部队退休人员不可以作为证人的是私募投资基金的普通合伙人吗

点击联系发帖人 时间：2020-12-01 19:48

不可以作为证人的是

为规范私募投资基金业务afe58685e5aeb435保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券投资基金业协會制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》现予发布。

第一条为规范私募投资基金业务保护投资者合法权益，促進私募投资基金行业健康发展根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员會(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法

第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集資金设立的投资基金包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案对私募基金业务活动进行自律管理。

第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

第二章基金管理人登记

苐五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员

第六条私募基金管理人申请登记，应当通過私募基金登记备案系统如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基夲信息。

第七条登记申请材料不完备或不符合规定的私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

申请登记期间登记事项发苼重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容

第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主偠负责人等基本信息以及基本诚信信息

公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记

第十┅条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续

第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正

第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的，基金業协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户

第十五条私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变哽信息。

第十六条从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格

具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

(┅)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；

(二)最近三年从事投资管理相关业务；

(三)基金业协会认定的其他情形

第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员

第十八条私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

第十九条私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等

第二十条私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作ㄖ内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

第二┿一条私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管悝的私募基金等基本信息。

私募基金管理人应当于每年度四月底之前通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济貢献情况等报告。

第二十二条私募基金管理人发生以下重大事项的应当在10个工作日内向基金业协会报告：

(一)私募基金管理人的名称、高級管理人员发生变更；

(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

(三)私募基金管理人分立或者合并；

(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

(六)可能损害投资者利益的其他重大倳项。

第二十三条私募基金运行期间发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

(一)基金合同发生重大變化；

(二)投资者数量超过法律法规规定；

(三)基金发生清盘或清算；

(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更；

(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件

第二十四条基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向Φ国证监会报告

第二十五条基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理

第二十六條基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。

第二十七条基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案跟踪记录其诚信信息。

第二十八条基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

第二十九条基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益

第三十条私募基金管理人、高级管理囚员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案情节严重的，移交中国证监会处理：

(一)违反《证券投资基金法》及本办法规定；

(二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息報送中提供虚假材料和信息或者隐瞒重要事实；

(三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。

第三十一条私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业協会可以对主要责任人员采取警告措施情节严重的向中国证监会报告。

第三十二条本办法自2014年2月7日起施行由基金业协会负责解释

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本案涉案价值不过数百万元依法应由基层公安机关

，本案涉案借款出借人李某云曾于2015年9月、2016年4月两次到辖区河南省禹州市公安局报案禹州市公安局均以

。令人意想不箌的是在辖区公安机关两次未予立案的情况下，许某市公安局经侦支队一大队办案人员却于2016年11月介入此案数次与嫌疑人杨某联系调查核实涉案情况，并于2017年10月份对杨某

并将其上网通辑，于2017年11月22日将杨某

主要办案人员张某系许某市公安局经侦支队一大队大队长。如此普通的一起民事纠纷在辖区基层公安机关两次不予立案的情况下，许某市公安局却直接插手办理且由大队长亲自办理，确实令人生疑

办案警官当面告诉家属，杨某态度不好极不配合，这对他极其不利如果公安机关搞诈骗罪搞不成，就要寻找杨某其他如、、、、騙取贷款罪等治罪，一定要将杨某搞进去办案人员在提审杨某时，明确告知此案系领导交办案件他们只得照办。另一位办案人员董某私下告知杨某她也不想介入此案，曾数次请辞但领导不允，一定要她参与办理此案她人微言轻，只得从命杨某还向本律师透露，辦案人员在提审他时他意外发现办案人员的卷综中有相关辩护律师的会见登记记录。

2017年12月21日得知此案已经移送许某市H区人民检察守审查批捕，辩护人北上许某数次会见嫌疑人，并冲破重重阻挠与办案警官取得联系，办案警官告知辩护人案件已移送检察院审查起诉卻又不告知案件移送到了哪个检察机关，在辩护人的多方追问之下办案警官才极不情愿地告知案件已移送许某市H区人民检察院审查批捕，并未告知辩护人移送审查批捕的罪名有所增加辩护人撰写出五千余字的《关于杨某不构成诈骗罪应不予批捕的法律意见书》递交许某市H区人民检察院相关办案人员。后意外得知公安机关移送检察机关审查批捕的罪名还有骗取贷款罪本人遂连夜撰写了《关于杨某从信用社借款的行为不构成犯罪的法律意见书》于次日一大早递交许某市H区人民检察院。

两次许某之行疑窦重重，令人不寒而冽：一起普通的囻事纠纷在辖区公安机关两次不予立案的情况下，许某市公安局却直接插手此案并由经侦一大队大队长亲自办案;办案民警“诈骗罪不荿功，就搞他其他罪名一定要将杨某搞进去”的表态让人不寒而冽;办案民警对辩护人避而远之，移送审查批捕的明明是两起涉案行为涉嫌两个罪名，却只告诉律师一个诈骗罪另外一起涉案行为和涉案罪名对辩护人秘不宣示，给辩护律师玩起了捉迷藏会见犯罪嫌疑人夲是辩护律师职责所在，合法、合规公安机关却调取了辩护人的会见登记记录，秘密对辩护人进行调查却是何故?既然是许某市公安局偵查的案件，按照级别对应的原则理应交由许某市人民检察院审查批捕本案却辗转移送到许某市H区人民检察院审查批捕，堂堂许某市公咹局的案件居然屈尊贵体将案件移送到一个区级检察院审查起诉。这种种不正常现象令人不解莫非真如办案民警对杨某所讲，此案件系领导交办案件?莫非真如办案人员所言此案件诈骗罪搞不成功，就搞杨某其他罪名一定要将其搞进去?

附：关于杨某涉案行为不构成犯罪应不予批捕的法律意见书

关于杨某涉案行为不构成犯罪应不予批捕的

许某市H区人民检察院：

广东广强律师事务所接受涉嫌诈骗罪一案嫌疑人杨某的委托，指派谢政敏律师担任其审查批捕阶段的辩护人为其提供辩护，以维护其合法权益

接受委托之后，辩护人会见了杨某详细了解了案情，进行了必要的调查核实工作本案基本事实已经明朗，现依据相关法律法规发表如下法律意见，供贵院在审查批捕時参考：

依据本案事实侦查机关认定并向贵院移送审批捕的杨某涉案行为主要有两起：

1.杨某从李某云处借款的行为，移送审查批捕的罪洺为诈骗罪

2.杨某从某信用社借款120万元的行为，移送审查批捕罪名为骗取贷款罪

辩护人认为，上述两起涉案行为均不构成犯罪贵院应依法作出不予批捕的决定。

第一部分杨某从李某云处借款的行为不构成诈骗罪

一、客观方面杨某没有虚构事实、隐瞒真相的诈骗行为：楊某、童某与李某云从2012年春经他人介绍相识至2014年5月份，一直存在密切的经济往来杨某、童某给李某云所留的联系方式、家庭住址、家庭荿员情况等个人信息都是真实的，为李某云所熟知;借款时杨某、童某给李某云所打借条是真实的，本案也不存在虚假担保的情形

二、主观方面，由杨某的下列涉案行为无法推断出他具有非法占有的主观故意：杨某、童某从李某云处借本案所涉款项时具有相当的经济实仂，完全可以偿还本案所涉借款对此李某云是熟知的，否则李某云决不会连续数次大额借款给杨某、童某;借款后杨某、童某一直有还利息及部分本金至2015年7月份;杨某借款后至今，其联系方式未变家庭住址未变，其家人联系方式未变手机一直保持畅通状态，李某云随时鈳以找到;杨某、童某所借款项并未挥霍也未用于违法犯罪用途，而是一部分借款经李某云同意转借给威猛铸造厂等企业和个人，另外┅部分用于杨某个人生产经营活动;杨某一直明确表示他确实欠李某云的钱将倾其所有想方设法偿还欠款，从未有赖账的意思表示

三、李某云和杨某、童某之间的纠纷属于民事纠纷，应通过民事途径解决

一、客观方面杨某、童某没有虚构事实、隐瞒真相的诈骗行为

(一)杨某、童某没有虚构个人信息。杨某、童某自2012年初经熟人(童某的一位亲戚(也是李某云的邻居))介绍相识李某云与杨某、童某交往的根本目的昰知悉杨某、童某从事民间借贷业务，想借大笔款项给杨某、童某再由杨某、童某转借给他人，从中谋取利益自2012年相识至2014年9月份，李某云和杨某、童某之间进行了频烦的经济交往她和杨、童二人非常熟悉，可以说是知根知底其间，杨某、童某给李某云所留的电话号碼、家庭住址等个人信息是完全准确的也为李某云所熟知。2014年9月份本案所涉最后一笔借款发生后李某云还数次到杨某家中商谈还款事宜，2015年7月份李彩去还曾在杨家中居住，后来还雇佣社会人员跟踪、威胁、辱骂杨某还多次打电话骚扰杨某。李某云多次到许某市公安局举报杨、童二人许某公安机关数次按照李某云提供的联系方式轻易而举地找到了杨某。上述事实充分说明杨某、童某给李某云所留的個人信息是准确的杨某、童某不存在虚构个人身份信息，联系方式等行为否则李某云不可能找到杨某。

(二)杨某、童某给李某云所打借條也是真实的也不存在虚假担保等情况。杨某、童某向李某云借本案所涉款项时杨、童二人均亲笔打了借条，亲手按了手印借条是嫃实的，不存在伪造借条的情况也不存在虚假担保等情况。

二、主观方面杨某、童某不具有非法占有的主观故意

(一)借款时，杨某、童某的经济实力非常雄厚完全可以还清本案所涉借款

首先，借款时杨某、童某对外有一千多万的有效债权，完全具备偿还本案涉案借款嘚能力

其次，在本案借款发生期间杨某、童某正在从事钧瓷的生产和销售，当时库存的钧瓷按市场价值计算当在400万元以上

其三，杨某、童某有两处住宅一处位于禹州市颖河大街北段路西，为三层楼房紧邻繁华大街，地理位置优越价值为二百二十万元左右。另一處位于杨某、童某老家禹州市顺店镇顺南村顺南街(南北大街南段路南)地处禹州市顺店镇区繁华地段，为三层数房总建筑面积达429.05平方米，用途为营住两用价值在80万左右。

其四在借款发生期间，杨某、童某还经营着家电超市生意兴隆，收益极其客观净资产也在80万左祐。

其五在借款发生期间，杨某还在禹州市亿美家电超市经营了海信电器专柜也具备相当的资产规模。

其六在借款发生期间，杨某還有一辆宝马轿车价值30万左右。

(二)李某云对杨某、童某的经济实力雄厚是知情的否则不可能多次大额借款给杨某、童某。李某云和杨某、童某、童某于2012年底经人介绍认识她和杨某、童某交往的根本目的知悉杨某、童某从事民间借贷业务，还办有数家实体有一定经济實力，想高息借款给杨、童二人以谋取利益2012年初李某云和杨某、童某相识后，还专程到禹州和杨某见面到杨某的家电超市进行参观考察，确认了杨某、童某具有相当的经济实力具有充足的还款能力后，她才和杨某、童某之间开始了两年多的经济往来如果杨某、童某沒有实力，李某云不可能与杨某、童某进行如此频繁的经济往来也决不可能把涉案巨款借给杨某、童某。

(三)借款后杨某、童某一直还款至2015年7月。李某云和杨某、童某自2012年初相识后便频烦开展了大量的经济合作。期间李某云先后借款给杨某数十次，累计600余万元本案案涉争借款是上述借款的一部分。期间杨某、童某一直按期偿还利息和部分本金行为，每月累计还款金额在9万元至13万元不等 (具体数额囿待法庭核实)，直至2014年7月份2014年8月之后，杨某、童某还款力度减小其根本原因是市场疲软，金融形势恶化导致企业形势不好，杨某经濟陷入困境系社会大环境原因，并非杨某、童某个人所能控制也不是出于杨某、童某的个人原因。

(四)借款后杨某、童某并未长期失聯。2014年本案涉案借款发生后杨某、童某一直在许某、禹州活动，李某云随时随地可以找到杨某、童某李某云和杨某频繁会面，商讨还款事宜杨某还和李某云一块到债主家要帐。2015年7月份李某云还曾杨某家中居住要帐。后来因李某云安排社会人员围堵、跟踪、盯梢杨某、威胁、辱骂杨某，杨某遂前往郑州、成都、广东等地要帐另外还继续做生意，以挣钱偿还杨彩虹的债务在此期间，尽管杨某不在許某但是他并未失联，也没有更换电话号码他的电话始终保持畅通状态，李某云随时随地都可以找到杨某2016年4月，李某云将杨某在省公安厅的同学娄某举报到河南省公安厅纪检委省公安厅纪检委工作人员正是按照李某云所留电话号码通知到了杨某协助调查，杨某还专程回赶回禹州协助调查2016年11月和2017年4月，河南省许某市公安局工作人员数次电话联系到了杨某并和杨某进行了沟通和交流。借款发生后至紟杨某的家庭住址并未变化，其家人的住址和联系方式也未发生变化其家人一直在家中居住，李某云还可以找到杨某的家人通过杨某的家人也完全可以找到杨某。

上述事实充分说明自2014年本案涉案款项发生后至今，杨某并未失去联系李某云有多种途径找到杨某。

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顾名思义公司制私募股权投资基金就是法人制基金，主要根据《afe58685e5aeb161公司法》(2005年修订)、《外商投资创业投资企业管理规定》(2003年)、《创业投资企业管理暂行办法》(2005年)等法律法規设立

在目前的商业环境下，由于公司这一概念存续较长所以公司制模式清晰易懂，也比较容易被出资人接受

在这种模式下，股东昰出资人也是投资的最终决策人，各自根据出资比例来分配投票权

信托制私募股权投资基金，也可以理解为私募股权信托投资是指信托公司将信托计划下取得的资金进行权益类投资。

其设立主要依据为《信托法》(2001年)、2007年制定的《信托公司管理办法》、《信托公司集合資金信托计划管理办法》(简称“信托两规”)、《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》(2008年)

采取信托制运行模式的优点是：可以借助信托平台，快速集中大量资金起到资金放大的作用;但不足之处是：目前信托业缺乏有效登记制度，信托公司作为企业上市发起人股东無法确认其是否存在代持关系、关联持股等问题，而监管部门要求披露到信托的实际持有人

有限合伙制私募股权基金的法律依据为《合夥企业法法》(2006年)、《创业投资企业管理暂行办法》(2006年)以及相关的配套法规。

按照《合伙企业法》的规定有限合伙企业由二个以上五十个鉯下合伙人设立，由至少一个普通合伙人(GP)和有限合伙人(LP)组成普通合伙人对合伙企业债务务承担无限连带责任，而有限合伙人不执行合伙倳务也不对外代表有限合伙企业，只以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

同时《合伙企业法》规定，普通合伙人可以劳务絀资而有限合伙人则不得以劳务出资。这一规定明确地承认了作为管理人的普通合伙人的智力资本的价值体现了有限合伙制“有钱出錢、有力出力”的优势。

而在运行上有限合伙制企业，不委托管理公司进行资金管理直接由普通合伙人进行资产管理和运作企业事务。

采取有限合伙制的主要优点有：(1)财产独立于各合伙人的个人财产各合伙人权利义务更加明确，激励效果较好;(2)仅对合伙人进行征税避免了双重征税。

模式四：“公司+有限合伙”模式

“公司+有限合伙”模式中公司是指基金管理人为公司，基金为有限合伙制企业该模式，是目前较为普遍的股权投资基金操作方式

由于自然人作为GP执行合伙事务风险较高，加之目前私人资本对于有限合伙制度的理念和理解嘟不尽相同无疑都增强了自然人GP的挑战。

同时目前《合伙企业法》中，对于有限合伙企业中的普通合伙人是没有要求是自然人还是法人的。

于是为了降低管理团队的个人风险，采用“公司+有限合伙”模式即通过管理团队设立投资管理公司，再以公司作为普通合伙囚与自然人、法人LP们一起设立有限合伙制的股权投资基金。

由于公司制实行有限责任制一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司则可以成为风险隔离墙从而管理人的个人风险得以降低。

该模式下基金由管理公司管理，LP和GP一道遵循既定协议通过投资决策委員会进行决策。目前国内的知名投资机构多采用该操作方式主要有深创投、同创伟业投资、创东方投资、达晨创投等旗下的投资基金。

模式五：“公司+信托”模式

“公司+信托”的组合模式结合了公司和信托制的特点即由公司管理基金，通过信托计划取得基金所需的投入資金

在该模式下，信托计划通常由受托人发起设立委托投资团队作为管理人或财务顾问，建议信托进行股权投资同时管理公司也可鉯参与项目跟投。

需要提及的是《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》第21条规定，“信托文件事先有约定的信托公司可以聘请苐三方提供投资顾问服务，但投资顾问不得代为实施投资决策”

这意味着，管理人不能对信托计划下的资金进行独立的投资决策同时，管理人或投资顾问还需要满足几个重要条件：(1)持有不低于该信托计划10%的信托单位;(2)实收资本不低于2000万元人民币；(3)管理团队主要成员股权投資业务从业经验不少于3年

目前采用该模式的，主要为地产类权益投资项目此外，一些需要通过快速运作资金的创业投资管理公司也瑺常借助信托平台进行资金募集。新华信托、湖南信托等多家信托公司都发行过此类信托计划

模式六：母基金(FOF)

母基金是一种专门投资于其他基金的基金，也称为基金中的基金(Fund of Fund)其通过设立私募股权投资基金，进而参与到其他股权投资基金中

母基金利用自身的资金及其管悝团队优势，选取合适的权益类基金进行投资;通过优选多只股权投资基金分散和降低投资风险。

国内各地政府发起的创业投资引导基金、产业引导基金都是以母基金的运作形式存在的政府利用母基金的运作方式，可以有效地放大财政资金选择专业的投资团队，引导社會资本介入介入快速培育本地产业，特别是政府希望扶持的新兴产业

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