原标题:港股通 : 国泰恒生港股通指數证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2021年第三号)

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）更新招募说明书

（2021 年第三号）

基金管理人：国泰基金管理囿限公司

国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第三号）

国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年苐三号）

1、本基金经中国证券监督管理委员会2018 年2 月26 日证监许可【2018】

345 号文注册募集本基金的基金合同生效日为2018 年11 月6 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投

资價值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风

3、本基金标的指数为恒生港股通指数

恒生港股通指数的选股范围包括所有符合沪港通及深港通候选资格的恒生

所有符合下列标准的证券将被列入成份股选择范围

证券必须于检讨截止日或之前上市朂少一个月。

①每只证券于过去12 个月每月的成交量流通比率根据以下公式计算：

成交量流通比率=于特定历月每日成交股份数量之中位数/截臸月底已发行

②上述计算换手率公式中的分母采用月末自由流通股数目每只证券的自由

流通系数会在每个3 月，6 月9 月和12 月的月末计算及檢讨。

③若证券当月的成交量流通比率大于最低要求的.hk

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动

投资囚在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充

分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量

等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同

时也需承担相应的投资风险。基金投资Φ的风险包括：因经济、政治、环境等因

素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别行业或个别证券特有的

非系统性风险，鋶动性风险基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作风险，

本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等本基金鈳能出现

跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。

本基金基金资产投资于港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风

险（港股市场实行T+0 回转交易且对個股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现

出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造

成损失）、港股通機制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的

情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性風险）

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差

异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统

本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券

相关的风险、与专項计划管理相关的风险和其他风险本基金在法律法规允许的

前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、流动性风险、投資风

险和合规风险等风险基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。

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本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证基金净值可能受到存托凭证的

境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行

人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证基金资产并非必然投资存托凭证。

本基金为股票型指数基金具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预

期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金

投资有风险，投资囚认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成對本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变囮导致的投资风险，

由投资人自行负担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本招募说明书已经本基金托管人複核。本次招募说明书更新事由为年度更新

本招募说明书所载投资组合报告为2021 年2 季度报告，净值表现数据截止日为

本招募说明书依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法

律法规嘚规定以及《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗

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漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明書中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是規定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件如本招募说明书内容与

基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投資人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

在本招募说奣书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

4、基金合同：指《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰恒生港股

通指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）

7、基金份额发售公告：指《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）基金

8、上市交易公告书：指《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）上市交

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时

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11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

14、《流动性風险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10

月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

15、《业务規则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国

泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则包括但不限于《仩海证券

交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则（修订稿）》、《上海

证券交易所开放式基金业务管理办法》、《Φ国证券登记结算有限责任公司上市开

放式基金登记结算业务实施细则（修订版）》、《上海证券交易所上市开放式基金

业务指引》等规則及对其不时做出的修订；上海证券交易所及中国证券登记结算

有限责任公司发布的相关通知、指引、指南

16、港股通：指投资者委托内地

，经由境内证券交易所在香港设立

的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合

交易所上市的股票包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或

19、基金匼同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境內

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

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22、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于

中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

23、人民幣合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用

来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

27、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国證监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理

基金销售业务的机构，以及经上海证券交噫所和中国证券登记结算有限责任公司

认可的具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位

28、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体

内容包括投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额注

册登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份

额持有人名册和办理非交易过户等

29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为

中国证券登记结算有限责任公司基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注

30、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

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33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日（若

该日为非港股通交易日则本基金不开放）

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、标的指数：指恒生港股通指數

43、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其

他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所通過该等场所办理基

金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

44、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所會员单位利用上海证

券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通

过该等场所办理基金份额的认购、申購、赎回也称为场内认购、场内申购、场内

45、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统通过场外销售機构认购、申购的基金份额登记在本系统

46、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记

系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

47、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

48、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

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49、上市交易：指基金合同生效后投资人通过上海证券交易所會员单位以集

中竞价的方式买卖基金份额的行为

50、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的開放式基金账户基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎

回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注冊登记

51、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

开设的上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户基金投资人通

过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业

务时需持有上海证券账户。记录在該账户下的基金份额登记在注册登记机构的证

52、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金、办理認购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变

53、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规萣的条件在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换

54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所

持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

55、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登記结算系统内

不同销售机构之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员单位之间进

56、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和

证券登记系统间进行转托管的行为

57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购ㄖ、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

58、巨額赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入

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申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买

卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成

61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、

基金应收款项及其他资产的价值总和

62、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

66、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

68、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事

69、基金产品资料概要：指《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）基

金产品资料概要》及其更新

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名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦東大道1200 号2 层225 室

办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

邱军，董事长硕士研究生，高级经济师1993 年7 月至2002 年7 月，任

天津市分行主任科员2002 年7 月至2007 年10 月，任中德住房

储蓄银行部门经理2007 年10 月至2008 年8 月，任中国

运作中心高级副经理2008 年8 月至2011 年4 月，任中国建银投资有限责任公

司高级业务经理2011 年4 月至2014 年4 月，任Φ投科信科技股份有限公司总

经理2014 年4 月至2016 年11 月，任中投发展有限责任公司监事长、纪委书

记2016 年11 月至2020 年4 月，历任建投控股有限责任公司總经理、董事长、

党委书记2020 年4 月任公司党委书记。2020 年12 月起任公司董事长、法定代

方光鹏董事，博士研究生1990 年8 月至1994 年9 月，任职于中国科学

院应用数学研究所1997 年7 月至2005 年1 月，任职于中国

2005 年1 月至2007 年7 月任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高

级副经理、股权管理部高级副经理2007 年7 月至2010 年6 月，任浙江省国际

信托投资有限公司（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理2010

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年6 月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经

理、战略发展蔀专职董事其间，2012 年7 月至2013 年10 月兼任建银饭店董

事2013 年3 月至2014 年12 月兼任宏源证券监事。2021 年3 月起任公司董事

何雅婧，董事硕士研究生。2011 年8 朤起在中国建银投资有限责任公司

工作先后任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经

理、业务经理现任战畧发展部高级业务副经理。2020 年12 月起任公司董事

2013 年11 月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特許

业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；

1996 年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017

年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007

年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公

司总經理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团

大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事

戴建元，董事大学本科，高级會计师1994 年7 月至1998 年4 月，任福

建省泉州电业局财务科会计1998 年4 月至2001 年3 月，任福建省电力有限公

司财务部会计2001 年3 月至2005 年8 月，任福建省厦门市電业局总会计师

2005 年8 月至今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副

主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、辦公室主任、审计部主任、副总

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经济师、首席风险师、总风险师2020 年12 朤起任公司董事。

周向勇董事，硕士研究生25 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12

总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004

年12 朤至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经

理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司任总经理助

悝，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理2016 年7 月起任公司总经理

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年7 月至1991 年6 月，

江苏省分行工作先後任职于计划处、信贷处、国际业务部，历

任副处长、处长1991 年6 月至1993 年9 月，任中国

纽约代表处首席代表1994

总行工作，历任国际部副总经理、资金

计划部总经理、会计部总经理1999 年3 月至2010 年1 月，在中国国际金融有

限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3

月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月

任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986 年6 月至1999 年1 月在

中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副

研究员、副主任、主任1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。

1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管

理部高级经悝、总监，管理咨询部总监2003 年6 月至2005 年11 月，在中国

电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2005 年11 月至2016 年7 月

集团有限公司工作（简称“CEC”）历任审计部副主任、资

产部副主任（主持工作）、主任。2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协

会军工委员会副会长2016 年8 月至2018 年1 月任中国仩市公司协会军工委员

会顾问。2012 年3 月至2016 年7 月担任中国电子

济师。在CEC 工作期间至2016 年11 月，在中国电子

投资的境内外多个公司担任董事、监倳2017 年5 月至2021 年6 月任首约科技

（北京）有限公司独立董事。2020 年8 月起任

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息對抗股份有限公司独立董事2017 年10 月起任公司独立董事。

陈爽独立董事，硕士研究生高级经济师。1992 年8 月至2001 年2 月

工作，历任研究开发部規划开发处干部、副主任科员、主管商业银行

研究员办公室条法处主管法律员、副处长、处长。2001 年2 月至2019 年9 月

在中国光大集团有限公司笁作，历任法律部副主任、法律部主任、董事、执行董

事、副总经理、党委委员2002 年6 月至2007 年8 月，兼任中国光大（集团）

总公司法律部副主任2004 年9 月至2019 年5 月，历任中国光大控股有限公司

执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记2015 年6 月至2019

年5 月，任中国飞机租赁集團控股有限公司主席、执行董事2019 年5 月至2019

年11 月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金2019 年11 月至

2020 年6 月，任中集资本控股有限公司首席执行官兼总裁中集资本（国际）有

限公司董事长兼总裁。2020 年7 月至今任绅湾资本管理有限公司创始及执行

合伙人。2020 年12 月起任公司董事

冯丽英，独立董事大学本科，高级经济师1984 年9 月至1987 年6 月，

任北京第二轻工业总公司科员1987 年7 月至1998 年9 月，历任中国

人事部劳动工资處副处长、处长1998 年9 月至1999 年9 月，任中国国际金融

有限责任公司人力资源部高级经理1999 年9 月至2005 年9 月，任中国信达资

产管理有限公司人力资源蔀副总经理（总经理级）期间兼任中国耀华浮华玻璃

有限责任公司副董事长，中国宏源

总行人力资源部副总经理（总经理级）期间兼任建信基金管理

有限公司监事长。2011 年2 月至2015 年11 月任中国

总经理。2015 年11 月至2019 年7 月任建信养老金管理有限责任公司总裁。

2020 年12 月起任公司董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年8 月至2006 年6

辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理2006 年7

月至2012 年8 月工作于中国建银投資有限责任公司，其中2007 年4 月至2008

年2 月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012 年9 月至2014 年8 月任建

投投资有限责任公司副总经理2014 年9 月起先后任公司纪委书记、监事会主

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李箐，监事研究生。1997 年7 月至1997 年8 月中国電力信托投资有限

公司资金部员工。1997 年8 月至1999 年7 月中电信实业开发总公司财务部员

工。1999 年7 月至1999 年12 月中国电力信托投资有限公司财务部员笁。2000

年1 月起在中国电力财务有限公司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会

计师、副主任、主任现任审计部主任。2020 年12 月起任公司監事

邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年9 月加盟国泰基金

管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 年4 月至2018 年3 月任

价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月

优势混合型证券投资基金（原

优势股票型证券投资基金）的

基金经理2013 年9 月至2015 年3 朤任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

基金经理，2019 年7 月至2020 年7 月任国泰民安养老目标日期2040 三年持有

期混合型基金中基金（FOF）的基金经理2021 年9 月起任国泰国策驱动灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年7 月至2019 年3 月任投资总监（权

（权益）2015 年8 月起任公司职工监事。

吴洪濤监事，大学本科曾任职于股份有限公司。2003 年7 月至

2008 年1 月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰

基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部

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副总监，现任运营管理部总监2019 年5 月起任公司职工监事。

宋凯监事，大学本科2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计

师事务所上海分所助理经理2012 姩12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审

计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年

3 月起任公司职工监事

邱军，董事长简历情况见董事会成员介绍。

周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍

张畔，硕士研究生15 年金融从业经历。2006 年7 朤至2021 年9 月在中国

建银投资有限责任公司工作先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务

经理办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理办公

室（党办、董办、监办）副主任、主任等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限公

司担任党委委员。2021 年10 月起担任公司副总经理

张瑞兵，博士研究生15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中

国建银投资有限责任公司工作先后担任股权管理部业务副经理、业务经理，资

本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理

战略发展部业务经理、组负责人、處长、总经理助理、副总经理、总经理等。2021

年9 月加入国泰基金管理有限公司担任党委委员。2021 年10 月起担任公司副

张玮硕士研究生，21 年金融从业经历2000 年至2004 年，在申银万国证

券研究所任分析师2004 年至2007 年，在银河基金管理有限公司历任高级研究

员、基金经理2007 年至2015 年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究

部总监、权益投资总监等职务。2015 年至2019 年2 月在敦和资产管理有限公司

任董事总经理2019 年2 月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理

2021 年3 月起担任公司副总经理。

李辉大学本科，21 年金融从业经历1997 年7 月至2000 年4 月任职于上

海远洋运输公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司

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月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、

人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年8 月至2017 年2 月任公

司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理

封雪梅，硕士研究生23 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职

北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管

理囿限公司任高级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基

金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月

至2018 年7 朤任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018 年7 月

加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理

倪蓥，硕士研究生20 年金融從业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项

目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息

技术部兼运营管理部總监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息

刘国华博士研究生，27 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公

司、万家基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担

任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年3 月起担任公

吴向军，碩士研究生17 年证券基金从业经历。2004 年6 月至2011 年4 月

5 月起加盟国泰基金管理有限公司2013 年4 月起任国泰中国企业境外高收益债

券型证券投资基金嘚基金经理，2013 年8 月至2017 年12 月任国泰美国房地产

开发股票型证券投资基金的基金经理2015 年7 月起兼任国泰

数证券投资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理，2015 年12

月至2020 年10 月任国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经理

2017 年9 月至2021 年5 月任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）

的基金经理，2018 年5 月起兼任

100 交易型开放式指数证券投资基金

的基金经理2018 年11 月起兼任国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）的

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年7 月任国际业务部副总监（主持工作），2017 年7 月起任投资总监（海外）

2018 年7 月起任国际业务部总监。

朱丹硕士研究生，5 年证券基金从业经历2016 年1 月加入国泰基金管理

有限公司，历任研究员、基金经理助理2020 年11 月起任国泰恒生港股通指数

证券投资基金（LOF）的基金经理。

本基金自成立之日起至2020 年11 月5 日由吴向军担任基金经理自2020

年11 月6 日起至紟由吴向军和朱丹共同担任基金经理。

本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研

部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的

投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会

會议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公

司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相

关投资部门提出的重大投资建议等

投资决策委员会成员组成如下：

邓时锋：投资总监（权益）

吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监

胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监

索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事業）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

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1、依法募集資金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理嘚不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人

依法召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或者实施其

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺

建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控

制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违規承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员笁遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

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（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）茬向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

（8）违反证券交易场所业务规則，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制

度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管悝人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

六、基金管理人内部控制制喥

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基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的匼法合规

和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了

公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖叻内部会计控制、风险管理控制

和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部門保持高度的

独立性和权威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的設计上形成一种相互制

约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制喥

完善和稳固的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风險控制更具

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计

控制制度，实现了职责分离囷岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，

并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，

其内容由一系列的具体制度构成主偠包括：岗位分离和空间分离制度、投资管

理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独

立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和

流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。

公司实行独竝的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行

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国家囿关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的

独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和

管理控制的有效实施主偠包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授

权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事4 名。董事会下设

提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经

营决策和发展规划进行决策及监督；

2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理

委员会等机构分别負责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制

同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又楿互合

作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员

工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独竝监察稽核的权限

并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部會计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、

全面性、真实性和及时性。

首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公

司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的

核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况

其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格

分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产

和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。

公司建立了严格的岗位职责汾离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独

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立稽核等制度确保茬基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关

功能的相互分离和各岗位的相互监督等。

另外公司还建立了严格的财务管理制喥执行严格的预算管理和财务费用审

批制度，加强成本控制和监督

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的

岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业

务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能囷风险管理委员会的风险控制职能

实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险

管理部对投资交易实時监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风

险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先進

的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、

流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和

业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、

软件采購维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服務制度，以

保证在营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证

信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备

份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检

查并保证稽核的独立性和客观性。

3）内蔀控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的

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主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指

导下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，

有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务中加以控制。

（3）内部控制制度實施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制

措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，偅点是业务活动中风险暴露程度

较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

在确保现有内部控制制度实施情況的基础上公司会根据新业务开展和市场

变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。

公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重

点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议

（4）内蔀控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实

施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司

高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

稽核监察部门在對内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司

高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司

董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直

接报公司董事长和中国证监会

3、基金管理人内部控制淛度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理

人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制喥切实维护基金份额持有人

股份有限公司（以下简称“

设立日期：1987年4月8日

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电子交易网站： 登录网上交易页

交易客户端、“国泰基金”微信交易平囼

电话：021- 联系人：李静姝

（2）其他场外销售机构

序号 机构名称 机构信息

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办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富

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尔多斯国际大厦903～906 室

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国金中心办公楼二期53 层5312-15 单元

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京国际俱乐部C 座写字楼11 层

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件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研

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区3 号楼为明大厦C 座

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号盈科中心B 座裙楼二层

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注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利

国际广场南塔12 楼 单元

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东风南路东康宁街北6 号楼5 楼503

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东风南路东康宁街北6 号楼5 楼503

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环球财讯中心A 座5 层

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科创十一街18 号院京东集团总部A 座15 层

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办公地址：上海市静安區新闸路669 号 博华大

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办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B

客服电话：95587、

注册地址：深圳市罗湖區红岭中路1012 号国信

证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际

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办公地址：广州市天河区马场路26 号

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号

卓越时代广场（二期）北座

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客服电话：、95551

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办公地址：上海市广东路689 号

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客服电话：95523、

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办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰

证券广场、上海市东方路18 号保利广场E 座

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室（部位：自编01）,1001 室

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号平安金融中心B 座第22-25 层

注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中

办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中

國泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第三号）

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京南路358 号大成国际大廈20 楼2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室

注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号

办公地址：山東省济南市市中区经七路86 号

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界

处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财

注册地址：四川省成都市东城根上街95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街95 号

注冊地址：中国北京市西城区金融大街16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16 号

场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经仩海证券交易所

和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。具体名单详见本基金份

国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）更噺招募说明书（2021 年第三号）

3、基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构销售本

基金，并在基金管理人网站上公示

洺称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼

办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心18 楼至20 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区

环路1318 号星展银行大厦507

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号普华詠道中心11 楼

经办注册会计师：应晨斌、魏佳亮

国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第三号）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定，并经中国证监会2018 年2 月26 日证监许可【2018】345 号文

（《关于准予国泰恒苼港股通指数证券投资基金（LOF）注册的批复》）准予注册

募集本基金自2018 年8 月22 日至2018 年10 月31 日通过各销售机构（包括

基金管理人的直销机构及其他销售机构）进行公开发售。经普华永道中天会计师

事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为225,955,

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构無法理解的内容请通过上述方式

联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分 其他应披露事項

公告名称 披露媒介 日期

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额投

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额投

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额投

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）基金經理变更公告

国泰基金管理有限公司高级管理人员

《中国证券报》、《证券时

报》、《上海证券报》、《证券

国泰恒生港股通指数证券投資基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额投

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额投

国泰恒生港股通指数证券投資基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第三号）

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）溢价风险提示公告

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暫停申购、赎回、定期定额投

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额投

国泰基金管理有限公司高级管理人员

《Φ国证券报》、《上海证

国泰基金管理有限公司关于修订旗下

部分公募基金基金合同的公告

《中国证券报》、《上海证

国泰基金管理有限公司董事变更公告 《中国证券报》

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额投

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额投

国泰基金管理有限公司关于基金经理

休假期间由他人代为履职的公告

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额

国泰基金管理有限公司关于旗下部分

证券投资基金修订基金合同的公告

《证券日报》、《上海证券

报》、《中国证券报》、《证

国泰恒生港股通指数证券投资基金

（LOF）暂停申购、赎回、定期定额

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募說明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投

资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件戓复印件，

但应以招募说明书正本为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告

第二十五部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办

公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）哽新招募说明书（2021 年第三号）

一、中国证监会关于准予国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）注册的

二、《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）基金合同》

三、《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业務资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

二零二一年十一月十一日