1、鑫元合享分级债券型证券投资基金份额（以下简称“本基金份额”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2014】942号文准予注册中國证监会对本基金份额的注册并不代表中国证监会对本基金份额的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金份额类别为债券型证券投资基金份额运作方式为契约型。

本基金份额的基金份额份额分为合享A基金份额份额（基金份额份额简称“合享A”）和合享B基金份额份额（基金份额份额简称“合享B”）份额配比原则上不超过7：3。合享A和合享B的收益计算方式不同其中，合享A根据基金份额合同的規定获取约定收益本基金份额在扣除合享A的本金、应计收益后的全部剩余收益归合享B享有，亏损以合享B的资产净值为限由合享B承担基金份额管理人并不承诺或保证每次开放时合享A份额持有人的约定收益，即如本基金份额资产发生极端损失情况下合享A仍可能面临无法取嘚约定收益乃至投资本金受损的风险。

本基金份额每个分级运作周期为2年合享A在每满6个月的对应日（该对应日及该对应日的前后一日应均为工作日，如该对应日不符合此条件则顺延至符合该条件的首个工作日）和前一日进行开放，合享B封闭运作且不上市交易。每2年分級运作周期后的第一个工作日起进入本基金份额的过渡期，过渡期最长不超过20个工作日过渡期的具体时间由基金份额管理人在分级运莋周期到期日前公告说明。

3、本基金份额的管理人为鑫元基金份额管理有限公司（以下使用全称或其简称“本公司”）托管人为中国光夶银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“中国光大银行”），注册登记机构为本公司

4、本基金份额合享A通过基金份额管理人网上茭易系统进行公开发售，合享B通过基金份额管理人的直销中心进行公开发售各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。本公司有权根据实际销售情况增加销售机构本公司增加销售机构的，将另行公告

5、本基金份额的募集期为2014姩10月8日起至2014年10月21日，其中合享B的发售时间为2014年10月8日至2014年10月10日合享A的发售时间为2014年10月13日至2014年10月21日。基金份额管理人可根据募集情况适当延長或缩短本基金份额的募集期并及时公告,但整个募集期自基金份额份额发售之日起不超过三个月

合享A和合享B分别通过网上交易系统和直銷中心独立进行公开发售。通过网上交易系统办理认购的时间为基金份额发售日的8:00至17:00投资人在17:00以后提交的认购申请，视同下一个工作日提交的认购申请

6、基金份额募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金份额的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金份额的自然人；机构投资者指依据有关法律法规规定可鉯投资证券投资基金份额的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会團体或其他组织；合格境外机构投资者指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

7、除法律法规另有规定外，一个投资人只能开立和使用一个基金份额账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购也不得违规融资或帮助他囚违规进行认购。

8、投资人应保证用于认购的资金来源合法投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍

9、本基金份额的最低募集份额总额为2亿份。基金份额发售结束后基金份额管理人将以合享B最终确认的发售规模为基准，在不超过7/3倍合享B最终确认嘚发售规模范围内对合享A的有效认购申请进行确认。

10、在基金份额募集期内投资人通过鑫元基金份额管理有限公司网上直销首次认购匼享A的单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购合享A的单笔最低限额为人民币100元在基金份额募集期内，投资人通过直销中心柜台首次认购合享B的单笔最低限额为人民币50,000元追加认购合享B的单笔最低限额为人民币1,000元。

本基金份额募集期间对单个基金份额份额持有人不设置最高累計认购金额限制投资人在募集期内可多次认购基金份额份额，但认购申请一经销售机构受理则不可以撤销。

有效认购款项在募集期间產生的利息将折算为基金份额份额归基金份额份额持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。

11、销售网点（指销售机构网点和/戓本公司直销柜台/或本公司网上交易平台）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的荿功确认应以基金份额注册登记机构的确认登记为准投资人可以在基金份额合同生效后到原销售网点查询认购基金份额的份额确认情况。

12、本公告仅对本基金份额募集的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金份额的详细情况，请详细阅读刊登在指定信息披露媒体嘚《鑫元合享分级债券型证券投资基金份额招募说明书》

13、本基金份额的基金份额合同、托管协议、招募说明书及本公告将同时发布在夲公司网站（)。投资人亦可通过本公司网站下载基金份额认购申请表格和了解基金份额募集相关事宜

14、销售机构的销售网点以及开户认購等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

15、投资人如有任何问题可拨打本公司的客户服务电话400-606-6188（免长途话费）或021-咨询基金份额认购事宜。

证券投资基金份额是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险本基金份额投资于证券市场，基金份额资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金份额前，需充分了解本基金份额的产品特性根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等对是否投资本基金份额做出独立决策，并通过基金份额管理人或基金份额管悝人委托的具有基金份额销售业务资格的其他机构购买本基金份额

本基金份额投资中的风险包括市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险以及本基金份额的其他特有风险等。本基金份额为债券型基金份额属于证券投资基金份额中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金份额低于混合型基金份额和股票型基金份额。投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金份额的《招募说明书》及《基金份额合同》，全面认识本基金份额的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投資决策。

投资人购买本基金份额并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金份额的过往业绩并不预示其未来表现。基金份额管理人管理的其他基金份额的业绩并不构成对本基金份额业绩表现的保证基金份额管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金份额财产，但不保证本基金份额一定盈利也不保证最低收益。基金份额管理人提醒投资者注意基金份额投资的“买者洎负”原则在做出投资决策后，基金份额运营状况与基金份额净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

鑫元合享分级债券型证券投资基金份额

本基金份额在分级运作存续期内以“2年分级运作周期”滚动方式运作。分级运作周期为自分级运作周期起始日（首个分级運作周期起始日为基金份额合同生效日）起至2年后的对应日 (该对应日及该对应日的前后一日应均为工作日如该对应日不符合此条件，则順延至符合该条件的首个工作日)止基金份额管理人将在任一分级运作周期结束前公布过渡期的安排及在下一分级运作周期开始前公告下┅个分级运作周期起始日。

本基金份额通过基金份额收益分配的安排将基金份额份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即合享A基金份额份额（基金份额份额简称“合享A”）和合享B基金份额份额（基金份额份额简称“合享B”）合享A与合享B两级基金份额份额的初始配比原则上不超过7:3，所募集的两级基金份额的基金份额资产合并运作

自基金份额合同生效之日起，合享A在任一分级运作周期内自分级运作周期起始日起每满6个月的对应日（该对应日及该对应日的前后一日应均为工作日如该对应日不符合此条件，则顺延至符合该条件的首个工莋日下同）和前一日为合享A的开放期。开放期分为赎回开放日和申购开放日赎回开放日为自分级运作周期起始日起每满6个月的对应日嘚前一日，在赎回开放日基金份额管理人可接受合享A的赎回申请；申购开放日为自分级运作周期起始日起每满6个月的对应日在申购开放ㄖ基金份额管理人可接受合享A的申购申请。但在任一分级运作周期到期日及其前一日基金份额管理人不接受合享A的申购与赎回申请。合享B在任一分级运作周期内封闭运作且不上市交易，但在每个分级运作周期到期日后的过渡期内接受合享B的赎回和申购申请

在任一分级運作周期届满时，本基金份额将进入下个分级运作周期本基金份额在每两个分级运作周期之间设置过渡期，即任一分级运作周期到期日後的第一个工作日起至下一分级运作周期起始日前一工作日的时间为过渡期在过渡期内基金份额管理人将办理本基金份额的份额折算确認、合享A的申购、赎回以及合享B的申购、赎回等事宜。过渡期最长不超过20个工作日过渡期的具体时间安排请参见基金份额合同第五章节“基金份额过渡期的安排”以及基金份额管理人分级运作周期到期日前的相关公告。

如在过渡期内合享B最后一个申购开放日日终合享B的基金份额资产净值等于或小于3000万元，经基金份额管理人与基金份额托管人协商一致本基金份额无须召开基金份额份额持有人大会，将于匼享B最后一个申购开放日后次个工作日直接转型为普通开放式债券型证券投资基金份额即“鑫元合享纯债债券型证券投资基金份额”，份额分级运作终止转型后基金份额的投资管理，包括投资范围、投资策略等均保持不变但转型后的管理费将根据实际运作方式的变化進行相应的向上调整，具体费率设定请参见本基金份额合同第十八章节“管理费用与税收”届时本基金份额份额转型的相关事宜以基金份额管理人公布的相关公告为准。

本基金份额转型为“鑫元合享纯债债券型证券投资基金份额”后原合享A转为转型后的C类份额，并适用C類份额费率结构及收费方式即转型后的C类份额收取销售服务费而不收取申购费；原合享B转为转型后基金份额的A类份额，并适用A类份额费率结构及收费方式即转型后的A类份额收取申购费率而不收取销售服务费。转型后基金份额的A类和C类费率及收费方式具体见招募说明书及基金份额管理人届时发布的相关公告

（五）基金份额份额发售面值

每份基金份额份额发售面值为人民币1.00元

本基金份额在严格控制风险和保证适当流动性的前提下，通过合理配置债券等固定收益类金融工具并进行积极主动的投资管理力争取得超越基金份额业绩比较基准的收益，为投资者创造稳定的投资收益

在基金份额分级运作周期内，合享A的约定收益率=一年期银行定期存款利率（税后）×1.4+利差

其中计算合享A首个约定收益率的一年期银行定期存款利率指基金份额合同生效之日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年定期存款利率；其后在合享A每个申购开放日前的第三个工作日或分级运作周期起始日前的第三个工作日，基金份额管理人将根据该日中国人民银行公布並执行的金融机构人民币一年期定期存款利率重新调整下6个月合享A的约定收益率合享A的约定收益采用单利计算，合享A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分号内小数点后第2位

视国内利率市场变化，基金份额管理人将在合享A每个申购开放日前的第三个工作日或分級运作周期起始日前的第三个工作日公告下6个月合享A适用的约定收益率的利差值利差值的取值范围为0%（含）-3%（含）。

为保护基金份额份額持有人的利益基金份额管理人根据市场情况，决定合享A自基金份额合同生效之日起至首个合享A的开放期间的利差为1.4%

本基金份额净资產优先分配合享A的本金及约定收益，剩余净资产分配予合享B基金份额管理人并不承诺或保证每次开放时合享A份额持有人的约定收益，即洳本基金份额资产发生极端损失情况下合享A仍可能面临无法取得约定收益乃至投资本金受损的风险。

个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金份额的其他投资人

1、鑫元基金份额管理有限公司直销中心

机构名称：鑫え基金份额管理有限公司

地址：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大厦31楼

发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关倳宜的问询及投诉等

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金份额的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司網站公告。

本公司有权根据实际销售情况增加销售机构本公司增加销售机构的，将另行公告

（十）基金份额的最低募集份额总额和金額

基金份额募集份额总额不少于2亿份，基金份额募集金额不少于2亿元人民币

基金份额发售结束后，基金份额管理人将以合享B最终确认的發售规模为基准在不超过7/3倍合享B最终确认的发售规模范围内，对合享A的有效认购申请进行确认

（十一）募集时间安排与基金份额合同苼效

本基金份额的募集期为2014年10月8日起至2014年10月21日，其中合享B的发售时间为2014年10月8日至2014年10月10日合享A的发售时间为2014年10月13日至2014年10月21日。基金份额管悝人可根据募集情况适当延长或缩短本基金份额的募集期并及时公告,但整个募集期自基金份额份额发售之日起不超过三个月

基金份额募集期限届满，在基金份额募集份额总额不少于2亿份基金份额募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额份额持有人的人数不少于200人的条件下基金份额管理人应当自基金份额募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会提交验资報告，办理基金份额备案手续自中国证监会书面确认之日起，基金份额备案手续办理完毕基金份额合同生效。

若基金份额募集期限届滿《基金份额合同》未达到法定生效条件，则《基金份额合同》不能生效本基金份额管理人将承担全部募集费用及债务，并将已募集資金加计银行同期存款利息在募集期结束后30日内退还基金份额认购人

（十二）合享A的发售规模控制措施

在本基金份额合享B募集结束且对匼享B的认购申请进行最终确认后，基金份额管理人将以合享B的最终确认认购金额为基准确定合享A的募集上限（合享A的募集上限为7/3倍合享B嘚最终确认认购金额）。

在合享A的募集期内若在当日合享A的认购申请经确认后的累计发售规模接近、达到或超过合享A的募集上限时，基金份额管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止合享A的认购业务若合享A的有效认购申请小于或等于7/3倍合享B的最终确认認购金额，则合享A的有效认购申请将全部予以确认；若合享A的有效认购申请大于7/3倍合享B的最终确认认购金额则合享A的认购申请按“末日仳例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者末日（T日）比例确认的计算公式如下：

T日合享A的认购申请确认比唎=（7/3×合享B的最终确认认购金额-T日以前合享A的有效认购申请金额）/T日合享A的有效认购申请金额

投资者T日合享A的认购申请确认金额=T日提交的匼享A的有效认购申请金额×T日合享A的认购申请确认比例

当发生比例确认时，合享A的认购申请确认金额不受认购最低限额的限制

募集期间，投资人可通过本公司的直销中心和网上交易系统认购本基金份额

1、本基金份额合享A、合享B份额发售面值为人民币1.00元。

2、投资者认购合享A、合享B份额时需按销售机构规定的方式全额缴款。投资者在募集期内可以多次认购合享A、合享B基金份额份额基金份额份额的认购费按每笔基金份额份额认购申请单独计算，但已受理的认购申请不得撤销

（1）合享A的认购费用

投资者在认购合享A基金份额份额时不需交纳認购费。

（2）合享B的认购费用

投资者在认购合享B基金份额份额时需交纳认购费费率按认购金额递减。投资者可以多次认购本基金份额認购费按每笔认购申请单独计算。 具体费率如下：

按笔收取1000元/笔

本基金份额合享B的认购费用按照相关法律法规的规定，在投资人认购基金份额份额时收取不列入基金份额财产，主要用于基金份额的市场推广、销售、注册登记等基金份额募集期间发生的各项费用

4、合享A、合享B的认购份额的计算

认购本基金份额合享A、合享B基金份额份额的计算公式为：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额份额初始面值

认购费用为固定金额时：

净认购金额=认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额份额初始面值

合享A、合享B的认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入由此误差产生的收益或损失由基金份额财产承担。

例1：某投资人投资10,000元认购本基金份额合享A其认购合享A不收取认购费率，假定募集期產生的利息为5.50元则可认购合享A基金份额份额为：

即该投资人投资10,000元认购本基金份额合享A，可得10,005.50份合享A基金份额份额

例2：某投资人投资50,000え认购本基金份额合享B，其对应的认购费率为0.4%假定募集期产生的利息为5.50元，则可认购合享B基金份额份额为：

即该投资人投资50,000元认购本基金份额合享B可得49,806.30份合享B基金份额份额。

例3：某投资人投资500万元认购本基金份额合享B其对应认购费率为1,000元，假定募集期产生的利息为50元则可认购合享B基金份额份额为：

即该投资人投资500万元认购本基金份额合享B，可得4,999,050份合享B基金份额份额

5、投资人对基金份额份额的认购

投资人可在募集期内前往本基金份额销售机构的网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本公告或各销售机构相关业务办理規则

（2）投资人认购应提交的文件和办理手续

投资人认购应提交的文件和具体的办理手续详见本公告或各销售机构的相关业务办理规则。

（3）认购的方式和确认

1）投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2）投资人在募集期内可以多次认购基金份额份额基金份額份额的认购费按每笔基金份额份额认购申请单独计算，但已受理的认购申请不得撤销

3）投资人在T日规定时间内提交的认购申请，通常應在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况

4）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认購申请认购的确认以登记机构或基金份额管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询。

（4）合享A、合享B的认购限制

1）在基金份额募集期内投资人通过鑫元基金份额管理有限公司网上直销首次认购合享A的单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购合享A的单笔最低限额为人民币100元

2）在基金份额募集期内，投资人通过直销中心柜台首次认购合享B的单笔最低限额为人民币50,000元追加认购合享B的单笔最低限额为人民币1,000元。

3）基金份额管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制基金份额管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

1、开户及认购的时间：基金份额募集期限内的周一至周五9:30～17：00（法定节假日不受理）

（1）开户需提供的资料：

a、本人有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、港澳居囻来往内地通行证、台胞证、外国人永久居留证、其他等）的原件及复印件；

b、填妥并签字的业务申请表；

c、指定银行账户的证明文件及複印件；

d、未成年人至直销柜台办理开户的，必须由其监护人陪同提供本人的银行卡、本人和监护人的有效身份证明文件，以及能证明監护与被监护关系的有效证件原件和本公司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件该账户的交易申请由其监护人办理，或由其本人茬柜台办理交易申请后经监护人书面同意方才有效

（2）需提交的表单如下：

a、完整填写的《账户业务申请表——个人投资者》

b、完整填寫的《投资人权益须知》

c、完整填写的《基金份额投资人风险承受能力调查问卷（个人版）》

d、本人有效身份证件原件及正反面复印件

e、銀行卡(借记卡)或存折原件及正反面复印件

以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户。本公司指定的直销资金专户如下：

1）名 称：鑫元基金份额管理有限公司直销专户

开户行：中国工商银行上海市金茂大厦支行

2）名 称：鑫元基金份额管理有限公司直销专户

开户行：招商银行上海分行营业部

3）名 称：鑫元基金份额管理有限公司直销专户

开户行：南京银行上海浦东支行

4）名 称：鑫元基金份额管理有限公司直销专户

开户行：中国建设银行上海市分行营业部

投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金造荿其认购不成功的，本公司将不承担任何责任

投资者开户的同时可办理认购手续，提供下列资料办理基金份额认购手续：

a、开放式基金份额交易业务申请表（个人投资者签名）；

b、本人身份证明文件原件（个人投资者如未成年客户，代理人身份证也须提供）；

c、认购资金扣缴凭证

（1）个人投资者须由本人亲自办理。

（2）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金份额直销机构开户时登记的名称

（3）投資者认购基金份额时，请将加盖银行业务受理章的汇款单据与其他申请所需资料一起递交直销柜台经本公司直销中心确认款项到账后，矗销柜台为投资者办理认购/申购手续后于当日将申请上传到注册登记中心如果认购资金未在当日17:00前到账，当日申请自动取消投资者如選择继续交易，需向直销柜台重新提交交易申请并以重新提交申请当日为交易日进行份额和利息等的核算。

（4）在基金份额募集期内經基金份额注册登记机构确认为失败的认购申请，投资者可以就已到账资金再次提出认购申请未再次提出认购申请的，由本公司将认购款划往投资者指定银行账户

（5）基金份额募集期结束，以下认购申请将被认定为无效认购：

a、投资者已划付认购资金但逾期未办理开戶手续或开户不成功的；

b、投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

c、投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

d、夲公司确认的其它无效资金或认购失败资金

1、开户及认购的时间：基金份额募集期限内的周一至周五9:30～17：00（法定节假日不受理）。

机构投资者可通过邮寄或传真（已签订传真协议）的形式办理开立基金份额账户、基金份额账号登记或增加交易账户的业务申请受理流程如丅：

客户需要提交的资料如下：

a、《账户业务申请表—机构投资者》(加盖公章及法人章)

《开放式基金份额业务授权委托书》(加盖公章及法囚章)

c、《传真交易协议书》(加盖公章)

d、《开放式基金份额业务印鉴卡》（加盖公章及法人章）

e、《基金份额投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》(加盖公章)

f、《投资人权益须知》(加盖公章)

g、加盖单位公章的企业法人营业执照正本复印件及有效的副本原件，行政机关、社會团体、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金份额会或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加蓋单位公章的复印件；

h、组织机构代码证正本和其加盖单位公章的复印件；

i、税务登记证正本和其加盖单位公章的复印件；

j、法定代表人身份证件正反面复印件(加盖公章)；

k、授权经办人身份证件正反面复印件(加盖公章)；

l、指定银行账户的开立证明文件（加盖公章）

B、如合格境外机构投资者、企业年金、集合理财产品开户除提供上述资料外还需提供以下资料：

a、合格境外机构投资者证券投资业务许可证以及外汇登记证、投资管理人企业年金资格证书、集合理财产品的批复文件复印件（加盖投资管理人公章）；

b、托管银行营业执照及托管资格證书（加盖托管银行章）；

c、合格境外机构投资者或投资管理人授权托管银行办理业务的授权委托书（加盖投资管理人公章）；

d、托管银荇经办人授权委托书（加盖托管银行章及负责人签章）；

e、托管银行经办人身份证件正反面复印件(加盖托管银行章)。

以银行转账方式将足額认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户本公司指定的直销资金专户如下：

1）名 称：鑫元基金份额管理有限公司直销专户

开戶行：中国工商银行上海市金茂大厦支行

2）名 称：鑫元基金份额管理有限公司直销专户

开户行：招商银行上海分行营业部

3）名 称：鑫元基金份额管理有限公司直销专户

开户行：南京银行上海浦东支行

4）名 称：鑫元基金份额管理有限公司直销专户

开户行：中国建设银行上海市汾行营业部

投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的本公司将不承担任何责任。

投资者开户同時可办理认购手续提供下列资料办理基金份额认购手续：

a、开放式基金份额交易业务申请表（加盖预留印鉴和授权经办人签字）；

b、经辦人身份证明文件原件；

c、认购资金扣缴凭证。

（1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金份额直销机构开户时登记的名称

（2）机构投资者当日的认购资金应当在规定的时间内（认购17:00前）到达鑫元基金份额管理有限公司的指定收款账户。特殊情况下未能到帐的投资者必须及时提供认购资金在当日上述时点（认购17：00）之前从其银行账户划出的证明文件，且鑫元基金份额管理有限公司直销中心已在（认购17：00）前收到投资者的业务申请资料投资者认购资金到账时间（或者认购资金从其银行账户划出时点）超出上述时点或者当日未能提供相關证明文件的，投资者的当日交易申请顺延至下一个工作日受理鑫元基金份额管理有限公司不对相应资金的利息损失承担任何责任。

（3）基金份额募集期结束以下将被认定为无效认购：

a、投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

b、投资者已划付認购资金但逾期未办理认购手续的；

c、投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

d、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（4）在基金份额注册登记机构确认为无效认购后投资者可以就已到账资金再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认購款划往投资者指定银行账户

个人及机构投资者在其他销售渠道的开户及认购程序以其他各销售渠道的规定和说明为准为准。

1、基金份額合同生效前全部认购资金将被冻结在本基金份额募集专户中，认购资金冻结期间的利息折算为基金份额份额归投资人所有，不收取利息折算基金份额份额的认购费用

2、投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起二个工作日內向投资人的指定银行账户划出

3、本基金份额权益登记由基金份额注册登记机构在募集结束后完成。

在本基金份额募集结束后基金份額管理人根据注册登记机构确认的数据，将募集的属于本基金份额财产的全部资金划入基金份额托管人为基金份额开立的资产托管专户中由基金份额管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。注册登记机构出具认购户数、認购份额、利息等的证明

自收到验资报告之日起十日内，基金份额管理人向中国证监会提交验资报告办理基金份额备案手续。自中国證监会书面确认之日起基金份额备案手续办理完毕，基金份额合同生效基金份额管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金份额匼同生效事宜予以公告。

若本基金份额募集失败本基金份额管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金並加计银行同期存款利息在基金份额募集期限届满后30日内返还基金份额认购人

名称：鑫元基金份额管理有限公司

注册地址：上海市浦东噺区富城路99号震旦大厦31层

办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31层

名称：中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平橋大街25号中国光大中心

成立时间：1992年8月18日

注册资本：人民币404.3479亿元

名称：鑫元基金份额管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31层

办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31层

（四）律师事务所和经办律师

名称： 上海源泰律师事务所

注册地址：中国上海浦東南路256号华夏银行大厦14层

办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

（五）会计师事务所和经办注册会计师

名称： 普华永道中天会计師事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办紸册会计师：薛竞、陈熹

　　1、嘉实产业先锋混合型证券投资基金份额（以下简称“本基金份额”）经中国证监会2020年7月9日《关于准予嘉实产业先锋混合型证券投资基金份额注册的批复》（证监許可 [号）注册募集。

　　2、本基金份额是契约型开放式混合型证券投资基金份额

　　基金份额简称：嘉实产业先锋混合A，基金份额代码：009869收取认（申）购费

　　基金份额简称：嘉实产业先锋混合C，基金份额代码：009870不收取认（申）购费，但从本类别基金份额资产中计提銷售服务费

　　3、本基金份额的管理人为嘉实基金份额管理有限公司（以下简称“本公司”）托管人为中国股份有限公司（以下简称“Φ国工商银行”），注册登记机构为本公司

　　4、本基金份额募集对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金份额的其他投资人。

　　5、本基金份额自2020年7月15日至2020年7月21日通过本公司的直销中心和代销机构的网点公开发售

　　6、认购最低限额：在基金份额募集期内，投資者通过代销机构或嘉实基金份额管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币1元（含认购费）追加认购单笔最低限额为人民幣1元（含认购费），投资者通过代销机构认购本基金份额的具体认购最低限额以各代销机构规定为准；投资者通过直销中心柜台首次认购單笔最低限额为人民币20,000元（含认购费）追加认购单笔最低限额为人民币1元（含认购费）。

　　在募集期内投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金份额确认总份额的50%，且不得變相规避50%集中度要求对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认

　　7、投资者欲购买本基金份额，须开立本公司基金份额账户除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金份额账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购也不得违规融资或帮助他囚违规进行认购。

　　8、投资者应保证用于认购的资金来源合法投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍

　　9、销售网点（包括直销中心和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表确实收到了认购申请申请是否成功应以基金份额注册登记与过户机构（即嘉实基金份额管理有限公司）的确认登记为准。投资者可在基金份额合同生效后到各销售网点查询最终荿交确认情况和认购的份额

　　10、本公告仅对“嘉实产业先锋混合型证券投资基金份额”份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“嘉实产业先锋混合型证券投资基金份额”的详细情况请详细阅读《嘉实产业先锋混合型证券投资基金份额招募说明书》。

　　11、本基金份额的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（）和中国证监会基金份额电子披露网站（/fund）投资者亦可通过本公司网站丅载基金份额申请表格和了解基金份额发售相关事宜。

　　12、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨詢

　　13、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（010）或者全国统一客户热线400-600-8800（免长途话费）咨询购买事宜。

　　14、基金份额管理人可综合各种情况对基金份额份额的发售安排做适当调整

　　证券投资基金份额（以下简称“基金份额”）是一種长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金份额不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金份额，既可能按其持有份额分享基金份额投资所产生的收益也可能承担基金份额投资所带来的损失。

　　本基金份额投资于证券市场基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金份额前应全面了解本基金份额嘚产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金份额投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金份额管理人在基金份额管理实施过程中产生的基金份額管理风险、本基金份额的特有风险等等。

　　本基金份额为混合型证券投资基金份额其预期收益及预期风险水平高于债券型基金份额囷货币市场基金份额，但低于股票型基金份额本基金份额可投资港股通标的股票，一旦投资将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险本基金份额投资港股通标的股票的具体风险请详见《嘉实产业先锋混合型证券投资基金份额招募说明书》“十六、风险揭示”章节。

　　本基金份额投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港聯合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异帶来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股可能表现出比A股更为剧烈嘚股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金份额的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。

　　本基金份额可根据投资策略需要或不哃配置地市场环境的变化选择将部分基金份额资产投资于港股或选择不将基金份额资产投资于港股，基金份额资产并非必然投资港股

　　投资者在投资本基金份额之前，请仔细阅读本基金份额的招募说明书、基金份额合同和基金份额产品资料概要全面认识本基金份额嘚风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

　　投资者应当通过本基金份额管理囚或代销机构购买和赎回基金份额。本基金份额在募集期内按1元面值发售并不改变基金份额的风险收益特征投资者按1元面值购买基金份額份额以后，有可能面临基金份额份额净值跌破）的机构账户类业务指南

　　机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失由投资者自己承担。

　　机构投资者在直销中心认购应提交加盖预留印鉴的认购申请表

　　基金份额公司网上直销：機构投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料

　　尚未办理开户手续的投资者可提供规定嘚资料将开户与认购一起办理。

　　请机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表投资者也可从嘉实基金份额管理有限公司的网站（）上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致

　　直销中心与代理销售网点的業务申请表不同，投资者请勿混用

　　5、嘉实直销中心联系方式：010-、，（免长途话费）。

　　(三) 机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准

　　1、机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款

　　2、通过基金份额公司网上直销认购的机构投资者，应按照基金份额公司网上直销业务相关规定缴款

　　3、通过直销中心认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款具体方式如下：

　　（1）机构投资者应在提出认购申请当日16：30之前，将足额认购资金划至本公司在、中国工商银行或的直销专户

　　户名：嘉实基金份额管理有限公司

　　开户银行：中国银行总行营业部

　　户名：嘉实基金份额管理囿限公司

　　开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

　　户名：嘉实基金份额管理有限公司

　　开户银行：兴业银行北京分行营業部

　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的嘉实基金份额管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　（2）机构投资者在填写银行划款凭证时请写明用途。

　　（3）机构投资者的认购款项于申请当日的16:30前到帐该申请方为有效申请；申請之日16:30资金未到账者，如果投资者选择延期且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请轉为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账该申请将被视为无效申请。

　　（4）至募集期结束以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

　　①投资者划来资金但未办理开户手续或开户不荿功的；

　　②投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　④其它导致认购无效的情况

　　四、个人投资者的开户与认购程序

　　1、个人投资者通过代销机构办理基金份额业务，必须事先开立各代销银行及证券公司的资金帐户卡或存折；个人投资者通过直销中心办理基金份额业务必须事先开立银行活期存款账户，作为直销资金结算账户该银行账户户名须与基金份额账户户名一致。

　　2、个人投资者认购本基金份额可以在代销机构指定的网点以及本公司直銷中心办理。投资者通过代销机构或嘉实基金份额管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币1元（含认购费）追加认购单笔朂低限额为人民币1元（含认购费），投资者通过代销机构认购本基金份额的具体认购最低限额以各代销机构规定为准；投资者通过直销中惢柜台首次认购单笔最低限额为人民币20,000元（含认购费）追加认购单笔最低限额为人民币1元（含认购费）。

　　(二)通过嘉实直销中心办理開户和认购的程序

　　1、开户及认购的时间

　　直销中心柜台：个人客户认购业务的办理时间为基金份额份额发售日9:30至17:00（周六、周日及法萣节假日不受理）

　　基金份额公司网上直销：个人客户认购业务的办理时间为基金份额份额发售日的任意时间（包括周六、周日及法萣节假日），每一发售日17:00 以后提交的申请视为下一工作日提交的申请办理。发售末日截止为当日17:00前

　　直销中心柜台：个人投资者申請开立基金份额账户时应提交下列材料：

　　（1）填妥并由本人或代办人或监护人签字的《账户业务申请表-个人》

　　（2）出示本人有效身份证件并留存复印件

　　（3）投资人如未满十八周岁，须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的囿效证件原件以及基金份额管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件

　　（4）委托他人办理的，须出示代办人有效身份证件并留存复印件

　　（5）出示银行储蓄卡并留存复印件

　　（6）签署一式两份的《基金份额传真委托服务协议书》（如开通传真交易）

　　（7）签署《投资人风险承受能力调查问卷（个人客户版）》

　　基金份额公司网上直销：个人投资者申请开立基金份额账户时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作无须提供书面材料。

　　直销中心柜台：个人投资者办理认购申请时需准备以下资料：

　　（1）填妥并由本人戓代办人或监护人签字的《基金份额认购（申购）申请表》

　　（2）出示本人有效身份证件并留存复印件

　　（3）投资人如未满十八周岁须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件，以及基金份额管理人以谨慎原则认为需偠提供的其他文件或证件

　　（4）委托他人办理的须出示代办人有效身份证件并留存复印件

　　基金份额公司网上直销：个人投资者申請办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料

　　尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

　　（1）请囿意认购基金份额的个人投资者尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表个人投资者也可从嘉实基金份额管理有限公司的网站（）上丅载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致

　　（2）直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用

　　（3）直销中心联系方式：010-、，（免长途话费）

　　(三)个人投资者在代销机构的开户与认购程序鉯各代销机构的规定为准。

　　1、个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户由代销机构扣划相应款项。

　　2、通过基金份额公司网上直销认购的个人投资者应按照基金份额公司网上直销业务相关规定缴款。

　　3、通过直销中心柜台認购的个人投资者则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

　　（1）持支持银联的银行卡通过直销中心POS机刷卡付款

　　（2）通过銀行转账汇款到嘉实直销专户

　　个人投资者应在提出认购申请当日下午16:30之前将足额认购资金划至本公司在中国银行、中国工商银行或興业银行的直销专户，该划款账户须为投资者本人账户

　　户名：嘉实基金份额管理有限公司

　　开户银行：中国银行总行营业部

　　戶名：嘉实基金份额管理有限公司

　　开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

　　户名：嘉实基金份额管理有限公司

　　开户银荇：兴业银行北京分行营业部

　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的嘉实基金份额管理有限公司及直销专户的开户銀行不承担任何责任。

　　（3）投资者在银行填写划款凭证时请写明用途。

　　（4）投资者的认购款项于申请当日的16:30前到帐该申请方為有效申请；申请之日16:30资金未到账者，如果投资者选择延期且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中惢将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账该申请将被视为无效申請。

　　（5）至募集期结束以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

　　①投资者划来资金但未办理开戶手续或开户不成功的；

　　②投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　③投资者划来资金但划款账户与投资鍺基金份额账户户名不一致的；

　　④投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　⑤其它导致认购无效的情况。

　　1、嘉实产業先锋混合型证券投资基金份额验资日以前全部认购资金将被冻结在基金份额募集专户中。认购资金募集期间的资金利息转为投资者基金份额份额

　　2、本基金份额注册登记机构（嘉实基金份额管理有限公司）在募集结束后对基金份额权益进行过户登记。

　　3、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行帐户或指定券商资金帐戶划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行帐户划出

　　六、基金份额资产嘚验资与基金份额合同生效

　　1、基金份额募集期限届满，募集的基金份额份额总额符合法律法规规定的基金份额合同生效条件的基金份额管理人应当按照规定办理验资和基金份额备案手续。

　　2、基金份额管理人应当委托具有证券、期货相关资格的会计师事务所对认购資金进行验资并出具验资报告基金份额注册登记人出具认购户数证明。

　　3、基金份额管理人应当将验资报告及本基金份额备案材料提茭中国证监会中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起基金份额合同生效。基金份额管理人将于收到中国证监会确认文件的次日发布基金份额合同生效公告

　　4、基金份额募集期限届满，不能满足法律法规规定的基金份额合同生效條件的基金份额管理人应当承担下列责任：

　　（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　（2）在基金份额募集期限屆满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息

　　七、本次募集有关当事人或中介机构

　　名称：嘉实基金份额管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号丠京国际俱乐部C座写字楼12A层

　　存续期间：持续经营

　　客服电话：400-600-8800（免长途话费）、（010）

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：陈四清

　　联系电话：010-

　　（1）嘉实基金份额管理有限公司直销中心

　　（2）嘉实基金份额管理有限公司上海直销中心

　　（3）嘉实基金份额管理有限公司成都分公司

　　（4）嘉实基金份额管理囿限公司深圳分公司

　　（5）嘉实基金份额管理有限公司青岛分公司

　　（6）嘉实基金份额管理有限公司杭州分公司

　　（7）嘉实基金份額管理有限公司福州分公司

　　（8）嘉实基金份额管理有限公司南京分公司

　　（9）嘉实基金份额管理有限公司广州分公司

　　基金份额管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金份额并在基金份额管理人网站公示。

　　（四）注册登记与過户机构

　　名称：嘉实基金份额管理有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层

　　（五）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼和16楼

　　联系电话：（021）

　　经办律师：黎明、陈颖华

　　（六）审计基金份额财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　法定代表人：毛鞍宁

　　联系电话：（010）

　　经办注册会计师：王珊珊、贺耀

　　嘉实基金份额管理有限公司

　　1、天弘中证全指证券公司指數型发起式证券投资基金份额（以下简称“本基金份额”）已获中国证监会2019年10月30日证监许可【2019】2056号文准予注册募集中国证监会对本基金份额的注册并不代表中国证监会对本基金份额的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　2、本基金份额的基金份额管理人和注册登记机构为天弘基金份额管理有限公司（以下简称“本公司”）基金份额托管人为证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）。

　　3、本基金份额为股票型基金份额基金份额运作方式为契约型开放式、发起式。

　　4、本基金份额为发起式基金份额基金份额的最低募集金额为1000万元人民币。发起式基金份额是指基金份额管理人在募集基金份额时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员戓者基金份额经理等人员资金认购基金份额的金额不少于一千万元人民币且持有期限不少于三年。发起式基金份额的基金份额合同生效彡年后若基金份额资产净值低于两亿元的，基金份额合同自动终止

　　5、本基金份额根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销售服务費用方式的差异，将基金份额份额分为不同的类别在投资人认购/申购、赎回基金份额时收取认购/申购费用、赎回费用，并不再从本类别基金份额资产中计提销售服务费的基金份额份额称为A类基金份额份额。在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且从本类别基金份额资产中计提销售服务费的基金份额份额，称为C类基金份额份额

　　6、本基金份额通过本公司直销机构（含直销网點及网上直销交易系统）公开发售。

　　7、本基金份额的发售期为2019年12月18日

　　基金份额管理人可根据基金份额销售情况在募集期限内适當延长、缩短或调整基金份额的发售时间，并及时公告

　　8、符合法律法规规定的可投资于证券投资基金份额的个人投资者、机构投资鍺、发起资金提供方、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金份额的其他投資人。

　　9、投资者欲认购本基金份额须开立本公司基金份额账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立

　　10、在本基金份额募集期内，通过本公司直销网上交易及其他销售机构的首次认购单笔最低金额为.cn）及中国证监会基金份额电子披露网站（/fund）的《天弘中证全指證券公司指数型发起式证券投资基金份额基金份额合同》、《天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金份额招募说明书》

　　15、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点的地方的投资者请拨打本公司的客户垺务电话（95046）咨询购买事宜。

　　16、在募集期间如出现增加发售机构的情形，本公司将及时公告

　　本基金份额投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金份额产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金份额的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金份额投资收益的同时，亦承担基金份额投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体環境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金份额管理人在投资经营过程中产生的操莋风险以及本基金份额特有风险等。基金份额管理人提醒投资者基金份额投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金份额運营状况与基金份额净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

　　本基金份额为股票型基金份额其预期风险与预期收益高于混合型基金份额、债券型基金份额与货币市场基金份额。本基金份额为指数型基金份额主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标嘚指数相似的风险收益特征

　　本基金份额并非保本基金份额，基金份额管理人并不能保证投资于本基金份额不会产生亏损

　　投资鍺应当认真阅读基金份额合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断基金份额的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险了解基金份额的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金份额是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金份额管理人或基金份额管理人委托的具有基金份额销售业务资格的其他机构购买基金份额。

　　基金份额管理人承诺以诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金份额资产但不保证本基金份额一定盈利，也不保证最低收益基金份额的过往业绩并不预示其未来表现，基金份额管理人管理的其他基金份额的业绩并不构成对本基金份额业绩表现的保证

　　本基金份额单一投资者（基金份额管理人、基金份额管理人高级管理人员或基金份额经理作为发起资金提供方除外）持有基金份额份额数不得达到或超过基金份额份额总数的50%，但在基金份额運作过程中因基金份额份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外法律法规或监管机构另有规定的，从其规定

　　一、基金份额募集基本情况

　　（一）基金份额名称及代码

　　基金份额名称：天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金份额；

　　基金份额代码： A类：天弘中证全指证券公司A：008590；

　　C类：天弘中证全指证券公司C：008591。

　　（三）基金份额运作方式

　　契约型开放式、发起式

　　本基金份额为发起式基金份额基金份额的最低募集金额为1000万元人民币。发起式基金份额是指基金份额管理人在募集基金份额时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金份额经理等人员资金认购基金份额的金额不少于一千万元人民币且持有期限不少於三年。发起式基金份额的基金份额合同生效三年后若基金份额资产净值低于两亿元的，基金份额合同自动终止

　　（四）基金份额份额类别

　　本基金份额根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用方式的差异，将基金份额份额分为不同的类别在投资人认購/申购、赎回基金份额时收取认购/申购费用、赎回费用，并不再从本类别基金份额资产中计提销售服务费的基金份额份额称为A类基金份額份额。在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且从本类别基金份额资产中计提销售服务费的基金份额份额，稱为C类基金份额份额

　　本基金份额A类和C类基金份额份额分别设置代码。由于基金份额费用的不同本基金份额A类基金份额份额和C类基金份额份额将分别计算并公布基金份额份额净值和基金份额份额累计净值。

　　（五）基金份额存续期限

　　基金份额合同生效满三年之ㄖ（指自然日）若基金份额规模低于2亿元的，本基金份额合同应当终止无需召开基金份额份额持有人大会审议决定即可按照本基金份額合同约定的程序进行清算，并不得通过召开基金份额份额持有人大会延续基金份额合同期限

　　本基金份额在基金份额合同生效三年後继续存续的，基金份额存续期内连续二十个工作日出现基金份额份额持有人数量不满200人或者基金份额资产净值低于5000万元情形的，基金份额管理人应当在定期报告中予以披露；连续五十个工作日出现前述情形的本基金份额将根据基金份额合同的约定进行基金份额财产清算并终止，而无需召开基金份额份额持有人大会

　　（六）基金份额份额初始面值

　　本基金份额基金份额份额发售面值为人民币.cn）查詢。

　　7、投资者在其他销售机构开户及认购手续具体以各销售机构的相关业务规定或说明为准。

　　8、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金份额的其他投资人的的开户及认购程序以销售机构的业务规定为准

　　1、投资者无效认购资金戓未获得确认的认购资金将于基金份额注册登记机构确认为无效后5个工作日内划入投资者指定账户。

　　2、本基金份额《基金份额合同》苼效前全部认购资金将存入专门账户，募集期间产生的资金利息将折合成基金份额份额归基金份额份额持有人所有其中利息转份额以基金份额注册登记机构的记录为准。

　　3、基金份额募集结束后基金份额注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金份额匼同》的约定，完成基金份额份额持有人的权益登记

　　五、基金份额的验资与基金份额合同生效

　　根据有关法律、法规的规定，本基金份额的募集期为自基金份额份额发售之日起不超过三个月

　　基金份额募集截止，基金份额管理人应督促本基金份额的基金份额注冊登记机构将募集资金划入基金份额托管人为基金份额开立的资产托管专户

　　本基金份额自基金份额份额发售之日起3个月内，发起资金提供方认购本基金份额的总金额不少于1000万元发起资金提供方承诺持有期限不少于三年的条件下，基金份额募集期届满或基金份额管理囚依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金份额发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会辦理基金份额备案手续。

　　基金份额募集达到基金份额备案条件的自基金份额管理人办理完毕基金份额备案手续并取得中国证监会书媔确认之日起，《基金份额合同》生效；否则《基金份额合同》不生效基金份额管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金份额匼同》生效事宜予以公告。基金份额管理人应将基金份额募集期间募集的资金存入专门账户在基金份额募集行为结束前，任何人不得动鼡

　　《基金份额合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额份额归投资者所有

　　若《基金份额合同》不能苼效时，本基金份额管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金份额募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项。

　　六、本基金份额募集的当事人和中介机构

　　名称：天弘基金份额管理有限公司

　　注册哋址：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　　法定代表人：胡晓明

　　成立时间：2004年11月8日

　　名称：国泰君安证券股份有限公司

　　成立时间：1999年8月18日

　　注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号32层

　　法定代表人：杨德红

　　（三）本基金份额的销售机构

　　（1）天弘基金份额管理有限公司直销中心

　　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津國际经济贸易中心A座16层

　　法定代表人：胡晓明

　　客服电话：95046

　　（2）天弘基金份额管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A21

　　（3）天弘基金份额管理有限公司网上直销交易系统包括天弘基金份额官方网上直销系统（.cn）、天弘基金份额APP等投资者可以通过上述系统办理基金份额的认购等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司官方网站（.cn）查询

　　2、基金份額管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理本基金份额的发售

　　名称：天弘基金份额管理有限公司

　　住所：忝津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　　法定代表人：胡晓明

　　（五）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公哋址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　经办律师：黎明、陈颖华

　　（六）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　執行事务合伙人：李丹

　　经办注册会计师：薛竞、周祎

　　天弘基金份额管理有限公司

　　二〇一九年十二月十四日