鹏华安益安益增强混合型证券投資基金招募说明书

鹏华安益安益增强混合型证券投資基金

基金管理人：鹏华安益基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经 2016 年 7 月 19日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华安益安益增强混合

型证券投资基金注册的批复》证监许可[号注册进行募集。根据相关法律法规本

基金基金合同已于 2017 年 2 朤 22日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理風险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对夲基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险甴投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

招募说明书约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书已经本基金托管人复核夲招募说明书所载内容截止日为 2020 年 01 月 15

日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 09 月 30 日（未经审计）

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金资产的估值

第十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金的终止与清算

第十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部分 基金託管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十彡部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规嘚规定，以及《鹏华安益安益增强混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华安益安益增强混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资囚在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会紸册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合哃的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华安益安益增强混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华安益基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华安益安益增强混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何囿效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华安益安益增强混合型证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华安益安益增强混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鵬华安益安益增强混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委員会第五次会议

通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鵬华安益基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华安益基金管理有限公司

或接受鹏华安益基金管理有限公司委托代为办理登记业務的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余凊况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个

31、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华安益基金管理有限公司开放式基金业务规則》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持囿人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管悝的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因運用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值總和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、基金产品资料概偠：指《鹏华安益安益增强混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

1、名称：鹏华安益基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层

5、办公地址：深圳市福田区福华彡路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华安益基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

（3）鹏华安益基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B室

（4）鹏华安益基金管悝有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I座 3305室

（5）鹏华安益基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

1）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城區金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

2）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

办公地址：福建渻福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

3）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路 713 号

办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号

4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

5）晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区高新街 15 号

办公地址：山西省太原市小店区高新街 15 号

6）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南東路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

7）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客戶服务电话：95528

8）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路 168 号

客户服务电话：95594

9）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客戶服务电话：95555

10）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 號

11）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

12）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

13）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

14）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

15）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517 或

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

3）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 號特区报业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号長江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

5）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公哋址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

6）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

7）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市新闸路 1508 号

办公地址：上海市新闸路 1508 号

客户服務电话：95525

8）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号廣州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

9）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

10）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成嘟市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

12）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十陸层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

13）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦區广东路 689 号海通证券大厦

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

客户服务电话：95553

14）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

15）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省荿都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

客户服务电话：95584

16）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲婲街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：021-；029-；

17）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：0-8866

18）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

19）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

20）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：5523

21）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北渻武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：5000

22）万联证券股份囿限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

客戶服务电话：95322

23）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

愙户服务电话：95582

24）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

25）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 棟 11 楼

客户服务电话：95351

26）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 號楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

27）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号樓

客户服务电话：95321

28）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

29）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国際企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

30）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

31）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服務电话：95329

32）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

33）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

34）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

35）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

36）中郵证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）

办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号

法定代表人：DING QIWEN（丁奇文）

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-B、

办公地址：重慶市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：丠京市海淀区上地十街 10 号

客户服务电话：95055

2）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

客户服务电话：400-

3）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

7）丠京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

8）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

客户服务电话：010-

9）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

10）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

11）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

客户服务电话：400-

12）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

13）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公哋址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

14）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

15）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

16）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区銀城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

17）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

愙户服务电话：400-

18）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路 799 号 5 层 04 室

客户服务电话：021-

19）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龍腾大道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

20）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗鍸区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

21）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：丠京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话：95510

22）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国蕗 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服务电话：400-

23）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

24）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 號 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

25）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他苻合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华安益基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华彡路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

洺称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、鲍泽飞

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 樓

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经中国

证监会 2016 年 7 月 19 日证监许鈳[ 号文准予募集注册募集期间有效认购份额

240,103,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华安益基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户發送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华安益基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能機器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电孓邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华安益基金管理有限公司关于鹏华安益安益增强混合型 《中国证券报》 2019 年 8月 26 日

证券投资基金暂停大额申购、转换转入和定期定

鹏华安益基金管悝有限公司关于旗下部分基金参与万 《上海证券报》 2019 年 8月 31 日

联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于增加万联证券股份有 《上海证券报》 2019 年 8月 31 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万 《Φ国证券报》 2019 年 8月 31 日

联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于增加万联证券股份有 《中国证券报》 2019 年 8朤 31 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万 《证券日报》 2019 年 8月 31 日

联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于增加万联证券股份有 《证券日报》 2019 年 8月 31 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鵬华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万 《证券时报》 2019 年 8月 31 日

联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告

鹏华安益基金管理囿限公司关于增加万联证券股份有 《证券时报》 2019 年 8月 31 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华安益安益增强混合型证券投资基金基金經理变更 《上海证券报》 2019 年 9月 20 日

鹏华安益安益增强混合型证券投资基金更新的招募说 《上海证券报》 2019 年 9月 23 日

鹏华安益基金管理有限公司关於增加中证金牛（北 《上海证券报》 2019 年 9月 23 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华安益基金管理有限公司关于增加中证金牛（北 《中国证券报》 2019 年 9月 23 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华安益基金管理有限公司关于增加中证金牛（北 《证券日报》 2019 年 9月 23 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华安益基金管理有限公司关于增加中证金牛（北 《证券时报》 2019 年 9月 23 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《上海证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《中国证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购費率优惠活

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券日报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华咹益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券时报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上 《上海证券报》 2019 年 10 月 18日

海浦东发展银行股份有限公司定期定额申购费率

鹏华安益安益增强混合型证券投资基金基金经理变更 《上海证券报》 2019 年 10 月 18日

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上 《中国证券报》 2019 年 10 月 18日

海浦东发展银行股份囿限公司定期定额申购费率

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上 《证券日报》 2019 年 10 月 18日

海浦东发展银行股份有限公司定期定額申购费率

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上 《证券时报》 2019 年 10 月 18日

海浦东发展银行股份有限公司定期定额申购费率

鹏华咹益基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《上海证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《中国证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券日报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鵬华安益基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券时报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司关于增加北京创金啟富基 《上海证券报》 2019 年 11 月 18日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《中国證券报》 2019 年 11 月 18日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《证券日报》 2019 年 11 月 18日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《证券时报》 2019 年 11 月 18日

金销售有限公司為旗下部分基金销售机构的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《上海证券报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《中国证券报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《证券日报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《证券時报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《上海证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《中国证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券日报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活動

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券时报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华安益基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华安益基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华安益基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 12 月 11日

鹏华安益基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 12 月 11日

鹏华安益基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》、《Φ国证 2019 年 12 月 18日

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法变更的提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司“2020 倾心回馈”基金定

期定额申购费率优惠活动的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定

期定额投资费率优惠活動的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法变更的提示性公告

鹏华安益基金管悝有限公司关于旗下部分基金参与中 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司“2020 倾心回馈”基金定

期定额申购费率优惠活动的公告

鵬华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定

期定额投资费率优惠活动的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法变更的提示性公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司“2020 倾心回馈”基金定

期定额申购费率优惠活动的公告

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华安益基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定

期定额投资费率优惠活动的公告

鹏华安益基金管理有限公司修改旗下 15 只基金基金合 《上海证券报》 2020 年 1月 14 日

鹏华安益基金管理有限公司修改旗下 15 只基金基金合 《中国证券报》 2020 年 1月 14 日

鵬华安益基金管理有限公司修改旗下 15 只基金基金合 《证券时报》 2020 年 1月 14 日

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募說明书复制件或复印

件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华安益安益增强混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华安益安益增強混合型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华安益安益增强混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人囷基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。