广发聚祥灵活配置混合型证券投資基金更

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

时间：二〇二〇年十一月

本基金由广发聚祥保本混匼型证券投资基金（以下简称“广发聚祥保本基金”）转型而成

广发聚祥保本基金根据中国证监会《关于核准广发聚祥保本混合型证券投资基金募集的批复》

（证监许可[号）和《关于广发聚祥保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认

函》（基金部函[2011]68号）的核准募集。《广发聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》于

2011年3月15日正式生效

由于保本周期到期，广发聚祥保本基金未能符合保本基金存续条件按照《广发聚祥保

本混合型证券投资基金基金合同》的规定，经基金管理人和基金托管人同意并报中国证监

会备案，本基金管理人对《廣发聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修改广发

聚祥保本基金在保本期满后转型为非保本的混合型证券投资基金，基金名稱相应变更为“广

发聚祥灵活配置混合型证券投资基金”

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国證监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。

投资有风险投资人集中申购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不预示本基金业绩表現

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基

金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资於证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，在投资本基金

前投资者需充分了解本基金的产品特性，根据自身的风险承受能力和预期收益权衡选择

适合自己的产品。在做出投资决策后投资人需自行承担投资风险，包括：因政治、经济、

社会等环境因素對证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，

由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管悝人在基金管理实施过程中产

生的基金管理风险，本基金的特定风险等

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产

本次更新招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等信息进行

更新更新内容截止日为2020姩11月20日，有关财务数据截止日为2020年9月30日净

值表现截止日为2020年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。

《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投

资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发聚祥灵活

配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

广發聚祥灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根

据本招募说明书所载明的资料开展集中申购的。本基金管理囚没有委托或授权任何

其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）核准基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务

的法律攵件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本

基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义務应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

招募说明书 《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金招

本合同、《基金合同》 《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民囲和国(仅为《基金合同》目的不包

括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8

朤8日实施的《公开募集证券投资基金运作管

理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金本基

金由广发聚祥保本混合型证券投资基金转型

基金转型 指广发聚祥保本混合型证券投资基金保本期

届满时，转型为“广发聚祥灵活配置混合型证

券投资基金”基金投资、基金费率等相关内

容做相应修改，修订基金合同、托管协议等一

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《广发聚祥灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任

集中申购公告 《广发聚祥灵活配置混合型证券投資基金集

中申购期基金份额发售公告》

《业务规则》 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行監管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持囿人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金

基金销售机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件取得基金销售业务资格，并与基金管理人

签订基金销售与服务代理协议代为办理本基

金集中申购、申购、赎回和其他基金业务的代

销售机构 基金管理人及基金銷售机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金销售机构的销

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容

包括投资者基金账户管理、基金份额注册登

记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 广发基金管理囿限公司或其委托的其他符合

条件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受

权利並承担义务的法律主体，包括基金管理

人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证

机构投资鍺 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资

基金的在中国合法注册登记并存续或经政府

有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业

法囚、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境

內合法募集的证券投资基金的中国境外的基

金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资

者和法律法规或中国证监会允许购买开放式

证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 指《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》生效起始日原《广发聚祥保本混合

型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

集中申购期 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回

的一段时间，最长不超过1 个月

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交噫所的正常交

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续向

基金管理人购买基金份额的行为

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，姠

基金管理人卖出基金份额的行为

巨额赎回 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请

（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份

额总數后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金

总份额的10%时的情形

基金账户 基金注册登记机构给投资鍺开立的用于记录

投资者持有基金管理人管理的开放式基金份

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过

该销售机构办理基金交噫所引起的基金份额

的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份

额从某一交易账户转入另一交易账户的业務

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的

基金管理人管理的任一开放式基金（转出基

金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人

管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投

资收益、证券持有期间的公允價值变动、银行

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款

本息和本基金应收的申购基金款以及其他投

基金资产净值 基金資产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金

货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大

额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三

百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一

年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的

Φ央银行票据；中国证监会、中国人民银行认

可的其他具有良好流动性的金融工具

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原

因无法以合理价格予以变现的资产包括但不

限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀

行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公

开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

指定媒介 指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全

国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人

网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

基金產品资料概要 指《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

4、法定代表人：孙树明

5、设立时间：2003年8月5日

客服电话：（免长途费）或 020-

投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办悝本基金的开户、申购等业务具体交易

细则请参阅本公司网站公告。

地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼

地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元

（电梯楼层12层1201单元）

地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室

（5）投资人也可通过本公司客户服務电话（（免长途费）或020-）

进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等

（1）公司名称:上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（2）公司名称:万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址:天津自贸區（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（3）公司名称:北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

（4）公司名称:上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（5）公司名称:上海大智慧基金销售有限公司

注冊地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102

（6）公司名称:济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（7）公司名称:晋中银行股份有限公司

注冊地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

（8）公司名称:海银基金销售有限公司

注册地址:中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

（9）公司名称:北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城區新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层

（10）公司名称:凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址:寧夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公

办公地址:北京市朝阳区朝来科技园18号院18号楼

（11）公司名称:佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

（12）公司名称:长城国瑞证券有限公司

注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

（13）公司名称:华融证券股份有限公司

注册哋址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人保寿险大厦12-18层

（14）公司名称:财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市解放路111号

客服电话:95336（浙江），（全国）

（15）公司名称:上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

辦公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（16）公司名称:广州农村商业银行股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合夶厦

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

（17）公司名称:天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东園路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

（18）公司名称:中衍期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区东四环中蕗82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元

办公地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

（19）公司名称:国融证券股份有限公司

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

（20）公司名称:浙江同花顺基金销售有限公司

紸册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

（21）公司名称:北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（22）公司名称:粤开证券股份有限公司

注冊地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层

办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

（23）公司名称:上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

（24）公司名称:江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

（25）公司名称:四川天府银行股份有限公司

注册地址:四川省南充市順庆区涪江路1号

办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号

（26）公司名称:威海市商业银行股份有限公司

注册地址:威海市环翠区宝泉路9号

办公哋址:威海市环翠区宝泉路9号

客服电话:省内96636境内

（27）公司名称:国金证券股份有限公司

注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市圊羊区东城根上街95号

（28）公司名称:泉州银行股份有限公司

注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号

（29）公司名称:中忝证券股份有限公司

注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部

（30）公司名称:富滇银行股份有限公司

注册地址:云南省昆明市拓东路41号

办公地址:云南省昆明市拓东路41号

（31）公司名称:诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（32）公司名称:苏州银行股份有限公司

注册地址:苏州工业园区钟园路728号

办公地址:苏州工业园区钟园路728号

（33）公司名称:深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市羅湖区梨园路8号HALO广场4楼

（34）公司名称:上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7樓

（35）公司名称:中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22層

（36）公司名称:上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（37）公司名称:蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12樓

（38）公司名称:上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

（39）公司名称:东方財富证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

（40）公司名稱:爱建证券有限责任公司

注册地址:中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层

办公地址:中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层

（41）公司名称:华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

（42）公司名稱:英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一層

（43）公司名称:中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27層及28层

（44）公司名称:大有期货有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉喃路二段128号现代广场三、四楼

（45）公司名称:北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13

办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层

（46）公司名称:德州银行股份有限公司

注册地址:山东省德州市三八东路1266号

办公地址:山东省德州市三八东路1266号

（47）公司名称:北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（48）公司名称:方德保险代理有限公司

注册地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室

办公地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室

（49）公司名称:浦领基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（50）公司名称:北京增财基金销售囿限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（51）公司名称:广东南海农村商业银行股份囿限公司

注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

（52）公司名称:北京中期時代基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

（53）公司名称:广东华興银行股份有限公司

注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址:广东省广州市天河路533号

（54）公司名称:浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

（55）公司名稱:一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（56）公司洺称:中国人寿保险股份有限公司

注册地址:中国北京市西城区金融大街16号

办公地址:中国北京市西城区金融大街16号

（57）公司名称:中原银行股份囿限公司

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

（58）公司洺称:嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区 建國路

91号金地中心A座6层

（59）公司名称:北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108

办公地址:北京市海淀区中关村东路18號1号楼B-1108

（60）公司名称:北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6號楼712室

（61）公司名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区建国门外夶街19号A座1505室

（62）公司名称:日照银行股份有限公司

注册地址:山东省日照市烟台路197号

办公地址:山东省日照市烟台路197号

（63）公司名称:北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（64）公司名称:通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（65）公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层室

（66）公司名称:阳光人寿保險股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址:北京朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（67）公司洺称:宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809

（68）公司名称:南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

（69）公司名称:浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号

（70）公司名称:渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经濟技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

（71）公司名称:民商基金销售（上海）有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（72）公司名称:北京度小满基金销售有限公司

注册地址:北京市海澱区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

（73）公司名称:北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:丠京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼

（74）公司名称:中信建投期货有限公司

注册地址:重庆渝中区中山三蕗上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

（75）公司名称:中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公哋址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

（76）公司名称:方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远華中心45号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

（77）公司名称:长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报業大厦16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

（78）公司名称:光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公哋址:上海市静安区新闸路1508号

（79）公司名称:中信证券华南股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公哋址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（80）公司名称:平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融Φ心61层-64层

办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（81）公司名称:东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

（82）公司名称:华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号

（83）公司名称:中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场二期北座13层、14层

（84）公司名称:国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西南宁市滨湖路46号

（85）公司洺称:财信证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

（86）公司名称:江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

（87）公司名称:杭州银行股份有限公司

注册地址:中国杭州市庆春路46号

办公地址:中国杭州市庆春路46号

（88）公司名称:东莞银行股份有限公司

注册哋址:东莞市莞城区体育路21号

办公地址:东莞市莞城区体育路21号

（89）公司名称:上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国（上海）自由贸易试验區扬高南路799号5楼01、02、03室

办公地址:中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

（90）公司名称:大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州渻贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层

办公地址:贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中惢25层

（91）公司名称:广发银行股份有限公司

注册地址:广州市越秀区东风东路713号

（92）公司名称:上海银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路168號

（93）公司名称:徽商银行股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

客服电话:(安徽省外)、96588(安徽省内)

（94）公司名称:青岛银行股份有限公司

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号

（95）公司名称:北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

（96）公司名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融夶街3号A座

（97）公司名称:南京证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路389号

（98）公司名称:东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2號楼22层-29层

（99）公司名称:中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

（100）公司洺称:上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

（101）公司名称:新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（102）公司名称:大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

（103）公司名称:徽商期货有限责任公司

注册地址:合肥市芜湖路258号

办公地址:合肥市芜湖路258号

（104）公司名称:中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

辦公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

（105）公司名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:上海市银城路167号

（106）公司名称:腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有

办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦南塔15楼

（107）公司名称:国联证券股份有限公司

办公地址:无锡市金融一街8号国联大厦

（108）公司名称:宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市宁东路345号

（109）公司名称:平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

（110）公司名称:中银国际证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（111）公司名称:华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号噺天地大厦7至10层

（112）公司名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址:佛山市顺德区夶良德和居委会拥翠路2号

（113）公司名称:华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

（114）公司名称:金元证券股份有限公司

注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦四楼

办公地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼

（115）公司名称:中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

（116）公司名称:国盛证券有限责任公司

注冊地址:南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址:南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

（117）公司名称:德邦证券股份有限公司

注冊地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

（118）公司名称:天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友誼路15号

办公地址:天津市河西区友谊路15号

（119）公司名称:华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（120）公司名称:西部证券股份有限公司

注册地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室

（121）公司名称:申萬宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（122）公司名称:渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河东区海河东路218号

办公地址:天津市河东区海河东路218號

（123）公司名称:东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号

（124）公司名称:江苏江陰农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省江阴市澄江中路1号

（125）公司名称:五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4028好荣超经贸Φ心47层01单元

办公地址:深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层

（126）公司名称:弘业期货股份有限公司

注册地址:南京市中华路50号

办公地址:南京市Φ华路50号弘业大厦

（127）公司名称:华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

（128）公司名称:哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

（129）公司名称:瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（130）公司名称:中国中金财富证券有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

（131）公司名称:大连银行股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号

（132）公司名称:齐商银行股份有限公司

办公地址:淄博市张店区中心路105号

（134）公司名称:东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

（135）公司名称:包商银行股份有限公司

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

（136）公司名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路413号

办公地址:江苏省常州市和平中路413号

（137）公司名称:Φ原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

（138）公司名称:国都证券股份有限公司

紸册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（139）公司名称:世纪证券囿限责任公司

注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大廈40-42层

（140）公司名称:东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（141）公司名称:江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号

（142）公司名称:第一创業证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（143）公司名称:深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大廈3203A单元

（144）公司名称:上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室

（145）公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司

办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（146）公司名称:上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（147）公司名称:上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（148）公司名称:珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（149）公司名称:上海中正达廣基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（150）公司名称:和耕传承基金销售有限公司

注冊地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（151）公司名称:开源证券股份囿限公司

注册地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

（152）公司名称:洪泰财富(青岛)基金销售囿限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址:北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501

（153）公司名称:北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦9层

（154）公司名称:申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层

（155）公司名称:鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

办公地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

（156）公司名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（157）公司名称:国元证券股份有限公司

注册地址:中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（158）公司名称:深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有

办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

（159）公司名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层

（160）公司名称:国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

（161）公司名称:兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

（162）公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福畾街道民田路178号华融大厦2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（163）公司名称:招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

（164）公司名称:长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

（165）公司名称:和讯信息科技有限公司

紸册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（166）公司名称:广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

（167）公司名称:安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（168）公司名称:华泰证券股份有限公司

办公地址:喃京市江东中路228号

（169）公司名称:西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（170）公司名称:中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（171）公司名称:山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（172）公司名称:中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

（173）公司名称:中信证券（山东）有限责任公司

紸册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

（174）公司名称:海通证券股份有限公司

注冊地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（175）公司名称:东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

（176）公司名称:上海浦東发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市北京东路689号

（177）公司名称:东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业園区翠园路181号商旅大厦18-21层

（178）公司名称:招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（179）公司名称:湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（180）公司名稱:奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有

办公地址:深圳市南山区海德三道航忝科技广场A座17楼1704

（181）公司名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（182）公司名称:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

（183）公司名称:信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（184）公司名称:茭通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

（185）公司名称:中民财富基金销售（上海）囿限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

（186）公司名称:万联证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（187）公司名称:中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

（188）公司名称:中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

（189）公司名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:罙圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

（190）公司名称:中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

（191）公司名称:北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（193）公司名称:联储证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

（194）公司名称:厦门市鑫鼎盛控股囿限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号室

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号室

（195）公司名称:京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

（196）公司名称:天相投资顾問有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505

（197）公司名称:中邮证券有限责任公司

注册哋址:陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）

办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号

（198）公司名称:首创证券有限责任公司

注册地址:丠京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（199）公司名称:太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

（200）公司名称:上海联泰基金销售有限公司

注冊地址:中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（201）公司名称:深圳市金海九州基金销售有限公司

注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路2072号2楼

（202）公司名称:北京微動利基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室

基金管理人可根据有關法律法规的要求增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网

站公示基金销售机构名录投资者在各代销机构办理本基金业务请遵循各代销机构业务规则

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

三、律师事务所和经办律师

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长咹街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

第六部分 基金的历史沿革

本基金由广发聚祥保本基金转型而成。广发聚祥保本基金根据中国证监会《关于核准广

发聚祥保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和《关于广发聚祥保

本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2011]68号）的核准募集《广发

聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》于2011年3月15日正式生效。

广发聚祥保夲基金基金管理人为广发基金管理有限公司、基金托管人为中国工商银行股

份有限公司、基金担保人为中国投资担保有限公司广发聚祥保本混合型证券投资基金于基

金合同生效日（即2011年3月15日）开始保本周期，保本周期自基金合同生效之日起三年

后对应日（即2014年3月17日2014年3月15ㄖ为非工作日，顺延至下一工作日）止

由于保本周期到期，广发聚祥保本基金未能符合保本基金存续条件按照《广发聚祥保

本混合型證券投资基金基金合同》的规定，经基金管理人和基金托管人同意并报中国证监

会备案，本基金管理人对《广发聚祥保本混合型证券投資基金基金合同》进行了修改修改

的内容包括但不限于基金名称、投资目标、投资范围、投资理念、投资策略、业绩比较基准、

分红条款等事项。广发聚祥保本基金在保本期满后转型为非保本的混合型证券投资基金基

金名称相应变更为“广发聚祥灵活配置混合型证券投資基金”。

一、 基金份额的变更登记

《基金合同》生效后由广发聚祥保本基金转入的基金份额，经过基金份额拆分将与

集中申购本基金的基金份额合并。本基金管理人作为本基金的注册登记机构负责对广发聚

祥保本基金转入的基金份额持有人的基金份额实施变更登记。

二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

資产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现

前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他

基金合并或者终止基金合同等

法律法规另有规定时，从其规定

第八部分 基金份额的申购、赎囙与转换

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按銷售机构提供的其他方式

办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管

2、销售机构：经本公司委托具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。

（详见本招募说明书第五部分）

二、申购与赎回的开放日及时间

本基金甴广发聚祥保本基金转型而来本基金基金合同生效后，将开放集中申购集中

申购期内仅开放申购、不开放赎回。集中申购期最长不超過1个月集中申购期结束后，本

基金可暂停办理申购和赎回暂停期间不超过1个月。暂停结束后本基金将开放申购、赎

在确定申购开始與赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间

申購和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投

资者应当在开放日办理申购和赎回申请

若出现新嘚证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、

赎回时间进行调整但此项调整应在实施日2日前在指定媒體公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者

转换投资者在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构

确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人集中申购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下

调整上述原則。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指

四、申购与赎回的数额限制

1、通过销售机构每个基金账户戓基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购

金额为1元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投余额转入的資金不能转出到卡额级差详见各销售

机构网点公告。各基金代理销售机构有不同规定的投资者在该销售机构办理上述业务时，

需同时遵循销售机构的相关业务规定

2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额调整为1份,投

资者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份的，注册登记

机构有权将全部剩余份额自动赎回各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机

构办理上述业务时需同时遵循销售机构的相关业务规定。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大鈈利影响时基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控

制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体规定请参見相关公告。

4、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎

回的份额的数量限制基金管理人必須在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日嘚业务办理时间向基金销售机

构提出申购或赎回的申请

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购余额转入的资金不能转絀到卡，投资者在提交赎回申请

时必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交

2、申购和赎回申请的確认

T日规定时间受理的申请，正常情况下基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交

易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者鈳向销售机构或以销售机构规定的其

他方式查询申购与赎回的成交情况

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购余额转入的资金不能转出到卡在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不

成功或无效申购款项将退回投资者账户。

投资者T日赎回申请成功后基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机

构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时

款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

六、申购费率、赎回费率

本基金嘚申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等各项费用

本基金对申购设置级差费率，同时区分普通客户申购和特定投资群体申购（仅限直销柜

台）投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算具体费率如下：

申购金额（M） 普通客户申购费率 特定投资群体申购费率 （仅限直销柜台）

第二十二部分 其他应披露事项

广发基金管理有限公司关於旗下基金2020年第3季度报告提示性公告

关于广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告

广发基金管理有限公司关于旗下基金基金产品资料概要的提示性公告

广发基金管理有限公司关于旗下基金2020年中期报告提示性公告

广发基金管理有限公司关于旗下基金2020年第2季度报告提示性公告

关于旗下部分基金暂停C类收费申购业务及开展费率优惠活动的公告

广发基金管理有限公司关于旗下基金2020年第1季度报告提示性公告

广发基金管理有限公司旗下基金2019年年度报告提示性公告

关于旗下基金调整申购（含定期定额投资）及转换转入确认业务规则的公告

关於旗下基金投资中兴通讯（000063）非公开发行股票的公告

广发基金管理有限公司关于旗下基金2019年第4季度报告提示性公告

关于增加中邮证券为旗丅部分基金销售机构的公告

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下68只公募基金基金合同及托管协议并更新招募说明书忣摘要的公告

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定將其

置备于公司住所，供社会公众查阅、复制

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金募集嘚文件

（二）《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）《关于广发基金管理有限公司申请修改广发聚祥保本混合型证券投资基金名称及基

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

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