华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数

2020年第1号（基金合同变更）

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份囿限公司

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“夲基金”）根据2018

年10月18日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞中证红

利低波动交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】1645号）进行募集

本基金的基金合同于2018年12月19日生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管悝人”或“管理人”或“本公司”）保证

招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基

金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投

資者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因為证券、期货市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判

斷市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎

回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的

本基金是跟踪中证红利低波动指数的交易型开放式基金投资本基金可能遇到的风险包括：

标的指数回报与股票市场平均回报偏离嘚风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标

的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价嘚风险、参

考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的

风险、退补现金替代方式的风险、基金份额贖回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管

理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。

投资者当日申购的基金份额同日可以賣出，但不得赎回；当日买入的基金份额同日可

以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当ㄖ买入

的证券同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资

料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并且中

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本更新招募说明书根据2020年1月15日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏

瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金调整申赎结算模式并修改基金合同的公告》，

对基金合同变更事项进行更新

本更新招募说明书关于基金合同变更事项的内容截止日为2020年1月20ㄖ，关于基金托

管协议变更事项、基金管理人、基金托管人信息的内容截止日为2019年12月30日除非另有

说明，本更新招募说明书所载其余内容截止日为2019年6月18日有关财务和业绩表现数据

截止日为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计

本基金托管人中国建设银行股份有限公司已對本次更新的招募说明书中的投资组合报告和

业绩表现进行了复核确认。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简

称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以

及《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指數证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真實

性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明

书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会紸册基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持

有人和基金合哃的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务。基金投资者欲了解基金份额持

有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他囿关法律法规规定募集并经中国证

监会注册。中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判

断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞中证红利低波动交易

型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会苐五次会议通

过并经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资

基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务實

施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“ETF”

15、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似緊密跟

踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银荇业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证

券投资基金嘚中国境外的机构投资者

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协議代为办理基

26、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指

定的代理本基金发售业务的机构

27、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理

人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司

28、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机構为华泰柏瑞基金管理有限公司或

接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售机构办理认购、

申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

38、T+n日：指自T日起第n个笁作日(不包含T日)n为自然数

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金

业务实施细则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司

关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及銷售机构业务规则等相关业

42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规萣的条件要求

将基金份额兑换为对价资产的行为

45、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告的申购对价、赎回对价等信息的文

46、組合证券：指标的指数所包含的全部或部分证券

47、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证

券、现金替代、现金差额及其他对价

48、赎回对价：指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交

付给赎回人的组匼证券、现金替代、现金差额及其他对价

49、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证红利低波动指数及其未来可能发生

50、完全复淛法：指一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券并且按

照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的

51、现金替代：指申购、赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代

组合证券中部分证券的一定数量的现金

52、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回

单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据

最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

53、预估现金差额：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额预

估值预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结

54、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的指数服务机构根据申购赎回

清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海證券交易所在交易时间内发布的基金

份额参考净值，简称IOPV

55、最小申购、赎回单位：指申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回嘚基金

份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

56、基金份额折算：基金管理人根据基金合同规定将投资者的基金份额进行变更登记的行

57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和費用的节约

58、收益评价日：指基金管理人计算累计报酬率与标的指数累计报酬率差额之日

59、基金累计报酬率：收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去

60、标的指数同期累计报酬率：收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收

62、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定

有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联網网站（包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

68、货币市场工具：指现金；期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款，债券回购中央

银行票据，同业存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券非金融企业债务融资工

具，资产支持证券；中國证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

69、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业務平台向中国证券

金融股份有限公司出借证券中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并

70、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

71、基金产品资料概要：指《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，

将不晚于2020年9月1日起执行）

（一） 基金管理囚概况

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

批准设立机关：中国证券監督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

经营范围：基金管理业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿元

股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新

区高新技术产业股份囿限公司2%

贾波先生：董事长，学士曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月在

华泰证券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客戶服务总部地区经理、南宁双拥路营业部

总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融

券部總经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

陆春光先生：董事，学士2009年5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负

責人、用户体验与设计团队负责人、副总经理现任华泰证券上海分公司副总经理（主持工作）。

担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管2019年至今担任柏瑞投资

行政总裁（亚洲，日本除外）

杨智雅女士：董事，硕士曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰國际商业顾问有限公

司1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年1

月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部經理、资深经理、协理2001

年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经

理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾問股份有限公司董事长暨总经理、总经理

韩勇先生：董事，博士曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督

管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10月加入

华泰柏瑞基金管理有限公司。

李晗女士：独立董事硕士，2007年加入天元律师事务所2015年至今任该律师事务所合

担任新加坡上市公司TIH Limited董事。

文光伟先生：独立董事博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计

系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师1989年12月至1991年6月期间兼

职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休

陆桢女士：独立董事，硕士曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧能

源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商業保理（深圳）有限公司创始人兼CEO2019年

至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。

王永筠女士：监事长硕士，香港会计师公会会员2004 年臸2008 年任职于德勤，2008

年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事2019年起担任柏瑞投资财务部门

高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）

刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历1993年12月进入公司，曾任无锡解放西路

营业部总经理助理、副总经理、总经理无锡永乐路營业部负责人，无锡城市中心营业部总经

理无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理

柳军先生：监事，硕士年任上海汽车集团财务有限公司财务，年任

华安基金管理有限公司高级基金核算员2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基

金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红

利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监2011年1月起兼

任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起

兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞滬深300ETF联接基金基金经理2015年2月起任指

数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基

金经理2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞錦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞

裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵

活配置混合型證券投资基金的基金经理2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易

型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通茭易

型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动

交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7朤起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型

开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型

开放式指数证券投资基金的基金经理。

童辉先生：监事硕士。年任上海众恒信息产业有限公司程序员年

任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4朤加入华泰柏瑞基金管理有限公司现任

信息技术与电子商务部总监。

3、总经理及其他高级管理人员

韩勇先生：总经理博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监

督管理委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加

入华泰柏瑞基金管理有限公司

王溯舸先生：副总经理，硕士年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，

年任华泰证券股份有限公司受托资产管悝总部总经理

陈晖女士：督察长，硕士年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，

年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理

房偉力先生：副总经理，硕士,年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发

经理年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，姩5月任华

泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理

田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理2012

年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基

金的基金经理2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基

金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏

瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策畧定期开放混

合型发起式证券投资基金的基金经理2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混

合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基

金的基金經理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究

生毕业于清华大学MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

董元星先生副总经理，博士

2）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

3）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

4）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大嘟会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

5）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

6）海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址：上海市廣东路689号

客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

7）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：內蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

8）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20樓2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

9）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港

10）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20層

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

11）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

12）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大廈

13）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

14）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

15）中国银河证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

16）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

17）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号圊岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

18）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三） 律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号華夏银行大厦1405室

经办律师：刘佳、范佳斐

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中國上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、曹阳

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，

并经2018年10月18日中国证监会《关于准予华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券

投资基金注册的批复》（证监许可【2018】1645号）注册募集

（一） 基金类型和运作方式

基金类型：股票型指数证券投资基金

运作方式：交易型开放式

（三） 募集方式和销售场所

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

投资者可选择网上现金认购、网下現金认购和网下股票认购3种方式

网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统

网下现金认购昰指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。

网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机構以股票进行的认购

具体销售名单、销售机构联系方式以及发售方案以发售公告为准，请投资者就募集和认购

的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售

基金管理人可以根据情况增减或变更发售代理机构并另行公告。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购

申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认結果为准对于认购申请及认购份额的确认

情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

本基金自2018年11月21日至2018年12月12日公开发售。根据《运莋办法》的规定

如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要

延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售但募集期自基金份额发售之日起最长不超过3

个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售并及时公告。本基金实际募集期间为2018

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中

国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（六） 基金的最低募集份额总额及金额

本基金的募集份额总数应不少于2亿份基金募集金额总额（含网下股票认购所募集的股

票市值）应不少于2亿元人民币。

本基金基金份额初始面值为人民币

3、客服热线：400－888－0001（免长途话费）或021-

5、联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

（四）如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容，可通过上述方式联系基金管悝人

请投资人确保投资前已经全面了解本招募说明书。

二十四、其他应披露事项

本基金及基金管理人的有关公告（自2018年12月19日至2019年6月18日）下列公告

刊登在中国证监会指定报刊和基金管理人公司网站：

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金2019年第1季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金增加一级交易商的公告

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金增加一级交易商的公告

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金上市交噫公告书

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移動终端）开通招商银行直付通支付业务并实施交易费率优惠活动

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时间

免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与

所公告的内容完全一致

（一）中国证监会准予华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金注册的文

（二）《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

（三）《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者洳需了解详细的信息可在

营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件

华泰柏瑞基金管理有限公司

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