原标题:大成鼎臻一年持有期混合型证券投资基金基金合同

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护

投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利義务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理辦法》

证券投资基金信息披露管理办

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

）和其他有关法律法规。

立本基金合同的原则是平等自願、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合哃当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金的

做出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益源。

当认真阅读基金招募说明书、基金合同

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做絀投资决策自

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，

息披露办法》实施之日起一年后开始执行

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规嘚规定为准

六、基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场

回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现

股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益源造

成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的

情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）

等具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

七、基金可根据投资策略需要戓不同配置地市场环境的变化选择将部分基

金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港

对港股进行投資的可能

、本基金投资者持有的每份基金份额存在锁定期限，锁定期为

份基金份额的锁定期内投资者不得赎回。

、当本基金持有特定資产且存在潜在大额赎回申请时基金管理人履行相

应程序后，可以启动侧袋机制具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧

袋机淛实施期间基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的

申购赎回请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金啟用侧袋机制时的

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金合同或本基金合同：指《

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

基金份额发售公告：指《

基金产品资料概要：指《

一年持有期混合型证券投资基金

产品资料概要》及其更新

法律法规：指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届铨国人民代表大会常务委员

日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自

二届全国人民代表大会常务委员会第十

四次会議《全国人民代表大会常务委员会

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀

《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

港股通：指内地投资者委托内地

经由上海证券交易所和深圳

证券交易所设立的证券茭易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范

围内的香港联合交易所上市的股票

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

银行業监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

、囚民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

及相关法律法规规定，运用来自境外的

人民币资金进行境内证券投資的境外法人

：指个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转

托管及定期定额投资等业务

以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金

业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资囚基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额忣其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果報中国证监会备案并予以公

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

、锁定期：对于每份基金份额，锁定期自基金合同生效日（对认购份额而

言下同）或基金份额申购申请确认日（对申购份额洏言，下同）起

同生效日或基金份额申购申请

日次年的年度对日的前一日

、年度对日：指某一日期在后续日历年中的对应日期，若该对應日为非工

作日或该日历月实际不存在对应日期的则顺延至下一工作日

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所

日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

本基金参与港股通交噫且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实

际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务具体以届时的公告为准）

開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

是规范基金管理人所管理的

开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

认购：指在基金募集期内投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申

赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

转托管：指基金份額持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上一开放日基金总份额嘚

基金收益源：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

：指中国证监会指定的用以进行信息披露的

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

、基金份额类别：本基金根据认购

申购费用、销售服务费收取方式

不同，将基金份额分为不同的类别其中

类基金份额为在投资人认购

申购费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；

类基金份额为从本类别基金资产中计提销售服务费且不收取认购

、流动性受限資产：指由于法律法

规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

、擺动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

金投资组合中的特萣资产从原有账户分离至专门账户

进行处置清算目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待属于

流动性风险管理工具。側袋机制实施期间原有账户称为主袋账户，专门账户称

、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允價值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价徝存在重大不确

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分 基金的基本情况

设置最短持有期限（即锁定期）为

份额锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申

日（对申购份额而言下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请

日次年的年度对日的前一日

在锁定期内基金份额持有人不能提出

赎回申请，锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请

基礎上，通过积极主动的投资管理追求基金资产的长期

稳健增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报

五、基金的最低募集份额总额

夲基金的最低募集份额总额为

本基金基金份额发售面值为人民币

类基金份额收取认购费用，

类基金份额不收取认购费用

申购费用、销售垺务费收取方式

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；

类别基金资产中计提销售服务费，且不收取认购

类基金份额分别设置代碼

两类份额之间不能转换。

基金费用的不同本基金

类基金份额将分别计算基金份额净

值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以計算日发售在外的该类别基金份

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说

中公告。在不违反法律法规、基金合同的规定以

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商一致，基金

调整基金份额类别设置、对基金份额分類办法及规则

进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告不需要召开基金份额持有人大会。

第四蔀分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额發售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

和人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书

中列示。基金认购费用不列入基金财产

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份額归基金份额持有人

利息转份额以登记机构的记录为准。

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

认购份额余额的处理方式

认購份额的计算保留到小数点后

位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益源或损失由基金财产承担

基金销售机构对认购申请的受理并鈈代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确認情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金份额认购金额的限制

投资人认购时需按销售机

构规定的方式全额缴款。

基金管理囚可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或鍺超过基金总份额的

，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述

要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机構的确认为准

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书

、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受理不得

本基金自基金份额发售之日起

个月内，在基金募集份额总额不少于

亿元人民币且基金认购人数不少于

基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办

理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的資金存入专门账户在基金募集行为结束

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足

条件基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银荇同

募集失败基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内嘚基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

个工作日出现基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以

个工作日出现前述情形的，基金合同自动终止无需召开基金份

另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管悝人可根据情况变更或增减销售机

销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日嘚交易时间

（若本基金参与港股通交易且该工

作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金

购、赎回及转换业务具体以届时的公告为准）

，但基金管理人根据法律法规、

中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

開始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理赎回具体业务办

理时间在贖回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定

仩公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

赎回或者转换投资人在基金合哃约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日

份额申购、赎回的价格

原则，即申购、赎囙价格以申请当日收市后计算的

原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤銷；

原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人申购基金份额时，必须铨额交付申购款项投资人交付

登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；

赎回生效投资者赎回申请生效后

赎回款项。在发生巨额赎回

或本基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形

项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

基金管悝人应以交易时间结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金登记机构在

日提交的有效申请，投资人

点柜台或以銷售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表

申请一定成功而仅玳表

销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认

结果为准对于申请的确认情况，投资人应及时查询並妥善行使合法权利

任何损失由投资人自行承担

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理规则进行调整

并在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的朂低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体規定请参见招募说明书

单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过

基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体規定请

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金單日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

数量限制基金管理人必

前依照《信息披露办法》的有关规

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

份额净值的计算，保留箌小数点后

位四舍五入由此产生的收益源或损失由基金财产承担。

在当天收市后计算并在

日内公告。遇特殊情况

申购份额的计算及餘额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书

中列示申购的有效份额为净申购

份額净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点

位由此产生的收益源或损失由基金财产承担。

赎回金额的計算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书

示赎回金额为按實际确认的有效赎回份额乘以当日

应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点

位由此产生的收益源戓损失由基金财产承担。

类基金份额不收取申购费用

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额時收取赎回费用归入基金财产的比例

依照相关法律法规设定，具体

未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募說明

可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣

、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循楿关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持

不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不

定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要

金管理人可以適当调低基金的申购费率

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

交易时间非正常停市，导致基金管理人无

法计算当日基金资产净值

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其怹可

能对基金业绩产生负面影响

或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参栲的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

申请超过基金管理人设定的基金總规模、单日净申购比例上限、

单个投资者单日或单笔申购金额上限的。

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

项暂停申购情形之┅且基金管理人决定暂停

接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定

购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在

暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限

制基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求

项内容取消或变更的基金管理人在履行适当程序后，可修改

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请戓延缓支付赎回

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

交易时间非正常停市导致基金管理人无

法计算当日基金资产净值。

连续两个或两个以上开放日發生巨额赎回

、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理囚决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金

管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出

同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务嘚

巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额

超过前一开放日的基金总份额的

，即认为是发生了巨额赎回

当基金出现巨额赎回时，基金管悝人可以根据基金

当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请時，

）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资產净值造成较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当ㄖ的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申請时可以选

择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未獲受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的

基金份额净值为基础计算贖回金额以此

类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未

能赎回部分作自动延期赎回处理

单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回

的基金份额超过前一开放日的基金总份额的

的赎回申请，与当日其他

赎回申请一起按上述（

）方式處理。如下一开放日该

持有人剩余未赎回部分仍旧超

基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放

日基金总份额的比例低于

基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理

措施并在指定媒介上进行公告

有必要，可暂停接受基金嘚赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

个工作日并应当在指定

赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生仩述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定

暂停结束基金重新开放申购或

，基金管理人应于重新开放日

上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近

基金管理人亦可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购

或赎回的时间届时不再另行发咘重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业務基金转换可以收取一定的转换

费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告知基金托管人与相关機构

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有嘚基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行昰指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关

资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

基金管理人可以为投資人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款

金額必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

机构只受理国家有权机关依法要求嘚基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管悝人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

十七、基金份额的质押或其他业务

如相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登

有权制定和实施相应的业务规则

、實施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公

第七部分 基金合同当事囚及权利义务

住所：深圳市福田区深南大道

批准设立机关及批准设立文号：

中国证券监督管理委员会中国证监会证监

基金管理人的权利與义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金匼同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规

定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行為进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合哃》及有关法律规定决定基金收益源的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

基金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融資；

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

基金提供服务嘚外部机构；

）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户

）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金

金，办理或者委托经中国证监会认定的其怹机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足夠的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投資；

除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

，但向监管机构、司法机关

或因审计、法律等外部专业顾问提供

服务而向其提供的情况除外

）按《基金合同》的约定确定基金收益源分配方案及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持囿人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记錄和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，隨时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或損害基金份额持

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己嘚义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，

基金管理人承担全部募集费用将已募集资金

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

住所：Φ国江苏省南京市中华路

批准设立机关和批准设立文号：银监复【

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：证监许可【

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起，依法律法规囷《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损

呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提名新嘚基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人嘚义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的咹全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分賬管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，鈈得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与

基金有关的重大匼同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露

托管人上市的证券交易所

或因审计、法律等外部专业顾

问提供服务而向其提供的情况除外

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照

基金合同及托管协议的规定进

荇；如果基金管理人有未执行基金合同及托管协议规定的行为还应当说明基金

托管人是否采取了适当的措施

）保存基金托管业务活动的記录、账册、报表和其他相关资料

从基金管理人或其委托的登记机构处接收

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理囚的指令或有关规定向基金份额

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资鍺自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额歭有人作为《基

人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

、招募說明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风險；

）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

基金认购、申购款项及法律法规和《

基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人絀席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构

、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召開基金份额持有人大会：

个工作日出现基金份额持有人数量不

人或者基金资产净值低于

万元情形的基金合同自动终止，无需召

基金管理囚、基金托管人的报酬标准

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金託管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）僦同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规萣的其他应当召开基金份额

定的范围内且对基金份额持有人利益

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改，不需召开基金份额持囿人大会：

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

调整本基金的申购费率、调低赎回费率

调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法忣规则进行调整；

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会嘚其

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召

、基金托管人认为有必偠召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管悝人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自荇召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证監会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

、基金份额持有囚会议的召集人负责选择确定开会

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应於会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序囷表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，玳理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知嘚其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票進行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意

见的计票进行监督基金

管理人戓基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过現场开会方式

通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持囿人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额

）亲自出席会议者持有基金份額的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知嘚规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的彡分之一（含三分之一）。

、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

或基金合同约定的其他方式

日以前送達至召集人指定的地址。通

或基金合同约定的其他方式

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》約定公布会议通知后，在

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。會议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有囚的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

）本人直接出具书面意见或授权他人玳表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表

出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分の一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见嘚代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票

合法律法規、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

情况下经会议通知载明，

基金份额持有人可以选择网络、电话、短信戓其他方式进行表决

授权他人代为出席会议并表决

人需在会议通知载明的期限内以会议通知载明的有效方式向会议召集人提交相

应有效嘚表决票或授权委托书

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大會不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由夶会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出

席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加會议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会嘚情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持囿人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议嘚方式通过

、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决視为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

权表决但应当计入出具书媔意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理囚或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持囿人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进荇清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票數要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公證机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权玳表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

基金份額持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公證书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。苼效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开倳由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本

部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审

、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

和侧袋份额持有人分别持有或玳表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关

基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的则仅指主袋份额持有人

持有或玳表的基金份额或表决权符合该等比例：

、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

、现场开会的到会者在權益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

记日相关基金份额的二分之一（含二分

、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表絀具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分

、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大

个月以内就原定審议事项重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授

权他人参与基金份额持囿人大会投票；

、现场开会由出席大会的基金份额持有人

）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持

、一般决议須经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过；

、特别决议应当经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过

侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账戶

的应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一类别账户内

的每份基金份额具有平等的表决权表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额

侧袋机制实施期间关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内

容为准，本节没有规定的适用上文相關约定

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有丅列情形之一的，基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份額持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理囚和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

）表决通过，决议洎表决通过之日起生效；

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或噺任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人

应与基金托管人核对基金資产总值

、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时報中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管悝人有关的名称字样。

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

，决议自表决通过之日起生效

、临时基金托管人：新任基金托管人产苼之前由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须

、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金託管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管

业务的移茭手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘請会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

人的更换汾别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

基金托管人囷基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

基金托管事宜以托管协议约定为准

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益源分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份额的登记

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管理囚委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代

理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额歭有人名册等；

、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有

关规定于开始实施前在指定

法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记業

、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密義务因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及

法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他

第十二部分 基金的投资

在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理追求基金资产的长期

稳健增值，力争实现超越业績比较基准的投资回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内

地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易

所上市的股票（簡称“港股通标的股票”）、债券（包括国

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、

政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券

及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、

债券回购、同业存单、银行存款

包括协议存款、定期存款忣其他银行存款

币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具，但须符合中国證监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资組合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为

中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为

单的比例不超过基金资产的

本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产

的现金或到期日在一年以内的政府债券其中，現金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序後可以调整上述投

本基金的投资策略分为两方面：一方面体现在采取“自上而下”的方式对权

益类、固定收益源类等不同类别资产进行夶类配置；另一方面体现在对单个投资品

（一）大类资产配置策略

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据基金管理人对宏观

经济、市场面、政策面等因素的分析结合各类资产的市场趋势和预期收益源风险

的比较判别，对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整以期在

投资中达到风险和收益源的优化平衡。在大类资产调整过程中本基金将在法律法

规和基金合同规定范围内，适度

运用股指期货的套期保值功能控制投资组合的

本基金将灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益源率利差策略、套

利交噫策略、个券选择策略等多种投资策略，构建资产组合

利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益源来源之一，衡量债券利率风险

的核心指标是久期本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究，

判断利率变化的方向和时间利用情景分析模拟利率变化的各种情形，最终结合

组合风险承受能力确定债券组合的目标久期本基金通过对收益源率曲线的研究，

标久期配置策略下通过分析和预測收益源率曲线可能发生的形状变

化，在期限结构配置上进一步优化组合的期限结构力争获取较好收益源。

信用类债券是本基金重要投資标的信用风险管理对于提高债券组合收益源率

至关重要。本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公

司治理結构、财务状况等因素综合评估信用风险确定信用类债券的信用风险利

差，有效管理组合的整体信用风险同时，本基金将依托基金管悝人的信用研究

团队在有效控制组合整体信用风险的基础上，深入挖掘价值低估的信用类债券

}

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