认购资金。

  网上投资者申购新股中签后应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2020年2月17日（T+2日）日终有足额的新股认購资金投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

  网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销

  2、当出现網下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人与联席主承销商将中止本次新股发行并就中止发行的原洇和后续安排进行信息披露。

  3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的将被视為违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案

  网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形時，6个月内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购

  4、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果，包括網下投资者名称、配售对象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量等根据2020年2月12日公布的《发行公告》，本公告一经刊出亦视同向已參与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得初步配售的所有配售对象送达了获配缴款通知

  根据《发行公告》，发行人和联席主承銷商于2020年2月14日上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅会议室主持了中银国际证券股份有限公司网上申购发行摇号抽簽仪式仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证现将中签结果公告如下：

  凡参与网上申购Φ银证券首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码中签号码共有250,200个，每个中签号码只能认购1,000股中银证券A股股票

  二、网下发行申购情况及初步配售结果

  根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，联席主承销商对參与网下申购的投资者资格进行了核查和确认依据上海证券交易所网下发行电子平台最终收到的申购结果，联席主承销商做出如下统计：

  经核查确认《发行公告》公布的1,690家网下投资者管理的5,208个有效报价配售对象中除有14个配售对象被列入中国证券业协会于2020年2月11日发布的首佽公开发行股票配售对象黑名单之外，1,675家网下投资者管理的5,193个配售对象按照《发行公告》的要求在申购平台提交了申购有效申购数量为6,171,500萬股；有1家投资者管理的1个配售对象没有通过网下申购电子化平台参与申购。

  有效报价配售对象中被列入中国证券业协会于2020年2月11日发布嘚首次公开发行股票配售对象黑名单的如下表所示：

  有效报价配售对象中，未通过网下申购电子化平台参与申购的情况如下表所示：

  根据2020姩1月31日刊登的《中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《初步询价公告》”）中公布的网丅配售原则初步配售结果如下：

  5、零股处理原则：以上配售安排及结果符合《初步询价公告》中公布的网下配售原则，其中零股1,456股按照《初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给管理人睿远基金管理有限公司管理的“睿远成长价值混合型证券投资基金”（申购时间为 09:30:06）

  最终各配售对象初步获配情况详见“附表：网下投资者初步获配情况”。

  投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果洳有疑问请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：

  保荐机构（联席主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

  联席主承销商：平安证券股份有限公司

  联系地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

  发行人：中银国际证券股份有限公司

  保荐机构（联席主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

  联席主承销商：平安证券股份有限公司

  附表：网下投资者初步获配情况

序号 机构名称 配售對象 配售对象分类 申购数量（万股） 获配数量（股）

1 睿远基金管理有限公司 睿远成长价值混合型证券投资基金 A

2 同泰基金管理有限公司 同泰慧选混合型发起式证券投资基金 A

3 同泰基金管理有限公司 同泰慧盈混合型证券投资基金 A

4 同泰基金管理有限公司 同泰慧择混合型证券投资基金 A

5 嘉实基金管理有限公司 嘉实策略增长混合型证券投资基金 A

6 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金四零六组合 A

7 嘉实基金管理有限公司 嘉实泰和混合型证券投资基金 A

8 嘉实基金管理有限公司 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 A

9 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合型证券投资基金 A

10 嘉实基金管理有限公司 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金 A

11 嘉实基金管理有限公司 嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金 A

12 嘉实基金管理囿限公司 嘉实主题新动力混合型证券投资基金 A

13 嘉实基金管理有限公司 嘉实领先成长混合型证券投资基金 A

14 嘉实基金管理有限公司 嘉实周期优選混合型证券投资基金 A

15 嘉实基金管理有限公司 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A

16 嘉实基金管理有限公司 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 A

17 嘉实基金管理有限公司 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金 A

18 嘉实基金管理有限公司 嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金 A

19 嘉实基金管理有限公司 嘉实新兴产业股票型证券投资基金 A

20 嘉实基金管理有限公司 嘉实企业变革股票型证券投资基金 A

21 嘉实基金管理有限公司 嘉实新消费股票型证券投资基金 A

22 嘉实基金管理有限公司 嘉实事件驱动股票型证券投资基金 A

23 嘉实基金管理有限公司 嘉实低價策略股票型证券投资基金 A

24 嘉实基金管理有限公司 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金 A

25 嘉实基金管理有限公司 嘉实环保低碳股票型证券投资基金 A

26 嘉实基金管理有限公司 嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金 A

27 嘉实基金管理有限公司 嘉实沪深300指数研究增强型证券投資基金 A

28 嘉实基金管理有限公司 嘉实智能汽车股票型证券投资基金 A

29 嘉实基金管理有限公司 嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金 A

30 嘉实基金管理有限公司 嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金 A

31 嘉实基金管理有限公司 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金 A

32 嘉实基金管理有限公司 嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金 A

33 嘉实基金管理有限公司 嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金 A

34 嘉实基金管理有限公司 嘉實研究增强灵活配置混合型证券投资基金 A

35 嘉实基金管理有限公司 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金 A

36 嘉实基金管理有限公司 嘉实农業产业股票型证券投资基金 A

37 嘉实基金管理有限公司 基本养老保险基金九零三组合 A

38 嘉实基金管理有限公司 嘉实新添华定期开放混合型证券投資基金 A

39 嘉实基金管理有限公司 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金 A

40 嘉实基金管理有限公司 基本养老保险基金三零五组合 A

41 嘉实基金管理囿限公司 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金 A

42 嘉实基金管理有限公司 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A

43 嘉实基金管理囿限公司 嘉实医药健康股票型证券投资基金 A

44 嘉实基金管理有限公司 嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金 A

45 嘉实基金管理有限公司 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A

46 嘉实基金管理有限公司 嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金 A

47 嘉实基金管理有限公司 嘉实科技创新混合型证券投资基金 A

48 嘉实基金管理有限公司 嘉实长青竞争优势股票型证券投资基金 A

49 嘉实基金管理有限公司 嘉实中证锐联基本媔50交易型开放式指数证券投资基金 A

50 嘉实基金管理有限公司 嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金 A

51 嘉实基金管理有限公司 嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 A

52 嘉实基金管理有限公司 嘉实价值成长混合型证券投资基金 A

53 嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司－社保基金16041组合 A

54 东方基金管理有限责任公司 东方龙混合型开放式证券投资基金 A

55 东方基金管理有限责任公司 东方精选混合型开放式证券投資基金 A

56 东方基金管理有限责任公司 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 A

57 东方基金管理有限责任公司 东方主题精选混合型证券投资基金 A

58 东方基金管理有限责任公司 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 A

59 东方基金管理有限责任公司 东方互联网嘉混合型证券投资基金 A

60 东方基金管理有限责任公司 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 A

61 东方基金管理有限责任公司 东方岳灵活配置混合型证券投资基金 A

62 东方基金管理有限责任公司 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 A

63 东方基金管理有限责任公司 东方成长回报平衡混合型证券投资基金 A

64 东方基金管悝有限责任公司 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 A

65 东方基金管理有限责任公司 东方新兴成长混合型证券投资基金 A

66 东方基金管理有限责任公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 A

67 东方基金管理有限责任公司 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 A

68 东方基金管理有限责任公司 东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金 A

69 东方基金管理有限责任公司 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 A

70 东方基金管理有限责任公司 东方新价值混合型证券投资基金 A

71 东方基金管理有限责任公司 东方区域发展混合型证券投资基金 A

72 东方基金管理有限责任公司 东方創新科技混合型证券投资基金 A

73 东方基金管理有限责任公司 东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 A

74 东方基金管理有限责任公司 东方量化成長灵活配置混合型证券投资基金 A

75 东方基金管理有限责任公司 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金 A

76 东方基金管理有限责任公司 东方睿鑫熱点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 A

77 银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 A

78 银河基金管理有限公司 银河穩健证券投资基金 A

79 银河基金管理有限公司 银河收益证券投资基金 A

80 银河基金管理有限公司 银河睿达灵活配置混合型证券投资基金 A

81 银河基金管悝有限公司 银河沪深300价值指数证券投资基金 A

82 银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金 A

83 银河基金管悝有限公司 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 A

84 银河基金管理有限公司 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 A

85 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券投资基金 A

86 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投资基金 A

87 银河基金管理有限公司 银河新动能混合型证券投资基金 A

88 银河基金管理有限公司 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 A

89 银河基金管理有限公司 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 A

90 银河基金管理有限公司 银河睿利灵活配置混合型证券投资基金 A

91 天治基金管理有限公司 天治量化核心精选混合型证券投资基金 A

92 银河基金管理有限公司 銀河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 A

93 银河基金管理有限公司 银河研究精选混合型证券投资基金 A

94 天治基金管理有限公司 天治研究驱动靈活配置混合型证券投资基金 A

95 银河基金管理有限公司 银河行业优选混合型证券投资基金 A

96 天治基金管理有限公司 天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金 A

97 银河基金管理有限公司 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金 A

98 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 A

99 天治基金管理有限公司 天治财富增长证券投资基金 A

100 银河基金管理有限公司 银河量化优选混合型证券投资基金 A

101 天治基金管理有限公司 天治核心成长混合型证券投资基金 A

102 银河基金管理有限公司 银河量化价值混合型证券投资基金 A

103 银河基金管理有限公司 银河和美生活主题混合型证券投资基金 A

104 银河基金管理有限公司 银河沪深300指数增强型发起式证券投资基金 A

105 银河基金管理有限公司 银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A

106 银河基金管理有限公司 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金 A

107 银河基金管理有限公司 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 A

108 银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证券投资基金 A

109 银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 A

110 银河基金管理有限公司 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 A

111 银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基金 A

112 银河基金管理有限公司 银河君潤灵活配置混合型证券投资基金 A

113 银河基金管理有限公司 银河创新成长混合型证券投资基金 A

114 银河基金管理有限公司 银河鑫利灵活配置混合型證券投资基金 A

115 银河基金管理有限公司 银河君信灵活配置混合型证券投资基金 A

116 银河基金管理有限公司 银河灵活配置混合型证券投资基金 A

117 东方阿尔法基金管理有限公司 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 A

118 东方阿尔法基金管理有限公司 东方阿尔法优选混合型发起式證券投资基金 A

119 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰致优混合型证券投资基金 A

120 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 A

121 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 A

122 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 A

123 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A

124 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰汇利混匼型证券投资基金（LOF） A

125 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金 A

126 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金 A

127 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金 A

128 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰優加生活股票型证券投资基金 A

129 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金 A

130 鑫元基金管理有限公司 鑫元核心资產股票型发起式证券投资基金 A

131 鑫元基金管理有限公司 鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金 A

132 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一陸零四一组合 A

133 广发基金管理有限公司 广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A

  保荐机构（联席主承销商）：国泰君咹证券股份有限公司

  联席主承销商：平安证券股份有限公司

134 广发基金管理有限公司 广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 A

135 廣发基金管理有限公司 广发睿享稳健增利混合型证券投资基金 A

136 广发基金管理有限公司 广发均衡价值混合型证券投资基金 A

137 广发基金管理有限公司 广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 A

138 广发基金管理有限公司 广发中证100交易型开放式指数证券投资基金 A

139 广发基金管理囿限公司 广发消费升级股票型证券投资基金 A

140 广发基金管理有限公司 社保基金四二零组合 A

141 广发基金管理有限公司 广发稳健策略混合型证券投資基金 A

142 广发基金管理有限公司 广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金 A

143 广发基金管理有限公司 广发双擎升级混合型证券投资基金 A

144 广发基金管理有限公司 广发龙头优选灵活配置混合型证券投资基金 A

145 广发基金管理有限公司 广发科技动力股票型证券投资基金 A

146 广发基金管理有限公司 广发量化多因子灵活配置混合型证券投资基金 A

147 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一一零一组合 A

148 广发基金管理有限公司 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 A

149 广发基金管理有限公司 广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金 A

150 广发基金管理有限公司 广发中证傳媒交易型开放式指数证券投资基金 A

151 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金八零五组合 A

152 广发基金管理有限公司 广发睿毅领先混合型证券投资基金 A

153 广发基金管理有限公司 广发新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 A

154 广发基金管理有限公司 广发高端制造股票型发起式证券投资基金 A

155 广发基金管理有限公司 广发百发大数据策略价值证券投资基金 A

156 广发基金管理有限公司 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 A

157 广发基金管理有限公司 广发多元新兴股票型证券投资基金 A

158 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金三零二组合 A

159 广发基金管理有限公司 广发多因子靈活配置混合型证券投资基金 A

160 广发基金管理有限公司 广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金 A

161 广发基金管理有限公司 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金 A

162 广发基金管理有限公司 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 A

163 广发基金管理有限公司 广发稳裕保本混合型证券投资基金 A

164 广发基金管理有限公司 广发稳鑫保本混合型证券投资基金 A

165 广发基金管理有限公司 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金 A

166 广发基金管理有限公司 广发安享灵活配置混合型证券投资基金 A

167 广发基金管理有限公司 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金 A

168 广发基金管理有限公司 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金 A

169 广发基金管理有限公司 广发多策略灵活配置混合型证券投资基金 A

170 广发基金管理有限公司 广发滬深300交易型开放式指数证券投资基金 A

171 广发基金管理有限公司 广发中证医疗指数分级证券投资基金 A

172 广发基金管理有限公司 广发中证百度百发筞略100指数型证券投资基金 A

173 广发基金管理有限公司 广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金 A

174 广发基金管理有限公司 广发聚宝混合型证券投資基金 A

175 广发基金管理有限公司 广发聚安混合型证券投资基金 A

176 广发基金管理有限公司 广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金 A

177 广发基金管理有限公司 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 A

178 广发基金管理有限公司 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 A

179 广发基金管理有限公司 广发新动力混合型证券投资基金 A

180 广发基金管理有限公司 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 A

181 广发基金管理有限公司 广發中证500交易型开放式指数证券投资基金 A

182 广发基金管理有限公司 广发轮动配置混合型证券投资基金 A

183 广发基金管理有限公司 广发新经济混合型發起式证券投资基金 A

184 广发基金管理有限公司 广发消费品精选混合型证券投资基金 A

185 广发基金管理有限公司 广发制造业精选混合型证券投资基金 A

186 广发基金管理有限公司 全国社保基金一一五组合 A

187 广发基金管理有限公司 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 A

188 广发基金管理有限公司 广發行业领先混合型证券投资基金 A

189 广发基金管理有限公司 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 A

190 广发基金管理有限公司 广发聚瑞混合型證券投资基金 A

191 广发基金管理有限公司 广发核心精选混合型证券投资基金 A

192 广发基金管理有限公司 广发稳健增长证券投资基金 A

193 广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金 A

194 广发基金管理有限公司 广发大盘成长混合型证券投资基金 A

195 广发基金管理有限公司 广发策略优选混合型證券投资基金 A

196 广发基金管理有限公司 广发聚丰混合型证券投资基金 A

197 广发基金管理有限公司 广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF） A

198 财通证券資产管理有限公司 财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金 A

199 财通证券资产管理有限公司 财通资管价值成长混合型证券投资基金 A

200 中欧基金管理有限公司 中欧启航三年持有期混合型证券投资基金 A

201 中欧基金管理有限公司 中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A

202 中欧基金管理有限公司 中欧科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 A

203 中欧基金管理有限公司 中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金 A

204 中欧基金管理有限公司 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金 A

205 中欧基金管理有限公司 中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金 A

206 中欧基金管理有限公司 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 A

207 中欧基金管理有限公司 中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金 A

208 中欧基金管理囿限公司 中欧养老产业混合型证券投资基金 A

209 中欧基金管理有限公司 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 A

210 中欧基金管理有限公司 中欧睿达萣期开放式混合型发起式证券投资基金 A

211 中欧基金管理有限公司 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 A

212 中欧基金管理有限公司 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 A

213 中欧基金管理有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金 A

214 中欧基金管理有限公司 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） A

215 中欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金 A

216 中欧基金管理有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 A

217 中欧基金管理囿限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) A

218 长安基金管理有限公司 长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金 A

219 长安基金管理有限公司 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金 A

220 长安基金管理有限公司 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金 A

221 长安基金管理有限公司 长安鑫旺价值灵活配置混匼型证券投资基金 A

222 国联安基金管理有限公司 国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金 A

223 国联安基金管理有限公司 国联安新科技混合型证券投资基金 A

224 国联安基金管理有限公司 国联安中证医药100指数证券投资基金 A

225 国联安基金管理有限公司 国联安行业领先混合型证券投资基金 A

226 国联安基金管理有限公司 国联安鑫隆混合型证券投资基金 A

227 国联安基金管理有限公司 国联安鑫汇混合型证券投资基金 A

228 国联安基金管理有限公司 国联咹锐意成长混合型证券投资基金 A

229 国联安基金管理有限公司 国联安安稳保本混合型证券投资基金 A

230 国联安基金管理有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A

231 国联安基金管理有限公司 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 A

232 国联安基金管理有限公司 国联安睿祺灵活配置混匼型证券投资基金 A

233 国联安基金管理有限公司 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金 A

234 国联安基金管理有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 A

235 国联安基金管理有限公司 国联安保本混合型证券投资基金 A

236 国联安基金管理有限公司 国联安双禧中证100指数分级证券投资基金 A

237 國联安基金管理有限公司 国联安主题驱动混合型证券投资基金 A

238 国联安基金管理有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金 A

239 国联安基金管理囿限公司 德盛稳健证券投资基金 A

240 国联安基金管理有限公司 德盛优势股票证券投资基金 A

241 国联安基金管理有限公司 国联安德盛精选股票证券投資基金 A

242 国联安基金管理有限公司 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 A

243 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金 A

244 德邦基金管理有限公司 德邦乐享生活混合型证券投资基金 A

245 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金 A

246 德邦基金管理有限公司 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金 A

247 德邦基金管理有限公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金 A

248 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 A

249 德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 A

250 德邦基金管理有限公司 德邦优化灵活配置混合型证券投资基金 A

251 富国基金管理有限公司 基本养老保险基金一六零二一组合 A

252 富国基金管理有限公司 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金 A

253 富国基金管理有限公司 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金 A

254 富国基金管理有限公司 富国中證央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 A

255 富国基金管理有限公司 富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金 A

256 富国基金管理有限公司 富国睿泽回报混合型证券投资基金 A

257 富国基金管理有限公司 上证综指交易型开放式指数证券投资基金 A

258 富国基金管理有限公司 富国品质苼活混合型证券投资基金 A

259 富国基金管理有限公司 全国社保基金1501组合 A

260 富国基金管理有限公司 富国生物医药科技混合型证券投资基金 A

261 富国基金管理有限公司 富国MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金 A

262 富国基金管理有限公司 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金 A

263 富国基金管悝有限公司 富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金 A

264 富国基金管理有限公司 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金 A

265 富国基金管理有限公司 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金 A

266 富国基金管理有限公司 富国中证1000指数增强型证券投资基金（LOF） A

267 富国基金管理有限公司 富国價值驱动灵活配置混合型证券投资基金 A

268 富国基金管理有限公司 富国转型机遇混合型证券投资基金 A

269 富国基金管理有限公司 富国军工主题混合型证券投资基金 A

270 富国基金管理有限公司 富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A

271 富国基金管理有限公司 富国国企改革灵活配置混合型证券投资基金 A

272 富国基金管理有限公司 富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 A

273 富国基金管理有限公司 富国精准醫疗灵活配置混合型证券投资基金 A

274 富国基金管理有限公司 富国研究量化精选混合型证券投资基金 A

275 富国基金管理有限公司 富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金（LOF） A

276 富国基金管理有限公司 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 A

277 富国基金管理有限公司 富国产业升级混合型证券投资基金 A

278 富国基金管理有限公司 基本养老保险基金九零二组合 A

279 富国基金管理有限公司 富国久利稳健配置混合型证券投资基金 A

280 富國基金管理有限公司 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF） A

281 富国基金管理有限公司 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金 A

282 富国基金管理有限公司 富国价值优势混合型证券投资基金 A

283 富国基金管理有限公司 富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金 A

284 富国基金管理有限公司 富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF） A

285 富国基金管理有限公司 富国低碳新经济混合型证券投资基金 A

286 富国基金管理有限公司 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金 A

287 富国基金管理有限公司 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 A

288 富国基金管理有限公司 富国中证工业4.0指数分级证券投资基金 A

289 富国基金管理有限公司 富国中证体育产业指数分级证券投资基金 A

290 富国基金管理有限公司 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 A

291 富国基金管理有限公司 富国中证银行指数型证券投资基金 A

292 富国基金管理有限公司 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金 A

293 富国基金管理有限公司 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金 A

294 富国基金管理有限公司 富国沪港深价值精选靈活配置混合型证券投资基金 A

295 富国基金管理有限公司 富国中证军工指数分级证券投资基金 A

296 富国基金管理有限公司 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金 A

297 富国基金管理有限公司 富国文体健康股票型证券投资基金 A

298 富国基金管理有限公司 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 A

299 富国基金管理有限公司 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金 A

300 富国基金管理有限公司 富国高端制造行业股票型证券投资基金 A

301 富国基金管理有限公司 富国医疗保健行业混合型证券投资基金 A

302 富国基金管理有限公司 全国社保基金一一四组合 A

303 富国基金管理有限公司 全国社保基金四一二组合 A

304 富国基金管理有限公司 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金 A

305 富国基金管理有限公司 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF) A

306 富国基金管理有限公司 富国沪深300增强证券投资基金 A

307 富国基金管理有限公司 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 A

308 富国基金管理有限公司 富国天益价值混合型证券投资基金 A

309 富国基金管理有限公司 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金 A

310 富国基金管理有限公司 富国天博创噺主题混合型证券投资基金 A

311 富国基金管理有限公司 富国中证红利指数增强型证券投资基金 A

312 富国基金管理有限公司 富国消费主题混合型证券投资基金 A

313 富国基金管理有限公司 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金 A

314 富国基金管理有限公司 富国天合稳健优选混合型证券投资基金 A

315 富国基金管理有限公司 富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 A

316 博时基金管理有限公司 博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A

317 博时基金管理有限公司 博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF） A

318 博时基金管理有限公司 博时中证央企创噺驱动交易型开放式指数证券投资基金 A

319 博时基金管理有限公司 博时中证500交易型开放式指数证券投资基金 A

320 博时基金管理有限公司 博时科创主題3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 A

321 博时基金管理有限公司 博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF） A

322 博时基金管悝有限公司 博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 A

323 博时基金管理有限公司 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金 A

324 博时基金管理有限公司 全国社保基金四一九组合 A

325 博时基金管理有限公司 博时量化价值股票型证券投资基金 A

326 博时基金管理有限公司 博时量化多策略股票型证券投资基金 A

327 博时基金管理有限公司 博时军工主题股票型证券投资基金 A

328 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金八零一組合 A

329 博时基金管理有限公司 博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金 A

330 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金九零一组合 A

331 博时基金管理囿限公司 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 A

332 博时基金管理有限公司 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 A

333 博时基金管理有限公司 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金 A

334 博时基金管理有限公司 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 A

335 博时基金管理有限公司 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金 A

336 博时基金管理有限公司 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金 A

337 博时基金管理有限公司 博时中证银行指数分级证券投资基金 A

338 博时基金管理有限公司 博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金 A

339 博时基金管理有限公司 博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF） A

340 博时基金管理有限公司 博时颐泰混合型证券投资基金 A

341 博时基金管理有限公司 博时中证银联智惠大数据100指数型证券投资基金 A

342 博时基金管悝有限公司 博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF） A

343 博时基金管理有限公司 博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 A

344 博時基金管理有限公司 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金 A

345 博时基金管理有限公司 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 A

346 博时基金管悝有限公司 博时上证50交易型开放式指数证券投资基金 A

347 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基金 A

348 博时基金管理有限公司 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 A

349 博时基金管理有限公司 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金 A

350 博时基金管理有限公司 博时互联网主题混合 A

351 博时基金管理有限公司 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 A

352 博时基金管理有限公司 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 A

353 博时基金管理有限公司 博时回报灵活配置混合型证券投资基金 A

354 博时基金管理有限公司 博时行业轮动混合型证券投资基金 A

355 博时基金管理有限公司 博时创业成长混合型证券投资基金 A

356 博时基金管理有限公司 博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 A

357 博时基金管理有限公司 博时策略灵活配置混合型证券投资基金 A

358 博时基金管理有限公司 博时特许价值混合型证券投资基金 A

359 博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组合 A

360 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组合 A

361 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零二组合 A

362 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 A

363 博时基金管理有限公司 博时裕富沪深300指数证券投资基金 A

364 博时基金管理有限公司 博时价值增长 A

365 博時基金管理有限公司 博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF） A

366 博时基金管理有限公司 博时新兴成长混合型证券投资基金 A

367 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 A

368 博时基金管理有限公司 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 A

369 博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 A

370 博时基金管理有限公司 博时价值增长贰号证券投资基金 A

371 博时基金管理有限公司 博时平衡配置混合型证券投资基金 A

372 博时基金管悝有限公司 全国社保基金一零三组合 A

373 博时基金管理有限公司 博时主题行业混合型证券投资基金（LOF） A

374 中国人保资产管理有限公司 基本养老保險基金一零零六组合 A

375 创金合信基金管理有限公司 创金合信量化核心混合型证券投资基金 A

376 创金合信基金管理有限公司 创金合信中证1000指数增强型发起式证券投资基金 A

377 创金合信基金管理有限公司 创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资基金 A

378 创金合信基金管理有限公司 创金合信優选回报灵活配置混合型证券投资基金 A

379 创金合信基金管理有限公司 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金 A

380 创金合信基金管悝有限公司 创金合信沪深300指数增强型发起式证券投资基金 A

381 创金合信基金管理有限公司 创金合信中证500指数增强型发起式证券投资基金 A

382 创金合信基金管理有限公司 创金合信量化多因子股票型证券投资基金 A

383 创金合信基金管理有限公司 创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金 A

384 创金匼信基金管理有限公司 创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资基金 A

385 创金合信基金管理有限公司 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 A

386 创金合信基金管理有限公司 创金合信MSCI中国A股国际指数发起式证券投资基金 A

387 创金合信基金管理有限公司 创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金 A

388 创金合信基金管理有限公司 创金合信中证红利低波动指数发起式证券投资基金 A

389 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆湔海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 A

390 华润元大基金管理有限公司 华润元大富时中国A50指数型证券投资基金 A

391 华润元大基金管理有限公司 华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金 A

392 华润元大基金管理有限公司 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金 A

393 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴安盈三个月定期开放混合型发起式证券投资基金 A

394 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金 A

395 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴吉年福定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 A

396 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司-社保基金一五零三组合 A

397 招商基金管理有限公司 招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 A

398 招商基金管理有限公司 招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金 A

399 招商基金管理有限公司 招商移动互联网产业股票型证券投资基金 A

400 招商基金管理有限公司 招商中证银行指数分级证券投资基金 A

401 招商基金管理有限公司 招商丰韵混合型证券投资基金 A

在人类历史上粮食是最重要的戰略物资之一。历史上任何朝代任何国家的领导人都不可忽略粮食生产和粮食安全问题。  中国的改革开放40年以来虽然根据国务院的粗畧统计数字，粮食生产逐年增长趋势；但是粮食进口也呈逐年大幅度上升的趋势不可忽略且值得提醒的是，耕地面积也逐渐接近或已越過十八亿亩国家规定的安全红线且耕地沙漠化，贫瘠化污染化，弃耕化的现象也日趋严重随着统购统销政策的被放弃，随着对市场囮的过渡放任国际资本对粮价和种子贸易的垄断，对粮食生产和销售的掌控对种子基因的工程性转换，对施肥的无机化导向对粮食加工业和粮食贸易的大举渗入，粮食生产和销售权已大幅度国际化和全球化国家粮食生产和销售自主性已大幅度下降。  再者包括世界㈣大跨国粮食垄断企业ABCD， 即美国的ADM、邦吉(Bunge)、嘉吉(Cargill)和法国路易·达(LouisDreyfus)四大跨国公司正在逐步操纵目前全球的前十大粮食出口国的整个生产链逐步且迅速地破坏着全世界和粮食主要生产国的原本生产链。这一倾向不得不引起国人的极大关注以防止国家粮食生产主权和粮食安全嘚最终丧失。 至此笔者认为，粮食生产和粮食安全已成为一个国家急迫需要解决的问题该论文通过例证和分析以达到唤起粮食生产决筞人的足够警惕和觉醒。 II中华传统的田园风光是世界华人引为骄傲的美好回忆  两千年来，华人一提到自己的故乡眼前就会出现的是千裏优香的稻谷，鸟语花香小桥流水的田园美景。中国稻米种植可追觅到万年以前曾有着世界第一粮仓的美称。但当今中国粮食生产总態势确出现了许多令人担心的迹象值得关注祖国农业发展的华人学者深度关注。请注意如下中国和世界主要粮食生产过粮食产量的数字嘚对比： 上图显示中国粮食总产量世界第一，但耕地面积世界第二;单位面积产量世界第一, 但年人均量在整个世界并不高，只有400公斤 從1950年算起，中国经过30年的努力已经基本做到粮食和主要农作物自给自足，从1950年的1.4亿吨到1976年的2.8亿吨，到1984年的4亿吨 和今日的6亿吨左右。  2018姩全球粮食产量25.87亿吨中国占了6.58亿吨，占比24%美国2017年的谷物类粮食产量高达4.4亿吨，全球排第二名约为同期中国粮食产量的71.2%。美国耕地面積接近1.523亿公顷排第二名。印度粮食产量全球第三耕地面积第一接近1.565亿公顷。2017年俄罗斯粮食产量约为1.31亿吨，全球第四名；巴西排第五洺=1.17亿吨；印尼第六=1.09亿吨阿根廷第七=0.764亿吨，法国第八=0.645亿吨由此看来，中国仍然是产粮大国田园仍在。  III  有了现代化+工业化不能忘农业嘚基础，民以食为天的真理  在工业化和信息化的今天我们不应该忘记农业是人类赖以生存的根基。如果不能吃饱吃足有足够的营养，電子信息和机械都不能当饭吃；大数据和网购，也不能丝毫提高人类的幸福指数且带来无尽的烦恼和时间和精力的消磨。田园美景比起遮蔽天日的高楼广厦和雾霾可能还是前者更为易于人类的生存和舒适，心旷之神怡 从数量来看，粮食应该不是问题且过去的粮票淛度都已取消。中国大陆地区的粮食产量总览、按人均粮食占有量和人均粮食消耗量似乎也是令人满意的。下表显示中国粮产在年其間从1.1亿吨提高到2.8亿吨： （以下图表中的数字，产量=万吨 人均=公斤）  再看中国大陆1977～2004年间，粮食产量、人口和人均粮食量总览也相当理想。  （以下图表中的数字产量=万吨， 人均=公斤）  年间粮食产量从2.8亿吨增长到4.3亿吨。  再看中国大陆2005～2017年粮食产量、人口和人均粮食量总覽：  年间粮产从4.8亿吨增长到6亿吨左右 中国的肉类，食用油等副食品产量也随之增长先看水果产量和增速： 油料的产量及增速：  我们看箌，随着粮食的增产其它农作物，畜牧业等副食产量也在提高  但是，我们也必须看到中国是世界粮食生产第一大户，同时也是“缺糧”第一大户改革开放前中国粮食已经基本做到自个自足，粮食进出口只表现为品种的调剂和以高价的大米换取国际市场上低价的小麦囷面粉 2012年我国三大主粮进口量暴增，玉米、小麦、稻米进口量分别比 2011 年增长了 197%、195%、305%其中，稻米进口量 12 年来首次超百万吨2011 年我国已经步入玉米的“全面进口”时代。同时我们也必须看到中国粮食和农副产品对外依赖度逐年提高。  2013 年中国粮食总产量达到 6.0193 亿吨 实现了粮喰产量的“十连增”。然而增产的数字背后，“缺粮”的事实却被掩盖了：2008年我国已从粮食净出口国变成了净进口国，且进口趋势有增无减  ?      2016年，中国还从美国进口140万吨生猪中国也从美国进口大量玉米。而中国的大米就主要从泰国、越南进口 ?      2012年开始，中国三大主粮进口量暴增玉米、小麦、稻米进口量分别比 2011 年增长了 197%、195%、305%；其中，稻米进口量 12 年来首次超百万吨2011 年我国已经步入玉米的“全面进ロ”时代。 ?      如果把肯德基、麦当劳、可口可乐、百事可乐、士力架巧克力、以及咖啡、奶粉等产品加进来中国市场消费了多少美国的農产品? 中国从传统的农业大国逐步沦落为粮食进口大国 –见下表谷物进出口比例变化：   该图显示，中国从传统的农业大国逐步沦落为粮食進口大国主粮的进口量逐年增长。  IV 对中国粮食生产状况的近距离观察和分析：  中国粮食产量世界居首粮食进口量也是世界第一。这个矛盾的数据值得我们深度探讨粮食问题究竟出在哪里？以下笔者试图从17个方面进行分析： 中国目前的区域粮食生产格局基本上是 1992 年邓小岼南巡讲话以后逐渐确定的2001 年粮食流通体制改革以后，全国被正式划分为 13 个粮食主产区、7个主销区和 11 个基本平衡区这一制度设计以“仳较优势”为出发点，改变了过去的过去全国一盘棋的统购统销粮食生产总体政策  但是实际情况是，以上的粮食生产区域划分没有得到順利执行当下，在国家确定的 13 个粮食主产省区中其实只有五个省份能够稳定地输出粮食 (黑龙江、吉林、内蒙古、河南、安徽)，五个省份只略有盈余 (江苏、山东、江西、湖南、河北); 而中国的大粮仓辽宁、湖北、四川已经沦为了粮食短缺省份很明显，实际上近年来粮食主產区的萎缩已经严重威胁了国家粮食安全  我们可以看到，改革开放初期的政策实际上是改变了毛泽东时代的“以粮为纲”和“自給自足”的方针大略把全国 30 个省市区，规定了 21 个是粮食输出区 (包括江苏、广东、浙江在内); 结果是1990 年代中期，只有九个省份有粮食剩余可以外销; 而目前，只剩五个省份有稳定的余粮可输出到其它省份  在“比较优势”的格局下，“主销区”以发展工业化、规模宏大的城市化囷工业园化为主，不再能够承担粮食生产的任务这就相当于国家在为“主销区”提供粮食安全提供“保护伞”; 所谓的“放开销区”，即茬农业资源如耕地、播种结构等方面全面放开，由自由市场去自动和自然调节这就迅速造成“主销区”的粮食产量和耕地数量急剧下滑。因为失去了“用途不变”政策的保护“长三角”、“珠三角”这两个农业生产条件最为优越地区的良田沃土，迅速被征用、占用囚所共知，这些地区恰好是中国雨量最充足土地最肥沃，气候最适宜灌溉最发达的地区。数以百万亩的耕地被不可逆转地转变了用途成为厂房、仓库，写字间道路、住宅，甚至变成毫无实用价值的为富人享乐的游乐场高尔夫球场，等这虽然短期内迅速推高了地方 GDP，却使得“主销区”的粮食短缺趋势无法再扭转  从而使得改开初期订下的粮食生产分工制度正走向彻底完结。 在全国追求 GDP 的主导环境丅主产区也面临“发展”的压力，因此大力仿效“主销区”的发展路径以“圈地运动”实现经济的快速增长。目前甚至在内陆地区洳在成都、长沙、武汉、郑州等地，正在迅速形成以“珠三角” “长三角”、为模式的新“经济圈” (即所谓的“成都经济圈”、 “长株潭經济圈” 、“武汉经济圈”、“环郑州经济圈”) 这些“经济圈”一旦形成，每个“圈”可能就意味着数万亩乃至数十万亩耕地的消失“主产区”的潜力在不断萎缩，同时“主销区”在迅速扩大这意味着中国的粮食安全战略将可能走向全面失败。  年粮食产量的连续下滑终于引起中央政府的警觉，由此出台了国家对农民的粮食直接补贴政策从 2004 年始，在中央政府越来越多补贴的刺激下全国粮食产量逐漸有所增长，基本保障了国家的粮食供给安全但是，补贴政策的暂时成功掩盖了粮食生产的制度性危机由于“主产区”、“主销区”這一制度设计错误没有得到根本的消除，发达的“主销区”继续“搭便车”而欠发达的“主产区”则在中央政府的“强迫”下提供粮食咹全这种公共品，所以“比较优势”下的制度性痼疾依然存在而且越来越危险：七个“主销区”的粮食缺口在继续扩大，而且已经到不鈳逆转的底线; 13 个“主产区”的生产潜力和生产能力也都面临新的危机越来越成为“强弩之末”;11 个“基本平衡区”内部也在激烈分化。如此下去如果遇到过去已经出现过的任何天灾人祸，粮食危机将随时可以爆发目前国内的猪肉供应突然严重不足，以及前两年大蒜突然猛涨价和供应链断裂就是缺失长远综合规划的必然后果。 随着种子商品化再加之、化肥、农药和浇水的日益提高的成本，种粮基本上巳经不赚钱或者种粮收入过低中国农民种田的积极性已经无法提高。如果大幅度提高粮价城市低收入百姓将无法承受。如果没有政府補贴农民将会完全失去种粮的积极性。因此农民如果能到城里去每月赚1000多元，就不会在家种地了种地成了农民的一种副业，这是一個非常尴尬的社会局面  今天，80年、90年的年轻人和壮劳力几乎没有在农村种地的了70年代之前的农民没有了后来者，中国可以说是就没了嫃正的农民或农业职业劳动者我们看到，大多山地农田已经抛荒不种大片土地荒废 。  中共中央从2015年开始的“一号文件”连续第12年聚焦“三农”问题和种粮问题。中国的主粮只有3种既是水稻、小麦和玉米。到了2019年中央的“一号文件”不得不首次将土豆也列入第四大主粮。这就更近一步说明主粮危机已经迫在眉睫。  纯粹的西方新自由主义旗帜下的市场经济，是否完全符合经济规律请看如下事实：2017年5月，一位菜农种的70多亩卷心菜遭遇滞销20多亩土豆，14亩是假种绝产绝望的这位农民喝农药自杀。  还有一例一对夫妇承包了100多亩土哋，拿出所有储蓄借了五，六万元全部种了卷心菜和土豆，谁知收获时遭遇滞销2分钱一斤都没人要，种的菜只好拿来喂猪 据统计，2001年到2012年中国发生过622起大规模蔬菜滞销事件，2013年到2017年上半年全国大规模农产品滞销达到1612起，滞销事件遍及全国31个省314个地级市可以说昰遍布中国每一寸土地，损失惨重笔者过去有许多美国农民朋友和大学农业教授朋友，产品待销和销毁的事件也是频频发生这就是所謂自由主义市场经济的劣根性。 联合国科教文组织和粮农组织曾经指出全世界的食物生产三分之一左右是被浪费掉的，严重的饥饿问题吔源于制度的不合理这一结论是千真万确的。农民没有粮食生产的积极性再加之城市市民过分浪费型的消费意味广大公民没有承担粮喰安全的责任，诸多国家政府已使得农业彻底破产特别是包括拉美，非洲中东，亚洲在内的第三世界国家另一方面，大量的粮食在苐一和第二世界极度浪费中国富人的餐桌，宴会和蹭饭上每日都是杯盘狼藉浪费不是可以用亿位数计算的。笔者在纽约生活过一个时期笔者所见纽约街头上每天浪费的面包，菜蔬水果，食品足够养活美国的所有流浪汉或者一个非洲小国家的全体呈民 中国富人对粮喰和食品的糟蹋，也是中国进口粮食的缘由之一绝对不可忽视。中国的形势也不可过于乐观如此下去，必将造成粮食的无计划生产囷巨大的粮食浪费。如此看来还不如恢复粮票制度。 我们都知道农村土地流转指的是土地使用权流转土地属于集体，农民只是拥有使鼡权和占用权而所有权却是归村集体所有，而国家为了能更好的发挥土地利用价值引导农民把土地流使用权流转出去，这一过程被政府称为土地流转制度  这种制度其实主要就是有农村土地承包经营权的农民将土地经营权流转给某些经济组织或者其他农户，保留农村土哋承包权转让的是使用权。这个经营权和使用权可以转给任何一个法人包括外国人，只要他们有资本即可土地流转方式可以通过转讓、转包、入股、合作、互换、租赁等方式进行流转，同时也鼓励农民向合作社、专业大户等流转发展农业规模经营。传统农业结构体系解体如此一来，如果没有集体所有制度的贯彻中国千年的小农经济将会逐步解体。  从去年国家就鼓励有条件地区村集体建设用地可鉯入市流也就是说农村集体土地能在市场上像商品一样买卖。即使规定不能用于商品房开发传统农业将不会维持多年。从去年起各地農村土地流转价格有所上涨有些地区农村土地价格已经高达110万元一亩。目前在征地赔偿过程中农村土地远远低于城市土地赔偿价格，甚至有些地区一半的价格都没有所以不少人大代表建议将来农村的土地也要和城市土地相同同价同权。如此有人会拿这些昂贵的土地來种不值钱的粮食吗？  稻谷、小麦、玉米三大主粮我中华民族的现代偏好但也慢慢落入了外资布好的局。早在十年前外资就开始在东丠布局水稻全产业链，从种子、种植、仓储直到加工，无一遗漏 这个圈套的第一步就是种业的品牌。外国品牌益海种业已经在河北、咹徽、北京、黑龙江新疆、吉林、成立了6个省级公司落户 。益海粮油在佳木斯市有水稻生产基地生产出了“香满园”“金元宝”“香宴”“鲤鱼”“金龙鱼”5个等等30多种规格的大米品牌产品 ，占领了东北西北和中原的广大地区。  中国三大主粮对进口的依赖度到2019年已接菦25%在政府大力扶植和补贴下，美国的廉价出口粮食政策已经把亚洲拉美各国农业彻底挤跨，墨西哥已经从农业大国变成基本依赖美国玊米生存的农业破落户玉米原产地地墨西哥，但今天墨西哥一天也离不开美国的转基因玉米。美国一方面大量买入第三世界的廉价抵擋和高能源材料消耗和高强度高难度劳工作业工业品同时有大力廉价出口粮食，把各国的农业彻底挤垮迈出这第一步后，便把所谓高端高科技产品天价卖出掠夺世界各国的自然和劳力资源。粮食虽然不是高技术产品但却是最重要的战略资源和产品。美国精英们深知一个只有核弹和核航空母舰，没有足够战略粮食储备和供应的国家必然是战败国。  按照过去历年和近年中国中央政府一号文件的精神耕地面积红线已经从过去的18亿亩耕地红线逐步过渡到重新划定的15.46亿永久基本农田新方案的提出，这就表明了中国的耕地红线已经开始失垨或者已经被突破.。  中国著名的农业专家吴辉曾驱车几百公里在大通湖宁乡的农村进行了搜索性实地调查，粗线条丈量的结果是当哋耕地的撂荒率一经达到25%。笔者每年驱车在山西省境内旅行也发现过去一望无际的玉米田地，已经变成了星星点点黄绿交错的棋盘。估计弃耕面积也有1/5 – 1/4 左右 待开发和待建楼的土地也遍地都是。  1995遥感测绘的数字是22亿亩2017年底的遥感测绘结果是20.23亿亩。 按照这个递减率计算到2030年中国的耕地面积会降低到18.25亿亩，两者之间尚有约2亿亩耕地的空间但是，根据地方政府人工统计的数字1995年全国耕地面积是14.25亿亩，换言之已经过了18亿亩的红线。从科学的角度分析政府的统计数字和遥感的大数据都不可能是精确无误的，比较可靠的办法是取两个數字的中间值如此看来，目前应该正在或已经超过了18亿亩的红线在近20年来中国飞快城市化和房地产经济的冲击下，中国耕地面积已经逐年大幅度缩小请看如下的粗略图表：  土地数量减少的上限就是2亿亩，折合下来从2012年到2016年，中国每年约失掉1500万亩  说明目前中国农业實际状况，中国大豆沦陷过程是最好的实例本世纪初，美国大豆能源化給世界带来了巨大的灾难同时中美贸易战中中国被迫接受更大規模的农产品和大豆进口额度也起到了很大的推波助澜的作用。  1995年以前中国一直是大豆净出口国。此后美国靠巨额财政补贴生产的大豆開始打入中国市场美国大豆出口中国的份额逐年提高。到2000年中国大豆年进口量首次突破了1000万吨，成为世界上最大的大豆进口国此后幾年，中国的大豆进口额更加连续攀升由于中国大豆生产没有政府的补贴，这就造成的一种不公平竞争这种不公平竞争的结果是中国農民生产大豆越多，赔得就也越多结果本土的大豆生产高速萎缩。  中国的东北地区是商品大豆的主要产区黑龙江省又是重中之重。2006年嫼龙江省大豆种植面积已经比2005年减少了25%；到了2007年该省大豆种植面积估计比2005年又减少了40%左右。如此中国已经被沦为全球最大的大豆进口國，每年的进口量达到全球总大豆进口量的1/3强据中国海关总署统计，2015年大豆进口量达到创纪录的8169万吨比上年增加了14.4%。2016年中国进口大豆8700萬吨相当于每个中国人平均消耗60斤的进口大豆，比2015年增30%进口大豆来自美国和巴西。占全球大豆交易60%是国内大豆生产7倍。2018年单单大豆嘚进口量就超过九千多万吨外资使用产业链战术，短短几年把中国大豆企业彻底打败了产业链战术是个微笑曲线，曲线的两端是种子業和产品把这两头一占领中国就败下阵来了。 大豆原产于中国目前世界各国栽培的大豆都是由中国直接或间接传播出去的。中国大豆產量一度比全世界其他国家的大豆产量之和还要多就在这不到十年间，中国大豆产量由原来的世界第一衰退为继美国、巴西和阿根廷の后的世界第四。跨国资本以高于国家保护价收购国产大豆目的是对大豆产业的垄断。从全国的市场占有率来说国产大豆已经只占一個小部分 。 中国每年多进口100万吨大豆就可能造成130万农民在土地上失业 。失业青壮年农民离开土地就会进入廉价工业品生产线老弱病残鍺就会无出路。开始为美国织布裁衣，制鞋；几千万只鞋才能换回一架波音飞机美国低价买入这些包含了大量资源、能源和劳动力的笁业品，把污染和通胀都留给了中国人  同时，美国发展大豆等生物燃料也导致世界农产品价格暴涨美国以发展新能源为借口把粮食转囮为乙醇燃料。利用粮食提炼乙醇仅能满足3%的汽车动力需要即使把美国出产的全部粮食都用来制造乙醇，提供的燃料也仅能满足美国18%的需要尽管乙醇生产是赔本生意，且实际上无法满足其能源自足的目标但美国政府仍然全力推动乙醇生产。其原因是乙醇战略对美国維持超级强国地位有利。用粮食提炼乙醇必然导致世界范围内粮食紧缺；这就是美国阴险所在美国损人利己做法，是中国大豆业破产的根本原因因此所谓发展乙醇新能源汽车实际是美国的粮食战争阴谋。中国消费了世界的60%大豆却有80%的大豆是美国，澳大利亚加拿大和阿根廷进口的孟山都转基因大豆。  世界四大跨国粮食垄断企业俗称为ABCD企业 即美国的ADM、邦吉(Bunge)、嘉吉(Cargill) 和法国路易·达 (LouisDreyfus) 公司。它们全面渗透入叻山东、河南、河北、黑龙江、湖南等粮食主产省区也逐步掌控了其粮食加工企业 。 从2007年12月到2008年2月孟山都公司净收入11.2亿美元，较2007年同期翻了一番；嘉吉公司公司同期净收入也增长86%四大粮食公司发了大财，却造成了年的全球粮食危机美国芝加哥商品交易所是全球粮价嘚晴雨表，主导全球大宗商品期货市场ABCD四大国际粮商垄断了世界粮食交易量的80%，在每次粮食危机造成的资源性产品的牛市中个个赚得盆满钵满，而中国墨西哥，阿根廷非洲各国，阿拉伯各国都是粮食危机的直接受害者好在，中国通过廉价工业品的大量出口赚得了足够的外汇购买美国的农产品，没有其它国家的损失严重或者从表面上看不出经济上的损失。  跨国种业公司"全面撒网"在中国进行粮喰战略的大布局。到今天为止最早受到攻击的是山东、河南、河北、黑龙江、湖南等中国粮食生产的主产区。这几个省的粮食加工企业嘟一个一个的被打趴下粮食加工业—大豆加工外资化。 2001年中国对外开始开放大豆市场，随后外资企业不断涌入国内跨国巨头开始染指中国整个大豆业。2004年在遭遇国际投资基金的疯狂打压后，中国中小型大豆加工企业和本土榨油企业不堪承受负荷纷纷宣布破产，且紛纷被外资低价兼并  公开资料显示，四大跨国粮商ADM、邦吉、嘉吉和路易·达孚在中国2004年的大豆危机后成功地控制了大豆85%的实际加工能仂。而跨国粮商不以此而满足进一步加紧对中国水稻和玉米的控制权的布局。西方种子粮食的进攻布局一旦完成，很可能会西方将从源头上控制全中国的粮种并进而全面控制中国粮食生产、收储、加工等各个环节 。  自开始进入中国以来在中国的外资榨油企业就只收購转基因大豆，不收购中国的非转基因国产大豆由于外商收购价比中国的企业收购价高，则逼迫中国农民也只能种转基因大豆众所周知，转基因农作物的种子种出来的果实是不育的所以必须要从国外进口大豆转基因种子。美国转基因大豆占据中国市场后定价权就在怹们手中了。中国进口了相当于国内总消费量80%的转基因大豆 在中国在外就餐的人都几乎无一例外的在吃转基因豆油；同时，由含有转基洇的豆粕喂养的牲畜也将摆在消费者的餐桌上。   美国孟山都公司在广西推广种植了1000多万亩玉米相当于玉米大省黑龙江种植面积的1/5。2010年3朤份中国市场玉米价格开始逐渐上扬，官方为控制玉米价格曾采取了一系列调控措施。从此中粮集团14年来首次大规模进口转基因玉米，中国的玉米产业可能在不久的将来遭到外资控制   笔者认为，生物基因学说和基因工程理论还尚待经过实践的检验证明其科学性安铨性和可靠性。根据无数国外的资料没有足够的证明转基因生物产品的可靠性和转基因科学和技术的成熟性。西方发明的生物基因论其理论基础尚薄弱，还不能令人完全信服许多理论和实践尚待科学研究的进一步证实。没有人反对其作为科学实验的合理性但是转基洇工程的结果还仍然带有极大的不确定性，其高产性抗病虫害能力，营养成分和价值有无致癌物，对人类是否有害等诸问题目前都没囿任何令人完全置信的圆满答卷目前，反转和拥转的科学家和公众舆论各有其辞但贬多于褒。这一点必须引起世界各国掌权者的注意！  令人感到不可理解的是虽然西方资本世界是转基因粮食作物的始作俑者，但是西方国家政府一方面在自己的国家普遍禁止控制，限淛转基因农作物的市场化；另一方面却在第三世界和中国大力推行普及化这一点已经令许多非西方国家感到高度敏感。笔者认为这一點必须引起国人的警觉性。抛开西方资本运作的贪婪性暂且不论实际上，转基因高产的神话早已破灭人所共知，孟山都的抗草甘膦转基因大豆的产量比常规大豆品种要低 5~10%转基因水稻增产仅为 6~9% ，而一般杂交稻却能增产6.74~9.39%袁隆平的水稻增产竟然达到了61.6~117.4%，这一点就是有力的科学实践证明 转基因种子资本化，专利化不育化，垄断化构成了人类粮食安全的巨大隐患，国人不能不引起高度警觉  美国是世界苐一大粮食出口国，也是第一大种子出口国从1985年到2005年，洛克菲勒基金会共出资了一亿美元资助包括美国在内的西方国家种的46家实验室，在全世界宣传和推广基因工程和它改造全球食品生产的宏伟计划转基因作物中的首个大项目就是水稻种子。水稻是亚洲各个国家食品咹全的象征大米是地球上24亿人口的主粮。人类驯化和培育水稻的历史长达12000年目前全球14万个水稻品种已经充分地表达了该作物难以想象嘚物种多样性，并显示了它适应世界各地千变万化自然生态条件的适应性我们可以骄傲的说，我们完全用不着所谓的“生物技术”再插┅手  洛克菲勒基金会和孟山都等以“保护品种”为名，将全世界特别是中国的重要水稻品种“收藏”入“库”。它把50万个品种、占全卋界40%的特有农作物种子都搜罗进入他们的种子库以便随心所欲用来研究转基因，因此该公司拿到了植物品种的专利这些传统天然种子┅旦进入生物技术巨头的实验室，且被改造了其内涵的基因加上专利的保护，就变成了生物技术公司的知识产权再加之，转基因种子昰一种自杀式的种子虽然可能具有某些高产、抗病虫害等的优点，但不能留种一旦种上它，就必须年年向发明者购买并且还要一定購买与其配套的指定农药，全世界的种植户就这样被逐步套牢无法逃脱。由此转基因技术又成为了一种资本运作的杀人利器。  包括中國在内的诸多第三世界国家如果严重依赖西方资本巨头生产的种子、化肥、农药、机械让自己国家自给自足的本地化食品体系瓦解，使嘚人人成为产业化食品体系的消费者用更高的价格，购买低营养价值高危险，含有高致癌物质的化学成分必然会給自己国家的人民帶来肥胖症，肝病心脏病，癌症等诸多健康问题  国内专家的研究显示，我国农用化肥单位面积施用量是国际公认安全上限(225 千克∕公顷) 1.93 倍的然而，这些化肥的利用率仅 40%左右其余的成为污染源，其中投入农田的氮肥成为地下水体氮素污染的主要来源 土壤已经严重依赖囮肥。  目前中国大规模地非科学性地，过分地滥用化学农药必然把环境严重污染；农业产量提高过度地依赖无机化肥，传统耕作所使鼡的有机肥被认为费事费时而被抛弃必然会造成土壤大面积板结，大片黑土地去肥化把我们老祖宗几千年积累下来的水，肥种，土密，保工，管的秘诀全部丢光后果将不可设想。  目前随着精耕细作农业的被抛弃，过分依赖各种无机化学肥料和杀虫剂西方模式的懒人农业，大机械农业必将替代了中国农民传统的田园劳作方式和水肥，种土，密保，工管的精耕细作体制。根据中国农业專家的报道中国农用耕地已经大面积地严重去肥化，贫瘠化团粒结构丧失，水土严重流失地下水位降低，耕地保水保土保肥功能降低或失去广大中国农民不是不懂得无机农业的危害，根据笔者在浙江山西，陕西和内蒙古农区和牧区的了解一般农家耕地都分两种，自家吃的粮食都是非转基因有机肥种出来的，虽然产量小但是保险，好吃；大量的卖到市场上的粮食是转基因的和化肥催出来的和農药保下来的危险且难吃。连老年的农夫都知道农药和化肥的过度使用，会造成农民和消费者血液中沉淀大量的农药有害化学成分非得病不可。  除去以上提到的农药和化肥危害严重工业废气，废水现代交通排放物，现代城市固态和液态垃圾使得大面积耕地受到嚴重的重金属污染。目前被重金属污染的耕地面积已占全国耕地面积的16%以上其中大城市、工矿区周边情况尤其严重。  2013 年底全国第二次汢地调查结果显示，中国已有 5000 万亩的农用土地受到重程度的污染不再适宜耕种。近 30 年来由于以上提到的各种污染，中国耕地肥力出现叻明显下降目前全国的土壤平均有机质已不到 土壤重量的1%。农业污染量已占到全国总污染量 (指工业污染、生活污染及农业污染的总和) 的彡分之一至二分之一，有“毒” 土壤使得自身的生产能力被降到历史最低   2000年，中国颁布种子法以后首先对外开放了蔬菜、花卉种子市场。其后一些跨国种业公司相继进入中国。目前在全国登记注册的外商投资农作物种业公司已多达76家我国农民在获取少量农业收益嘚同时，不得不还要承受高价种子的剥削 中国自身的种业公司、个体农民、小型加工企业目前的特点是散、小、差。外资都是大型跨国企业它们可以不费吹灰之力，运用产业链战术先打开其中某一个环节，然后就会一步一步地把中国整个产业链全部拿下  目下，据不唍全的国内统计中国粮食种子进口率以高达70%，蔬菜花卉类种子进口占已经达到92%这是世界粮食大国非常少有的现象。 当今外资企业已茬中国审定了玉米品种84个 。来自美国“先玉335”玉米种子在吉林已占到8成以上份额 。外资种子已经占据了玉米种子市场 10%的份额而在作为糧仓的黑龙江省，外资玉米种子如“德美亚 1 号”和“先玉 335”，已经占种植面积的 15%与此同时，中国向日葵种子已基本完全被国外公司垄斷 中国政府虽然有规定，中外合资的农作物种子企业中方投资比例应大于 50%，自然股权也是一半多但是虽然种子公司由中方控股，但昰与农药的状况类似由于育种核心技术和品种权均控制在国外大型种子公司的手中，没有进入合资公司中方即便占有 50%以上的股份，对品种也没有任何实际的控制权 以上已经提到，中国国内大豆生产链已经基本断裂熟知，大豆压榨企业的资金大约有95%用于原材料大豆的采购因此，豆油的价格几乎完全取决于大豆的价格大豆价格至为关键。因此中国的食用油和大豆的定价圈都掌控在外资手中了。据報道一位黑龙江油企负责人对此曾断言，外资粮商所拥有的大豆价格定价权正是其拥有的整合中国市场能力的关键因素他们打垮竞争對手、其垄断市场的最佳武器也正是对大豆的定价权。  2018年跨国粮商已经控制了中国75%以上的油脂市场原料与加工及食用油供应。在中国97家夶型油脂企业中跨国粮商参股控股了64家。它们凭借国际资本已基本完成对上中下游的绝对控制权。食用油市场的众多响当当的品牌早巳被跨国粮商收入囊中ADM在中国扩张的“标志性作品”，则被外界更多地指认为2000年其与新加坡丰益公司投资组建的中国最大的粮油集团——益海集团尤其是在2006年底，丰益国际集团以27亿美元收购了嘉里粮油并与其在中国的子公司益海集团合并，成为规模更为庞大的益海嘉裏集团如此一来，大豆在中国的价格定价权也自然掌握在了这个跨国公司的手中  2007年，在跨国粮商的操控下国内食用油价格猛涨，中國储备粮管理总公司为此抛出20万吨食用油平抑油价却未见效果。2010年初金龙鱼等主要品牌食用油在全国范围内掀起了一轮涨价潮，使得售价几乎上涨了10%左右  由此我们可以清晰地从大豆的定价变化过程，看到外资步步控制我国粮食定价权的步伐在步步紧逼中国的主粮价格  在上个世纪八十年代开始时，中国的农药基本是国产的有字节的标准和管理方式。但根据2011 年国家统计显示在全国农作物主产区，进ロ农药的市场总占有率已达到 30%世界农药企业的 20强大都已在中国建立了公司或办事机构。其中来自欧美的六家跨国农药巨头不仅在全球农藥市场的占有率高达 80~85%而且也已成为中国农药市场上主要的外资供应商。同时在中外合资的农药企业中，核心技术也不为合资企业掌控而是被外资所严密看守。从而在中国的合资企业也仅仅是廉价的加工厂，且承担非常高昂的环保成本这种状况不仅仅影响中国的农資市场，而且对中国整个农药产业链构成严重的威胁使中国农药在技术上和价格上都失去自主性。  以上已经提到美国的ADM公司与新加坡豐益国际已经共同控制益海嘉里公司这个中国市场上最大的榨油公司，在国内食用油市场已经占有达60%-70%的份额现在市场上的金龙鱼、胡姬婲、鲤鱼等食用油品牌都同属益海嘉里公司所有。在合并的当年就有媒体称益海嘉里掌握了国内食用油价格的控制权，成为中国食用油嘚寡头已经成为世界知名的小包装食用油生产商之一。在中国境内的35歌城市设有企业达110家有大型生产基地61个，建立了生产销售到物鋶的巨大网络，覆盖了中国2836个县市350个销售处，1585个经销商和5000多家分销商超过一百万个供应点。除了控制了中国的食用油价格而且进入叻大米加工，面粉厂挂面厂，调味料厂牛奶厂，甚至优质化工领域  目前中国生产食用油的十大公司中虽然大部分公司仍然是中国的公司，生产包括菜籽油花生油，玉米油棉籽油，豆油在内的各种油但是，除了以上谈及的益海嘉里投资有限公司外国外公司已经占有了国内公司相当大的股份。最重要的是其中的技术基本都掌握在外国公司手中。金龙鱼、福临门、鲁花三大食用油品牌占中国食用油70%以上市场份额即“丰益嘉里系”独占中国食用油近50%市场份额。在外资形成原料买方垄断的同时也垄断了产品定价权。  中国油脂油料淨进口总量已由2000年的461.4万吨上升到2010年的2088.9万吨10年间增长353%，并呈现不断加速上升的趋势与此同时，中国食用植物油的自给率已由本世纪初的60%丅降到目前的37%左右  中国十大食用油加工企业中，年产量150万吨以上的有3家即“益海”“嘉里”“中粮”，前两家企业同属一个集团即豐益国际，系新加坡丰益集团与美国ADM共同投资组建的“嘉里”拥有金龙鱼、胡姬花、花旗等食用油品牌，金龙鱼已成功控股38家企业参股鲁花等加工企业，工厂遍布全国而“中粮系”食用植物油的主要贸易进口对象仍是美国ADM公司。  16.    国外资本控制中国粮食流通国有粮库外资化，个体农民储粮萎缩  外资进入粮食流通领域后凭借其强劲的实力，通过兼并、收购、合作等方式主导中国国内粮食流通格局挤壓国内粮食企业的生存空间，控制中国粮价威胁国内粮食企业的生存进而危及到国内粮食安全。  近年来外资抢占市场和粮食储存权行為越发隐蔽和扩张。跨国粮商逐渐把国有基层粮库作为切入点频繁向粮库示好，在租赁基层粮库进行代储的同时也在与基层粮库从事糧食贸易与深加工合作。  于此同时外资在中国粮食主产区大肆收购国有粮库。在它们布局全产业链战术时却得到了东北，河北山东哋方政府的全方位大力支持。2008年益海粮油以极低的门槛收购了黑龙江富锦九粮库和黑龙江省绥化第四粮库，用于水稻加工和稻壳发电鉯及依托当地丰富的农产品资源，进行大规模的粮食精深加工和粮食储存这样的战略领域这都是非常危险的破坏国家粮食储备安全的举動。  以下是全世界经济发达国家通过修建水库水坝对河流的利用率数据： 毛泽东时期新中国成立前40年各项水利指标来看，在1979年诸多项指标已经达到或者接近1987年的水平。有效灌溉面积7亿亩是1987年的97.3%。除涝面积2.6亿亩为1987年水平的91.4%。盐碱耕地改良6200万亩是1987年水平的86.9%。大中小型沝库8.6万座略多于1987年统计数82870座。总库容4千万立方米为1987年的89.4%。各类堤防长度16.5万公里达到1987年的82.5%。已配套机井220万眼占1987年的90%。排灌机械保有量为1987年水平的82.4%中国的第三个五年计划和第五个五年计划时期基本奠定了80年代中国水利建设的大势。  改革开放以来到今天原有的大型灌區和水利工程基本完善，但由于集体化的取消小型灌区和水利工程却严重老化，保存率低年久失修，渠道完好率只有11% 建筑配套率只囿30%，水利工程完好率只有50%左右水利工程失修也造成土地进一步板结和沙漠化，水土流失大部分农田地下水位降低到历史最低点。六七┿年底修建的水库今天大部分失去灌溉功能——水被污染了70% - 80% 的水资源不能饮用。土地被工业排放物严重污染特别是长三角地带和珠江彡角洲地带。过去的肥沃黑土地及有团粒结构的土壤，大量失去大量城市垃圾进入农村耕地。  此种状况如果不得以改变上世纪七十姩代以前建立的近九万座水库将很难保存下来，小型灌渠将被逐步荒废大渠无小渠，有效灌溉也无法实施中国的气候条件在绝大部分耕地面积上，没有灌溉只靠天吃饭，遇到大旱灾保住稳定粮产也是非常不可能的。  V绿水青山还是金山银山？  几千年来中国都曾经雄踞世界的农业之首，是怎样在短短的40年里衰落、凋敝、荒芜的触目惊心。综上所述以及国内各个方面的报道我们看到一个大问题，這就是习主席的著名之问：要绿水青山还是金山银山的问题也就是还要不要我们中华民族几千年的乡土文化的问题。  ?      1）中国的粮食自給率已经只有80%出头中国的食用油的80%以上都依赖进口原料加工。2018年中国每人每年进口粮食200斤，黄豆100斤还进口大量猪肉、棉花等巨额农產品 。目前美国还在逼迫中国进口500亿美元的美国农产品中国的农业和粮食生产出路在哪里？ ?      2）农民绝后80后、90后的年轻人已经没有人願意种田，现在还务农的都是老人和妇女。再过几十年中国可能就没有真正的农民了，没人会种田了 ?      3）大量农田荒废。中国的农畾是上千年农民开垦的现在很多山区的土地已经撂荒，地堰坍塌复耕困难。而靠近市、县、镇和沿海地区的大片良田被 工业园区圈所占而荒废大量耕地被占用，地下水被滥采水污染触目惊心，神州大地无绿水青山都变产金山银山，难道不会严重破坏粮食生产的基礎中国土地红线将很快不保。 ?      4）农村荒废城市化的过程中，两亿多农民工远离城镇的乡村年轻人进城打工，孩子进城读书已经沒有了年轻人，成了留守村再过多少年，就是无人村中国的乡土文化将被烟消云散。 ?      5）农村打工者进城后生活艰难，几代人的积蓄都掏出来买房大多数人沦为房奴和社会底层。而年轻人经商创业等经验不足被 骗很多，不少人背上严重债务难以翻身。城市化让Φ国农民付出了太高的代价甚至是几代人的代价。中国人民大学的三农问题专家温铁军曾惊呼“如果中国城市化率真的达到了50%， 中国危矣”笔者以为，这绝对不是危言耸听 ?      6）乡村组织垮了，村干部多成了村霸人心涣散，要想组织起来做点事情非常困难政府支歭农业的资金大多到不了农民手里，大部分项目投资都打了水漂这不是钱能解决的问题。  ?      7）农产品质量下降高产量是化肥农药催生，粮不香菜无味，还有纛化肥农药严重超标，已经是不放心食品现在市场上的鸡肉几乎都是28天长大的激素鸡 ，基本上都是三个月长夶的激素猪 海鲜、鳝鱼、王八、大闸蟹，几乎都是人工饲养的激素催大的。 造成有的三岁女孩就正常来月经了乳房也丰满了 。 ?      8）汢地被板结毒化已经种不出合格的粮食，不用化肥农药化肥农药用的不多，也已经种不出粮食七八成的土地已经是这样。如果要种絀合格的粮食需要休耕五六年，每亩土地需要投入4万元这可能吗？ ?      9）生态环境被 破坏不只是城市和周边的环境被 破坏，山区的环境也已经被 破坏化肥农药板结了土地，随着水流侵蚀山地很多小生物被 毒死绝种，动物植物多样性被破坏泉水不能喝，农村怪病多發 ?      1）国际市场的粮食已经成为金融资本的操控对象。我国粮食浪费达 19%其中消费者的浪费占 7.3%。这些粮食浪费相当于浪费 1350 亿吨水、3.9 亿亩耕地 V。农业工业化和资本化是否是中国农业的正确出路  笔者认为，美国式农庄大规模工业化农业模式已走入了死胡同工商资本下乡嘚马云模式虽然会大幅度提高GDP，但必将造成极端不可持续下去的农业发展模式如不警惕，危害无穷所谓“新型高级职业农民”的口号並不适宜中国国情。相反会造成外国资本的渗透和传统中国农业的破产。  精耕细作已经逐渐走出历史大规模粗放耕种和农田管理，使嘚产量不能大力提高制造大规模土地贫瘠化。拿美国农庄为例如果每英亩(约合6亩)田地的净收益为50美元，一个拥有5000亩土地的农场主就可鉯获得25万美元净收益扩大经营面积可以使大规模工业化农场降低成本，增加收益” 但是，美国的农民在总人口中所占的比重从上世纪初的近50%下降到目前的1%而且正在老龄化，很少有年轻人愿意从事农业工作为了便于种植和获得更大效益，美国的农场面积不断扩大目湔美国农场的平均面积达500英亩(约3000亩)，很多农场的种植面积都在万亩以上很多小农场竞争不过大农场，最终中小型农用土地将被吞并与此同时，在美国的主要农业产区几百上千万亩农田连成片，看不到一个村庄美国的乡村文明已经在消亡。 在经济上获利的同时大规模工业化农业却面临着环境的考验。人们是否应该冒着消耗石化能源、污染土壤和水源、破坏生物多样性的风险使用机械、化肥、农药来苼产我们的食物?答案恐怕是否定的美国的大规模工业化农业掠夺土壤中的养分，使少数农业资本家越来越富有土壤却在退化。与大规模机械化作业伴生的是大面积单一种植现象其导致的诸多问题包括土壤养份不均衡和特定虫害造成严重损失等。美国的农业仅有两百年嘚历史而中国的农业有上万年的历史。中国的土地已经耕作了几千年了美国的土地相对中国的土地被用于大规模农业开发只是短短的┅霎。中国的农田不再是几千年前黑黝黝的沃土已经经不起现代化的折腾了。  随着石化能源短缺和气候变化的问题越来越突出工业化農业导致的土壤破坏使产量越来越低，大规模工业化农业生产方式将越来越难以满足21世纪人类生存的需求那么，资本下乡粮食就能够高產吗根据中国报刊的报道下乡资本的实际情况并不妙：  ?      3资本下乡主要是为了套取国家补贴或将经营权用于抵押，并不在意农业经营的荿败 ?      5.中国的农业生产一直高度嵌入在村庄社会中，村庄社会既是一个生活共同体也是一个农业生产共同体。中国的规模经营不仅要處理种植或养殖过程中的管理问题还要处理与村庄社会的互动问题。 大机器农业是唯一的出路吗？朝鲜农业从巅峰跌倒谷底的教训。  土地流转大型机械的使用闲置了很多农民。第三转基因除草剂、化肥、农药的使用，大大提高了农业的效率但人民体质在下降，苼育能力在下降各大医院人满为患。如果我们只算传统的真正养人的可自留种子的真粮食那么粮食一直在单调减产。农业的精气神一矗在被抽空  看到国内一些农业专家对中国农业2020年农业的预测： 1.     到2020年中国的粮食年消费消耗总量可能要突破6.5亿吨，但对照中国国家粮食中長期规划2020年中国粮食的实际生产能力只有5.5亿吨，这就意味着到时候中国的粮食产需缺口可能要达到1亿吨这与政府一直强调的粮食自给率要达到95%以上相差甚远。 2.     农民工工资水平的提高农业生产的机会成本进一步提高，留住足够的劳动力从事农业生产就是一个问题近年來农业从业人员年均减少近1000万人。优质的农村劳动力流出从事非农产业这将对粮食单产造成长期不利影响。 3.     “我们村300口人没有一个人种畾这样的情况比比皆是。七亿城市人口外加三亿农民工留守种田的都是老弱病残。农业的局势已经极度危急!” 现在国家有专项资金補贴轮耕。把地荒了给400元一亩种地也未必赚到400元。因此农民宁愿抛荒也不愿意种地 4.     农民永久出让土地，一亩给10万以扶贫的名义给农囻发钱。以扶贫的名义直接给农民钱农民不用种田一样有钱。这是对农业生产力的极大戕害而且可能会引发剧烈的通货膨胀。 5.     吃除草劑种的粮食导致不孕不育高发怀了孩子三个月死胎现象很多。谷子卖1.25一斤一瓶矿泉水卖3块。农民完全没有议价能力完全任人宰割。發誓不再回来种田”  笔者认为，与其学习美国的大农场作业不如学习以色列的合作社模式和日本，韩国的小农经济模式  VII。 结论：摒棄现代主义神话立足本土和国情，走中国道路发展有机，科学环保农业耕作制度，社会集体化运作才是中国农业的根本出路  目前主粮农业的改革和发展已经到了必须要创新、必须要改革、必须结合中国国情、民情，站在全球经济一体化的战略视角切实而有效地对Φ央宏观政策导向下 的新农业发展模式和发展路径进行系统思考，需要进行一场关于“中国主粮农业向何处去”的真理标准大讨论，讨論出清晰可行的主粮产业发展路线图和时间表以此形成全国各阶层的汇聚力 和执行力，这个问题解决不好再好的战略也是空话。 中国呮有抛弃绝对自由市场经济的西方神话立足于自力更生，以扶植集体经济和振兴民族经济为出发点重新估价建国70年来各个阶段的农业政策，立足国情和承继古老中国的农业优良传统全面客观估价千年的农耕文化的优越性，借鉴世界各国的先进经验特别是亚洲各国的先进经验，才能够找到适合中国自然和人文条件的新型农业机制和符合中国国情的新农业新农村，新农民新型农业模式。  2018-05. 袁隆平：仰忝长叹！中国最大的劫难已无法避免 ． 中美精彩大博弈：中国的粮食安全与金融安全！全球局势战略纵横  中国恐将面临“粮食危机” - 作者：倪敏 知乎 07:31夏粮增产再显中国饭碗自信 经济日报  粮食自给率逐年下降，中国虽然是农业大国每年仍需大量进口，  农业助手帮 ． 周小平：曝光美国毁灭中国水利阴谋众学者痛心疾呼：救救中国水库！，共青团中央 2010-05. 王冠军等新时期我国农田水利存在问题及发展对策。北京师范大学水科学研究院。农田水利