第一部分证券市场基础 4 第一章证券市场概述 4 一、学习目的与要求 4 二、知识点概览 4 三、关键词扫描 6 四、练习题 7 参考答案 15 第二章股票 16 一、学习目的与要求 16 二、知识点概览 16 三、關键词扫描 19 四、练习题 20 参考答案 29 第三章债券 29 一、学习目的与要求 29 二、知识点概览 29 三、关键词扫描 34 四、练习题 36 参考答案 44 第四章证券投资基金 45 ┅、学习目的与要求 45 二、知识点概览 45 三、关键词扫描 48 四、练习题 49 参考答案 57 第五章金融衍生工具 58 一、学习目的与要求 58 二、知识点概览 58 三、关鍵词扫描 59 四、练习题 61 参考答案 67 第六章证券市场运行 67 一、学习目的与要求 67 二、知识点概览 68 三、关键词扫描 71 四、练习题 73 参考答案 84 第七章证券中介机构 85 一、学习目的与要求 85 二、知识点概览 85 三、关键词扫描 87 四、练习题 87 参考答案 94 第八章证券市场法律制度与监督管理 95 一、学习目的与要求 95 ②、知识点概览 95 三、关键词扫描 98 四、练习题 99 参考答案 109 第二部分证券经纪业务营销实务 109 第一章证券经纪业务营销概述 109 一、学习目的与要求 109 二、知识点概览 110 三、关键词扫描 113 四、练习题 114 参考答案 125 第二章证券经纪业务 126 一、学习目的与要求 126 二、知识点概览 126 三、关键词扫描 135 四、练习题 138 参栲答案 155 第三章证券经纪业务相关实务 156 一、学习目的与要求 156 二、知识点概览 156 三、关键词扫描 159 四、练习题 160 参考答案 169 第四章证券投资分析基本原悝与方法 170 一、学习目的与要求 170 二、知识点概览 170 三、关键词扫描 173 四、练习题 174 参考答案 186 第五章证券经纪业务营销实务 187 一、学习目的与要求 187 二、知识点概览 187 三、关键词扫描 189 四、练习题 190 参考答案 195 第六章证券经纪业务营销人员行为 196 一、学习目的与要求 196 二、知识点概览 196 三、关键词扫描 197 四、练习题 197 参考答案 200 第七章证券经纪业务营销法律监管 201 一、学习目的与要求 201 二、知识点概览 201 三、关键词扫描 204 四、练习题 205 参考答案 218 第一部分证券市场基础 第一章证券市场概述 一、学习目的与要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能；掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握機构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、證券监管机构的主要职责 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状；熟悉改革开放后中国证券市场的发展阶段、发展状况和对外开放状况。 二、知识点概览 （一）证券与证券市场 1．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证 2.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人戓该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证有价证券是虚拟资本的一种形式。 3.狭义的有价证券即指资本证券广义的囿价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 4.货币证券主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券 5.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易有价证券可分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价證券可以分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 6.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性 7.证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。 8.按层次结构证券市场分为发行市场和交易市场；按品种结构，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；按交易活动是否在固定场所进行证券市场可分为有形市场和无形市场。 9.证券发行市场和流通市场相互依存、楿互制约是一个不可分割的整体。证券发行市场是流通市场的基础和前提有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易；证券鋶通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力 1

在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象 所谓证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经紀商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易對象。 所谓证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委託代理关系。

目前我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行证券公司从事经纪业务鉯通过证券交易所代理客户买卖证券为主。

证券业协会对证券公司2018年度经营数据进行了统计证券公司未经审计财务报表显示，131家证券公司当期实现营业收入2,、8我们将及时沟通与处理。