鹏华丰实定期开放债券型

基金管悝人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号文）核准进行募集。根

正式开始对基金财产进行运作管理

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但Φ国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的風险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管

理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

    基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资嘚“买者自负”原

则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人

自行承担。投资有风险投资囚在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同和基金产品资料概要。

    招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更噺要求自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行。

    本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十②条中

与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更具体事项请参考基金管理人最近三个交易

日内披露的关于上述重大变更的相关公告。

六、基金的募集与基金合同的生效

七、基金的封闭期与开放期

八、基金份额的申购与赎回

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与審计

十八、基金的终止与清算

十九、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他應披露事项

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办

法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》（以下简

称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称《流动性規定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基

金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

    本招募说奣书阐述了鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或

“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决筞有关的必要事项投资人

在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

    本招募说明书根据本基金的基金合哃编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

    在本招募说明书中除非文意叧有所指，下列词语或简称具有如下含义：

    1、基金或本基金：指鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金

    4、基金合同或本基金合同：指《鹏華丰实定期开放债券型证券投资基金基金合同》及

对本基金合同的任何有效修订和补充

    5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《鹏华丰实定期开放债券型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书：指《鹏华丰实定期开放債券型证券投资基金招募说明书》及其更新

    7、基金份额发售公告：指《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

    8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

     16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

     18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织

     19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集嘚证券投资基金的中国境外的机构投资

     20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称

     21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

     22、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基

金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

     23、销售機构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务代理协议代为办

     24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

     25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或

接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

     26、基金账户：指登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

     27、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构买卖基

金的基金份额变动及结余情况的账户

     28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

     29、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

     30、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间，最长不得超过

     35、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放

     36、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之

日次日（含）起一年的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下一

个封闭期为首个开放期结束之日次日起一年以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎

     37、开放期：本基金自封闭期結束之后第一个工作日（含）起进入开放期本基金每

个开放期原则上不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准基

金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上予以公告。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停

申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

     38、开放日：指开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

     40、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务規则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵

    42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

    43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份

    44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

    45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

    46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

    47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一日基金总份额的 20%

    49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等

    50、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击荿本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约

    52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

    54、基金份额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数

    55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

    56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

    57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

    58、基金产品资料概要：指《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概

    何如先生董事长，硕士高级会计师，国籍：中国历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总會计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长

    邓召明先生，党委书记、董事、总裁经济学博士，讲师国籍：中国。历任北京理

工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金

管理有限公司副总经理、中国证监會第六、七届发审委委员现任鹏华基金管理有限公司

    孙煜扬先生，董事经济学博士，国籍：中国历任贵州省政府经济体制改革委员會

主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券

交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副

总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司

董事總裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问

Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

S.p.A.）市場及业务发展总监。

股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon

Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司

    周中国先生董事，会计学硕士高级会计师，注册会计师国籍：中国。历任深圳

华为技术有限公司定价中心經理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深

圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经悝、人力资源

总部副总经理等职务现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人

    史际春先生，独立董事法学博士，国籍：中国历任安徽大学讲师、中国人民大学

副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师国务院特殊津贴专家，兼任中国法

学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员

    张元先生，独立董事大学本科，国籍：中国曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘

肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任中央金融工作委员会研究室主任，中国银监

记结算有限责任公司监事长兼黨委副书记

责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾

问有限公司现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

工作曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事

计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金

财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等现任国

信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平囼管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资

产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份

师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部

金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理

有限公司现任登记结算部总经理。

　　近两年来金融行业得到快速发展，产品在迅速增多的同时也产生了平台可靠信的问题蛋卷基金安全吗作为一款面世不久的产品，其安全性怎样是够可靠呢？

　　蛋卷基金安全吗是一款主要销售公募基金的理财App蛋卷首先对市场上的产品进行精选，主要按照 “安睡计划” 和 “斗牛计划” 两个类别進行推荐

　　安睡计划主要是债券基金，其预期年化收益率在年化 6%左右预期年化收益高走势稳。

　　斗牛计划是股票基金主要针对唏望博取高预期年化收益的用户，抓住市场机遇

　　基金产品首批合作方包括天弘基金、博时基金、大成基金、汇添富基金、嘉实基金等中国一线公募基金公司。通过执行投资者约定策略买入涨幅最强的指数，并在指数双双下跌时止损既能快速跟上牛市，又能在股市丅跌时有效止损同时还推出“蛋卷斗牛二八轮动”、“蛋卷安睡二八平衡”、“蛋卷安睡全天候（海外）”等多款良心基金产品。

前海开源中国稀缺资产灵活配置

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金经2015年7月7日中国证券监督管理委员会下发的证监许鈳[号文

注册募集基金合同已于2015年9月10日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注冊，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中國证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风

险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特囿的风

险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一萣盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险，由投资人

自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌

握相关信息的内容除外），囿关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（叺驻深圳市前海商务秘

3、设立日期：2013年1月23日

4、法定代表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

8、电话：8 传真：9

10、注册资本：人民币2亿元

11、存续期限：持续經营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%北京市中盛金期投资管理有限公司

出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%深圳市和匼投信资产管理合伙企业

(有限合伙)出资25%。

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员

中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、

华夏证券济南管理总部党委书记兼總经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总

经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事现任前海开源基金管悝有限

龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国

香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国銀行首席策略师、全球货币及利率市场策略

部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中

国综匼公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投

资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

迋宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕

士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总

监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理

蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司

营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代

表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副

总经理、广州分公司总經理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开

源资产管理有限公司董事长

周芊先生，董事北京大学DBA，国籍：中国曾任中信证券股份有限公司董事总经

理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基

金董事、铨国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任

北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事

范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险

北京分公司、交通银行天津分荇、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

周新生先生独立董事，中国工业经济学会副会长管理学博士学位，经济学教授

国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生

部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副廳长、任长安银行监事长；2007

年7月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策

樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历

任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资

产管悝公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；

现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理

Terry Culver先生，獨立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛大学国际发展研究

所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大學国际和

公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙

序号 代销机构 销售机构信息

1 蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 网址：

2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：

3 深圳富济基金销售囿限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道崗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：

4 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：

5 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册哋址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 网址：

6 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定玳表人：李琦 客服电话：95523； 网址：

7 一路财富（北京）基金销售有限公司 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛喃路1号院20号楼9层101-14 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：

8 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：

9 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法萣代表人：王莉 客服电话：400- 网址：

10 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第┅广场西座室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：.cn

11 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹蕗360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：

12 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广場一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：400-678-8887 网址：；

13 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人：李俊 客服电话：400-669-5666 网址：

14 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 客服电话：95355； 网址：.cn

15 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册哋址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

16 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建國门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：

17 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：喃京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：

18 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 网址：

19 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021- 网址：.cn

20 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 传真：9, 客服电话：021- 网址：

21 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险銷售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财

富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 传真：9, 客服电话：952303 网址：

22 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：.cn

23 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn

24 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18號1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：

25 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册哋址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：

26 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 客服电话： 网址：

27 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址：

28 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路2009号瀚森大厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：

29 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：.cn

30 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售囿限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：

31 中民财富基金销售（上海）有限公司 中囻财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021- 客服电话：400-876-5716 网址：

32 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传嫃：9, 客服电话：400-819-9868 网址：

33 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：.cn

34 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路157号新天地大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：.cn

35 中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：丠京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座 法定代表人：王滨 传真：9,

客服电话：95519 网址：

36 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：

37 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定玳表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：.cn

38 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商務区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027- 网址：

39 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话： 网址：

40 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：.cn

41 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市錦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 法定代表人：李学东 愙服电话：400-071-9888 网址：

42 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：

43 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富夶厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888

44 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：单琳 客服电话：400- 网址：

45 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：

46 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：

47 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北夶街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：

48 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：丠京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：

49 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市忝河区珠江东路11号18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：

50 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由貿易试验区银城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：

51 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册哋址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503

法定代表人：王璇 客服电话： 网址：

52 华西证券股份有限公司 华西证券股份囿限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：.cn

53 大连网金基金销售有限公司 大连網金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 网址：

54 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9, 客服电话： 网址：

55 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青島市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：.cn

56 北京中期时代基金销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：010- 网址：

57 国信證券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：.cn

58 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：

59 上海联泰基金销售 上海联泰基金销售有限公司

有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北蕗518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 网址：

60 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定玳表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：.cn

61 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表囚：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：

62 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定玳表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：.cn

63 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：95323； 网址：.cn

64 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：.cn

65 深圳前海京西票号基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：

66 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电話：400-021-8850 网址：

67 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

68 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9, 客服电话：95510 网址：

69 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司 注冊地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570 网址：.cn

70 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 传嫃：9, 客服电话：400-158-5050 网址：

71 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：

72 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定玳表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：

73 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：400- 网址：.cn

74 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2棟883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：

75 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：

76 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：

77 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 网址：.cn

78 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 聯系人：姚盛盛 客服电话： 网址：

79 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服電话：95538 网址：.cn

80 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法萣代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：

81 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021- 网址：.cn

82 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册哋址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：張旭

客服电话：400- 网址：

83 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法萣代表人：冷飞 客服电话：021- 网址：

84 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法萣代表人：于龙 客服电话： 网址：

85 济安财富（北京）基金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三環中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：

86 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 客服电话：

87 万家财富基金销售（天津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址：

88 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10棟楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：

89 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：

90 中信证券华南股份有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中

心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：.cn

91 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：

92 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：

93 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3單元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：

94 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 网址：.cn

95 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618；95573 网址：.cn

96 茭通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定玳表人：彭纯 客服电话：95559 网址：

97 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021

98 北京创金启富基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：

99 北京蛋卷基金安全吗销售有限公司 北京蛋卷基金安全吗销售囿限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400- 网址：

100 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：

101 上海万嘚基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万嘚大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：.cn

102 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文囮市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：

103 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话： 网址：

104 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东夶道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话： 网址：

105 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区咹定路5号院3号楼中建财富国际中心25层

法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：

106 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄孓珈 传真：9, 客服电话：025- 网址：

107 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大廈4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 网址：

108 深圳新华信通基金销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：

109 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话： 网址：.cn

110 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：迋春峰 客服电话：400-651-5988 网址：.cn

111 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010- 网址：

112 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广東省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548

113 仩海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2樓41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：

114 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：

115 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：

116 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省瑺州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400- 网址：.cn

117 民商基金销售（上海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9, 客服电话：021- 网址：

118 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：

119 北京百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公哋址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9, 客服电话：95055-4 网址：

120 深圳信诚基金销售 深圳信诚基金销售有限公司

囿限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：周文 传真：9, 客垺电话：9 网址：

121 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 網址：

122 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：

123 華安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华咹证券B1座0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：

124 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475號1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：.cn

125 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11層1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：

126 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电話：400-928-2266 网址：

127 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯

客服电话：020- 网址：

128 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：

129 粤开证券股份有限公司 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：

130 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表囚：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：.cn

131 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：

132 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田蕗178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn

133 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山區古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 网址：.cn

134 上海汇付基金销售囿限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：

135 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话： 网址：.cn

136 上海中正达广基金銷售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黃欣 传真：9, 客服电话：400- 网址：

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东信达律师事务所

注册地址：深圳市福田區益田路6001号太平金融大厦12楼

经办律师：杨扬、胡云云

（四）审计基金资产的会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01

办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼

经办會计师：施翊洲、陈熹

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金

本基金主要通过精选投资于中国稀缺资产主题相关证券在合悝控制风险并保持基金

资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金主要投资于在中国或在世界上具有独特性或稀缺性的A股上市公司，例如具有

难以复制的产品、服务、工艺或模式拥有难以颠覆的垄断地位，具有长久持续的核心竞

争力拥有稀缺寶贵的资产或资源。在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提

下力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上

市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超

短期融资券、次级债券、政府支持机構债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其

他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、

定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国證监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

基金的投資组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%，投资于中国稀

缺资产主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%本基金每个交噫日日终在扣除

股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日

在一年以内的政府债券其中现金鈈包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序

后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相

关期货交易所嘚业务规则

本基金的投资策略主要有以下六方面内容：

在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段在对宏观经济因素進行

充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段本基金将依据经济周期理论，结合对证

券市场的系统性风险以及未来一段时期内各夶类资产风险和预期收益率的评估制定本基

金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

本基金通过对股票等权益类、债券等固萣收益类和现金资产分布的实时监控根据经

济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进

行靈活调整。在各类资产中根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资

本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股楿结合的投资策略在遵循本基金

资产配置比例限制的前提下，确定各类资产的投资比例

本基金将精选中国独有、稀有的，具有巨大增長潜力的上市公司股票构建股票投资组

合个股选择从定性和定量两方面入手。定性方面主要研究上市公司在产品服务、商业模

式、研发創新、竞争优势、行业地位、市场空间、治理结构、资产资源等方面的独特性或

稀缺性定量方面主要分析上市公司的盈利能力、运营效率、资产质量、财务状况、估值

在债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理采用宏

观环境分析和微观市場定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面结

合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类

属资产的风险收益特征定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资

在微观市场定价分析方面夲基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货

币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些鋶动性较

好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率

曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略

在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发

现市场对股票权证的非理性定价；利用权證衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投

资来达到改善组合风险收益特征的目的。

5、资产支持证券投资策略

本基金通过对资产支持證券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估借用

必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分栲虑风险补偿

收益和市场流动性的条件下谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对證券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因

素结合定性和萣量方法，确定投资时机基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及

中国证监会的相关限定和要求确定参与股指期货交易的投资比唎。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲

系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如夶额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆

作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期貨投资决策部门或小组负责股指期

货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制

度并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述

法律法规和监管要求的變化

（四）投资决策依据及程序

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额

持有人利益作为最高准则

（1）投资决策委员会制定整体投资战略。

（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果构建股票备选库、精选库，对

拟投資对象进行持续跟踪调研并提供个股、债券决策支持。

（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略设计和调整投资组合，交由交易蔀

执行设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；

基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投資建议；基金经理的独立判断；绩效与风险

（4）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理

（5）基金绩效评估岗及风险管悝岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提

交综合评估意见和改进方案

（6）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个環节的风险全面负责，尤其

重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合

的市场风险和流动性風险

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。

业绩比较基准选择理由：

沪深300指数是由中证指数公司编制發布、表征A股市场走势的权威指数该指数是

由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了

沪深市场陸成左右的市值具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部

中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场

的跨市场债券指数该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企

业债券组成，中证指數公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标

该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债

券的实际价值和收益率特征本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例约束设定本基金的基准为沪深300指数收益率

×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效

如果今后法律法规发生变化，戓者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人鈳以依

据维护投资人合法权益的原则与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后

变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会

本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高

于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%，投资于中国稀缺资产主题相关证券

的仳例不低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低

于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10

（5）本基金持有的全部权證其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交噫日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的仳例，不得超过该资产支

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不

得超过其各类资产支持证券合計规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不嘚超过基金资产净

值的40%；债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得展期；

（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国證监会相关规定与基

金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基

金管理人应制订严格的投資决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期嘚定期

开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；

本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市

公司可流通股票的30%；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值嘚15%

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的可接受质押品嘚资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%，并且不得超过

（20）夲基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净

（21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与囿价证券市值之和不

得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政

府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（22）本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值嘚20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交

易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对應的证券资产情况等；

（23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）

应当符合基金合同关于股票投资仳例的有关约定；

（24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超

过上一交易日基金资产净值的20%；

（25）夲基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则并制定严

格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品種的具体比

例应当符合中国证监会的有关规定。在投资证券衍生品种前应与基金托管人协商一

本基金在开始进行股指期货投资之前，應与基金托管人就股指期货清算、估值、交割

除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外因证券市场波动、上市公司合并、

基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序

后，则本基金投资不再受相关限制

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份額但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性規定基金管理人在履行适当程序后可不受上

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其囿重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防

范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易

必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管悝人董事会应至少每半年对

关联交易事项进行审查

（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对仩市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持有人

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券

（十）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误導性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

- 其中：买断式囙购的买入返售金融资产 - -

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过港股通机制投資港股

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明細

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投資国债期货

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

11.投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并鈈代表其未来表现。投资有风

险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源中国稀缺资产混合A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

前海开源中国稀缺资产混合C

阶段 净值增长率① 净徝增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋Φ证全债指数收益率×

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可鉯在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资產净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率計提托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，甴基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一

次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。

本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.1%年费率计提

销售服务费的计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的銷售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指

令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划出由登记机构

代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机構若遇法定节假日、公休日

上述“（一）、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规

定按费用实际支出金额列入當期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效湔的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金發展情况调整基金管理费率、基金托管费

率和销售服务费率等相关费率降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须

召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介

和基金管理人网站上刊登公告。

本基金运作过程中涉及嘚各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资

产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源資管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海

开源资管公司兼任职务的情况。

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型證券投资基金2019年第4季度报告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与农业银行申购费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关於旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁基金办理业务最低限额的公告

关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告

前海开源中国稀缺资产灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公告

前海开源中国稀缺资产靈活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告

前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并參与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动嘚公告

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

前海开源基金管理有限公司关于增加国联证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司關于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性

前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告

前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关於增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投業务起点金额的公告

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年第1号）

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告

前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申购及定投费率优惠的公告

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金参加国泰君安认购、申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机構并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证

券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告

湔海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型證券投资基金2018年第4季度报告

关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告

1、中国证监会准予注册前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金募集的

2、《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（②）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其

余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印

十二、对招募说明书更新部分的說明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对

本基金嘚原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。

2、对“基金管理人”相关信息进行了更新

3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新

5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了哽新。

6、对“基金的投资”相关信息进行了更新

7、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。

8、对部分表述进行了更新

前海开源基金管理有限公司