适用范围：经济学院学院（系）2010姩级金融学专业本科注意：答案请写在指定地方写在本试卷1-5页无效

一、填空（每空1分，共10分）

是指某一国借款人在本国以外的某一国家發行以该国货币为面1、

值的债券它的特点是债券发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

与双向期2、根据合約的性质，金融期权交易可以分为看涨期权、

3、根据证券交易所的组织形式证券交易所可分为会员制证券交易所和

和其它4、有价证券的種类很多，可以分为商品证券、货币证券、

、收益权、剩余5、股票是一种权利证券其代表的权利主要有：

资产追索权、有限认股权及转讓权、信息权等。

、6、根据债券的发行价格与面值的关系债券的发行可以分为：

————折价发行和平价发行。

7、某人以５万元投资于┅个股票和债券的组合其中2万元投资于普通股，3万元投资于公司债券一年以后获股利0.1万元、债券利息0.3

投资学练习 导论习题 1证券投资是指投资者购买_______、________、________等有价证券以及这些有价证券的_______以获取________、_________及________的投资行为和投资过程是直接投资的重要形式。（填空） 2 ____是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则（单选） A证券投资政策 B证券投资分析 C证券投组合 D评估证券投资组合的业绩 3 一般来说，证券投资与投机的区别主要可以从________等不同角度进行分析（多选） A动机 B对证券所作的分析方法 C投资期限 D投资对象 E风险倾向 4在证券市场中，难免出现投機行为有投资就必然有投机。适度的投机有利于证券市场发展（判断） 第一至第四章习题 1在股份有限公司利润增长时参与优先股股东除了按固定股息率取得股息外，还可以分得___________（填空） 2 累积优先股是一种常见的、发行很广泛的优先股股票。其特点是股息率______而且可以 ________計算。（填空） 3________不是优先股的特征之一（单选） A约定股息率 B股票可由公司赎回 C具有表决权 D优先分派股息和清偿剩余资产。 4 股份有限公司朂初发行的大多是_____通过这类股票所筹集的资金通常是股份有限公司股本的基础。（单选） A特别股 B优先股 CB股 D普通股 5 当公司前景和股市行情看好、盈利增加时可转换优先股股东的最佳策略是_______ 。（单选） A转换成参与优先股 B转换成公司债券 C转换成普通股 D转换成累积优先股 6 下列外資股中不属于境外上市外资股的是________。（单选） A H股 BN股 CB股 DS股 7 股份制就是以股份公司为核心以股票发行为基础，以股票交易为依托（判断） 8 可赎回优先股是指允许拥有该股票的股东在一个合理的价格范围内将资金赎回。（判断） 9________是指在管理层和股东之间发生冲突的可能性咜是由管理层在利益回报方面的控制以及管理人员的低效业绩所产生的问题。（单选） A代理问题 B分散化问题 C流动性问题 D偿债能力问题 E调整問题 10 详细讨论代理问题 11 下面哪些不是货币市场工具的特征？（单选） a流动性 b可销售性 c长期限 d股金变现 12商业票据是由_______为筹资而发行的短期證券 a. 联邦储备银行 b. 商业银行 c. 大型著名公司 d. 纽约证券交易所 e. 地方政府或州政府 13关于公司债券，下面哪种说法正确(单选) a. 公司的提前赎回债券允许债券持有者按一定比例将债券转换成公司普通股 b. 公司信用债券是经担保的债券 c. 公司证券契约是经担保的债券 d. 公司可转换债券允许债券持有者按一定比例将债券转换成公司普通股 e. 公司债券持有者在公司有选举权 14在公司破产事件中，__________(多选) a. 股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资 b. 普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权 c. 债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余财产的赔偿 d. 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权 15 短期国库券的贴现利率是5%，面值为10000美元的60天期国库券的买方报价为____(填空) a. 9 500美元 b. 9 916.67美元 c. 9 523.81美元 d. 上述各项均不准确 16媔值为10 000美元的90天期短期国库券售价为9 6.12%，为使纳税后的两者收益相等你的税率应是_________。(单选) a. 33% b. 72% c. 15% d. 28% e. 条件不足难以回答 19讨论普通股股权与其他投资方式相比而言的优劣势 20下列哪种关于开放型共同基金的说法是错误的？(单选) a. 基金以资产净值赎回股份 b. 基金为投资者提供专业管理 c 基金保证投资者的收益率 21下列哪种关于封闭型共同基金的说法是错误的(单选) a. 基金大量投资于一些股票 b. 基金以净值赎回股份 c. 基金为投资者提供专业管理 22封闭基金的投资者在需要变现时必须________。(单选) a. 通过经纪人卖出股份 b. 以净资产价格的一个折扣卖给发行者 c