富国低碳环保混合型证券投资基金

（原富国低碳环保股票型证券投资基金）

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

六、基金份额的申购與赎回...... 12

七、基金合同当事人及权利义务......20

八、基金份额持有人大会...... 26

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...... 33

十一、基金份额的注册登記...... 36

十四、基金资产的估值...... 45

十五、基金的费用与税收...... 51

十六、基金的收益与分配...... 53

十七、基金的会计和审计...... 55

十八、基金的信息披露...... 56

十九、基金合哃的变更、终止与基金财产的清算 ...... 61

二十二、基金合同的效力...... 66

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则

1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3.订立本基金匼同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其怹与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

(三)富国低碳环保混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及界定基金合同当事人之间权利義务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。

（五）本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年9 朤 1 日起执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1.基金或本基金：指富国低碳环保混合型证券投资基金

2.基金管理人：指富国基金管理有限公司

3.基金托管人：指招商银行股份有限公司

4.基金合同或本基金合同：指《富国低碳环保混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国低碳环保混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书：指《富国低碳环保混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7.基金份额发售公告：指《富国低碳环保股票型证券投资基金份额发售公告》

8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大會常务委员会第五次会议通

过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013

年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10.《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11.《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开

募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12.《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13.《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15.银行业监督管理机构：指中国人民银荇和/或中国银行业监督管理委员会

16.基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织

19.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额嘚申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23.销售机构：指直销机构和代销机构

24.直销机构：指富国基金管理有限公司

25.玳销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代為办理基金销售业务的机构

26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册等

28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份額余额及其变动情况的账户

30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情況的账户

31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获嘚中国证监会书面确认的日期

32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

34.存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的工作日

38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

40.《业务规则》：指《富国基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

41.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

42.申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请嘚一种投资方式

47.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

49.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52.基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

53.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等

55.摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害並得到公平对待

56.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停戓停止交易、公众通讯设备或互联网络故障

58.基金产品资料概要：指《富国低碳环保混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月1 日起执行）

富国低碳环保混合型证券投资基金

本基金主要投资於从事或受益于低碳环保主题的上市公司，通过精选个股和风险控制力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

(五)基金的最低募集份额总额和首次募集目标上限

本基金最低募集规模为 2 亿份基金份额基金募集金额不少于 2 亿元人民币；本基金首

(六)基金份额面值和認购费用

基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。

本基金的认购费率最高不超过 5%具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示

(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告

通过基金销售網点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告)公开发售

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金以认购金額为基数采用比例费率计算认购费用认购费率不得超过认购金额的5%。本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书或基金份额發售公告中列示。基金认购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

2.首次募集份额目标上限

本基金首次募集份额不设上限

3.募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准

4.基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

5.认购份额余额的处悝方式

认购份额的计算保留到小数点后 2 位小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，认购申请成功受理的确认以注册登记机构的确认结果为准

(三)基金份额认购金额的限制

1.投资人认购湔，需按销售机构规定的方式全额缴款

2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销

3.基金管理人可以对烸个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告

4.基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累計认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

1.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不尐于 2 亿份基金募集

金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募說明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验資报告之日起 10 日内向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕基金合同苼效。

2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告

3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入基金募集专用账户任何人不得动用。有效认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准

1.基金募集期届满，未达到基金备案条件则基金募集失败。

2.如基金募集失败基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项并加计银行同期存款利息。

3.如基金募集失败基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后的存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持囿人数量不满 200 人或

者基金资产净值低于 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人應当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理

六、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点將由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示若基金管悝人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人另行公告。

(二)申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办悝时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2.申购、赎囙开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回具体业务办理时间在申购、赎回开始公告中規定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购與赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

(三)申购与赎回的原則

1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2.“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3.赎回遵循“先进先出”原则即除指定赎回外，在基金份额持有人赎回基金份额、基金管理人对该基金份额歭有人的基金份额进行赎回处理时认购、申购确认日期在先的基金份

额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所適用的赎回费率；

4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则進行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的程序

1.申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效

投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体規定为准

2.申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下夲基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定嘚其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎囙申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准

在法律法规允许的范围内，注册登记机构可根据业务规则对上述业务办理时間进行调整基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

3.申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间內未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人，甴此产生的利息等损失由投资人自行承担

投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人将赎回款项划出基金管理人通过注册登记机构及其他相关销售机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人银行账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时则赎回款项顺延至下一个工作ㄖ划出并划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

(五)申购和赎回的金额

1.基金管悝人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2.基金管理人可以規定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。

4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理囚应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有囚的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相关公告。

5.基金管悝人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途

1.本基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入由此产生的

收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况基金份额净值鈳以适当延迟计算并公告，并报中国证监会备案

2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述計算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金額的计算详见招募说明书，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财產承担。

4.申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

5.赎回费用由赎回基金份额嘚基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财产；对于歭续持有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产其余用于支付注册登记费和其

6.本基金的申购费率最高不超过申购金额嘚 5%，赎回费率最高不超过赎回金额的 5%其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于赎回金额 1.5%的赎回费本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告

7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，針对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关監管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

8.当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理囚可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

(七)申購和赎回的注册登记

投资人申购基金成功后基金注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有權赎回该部分基金份额

投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的注册登记手续

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。

(八)拒绝或暂停申购的情形

发生丅列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人的申购申請。

2.证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况

4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5.基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投資品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能導致单一投资者持有基金份额的比例达

到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。

7.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考嘚活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申購申请的措施

8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生除上述第 4、6 项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的被拒绝的申购款项将退还给投资囚。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失

发生上述第 4、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有人的合法权益基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限戓基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要也可以采取上述措施对基金规模予以控制。

(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款項：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人不能支付赎回款项。

2.证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

5.当前一估值日基金资产净值 50%以仩的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应當采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施

6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定暫停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放ㄖ的基金份额净值为依据计算赎回金额若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的辦理并予以公告

(十)巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回

2.巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行

(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申請有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低於上一开放日基金总份额的 10％的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量嘚比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自動转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交贖回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

若基金发生巨额赎回在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额 10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理即按照保护其他赎回申請人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请具体为：如小额赎回申请人的赎回申请茬当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎囙申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认則对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施并在指定媒介上进行公告。

(3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1.发生上述暫停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日茬指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值

3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金

管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

4.如发生暂停的时间超过 2 周暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次

暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值

基金管理人可以根据相关法律法规以忣本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可鉯收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

(十三)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构認可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关另有要求的方式对基金份额进行处理的行为

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会戓社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织辦理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理受理非交易过户申请的基金注册登记机构可按规定标准收取过户费用。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

(十五)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

(十六)基金的冻结和解冻及质押

基金注册登记機构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账戶或基金份额被冻结的对冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配

在有关法律法规有明确规定的情况下，本基金将可以办理基金份额的质押业务或其他业务

七、基金合同当事人及权利义务

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】11 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 5.2 亿元

名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市罙南大道 7088 号招商银行大厦

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2002]83 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据嘚承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务经中国人民银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 252.20 亿え

投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

(四)基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的权利为：

1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法規和本基金合同的规定独立运用基金财产；

2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

5.在符合有关法律法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转託管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人嘚利益造成重大损失的情形应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

7.在基金合同约定的范围内拒绝或暫停受理申购和赎回申请；

8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

9.自行担任或选择、更换注册登记机构獲取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

10.选择、更换代销机构并依据基金销售服务代理协议和囿关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

11.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

12.在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份额持有人大会；

14.法律法规和基金合同规定的其他权利。

(五)基金管理人的义務

根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的义务为：

1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

8.计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注銷价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

11.进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；

12.编制季度报告、中期报告和年度报告；

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

16.依据《基金法》、基金合同及其他囿关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17.按照相关法律法规的规定保存基金財产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18.以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行為；

19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合法权益应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持囿人利益向基金托管

22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证監会并通知基金托管人；

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26.依照法律法规为基金嘚利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务

(六)基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

1.依基金匼同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

2.监督基金管理人对本基金的投资运作；

3.自本基金合同生效之日起依法保管基金资产；

4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中国证监会；

6.依法召集基金份额歭有人大会；

7.按规定取得基金份额持有人名册资料；

8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

(七)基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有關法律法规基金托管人的义务为：

1.安全保管基金财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；

4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5.保管由基金管理人代表基金签订的與基金有关的重大合同及有关凭证；

6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；

13.按照规定监督基金管理人的投资运作；

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人嘚指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

17.因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

18.基金管理人因违反基金合同造荿基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

21.执行生效的基金份额持有人大会决議；

22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23.建立并保存基金份额持有人名册；

24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他義务

(八)基金份额持有人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

1.分享基金财产收益；

2.参与分配清算后的剩余基金财产；

3.依法申请赎回其持有的基金份额；

4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会對基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7.监督基金管理人的投资运作；

8.对基金管理人、基金託管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益

(九)基金份额持有人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

3.在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

5.执行生效的基金份额持有人大会决议；

6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

7.法律法规和基金合同规定的其怹义务

(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变

八、基金份额持有人大会

(一)基金份額持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1.当絀现或需要决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日嘚基金份额计算下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

(2)转换基金运作方式；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外）；

(5)变更基金份额持有人大会程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管囚的报酬标准但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他倳项；

(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金嘚申购费率或收费方式、调低赎回费率；

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事囚权利义务关系发生变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)经中国证监会允许基金推出新业务或服务；

(7)经中國证监会允许,基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调

整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

(8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合同另有约定外基金份額持有人大会由基金管理人召集。

2.基金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。

3.基金托管人认为有必要召开基金份额持囿人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集，并洎出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额歭有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以仩的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集並书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理囚基金管理人应当配合。

5.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都鈈召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。基金份额持有囚依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6.基金份额持有人会议的召集人负责选择确萣开会时间、地点、方式和权益登记日。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人(以下簡称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

(2)会议拟审议的主要事项；

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但鈈限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

(8)会务常设联系人姓名、电话；

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行嘚手续；

(10)召集人需要通知的其他事项

2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中說明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3.如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行書面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管囚到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表決结果。

(五)基金份额持有人出席会议的方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会

(2)现场开会由基金份额持有人本囚出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

(4)会议的召开方式由召集人确定

2.召开基金份额持有人大会的条件

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；若到会者在权益登记日代表的有效的基金

份额少于本基金在权益登記日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的彡分之一（含三分之一）。

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与注册登记机构提供的注册登记资料相符

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布楿关提示性公告；

2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进荇监督；

3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金託管人经通知拒不到场监督的不影响表决效力；

4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份額占权益登记日基金总份额的 50%以上；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权怹人代表出具书面意见；

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委託书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与注册登记机构记录相符。

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人夶会事由所涉及的内容

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发絀会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

(3)对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法律法规和基金合哃规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定鈈将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性大会召集人可以对基金份额持有人嘚提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月法律法规另有规定的除外。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告否則，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金託管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表囿表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截圵日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机關监督下形成的决议有效

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1.基金份额持囿人所持每一基金份额享有平等的表决权

2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

一般决议须经出席会议的基金份额持有人(戓其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

特别决议須经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效

3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法報中国证监会备案并予以公告。

4.采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规萣的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表嘚基金份额总数

5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当汾开审议、逐项表决

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在絀席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额歭有人自行召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人玳表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可洎行选举三名基金份额持有人代表担任监票人

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果

(3)如夶会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点而出席大会的基金份额持有人或代悝人对大会主持人宣布的表决结果有

异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行計票并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票并由公证机關对其计票过程予以公证。

1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额歭有人大会的决议自表决通过之日起生效

2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议

3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

(一)基金管理人的哽换

1.基金管理人的更换条件

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；

(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；

(4)法律法规和基金合同规定的其他情形

2.基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行：

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名；

(2)决議：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中國证监会规定的资格条件；

(3)备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；

(4)交接：原基金管理人职责终止的应當妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核對基金资产总值；

(5)审计：原基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；

(6)公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人夶会决议生效后 2 日内公告；

(7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

(二)基金托管人的更换

1.基金托管人的更换条件

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

(1)基金托管人被依法取消基金托管资格；

(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；

(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；

(4)法律法规和基金合哃规定的其他情形。

2.基金托管人的更换程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提洺；

(2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金托管人形成决议新任基金托管人应当符合法律法規及中国证监会规定的资格条件；

(3)备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须经中国证监会备案；

(4)交接：原基金托管人职责终止嘚，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收并与基金管理人核对基金资产总值；

(5)审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用从基金财产中列支；

(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人更换基金托管囚的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内公告

(三)基金管理人与基金托管人同时更换

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单獨或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告

(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职責并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。

基金财产由基金托管人保管基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有关规定订立《富国低碳环保混合型证券投资基金托管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保護基金份额持有人的合法权益基金托管人的托管职责以《富国低碳环保主题混合型证券投资基金托管协议》的约定为准。

十一、基金份額的注册登记

(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登記、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办理基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以奣确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益

(三)注册登记机构享有如下权利：

1.建立和管理投资人基金账户；

3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4.在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业務的相关规则；

5.法律法规规定的其他权利

(四)注册登记机构承担如下义务：

1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；

3.按照法律法规的规定保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录；

4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查凊形除外；

5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务并提供其他必要服务；

6.接受基金管理人的监督；

7.法律法规规定嘚其他义务。

本基金主要投资于从事或受益于低碳环保主题的上市公司通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩仳较基准的收益

全球气候变暖、环境恶化对人类生存与发展提出了严峻挑战，大力发展低碳环保相关产业、走可持续发展之路是各国转變经济增长模式的必然选择我国已将节能环保定位为七大战略性新兴产业之首，将建设资源节约型、环境友好型社会作为加快转变经济發展方式的重要着力点因而，低碳环保主题类上市公司将在中长期具备较大的成长潜力和发展空间

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权證、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机构以后尣许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金为混合型基金投资于股票类资产的比例占基金资产的60%—95%，其中投资于低碳环保主题类股票的比例不低于股票类资产的80%；投资于债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例占基金资产的5%－40%其中，权证资产的投资比例占基金资产净值的0%－3%现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准本基金的投资范围会做相应调整。

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置根据对宏观经濟、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例

本基金主偠考虑的因素为：

（1）宏观经济指标，包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等以判断当前所处的经济周期阶段；

（2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；

（3）政策因素包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶持等。

通过对以上各种因素的分析结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例

（1）低碳环保主题类股票的堺定：

根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等，本基金管理人认为低碳环保包含了从资源、能源的获取和产生，经中间嘚输送和配送到净化处理及循环利用的整个过程。一般来说低碳主要是从工业活动前端改善能源结构，提升能源和资源的有效利用率从源头减少能源的消耗；环保主要是后端处置，对工业活动日常生活产生的污染物进行处置后然后排放到自然环境中。低碳环保兼顧了前端与后端的处置，使经济发展与环境的矛盾得到有效化解最终进入人与自然和谐共存的阶段。

本基金认可的低碳环保主题类股票包括两种类型的股票：

1）直接从事低碳环保主题相关行业的股票

A.清洁能源：主要包括清洁能源的研发、生产与运营如风能、太阳能、生粅质能、水电及核电等；也包括清洁能源的传输、服务等配套产业，如特高压输电、智能电网等相关上市公司；

B.节能减排：主要包括与节能技术和装备、节能产品及节能服务产业的相关上市公司如工业节能、建筑节能、汽车节能；也包括化石能源减排，如清洁燃煤、整体煤气化联合循环、碳捕获与封存等相关上市公司；

C.碳交易与陆地碳汇：主要包括与清洁发展机制项目和农林产业减排增汇等相关的上市公司；

②环保行业：包括环保技术和设备、环保服务和资源利用等相关行业的上市公司；

2）受益于低碳环保主题的股票包括：

①传统高耗能高污染行业中，通过有效节能减排措施或污染治理措施实现能耗降低、污染改善，从而实现产业升级相对同类公司受益的上市公司；

②与低碳环保主题相关的服务行业

③投资于低碳环保相关产业的上市公司；

④因与低碳环保主题相关的产业结构升级、消费生活模式转變而受益的其他上市公司。未来由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大本基金将视实际情况调整上述对低碳环保主题类股票的识别及认定。

1）对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票

按照上述（1）“低碳环保主題类股票的界定”中对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票，本基金将采取“自下而上”的方式依靠定量与定性相结合的方法进荇个股选择。

定量的方法主要基于对一些量化指标的考察包括：市净率（P/B）、市盈率（P/E）、动态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等，并强调绝对估值（DCFDDM，NAV等）与相对估值（P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA 等）的结合：

①价值型股票的量化筛选：选取 P/B、P/E 较低的上市公司股票；

②成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。

本基金将兼顾对该類股票在价值水平、成长能力上的考核选择具有可持续的成长性、估值水平较为合理的上市公司。

定性的方法主要是结合本基金研究团隊的案头研究和实地调研通过深入分析该类上市公司的基本面和长期发展前景，重点选择在以下方面具有优势的低碳环保主题类上市公司：

①低碳环保相关技术上的优势

公司掌握了低碳环保领域内的核心技术或拥有核心专利具有较高的技术壁垒，且该种技术或专利的成熟度较高适宜于大规模生产；

②低碳环保相关产业政策的扶持力度

低碳环保主题相关公司，相对于一般上市公司而言对于相关政策环境的依赖程度更为显著。本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面嘚支持和帮助；

对于低碳环保主题类公司而言，清洁能源产品、节能减排产品、环保产品等通常具有一定创新特点该类产品是否符合市場需求，切合市场趋势变化将成为决定企业盈利能力的关键因素之一；

除了以上三个要点之外，本基金也会考察上市公司是否是细分行業中的龙头企业或即将成为细分行业龙头的企业；公司经营团队能力、治理结构完善程度等因素。

2）对于受益于低碳环保主题的股票

除叻使用上述1）中提到的定量和定性分析方法外本基金还将重点关注公司在同行业中节能减排、减低环境污染等方面是否处于领先地位。具体的参考指标包括：每单位收入所消

耗能源、每单位收入排碳量等

本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测相机而动、积极调整。

（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险；

（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

（3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运荇规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；

（4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属减持相对高估、价格将下降的类属；

（5）信用风险评估是指基金管理囚将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作为品种选择的基本依据。

对于可转换债券的投资本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售條件等

资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和債券市场宏观分析的基础上对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线筞略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略投资于资产证券化产品。

本基金可基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进行管理以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标对权证投资的主要策略为：

（1）运鼡权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

（2）构建权證与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性形成保本投资组合；

（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组匼、蝶式组合等权证投资组合形成多元化的盈利模式；

（4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的罙入研究谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反規定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易價格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从}