原标题:中金衡盈 : 中金衡盈混合型證券投资基金更新招募说明书

中金衡盈混合型证券投资基金

基金管理人：中金基金管理有限公司

中金衡盈混合型证券投资基金更新招募说奣书(2020年第

中金衡盈混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请于2019年

4月2日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可

[号文注册并于2019年6月21日经中国证监会证券基金机构监管部部

函[号《关于中金衡盈混合型证券投资基金备案确认的函》备案。夲

基金的基金合同于2019年6月21日生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监會对本基金募集的注册，并

不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证也不

表明投资于本基金没有风险。中國证监会不对本基金的投资价值及市场前景等

做出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动

等因素产生波动基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动，投资

人根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担楿应的投资风险。本基金投

资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估

值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、其他风险等本基

金的投资范围中包括资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定机构投

资人发行且僅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差且

抵押资产的流动性较差，持有资产支持证券可能存在风险本基金的投资范围

中包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基差风险、期货合约

展期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、衍生品杠杆风险、对手方风

险、平仓风险、无法平仓风险等本基金可能投资流通受限证券，可能存在流

动性风险、法律风险和操作风险本基金为混合型基金，理论上其预期风险与

预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。本基金投资港股

通标的股票的风险具体请参见风险揭示章节本基金可根据投资策略需要或不

同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金

資产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

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本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的

股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具（但须符合中国证监會的相关规定），在政策市场环境下本基金的流动性风

险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨

额赎囙以及其他未能遇见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对

证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、無法进行正常

赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特

性，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承擔投资风险并充

分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

A类基金份额收取认/申购费不计

提销售服务费；C类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C两

类基金份额适用不同的赎回费率

投资有风险，投资人认/申购基金时应认真阅读本招募說明书、基金产品资

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资

决策后，基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险由投资人自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金

的过往业绩并不预示其未来表現。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金关於基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订进行更

新相關信息更新截止日为

18日。除非另有说明本更新招募说

中金衡盈混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第

中金衡盈混合型证券投资基金更噺招募说明书(2020年第

《中金衡盈混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或

“本招募说明书”）依照《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及

《中金衡盈混合型证券投资基金基金匼同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任。

中金衡盈混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招

募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人

提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说

本招募说明书根据基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同

取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金

合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人

的权利和义务，应详细查阅基金的基金匼同

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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金戓本基金：指中金衡盈混合型证券投资基金

2、基金管理人：指中金基金管理有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《中金衡盈混合型证券投资

基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中金衡盈混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或《招募说明书》：指《中金衡盈混合型证券投资基金招募

7、基金份额发售公告：指《中金衡盈混合型证券投资基金基金份额发售公

8、基金产品资料概要：指《中金衡盈混合型证券投資基金基金产品资料概

要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

28日经第十届全国人民代表大會常务委

员会第五次会议通过，经

28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订自

十二届全国人民代表大会常务委员会第┿四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会

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施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋

13、《运作办法》：指中国证监会

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国證券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投資试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行

境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

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23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指中金基金管理有限公司以及苻合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金销售业务的機构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金嘚登记机构为中金基金管理

有限公司或接受中金基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基

金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

31、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海琰昕证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

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37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通茭易日，则基金管理人可根

据实际情况决定本基金是否开放申购及赎回业务具体以届时提前发布的公告

38、港股通交易日：指沪港深三地均为交易日且能够满足结算安排的交易

日，具体安排以交易所相关公告为准

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《中金基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则，由基金管

41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效後，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说奣书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效

公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换

为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定烸期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

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49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

50、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产

净值和基金份额净值的过程

54、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎

回时根据持有期限收取赎回費用，而不从基金资产中计提销售服务费的基金份

55、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认

购、申购费用在赎囙时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以

及基金份额歭有人服务的费用（如有）

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但鈈限于到期日在

10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开發行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

59、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整

基金份额淨值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、

赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者

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的合法权益不受损害并得到公平对待

60、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海琰昕证券交易所、深圳证

券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立

技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地

内的对方交易所上市的股票内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港

股票市场交易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制

61、港股通：指内地投资者委托内地，经由内地证券交易所设立

的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联

62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

中金衡盈混合型证券投资基金更新招募說明书(2020年第

名称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

批准设立机关及批准设竝文号：中国证监会证监许可[2014]97号

组织形式：有限责任公司

交易系统：中金基金网上交易系统

其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更

或增减销售机构的公告

名称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：北京市朝陽区建国门外大街

中金衡盈混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海琰昕市通力律师事务所

辦公地址：上海琰昕市银城中路

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长咹街

办公地址：中国北京东长安街

签章注册会计师：程海良、李砾

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本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，募集申请于

2日经中国证监会证监许可

21日经中国证监会证券基金机构监管

部部函[号《关于中金衡盈混合型证券投资基金备案确认的函》备

本基金募集期自2019年5月20日至2019年6月17日止共募集

271,472,）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、

账户资料修改、交易密码修改等各类业务。

个人投资人和机构投资人可以通过基金管理人网站查询所持囿基金的基金

份额、交易记录等信息

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投资人可以通过基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括

基金的法律文件、基金定期报告、基金临时公告及基金管理人最新动态等相关

基金管理人为投资人提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额

五、客户服务中心电话服务

投资人或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户餘

额、基金产品与服务等信息拨打基金管理人全国统一客服电话

400-868-1166（免长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：客服中心自助语音系统提供

7×24小时的全天候服务，

投资人可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息

2、人工电话服务：客服可以为投资人提供业務咨询、信息查询、资料修

3、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资人可进行电话留

基金管理人网站和电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下

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（一）中国证监会准予中金衡盈混合型证券投资基金注册的文件

（二）《中金衡盈混合型证券投资基金基金合同》

（三）《中金衡盈混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集中金衡盈混合型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批复和营业执照

（六）基金托管人业务资格批复和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托

管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营业时間免费到存放

地点查阅，也可按工本费购买复印件

中金衡盈混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第

1：基金合同的内容摘要

一、基金合哃当事人及权利义务

（一）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接

受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金基金份额持

有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额

持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大

（5）出席或者委派玳表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

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（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）遵守基金管理人、基金託管人、销售机构和登记机构的相关交易及业

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部

门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

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（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为

基金提供服务的外蔀机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申

购、赎回、转换、定期定额投资、转托管和非交易过户等业務规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管悝人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）辦理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分

别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

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（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格嘚

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信

息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履荇信息披露

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

（17）确保需要向基金投资者提供的各項文件或资料在规定时间发出并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有

关的公开资料并在支付匼理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估

（19）面临解散、依法被撤銷或者被依法宣告破产时及时报告中国证监

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

法权益时，应当承担賠偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

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基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额

持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集費用，将已募集资金并加计银行同期活期存款

利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金托管人的权利和義务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合哃》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发現基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账

户为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

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（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同

的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账

管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管悝人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照

《基金合同》嘚约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

規定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见

说明基金管理人茬各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；

如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人昰

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理囚核对；

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（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估價、变现

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监

会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔

偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》規定履行自己的

义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持

有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事忣表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表決基金份额持有人持有的每一基

金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会未设日常机构在本基金存续期内，根据本基金的

运莋需要基金份额持有人大会可以设立日常机构，日常机构的设立与运作应

当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行

1、当出现或需偠决定下列事由之一的，除法律法规或中国证监会另有规定

外应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》，但基金合同另有約定的除外；

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（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项

书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金匼同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在不违反法律法规和《基金合同》且对现有基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不

需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变哽收费方

式、调整基金份额类别设置；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资、非交易过

户、转托管等业务规则；

（6）基金推出新业务或服务；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

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（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集

并书面告知基金托管囚。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人

应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提絀提议的基金

份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托

管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并書面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面

60日内召开并告知基金管理人基金管理囚应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

会的基金管理人、基金托管人應当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

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（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大會所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理

人到指定地點对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进荇监

督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影

响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有人出席会議的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监

管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当列席基金份额

持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现

场开会同时符合以下条件时可以進行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

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持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人夶会。重新

召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少

于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以湔送达至召集人指定的地址

通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为囿效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在

基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人

或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额歭有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份额持有人大会召开时间的

3个月以后、6个朤以内就原定审议事

项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表

三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具书面意见或授权他人

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（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意

见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证

明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相

3、在法律法规和監管机关允许的情况下本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大

修改、決定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金

合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人認为需提交基

金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改

应当在基金份額持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和

公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决

议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未

能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份

额持有人和代理人所持表决权的

50%）选举产生一名基金份额持

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有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出

席或主持基金份额持囿人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，艏先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表决

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公

证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大會的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定

外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、

本基金与其他基金匼并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反證据证明否则提

交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，

表面符合会议通知规定的书面表决意见视為有效表决表决意见模糊不清或相

互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

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（1）如大会由基金管理人或基金托管囚召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大會召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管悝人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额歭有人代表担

任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

议可以在宣布表决结果后立即对所投票數要求进行重新清点。监票人应当进

行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重

（4）计票过程应由公证機关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的兩名监督员在基

金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督

下进行计票并由公证机关对其计票过程予鉯公证。基金管理人或基金托管人

拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2日内在指定媒介上公告如果采

用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全

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文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召開条件、议事程序、表

决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关

内容被取消或变更的基金管理人提湔公告后，可直接对本部分内容进行修改

和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的应召开基金份额歭有人大会决议通过。对于法律法规

规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，

并自决议生效后两日内在指萣媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决萣终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在

6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中國证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小組并在中国证监会的监督下

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2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管悝人、基金托

管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定

的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要嘚工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法進行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金财

（2）对基金财产和債权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为

6个月，但因本基金所持证券的流动性受箌限制

而不能及时变现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的铨部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的

基金份额比例进行分配

（六）基金财產清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、

期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事務所出具法律意见书后报中

国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

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5个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小组应当将清

算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

对于因基金合同的订立、內容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基

金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决不愿或者不能通过协商、调解

解决的，任哬一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院按照深圳国际仲裁院届

时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市仲裁裁决是终局的，對各方

当事人均有约束力仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、

勤勉、尽责哋履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的不含港澳台立法）管辖

伍、基金合同的存放及查阅方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

构的办公场所和营业场所查阅

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2、托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

批准设立机关：中国证监会

批准設立文号：证监许可[2014]97号

组织形式：有限责任公司

经营范围：基金募集；基金销售；特定客户资产管理；资产管理以及中国

证监会许可的其咜业务。

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

办公地址：深圳市深南大道

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

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二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法規的规定以及《基金合同》的约定对

基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明

确约定基金投资证券选择标准的基金管理人应事先或定期向基金托管人提供

投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择

1.夲基金的投资范围为：

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行

上市的股票（包括中小板、创业板及其他經中国证监会核准发行上市的股票）、

内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易

所上市的股票（以下簡称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、

金融债、公开发行的次级债、地方政府债、企业债、

券、可转换债券（含分离茭易可转换债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资

券（含超短期融资券）、中期票据等）、债券回购、货币市场工具、权证、资产

支歭证券、股指期货、股票期权、国债期货、银行存款、同业存单以及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国證监会相关规

基金管理人投资股票期权需提前告知基金托管人并征得基金托管人同意。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人可以将其

纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为

基金投资港股通标的股票的比例占基金股票资产的比例为

易日日终，在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金

后应当保持不低于基金资产净值的

5%的现金或到期日在一年以内的政府债

券；其中，现金鈈包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

基金的投资组合应遵循以下限制：

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（1）本基金股票资产占基金资产的比例为

0%–40%，本基金投资港股通

标的股票的比例占基金股票资产的比例为

（2）每个交易日日终在扣除国债期貨、股指期货和股票期权合约需缴纳的

交易保证金后本基金保持不低于基金资产净值

5％的现金或者到期日在一年

以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值（同一家公司在境内和香港

A+H股合并计算）不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在境内和香港市场同时上市的

A+H股合并计算），不超过该证券的

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，鈈得超过该权证的

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)資产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券不嘚超过其各类资产支持证券合计规模的

（12）本基金应投资于信用级别评级为

券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再苻合投资标准，

应在评级报告发布之日起

3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的

总資产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总

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（14）本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

1年债券回购到期后不嘚展期；

（15）本基金总资产不得超过基金净资产的

（16）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：

1）在任何交易日ㄖ终本基金持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

2）在任何交易日日终持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证

券市值の和，不得超过基金资产净值的

95%其中，有价证券指股票、债券

（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资

产（不含质押式回购）等；

3）在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的

4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超

过上一个交易日基金资产净值的

5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，匼计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

6）基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金

7）基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持

8）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约嘚成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的

9）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、

卖出国债期货合約价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比

（17）本基金持有单只

私募债券其市值不得超过基金资产净值

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（18）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产

15%；经基金管理人和基金托管人協商一致可对以上比例进行调整；

因流通受限证券价格波动、基金规模变动、上市公司合并等基金管理人无法控

制的因素导致上述比例被动超标的，基金管理人应当停止主动买入流通受限证

券并在流通受限期结束后尽快卖出流通受限证券；

（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流

通股票不得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票

（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流

（21）夲基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定嘚投资

（22）本基金参与股票期权交易，应遵守下列投资比例限制：

1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值嘚

2）开仓卖出认购期权的应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应

持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等

3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的

20%其中，合约面值

按照行权价乘以合约乘数计算；

（23）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限

除第（2）、（12）、（20）、（21）项外因证券/期货市场波动、证券发行人

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合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

定投资比例的，基金管理人應当在

10个交易日内进行调整法律法规或中国证

监会另有规定的，从其规定

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准无

需经基金份额持有人大会审议，但应提前公告如本基金增加投资品种，投资

限制以法律法规和中国证监会的规定为准

3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：

（2）违反规定向他人貸款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金託管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活動

4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承銷期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵

循基金份额持有人利益优先原则防范利益沖突，建立健全内部审批机制和评

估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同

意并履行信息披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经

过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易

事项进荇审查法律、行政法规或监管机构取消上述禁止行为的，则本基金投

5.基金管理人应当自基金合同生效日起

6个月内使基金的投资组合比例苻

合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之ㄖ起开始因证

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券/期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导

致投资比例不符合上述规定的，基金管理人应在

10个交易日内进行调整法律

法规另有规定的，从其规定

6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合

比例限制进行变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定不需

经基金份额持囿人大会审议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上

述限制的履行适当程序后，基金不受上述限制

（二）基金托管人根據有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

金管理人选择存款银行进行监督基金投资银行定期存款的，基金管理人应根

据法律法规的规定及《基金合同》的约定确定符合条件的所有存款银行的名

单，并及时提供给基金托管人基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易

对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款基金托管人可

以拒绝执行，并通知基金管理人

本基金投资银荇存款应符合如下规定：

1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的

30%但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限

制；本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单

占基金资产净值的比例合计不嘚超过

20%投资于不具有基金托管人资格的同

一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过

有关法律法规或监管部門制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人

履行适当程序后可相应调整投资组合限制的规定。

2.基金管理人负责对本基金存款银行嘚评估与研究建立健全银行存款的

业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险基

金托管人负责对本基金銀行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协

议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件切实履行托管职责。

（1）基金管悝人负责控制信用风险信用风险主要包括存款银行的信用等

级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银荇

不当造成基金财产损失的由基金管理人承担责任。

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（2）基金管理人负责控制流动性風险并承担因控制不力而造成的损失。

流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取

而存款银行未能及時兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业

务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及

箌基金流动性方面的风险

（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职

务行为导致基金财产受到损失的需甴基金管理人承担由此造成的损失。

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金

法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付

（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金

划付、账目核对、到期兑付、提前支取

1.基金投资银行存款协议的签订

（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存

款业务總体合作协议》（以下简称《总体合作协议》）确定《存款协议书》的格

式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管

（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内

容进行复核审查存款银行资格等。

（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭

证的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话以及存款证实书或其他有效凭

证在邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法等

（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）

寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支

机构的上级行发出存款余额询证函存款分支机构及其上级荇应予配合。

（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定基金存放到期或提前兑付的

资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和

账号未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任

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（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内如本基金银行账

户、预留印鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行书面通知应加盖基金

托管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人

出具正式书面确认书变更通知的送达方式同开户掱续。在存期内存款分支

机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书面通知对方

（7）基金管理人应在《存款协议书》中規定，因定期存款产生的存单不得

被质押或以任何方式被抵押不得用于转让和背书。

2.基金投资银行存款时的账户开设与管理

（1）基金投資于银行存款时基金管理人应当依据基金管理人与存款银行

签订的《总体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总荇或

授权分行指定的分支机构开立银行账户

（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

3.存款凭证传递、账目核对忣到期兑付

（1）存款证实书等存款凭证传递

存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构基金

管理人应在《存款协議书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实

书或其他有效存款凭证（下称“存款凭证”）该存款凭证为基金存款确认或到期

提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证资金到账当日，由

存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电

话确认收妥后将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联

系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会

计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥

（2）存款凭证的遗失补办

存款凭证茬邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请

基金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递戓上

门交付至基金托管人原存款凭证自动作废。

每个工作日基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应

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基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过

款存款银行应于每季末后

5个工作日内向基金託}

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